二十一世紀科技投資有限責任公司商業(yè)計劃書規(guī)范格式_[全文]

1、二十一世紀科技投資有限責任公司商業(yè)方案書標準格式 二十一世紀科技投資有限責任公司商業(yè)方案書標準格式申請融資企業(yè)名稱商 業(yè) 計 劃 書聲 明本商業(yè)方案書僅限于本公司向二十一世紀科技投資有限責任公司融資申請所用，任何人未經本公司同意不得把本商業(yè)方案書所列內容用作他用，否那么由此引起的一切責任由擅自使用者承當。 聯系人 :通訊地址:編制日期：2001 年 月 日 致： 本著精誠合作共擔風險的精神，請貴公司按照本函所附本公司?商業(yè)方案書?標準格式真實提供有關貴公司資料及相關附件。貴公司所提供資料及其真實性是本公司投資決策的重要依據，貴公司及相關人員應盡誠信勤勉之義務并保證所提供資料的真實性與合法性，本

2、公司及相關人員對貴公司所提供的資料盡保密義務。貴公司提供的資料包括但不限于本公司?商業(yè)方案書?標準格式所列內容，貴公司認為足以影響本公司投資決策的其他重要內容可列在其后，有些內容假設貴公司沒有發(fā)生，那么需要列明“無、“沒有、“缺乏資料或“無法表達等，不可略而不表；本公司將對貴公司所列資料進行必要的核查，如實地查看、驗看原件并復印、面談并簽訂會談紀要、錄音等，請貴公司理解并提供必要的協助。有關法律文件或財務資料等請復印并加蓋貴公司公章列為附件。愿我們的合作能取得成功。 二十一世紀科技投資有限責任公司 2001 年 月 日二十一世紀科技投資有限責任公司特別聲明出現以下情形之一且短期內無法改變，本公

3、司不予投資：管理層沒有持股或沒有期權，缺乏現代管理體制；管理層有不實陳述或其組合有明顯缺陷；與主要股東或技術方存在大量欠透明標準的關聯交易；生產同類產品企業(yè)超過三家或其銷售收入不占絕對優(yōu)勢；尚未形成現金銷售收入，或其現金銷售收入缺乏高成長性；缺乏相對壟斷的資源，包括技術、人才、市場、政策等；缺乏一定的技術壁壘或市場壁壘；缺乏研發(fā)體系或沒有后續(xù)產品；不屬于國家鼓勵在創(chuàng)業(yè)板上市的行業(yè)；單個工程需本公司投資總額超過2000萬元以上。保 密 承 諾 函致： 本人已與二十一世紀科技投資有限責任公司本公司簽訂協議，本人向貴公司承諾，本人在代表本公司對貴公司所做的投資調查過程中得悉的有關貴公司的相關資料，本

4、人在一年內或貴公司特別指定的時限內負保密義務，未經貴公司許可，本人在上述保密期間不得向第三方披露上述資料其它媒介已公開披露的除外，該承諾與本人在該期間是否在本公司工作無關，因本人不遵守上述承諾而導致貴公司任何經濟或商譽上的損失，本人愿意承當與此相關的法律責任。特此承諾 承諾人簽字： 2001 年 月 日保 密 承 諾 函致： 根據雙方合作意向，本公司將對貴公司做我們認為必要的投資調查。貴公司有義務根據我們的需要向本公司提供貴公司的相關資料，本公司承諾：本公司已制定了嚴格的保密制度，對本公司獲取的上述資料，本公司在一年內或貴公司特別指定的時限內負保密義務，未經貴公司許可，本公司及相關人員在上述保

5、密期間不得向第三方披露上述資料其它媒介已公開披露的除外，因本公司不遵守上述承諾而導致貴公司任何經濟損失或商譽上的損失，本公司愿意承當與此相關的法律責任。特此承諾二十一世紀科技投資有限責任公司 2001 年 月 日承 諾 函致：二十一世紀科技投資有限責任公司根據雙方合作意向，本公司將向貴公司提供貴公司認為必要的有關本公司的相關資料包括經本公司認可的會談紀要，貴公司可經過實地查驗、復印、面談等方式對該等資料進行核實，本公司承諾，本公司將盡誠信勤勉之義務向貴公司提供資料，對上述資料對未來預計的局部除外的真實性和合法性負責，假設因本公司提供虛假資料導致貴公司的投資損失或商譽損失，本公司愿承當與此相關的

6、法律責任。特此承諾 承諾人蓋章： 2001 年 月 日承 諾 函致：二十一世紀科技投資有限責任公司根據雙方合作意向，本人代表 公司本公司向貴公司提供有關本公司的相關資料包括經本人簽字認可的會談紀要，本人向貴公司承諾：本人的上述行為已獲本公司授權，本人將盡誠信勤勉之義務向貴公司提供資料，對上述資料對未來預計的局部除外的真實性和合法性負責，假設因本人提供虛假資料導致貴公司的投資損失或商譽損失，本人愿承當與此相關的法律責任。特此承諾 承諾人簽字： 2001 年 月 日目錄：第一章 融資人根本情況第二章 管理和管理制度第三章 市場和商業(yè)模式第四章 技術和研發(fā)第五章 財務局部第六章 法律及關聯交易融資人

7、根本情況融資人根本資料第一條 提供融資人根本資料，內容包括：融資人的名稱、設立方式、注冊地點、注冊資本、法定代表人、成立工商注冊日期、辦公地點、辦公場地規(guī)模、員工總數、 、 、互聯網網址、電子信箱以及有關事項負責人的姓名等。要求：提供融資人有關文件包括：工商執(zhí)照、稅務登記證、企業(yè)代碼卡、貸款證、產權證、特許經營證、房屋購置或租賃合同等文件。公司章程、發(fā)起人投資協議書、評估報告、驗資報告、專利證書、產品介紹。上述材料要求復印件并加蓋公章。第二節(jié) 開展歷史第二條 融資人應說明歷史沿革及經歷的改制與重組情況，包括其設立方式，發(fā)起人或股東出資情況，資產評估，驗資和財產產權的變更情況等。如是無形資產出資

8、或折股的，應詳細說明無形資產的內容、出資或折股的方式和比例、評估的具體情況等。要求：提供歷史變更的證明材料復印件。職工情況第三條 請融資人提供職工人數及變化情況、專業(yè)結構、受教育程度、年齡分布等、公司執(zhí)行社會保險制度、勞動合同、保密制度等情況。要求：提供員工花名冊、社會保險、勞動合同、保密等制度復印件。股東情況第四條 提供工商部門出具的公司各股東的股權結構、出資方式、出資比例；說明公司股東歷史變化情況；提供最近一次驗資報告；如是自然人股東，應說明自然人股東的姓名及經歷；如是法人股東，應說明： 名稱及其股權的構成情況;成立日期、主要業(yè)務、注冊資本； 上一年末總資產與凈資產、主營業(yè)務收入、凈利潤、

9、主要負債； 管理層主要成員。有實質控制權的股東，還應提供其上一層股東的情況。對外投資情況第五條 融資人控股的分公司、子公司和參股企業(yè)、聯營企業(yè),應用方框圖列示其結構、權益情況，以及對融資人財務狀況和經營成果的影響?？毓傻姆止尽⒆庸竞蛥⒐善髽I(yè)、聯營企業(yè)的根本情況、歷史情況、股東情況、職工情況、財務狀況、主要管理層情況、技術情況。要求：提供對外投資企業(yè)的工商執(zhí)照、稅務登記證、企業(yè)代碼卡、貸款證、產權證、特許經營證、房屋購置或租賃合同;工商部門出具的公司各股東的股權結構、出資方式、出資比例文件;最近一次驗資報告;員工花名冊;最近財務報表;管理層任命文件。第二章 管理和管理制度管理組織第六條 說明

10、組織結構的設置狀況，是否完善、合理；組織機構的職責狀況，是否清晰、明確；組織機構內崗位是否明確、合理；組織機構的合作狀況。要求：要求融資人提供組織結構圖，說明組織機構職責；要求融資人提供各組織機構成立的決議、會議紀要。第二節(jié) 公司治理結構 第七條 說明融資人引進獨立董事的情況。融資人董事長、監(jiān)事會主席情況融資人對股東權益保護情況要求：要求融資人提供獨立董事的人數、名單、工作單位、職務、簡歷、及占董事總數的比重情況；要求融資人提供獨立董事發(fā)揮作用的有關制度；要求融資人提供獨立董事實際發(fā)揮作用的兩個案例；要求融資人提供現任法人代表、董事長、董事、監(jiān)事會主席、監(jiān)事的根本情況，包括姓名、年齡、工作單位

11、、職務、學歷、職稱、簡歷、身份證復印件；要求融資人提供上述人員的任命文件；要求融資人提供上述人員在最近二十四個月內曾發(fā)生變動的經過及原因；要求融資人說明融資人的股東權利、義務，股東大會的職權、議事規(guī)那么，關于小股東權益保護的規(guī)定及其實際執(zhí)行情況等；要求融資人提供公司章程、說明董事會、監(jiān)事會的構成和議事規(guī)那么，經營管理機構的組成、職權和議事規(guī)那么、融資人重大生產經營活動的決策程序與規(guī)那么；利用外部決策咨詢的情況。管理制度第八條 說明管理制度的建設及執(zhí)行情況。要求：要求融資人提供目前正在執(zhí)行或具有效力的所有管理制度；提供有關經理層及中層人員開會會議紀要、質量責任事故和重大事件的內部通報、有關重大事

12、項的檔案；提供有關財務、人事、技術方面重大事件的過程和決策情況，證明是否按制度執(zhí)行。第三節(jié) 管理團隊根本情況第九條 說明主要人員：包括融資人總經理、副總經理、財務負責人、技術負責人、董事會秘書等高級管理人員及核心技術人員的姓名、性別、國籍和是否有在境外的永久居留權，年齡、學歷、職稱，曾經擔任的重要職務及任期，主要工作簡歷及在融資人的現任職務和兼任其他單位的職務；對于核心技術人員還應提供其主要成果及獲得的獎項。要求：提供總經理、副總經理、財務負責人、技術負責人和董事會秘書等高級管理人員，核心技術人員的身份證復印件；上述人員個人簡歷；畢業(yè)證書、職稱證書等證明材料。第四節(jié) 待遇或鼓勵機制情況第十條

13、說明待遇或鼓勵機制情況要求：提供各收入區(qū)間的職工人數，收入前十名員工名單，說明上述人員的年薪收入情況；融資人對上述人員獎金津貼、其他物質鼓勵政策和退休金方案，所享有的認股權情況等；融資人的關聯公司在上一個完整的會計年度支付給融資人高級管理人員及核心技術人員的酬金及以實物方式給予利益的總額，以及目前仍然有效的安排，預計給予這些人士的酬金及物質待遇；執(zhí)行董事和獨立董事的酬金及其他報酬、福利政策；如融資人實施認股權方案的，應當說明認股權方案的主要內容、執(zhí)行情況，已發(fā)放認股權的行權情況等；請融資人全面描述除管理層外，針對公司其他員工的鼓勵機制情況。第五節(jié) 關聯關系第十一條 說明關聯關系情況要求：請融資

14、人說明融資人董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術人員之間是否存在直系配偶、三代以內旁系親屬關系；請融資人提供上述人員在關聯方單位及同行業(yè)其他法人單位擔任職務的情況，或不在上述單位兼職的聲明；請融資人說明上述人員是否具有實質意義的特殊社會關系。第十二條 說明關聯關系情況要求：請融資人說明董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術人員聘用合同中有關任職年限、任職特殊責任與義務、辭職規(guī)定、離職后持續(xù)義務等內容。并提供合同復印件；請融資人提供對董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術人員誠信義務的限制性規(guī)定，并提供材料；請融資人提供融資人與上述人員簽訂的協議，如借款、擔保協議等的情況。第六節(jié) 合作能力第十三條 說明管

15、理團隊合作能力情況要求：要求融資人說明管理團隊各成員特長、為何合作、合作前彼此之間關系、互相了解程度等合作根底方面說明；要求融資人提供經理層分工的有關決議、重大事件處理方法的規(guī)定。第七節(jié) 決策能力第十四條 說明管理團隊決策能力情況要求：請融資人描述決策機制和決策程序，經理層成員在決策過程中所起的作用，提供以往重大事件決策過程的會議紀要和有關報告；請融資人提供認為最成功的和最失敗的各兩次決策的過程，以及由此產生的經驗和教訓；請融資人提供一到兩件曾經采納的、來自于普通員工的建議方面的建議情況。請融資人提供一到兩件不被采納的、來自于上級部門或股東方的建議情況；請融資人提供一到兩件經決策通過，但無法執(zhí)

16、行的決策。第八節(jié) 組織協調能力第十五條 說明管理團隊組織協調能力情況要求：請融資人描述如何通過對權力和資源進行合理分配，調動下屬積極性、創(chuàng)造性，充分發(fā)揮下屬才能，樹立責任感和事業(yè)心；請融資人描述如何對人力資源和經濟資源的有效、合理分配；請融資人描述經理層如何關心職工生活，掌握員工思想動態(tài)，進行企業(yè)文化建設；請融資人提供月、季、年的各部門考評報告，考察各部門及員工的工作態(tài)度與工作成績。第九節(jié) 開拓創(chuàng)新能力第十六條 說明管理團隊開拓創(chuàng)新能力情況要求：請融資人描述兩到三件在技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、市場創(chuàng)新方面的實例。第十節(jié) 運作能力第十七條 說明管理團隊運作能力情況要求：請融資人描述目前所采取的營銷模式

17、、歷史上營銷模式的變化情況、以及采取目前營銷模式的原因；請融資人比擬與同行業(yè)競爭對手的營銷模式之間的相同和不同，并分析優(yōu)劣勢；請融資人說明，假設到達融資規(guī)模，在營銷模式方面回采取怎樣的策略和做法；請融資人分析市場開拓方面的困難及原因；請融資人描述市場開拓方面的制度、措施、效果。第十一節(jié) 財務控制能力第十八條 說明管理團隊財務控制能力情況要求：請融資人說明具有財務及經濟學的教育背景和財務工作經歷的管理層人員情況；請融資人說明公司是否享受財稅優(yōu)惠政策？這些政策是如何取得的？并提供證明材料；請融資人提供財務制度；請融資人描述企業(yè)的資金來源有哪些渠道？哪些渠道最適合本企業(yè)？目前對資金的使用有什么規(guī)定？

18、規(guī)模擴張與財務控制的關系？ 請融資人描述在擴張期采取的財務政策，在緊縮期采取的財務政策。第三章、市場和商業(yè)模式風險因素第十九條 市場風險：受商業(yè)周期或產品生命周期影響的風險；在市場競爭力、市場飽和或市場分割的風險；過度依賴單一產品或市場的風險；受國際市場影響等。要求：1 提供分析所依據的假設條件；2 提供相關的資料并注明出處。第二十條 經營風險：過度依賴某一重要原材料、自然資源或供貨渠道的風險；主營業(yè)務變更的風險；主營業(yè)務單一的風險；經營場所過度分散的風險所從事行業(yè)不景氣的風險等。要求：1 提供分析所依據的假設條件；2 提供相關的資料并注明出處。第二十一條 政策性風險：國家政策、法規(guī)變化的風險

19、，包括由于稅收及財政補貼政策、產業(yè)政策、行業(yè)管理政策，環(huán)保政策的限制或變化等可能導致的不利影響等。要求：1 提供分析所依據的假設條件；2 提供相關的資料并注明出處。業(yè)務紀錄第二十二條 主營產品：列表主要產品清單；全年銷售收入;各種產品的銷售額及在銷售收入中所占的比例填寫附表2-1。附表2-1：產品收入構成表產品名稱銷售金額萬元占總收入的百分比%123第二十三條 要產品或效勞的研究開發(fā)簡要歷程；要求：1 提供過程中主要人員經歷、獲獎情況等；2 提供必要的資料并注明出處。第二十四條 主要產品和效勞的質量控制情況要求：(1) 質量控制標準；(2) 質量控制措施；(3) 是否出現過產品質量責任糾紛等；

20、(4) 如在境外有產品銷售或提供效勞的，還應說明如發(fā)生質量責任糾紛可能帶來的賠償責任及數額。第二十五條 業(yè)務紀錄 要求：提供近24個月盈利或虧損情況；在研究及開展新產品及新工藝方面所采取的措施；主要業(yè)務實質性進展情況；經歷過的任何重大挫折；未來開展的潛力等；第二十六條 對外投資情況要求：說明包括被投資企業(yè)前二十四個月的主營業(yè)務內容及收入、核心技術、主要資產、主要負責人等；第二十七條 合作情況要求：1、與他人合作業(yè)務的合作方及合作條件；2、合營、聯營合同事項或類似業(yè)務安排(假設有)；3、提供相關的資料包括協議合同，盈利預測等，并予以說明。第二十八條 在境外地區(qū)經營情況1 融資人在境外擁有資產，須

21、詳細說明該資產的金額、所在地、形成過程、對其的經營管理以及獲利情況等；2 如跨國經營的，應按國家或地區(qū)分類說明主要業(yè)務、產品收入額及所占比例；3 提供相關的資料包括協議合同，盈利預測等，并予以說明。第二十九條 特許經營權(假設有)情況要求：說明1對融資人持續(xù)生產經營的影響；2特許經營權的取得或租用的情況；3特許經營權的期限、費用標準等。第三十條 產品的獨特性：技術的獨特性、本錢的獨特性、功能的獨特性；主要產品或效勞的性能、質量、效勞水平。第三十一條 市場定位狀況：產品針對的直接用戶的需求量、規(guī)模性和需求特性，以年度銷售額為主要指標；產品進入市場的策略重點突破、本錢優(yōu)勢、追求差異。第三十二條 供

22、給商情況前10大供給商及所占的采購百分比；融資人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術人員及其關聯方或持有融資人5%以上股份的股東在上述供給商中所占權益。假設無，亦應說明；31 提供供給商詳細的資料。第三十三條 消費群體：描述明確的消費群體、消費者的主要特征、消費者的行為特點、潛在的消費群體；前10大客戶所占的營業(yè)額或銷售百分比，填寫附表2-2；工程公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術人員及其關聯方或持有發(fā)行人5%以上股份的股東在上述客戶中所占權益。假設無，亦應說明；4、 提供主要客戶相關的資料包括協議合同，合同盈利情況等，并予以說明。附表2-2： 主要客戶銷售情況一覽表名稱數量金額滲透程度客戶

23、素質評價123注：滲透程度用本公司產品占客戶同類產品采購的百分比表示。第三十四條 產品本錢利潤分析：本錢的構成；利潤空間、價格空間；產品的季節(jié)性銷售狀況；產品的生命周期。5提供相關的資料，并予以說明。第三節(jié) 行業(yè)情況第三十五條 所處行業(yè)國內外根本情況行業(yè)管理體制；行業(yè)競爭狀況；投入和產出或平均利潤率；技術水平；行業(yè)開展趨勢等。提供相關的資料，并予以說明。第三十六條 影響本行業(yè)開展的有利和不利因素。1、 產業(yè)政策；2、 產品特性；3、 技術替代；4、 消費趨向；5、 購置力與國際市場沖擊等因素；6、 進入本行業(yè)的主要障礙等。7、 提供相關的資料，并予以說明。第三十七條 行業(yè)市場容量指所在行業(yè)相關

24、產品的年度銷售量，以銷售額作為主要指標。要求：1 提供分析所依據的假設條件；2 提供相關的資料并注明出處；3 填寫附表2-3。附表2-3：行業(yè)增長潛力情況一覽表年T-2T-1TT+1T+2市場容量增長率行業(yè)平均毛利率第三十八條 行業(yè)增長潛力：指所在行業(yè)相關產品銷售量的年增長率，以年增長率百分比作為主要指標。要求：1 提供分析所依據的假設條件；2 提供相關的資料并注明出處。第三十九條 行業(yè)周期分析：指行業(yè)所處的開展階段，以行業(yè)平均毛利率作為主要指標。要求：1 提供分析所依據的假設條件；2 提供相關的資料并注明出處。第四十條 產業(yè)政策法規(guī)：國家對行業(yè)的準入政策和扶持政策；企業(yè)是否符合國家的產業(yè)政策

25、，是否具備稅收優(yōu)惠及政府在土地和資金等方面的優(yōu)惠；融資人是否是雙高認證企業(yè)；有效期限有多長？要求：提供相關的資料并注明出處。第四十一條 參加WTO后的影響：指在參加WTO后可能受到國外同行業(yè)公司參加競爭而產生的影響程度。要求：1 提供分析所依據的假設條件；2 提供相關的資料并注明出處。 競爭情況第四十二條 競爭狀況：自身的競爭優(yōu)勢及劣勢；市場份額、市場份額變動的情況及市場份額變動的趨勢；同行業(yè)競爭情況等；該產品整體的競爭勢態(tài)和競爭秩序；生產同類產品的企業(yè)有多少家，融資人銷售排行位置。要求：提供相關的資料并注明出處。第四十三條 主要競爭對手：主要競爭對手的清單；主要競爭對手的市場份額、市場策略和

26、競爭優(yōu)劣勢；與競爭對手比擬，包括產品的效勞、產品性能價格比、后續(xù)研發(fā)能力、本錢比擬等。要求：提供相關的資料并注明出處。第四十四條 市場進入壁壘： 政策壁壘； 規(guī)模經營壁壘； 技術壁壘； 營銷網絡和營銷渠道壁壘。要求：提供相關的資料并注明出處。第四十五條 主要替代品：具有替代功能的產品或技術的開展狀況；替代優(yōu)勢本錢、技術、功能；掌握替代產品技術的廠商的開展規(guī)劃和開展策略。要求：提供相關的資料并注明出處。第四十六條 策略合作伙伴： 市場拓展和技術開發(fā)方面的合作伙伴及名單； 合作伙伴在業(yè)界的口碑； 合作伙伴所起到的實際作用。第五節(jié) 商業(yè)模式商業(yè)模式是指為實現企業(yè)目標而構建的營運模式，具體表現為企業(yè)核

27、心競爭力。第四十七條 企業(yè)目標：開展戰(zhàn)略，整體經營目標及主營業(yè)務的經營目標；產品開發(fā)方案；人員擴充方案；技術開發(fā)與創(chuàng)新方案；市場開發(fā)與營銷網絡建設方案；再融資方案；收購兼并及對外擴充方案；深化改革和組織結構調整的規(guī)劃；國際化經營的規(guī)劃等；融資人實現上述業(yè)務目標的主要經營理念或商業(yè)模式；融資人上述業(yè)務開展方案與現有業(yè)務的關系。實現方案涉及與他人合作的，應對合作方及合作條件予以說明；本次融資對實現上述業(yè)務目標的作用；融資人對其產品、效勞或者業(yè)務進行開展趨勢的預測；所采取的審慎態(tài)度。要求：1說明擬定上述方案所依據的假設條件；2實施上述方案將面臨的主要困難。第四十八條 盈利模式： 實現收入盈利的方式、

28、特點； 該模式的可行性和可持續(xù)性。第四十九條 管理模式： 企業(yè)經營管理的制度化、標準化、科學化； 企業(yè)的進取心； 員工的凝聚力； 企業(yè)文化建設等；第五十條 營銷模式：產品銷售所采取的方式，包括廣告策略、價格策略、銷售隊伍的鼓勵機制、銷售渠道的建設、營銷費用的合理支出等；市場開發(fā)和拓展現況和規(guī)劃；效勞方式；第五十一條 生產模式：指產品生產所采取的方式，包括OEM方式、核心局部總裝、自己開發(fā)生產。原材料采購規(guī)模化情況； 關鍵的零部件采購的提供者及其關系； 和供給商的關系及討價還價能力； 關鍵產品的質量控制情況； 是否到達ISO9000質量認證標準； 是否具備與銷售能力相適應的生產能力； 是否具備降

29、低生產本錢的能力； 質量事故狀況、產品維護率、維護費用占生產本錢的比例、客戶投訴率等。第四章、技術和研發(fā)第五十二條 核心技術的具體內容描述核心技術的具體內容，說明工程是處于根底、中試、小批量生產還是大生產階段，并提供有關文件、樣品等證明材料；第五十三條 核心技術人員描述關鍵技術人員名單、簡歷、業(yè)績、獲獎情況、擁有專利情況、勞動合同、保密協議、核心人員持有公司股份、期權、特殊福利待遇、工資總額、崗位等并提供證明材料；描述技術入股情況并提供技術持有人和公司的?技術入股的合作協議書?等相應的證明材料；如核心技術人員是兼職，必須說明其在任職單位中的崗位、任職單位的主營業(yè)務及與本公司的關系；第五十四條

30、對核心技術人員的依賴性和保護措施描述公司關鍵技術是否只掌握在極少數人手里，公司對這些核心技術人員采用哪些保護措施，如人身保險、勞動保護合同、同業(yè)競爭協議等，并提供證明材料；描述公司內接觸核心技術的其他人員的勞動合同、保密協議，在公司技術開展過程中技術梯隊的建設；并提供證明材料； 第五十五條 技術的形成和來源描述技術的形成過程并提供證明材料；如：局部源程序、設計圖紙、元器件清單、系統(tǒng)設計說明等材料；融資人不得回避如下問題：如技術是國外留學生帶回的技術，必須提供其原單位或原導師的授權書并提供其聯系方式；如技術是國內研究成果，必須提供技術來源和知識產權協議，及技術來源單位的聯系方法；如技術是融資人自

31、主開發(fā)的技術，必須提供立項報告、可行性研究報告、鑒定報告等材料，同時描述目前掌握核心技術的人數及去向；如專利或技術是購置獲得，必須提供購置合同、專利許可證書、付款證明等證明材料；融資人必須提供無形資產所占融資人總資產和凈資產的比例，相應的財務報表、技術入股協議書等證明材料；第五十六條 行業(yè)開展動態(tài)描述最近2-5年該技術及行業(yè)開展動態(tài)報告，同時提供核心技術的關鍵詞、相關的最近幾年的會議報告、學術論文、評價、綜述等資料目錄；第五十七條 競爭對手情況描述同類技術或生產同類產品的公司和人員的名單及相應的情況，包括股東結構、客戶情況、研發(fā)和市場策略等； 并特別描述是否有中國人在國際最前沿實驗室工作、國內

32、工作是否已和國際接軌、技術已到達產業(yè)化階段；第五十八條 核心技術的保護情況描述對核心技術的保護措施；并提供相應的技術專利文件、國內外相關技術的專利文件、如融資的技術專利已申請但尚未獲得授權，必須提供專利申請書；如核心技術未申請專利，必須提供對核心技術的保護措施，包括與擁有核心技術人員的約束和鼓勵機制、保密協議和勞動合同；第五十九條 技術的先進性描述核心技術的先進特征及同類產品橫向比擬包括技術、市場等報告，并明確指出是否有更新換代產品在研發(fā)或報批中；并提供證明材料如降低生產本錢、替代或更新換代產品、全新概念產品或新作用機制靶點等；如果是醫(yī)藥類工程必須提供產品是否進入國家藥物保護品種目錄、是否進入

33、主要經濟大省的公費醫(yī)療報銷目錄、是否可以形成一線臨床用藥、同類藥品臨床用藥背景資料等材料；第六十條 技術壁壘描述核心技術壁壘的特征，如功能、環(huán)保、節(jié)能、本錢等，掌握核心技術的復雜性、被摹仿、抄襲實現難易程度、并提供證明材料、國內外先進技術的參數及和本企業(yè)的比擬報告，其中重點描述本核心技術或產品的性能價格比、質量可靠性和穩(wěn)定性、環(huán)保和節(jié)能特定、成效比等參數；請融資人提供研發(fā)設備清單、價值及總投入、技術形成過程中所花費的費用清單、投入的人力資源和時間、本錢；第六十一條 技術的適用性描述該產品的使用范圍、使用方法、配套本錢、售后效勞及技術支持的本錢等，并提供相關文件、及該技術對用戶投資的保護、行業(yè)標

34、準的遵守、開放性等文件；請融資人提供對產品的市場預測報告；第六十二條 技術的替代性描述本技術或產品替代了那些技術、可能被那些技術所替代等近幾年的技術開展及應用動態(tài)，融資人應對替代技術的開展趨勢和可替代程度方面的準備及措施的文件和方案，并提供證明材料；第六十三條 研發(fā)隊伍描述研發(fā)人員數量、學歷、組成結構文件、和具體研發(fā)人員的根本情況、工作簡歷、成果、獎勵材料、工資表、勞動協議書；員工培訓方案、培訓費用報銷明細、技術人員參加培訓所獲證書；并提供證明材料；如是醫(yī)藥類工程融資人必須提供臨床前、臨床試驗單位業(yè)務負責人簡歷、研發(fā)團隊中是否包含有生產專家、銷售專家、研發(fā)和報批專家；第六十四條 研發(fā)機構描述研

35、發(fā)機構所獲得的批文、認證證書；研發(fā)機構的設備、場地、條件等清單；如果是醫(yī)藥類工程融資人必須描述研發(fā)條件是否符合SDA有關法規(guī)；研發(fā)人員是否受過良好的GLP、GMP訓練；實驗機構通過國家認證、研發(fā)人員和機構是否在SDA有不良記錄、實驗記錄是否符合SDA的管理標準；第六十五條 后續(xù)產品的儲藏和研發(fā)描述技術儲藏以及開展狀態(tài)，并提供最近幾年立項報告、研發(fā)部門的全年工作方案等證明文件；第六十六條 技術合作伙伴描述技術合作情況及合作伙伴情況，并提供證明材料，如技術協議及合作成果；第六十七條 研發(fā)隊伍的穩(wěn)定性描述競爭對手研發(fā)的動態(tài)、本公司過去兩年研發(fā)人員的流動情況、研發(fā)人員工資在整個公司的水平、與同行業(yè)研發(fā)

36、人員工資水平的橫向比擬、研發(fā)經費占銷售收入的比例、人力資源部門招聘方案和培訓方案，并提供證明材料；第六十八條 技術經濟效益性描述本技術的目前應用毛利率、隨市場開展的走勢變化分析、及財務分析假設根據，并提供證明材料；描述技術的利潤增長點、產生利潤原因、本錢利潤比例，并提供證明材料；第六十九條 技術風險描述是否存在以下情況：是否存在技術的不成熟；是否技術市場化、產業(yè)化和經營規(guī)模化方面是否存在風險；是否過度依賴核心技術人員、管理人員的風險；過度依賴某一特定的知識產權、非專利技術的風險；工程公司核心技術是否依賴他人；核心技術保護期是否較短或容易失秘；產品或技術是否存在被淘汰的風險；新產品開發(fā)、試制方面

37、是否存在風險等；如果是保健、衛(wèi)生、醫(yī)藥行業(yè)工程，融資人還必須完成以下工程：第七十條 工程是否符合國家法規(guī)描述工程或產品是否符合國家法規(guī)，提供國家SDA審批和申報藥證的資料，并明確是否特殊管理藥物或用品如戒毒、計生、精神類、OTC等；第七十一條 社會可接受程度明確說明技術或產品是否涉及基因技術、人類學、倫理道德問題，是否和中國傳統(tǒng)觀念相違背，在運作過程中是否有被認可的倫理委員會參與；并提供該技術或產品是否已符合歐美日等有關先進國家法規(guī)和條例，并提供相關材料；第七十二條 管理是否符合SDA的GAP、GMP、GSP等要求描述是否通過GAP、GMP、GSP等各種認證；請融資人承諾同意投資者在現場說明時

38、，配合查看中試記錄和各種文本、生產、實驗記錄文件等各種中試結果和報告；第七十三條 技術應用的可接受程度描述產品的預計市場容量、適應癥或應用方向是否常見病、多發(fā)病或大病、使用是否符合日常工作或生活習慣、使用人群的分布、特征和生活習慣、同類產品是否已形成銷售網絡和習慣使用人群的市場預測報告，并提供必要的證明材料；第五章、財務局部第一節(jié)、財務根本資料第七十四條 融資人所提供的財務信息，如未作特別說明，應是摘自會計師事務所審計的財務報告。財務報告被出具非標準無保存意見審計報告的，隨附說明審計意見全文、相關事項的財務報表附注以及董事會、監(jiān)事會對此的詳細說明。第七十五條 隨附本文的包括公司近三年的經審計的

39、簡要合并財務報表，以及前次審計后至今前一季度的未經審計的簡要合并財務報表(假設有)。簡要合并財務報表包括資產負債表與利潤表。簡要合并資產負債表工程包括流動資產總額、長期投資總額、固定資產總額、無形資產總額、遞延資產總額、流動負債總額、長期負債總額、少數股東權益總額與股東權益總額等。簡要合并利潤表工程包括主營業(yè)務收入、主營業(yè)務本錢、主營業(yè)務利潤、其他業(yè)務利潤、銷售費用、管理費用、財務費用、營業(yè)利潤、投資收益、補貼收入、營業(yè)外收支凈額、利潤總額與凈利潤等。第七十六條 描述主要固定資產，主要知識產權及非專利技術的種類、期末余額、確認計量及攤銷方法；主要對外投資的初始投資額、期末余額及占凈資產的比例、

40、占被投資方的股權比例及權益核算方法；最近一期末的有形資產凈值；研發(fā)費用的會計處理方法等。為支持此描述，隨附以下文件：庫存貨單；應收帳款明細，包含主要欠款客戶名稱、金額以及到期時間；固定資產明細；房產證正本、立項后我司將提供貴司認可的評估師行出具的估值報告、主要設備購置發(fā)票及進口設備報關單；無形資產形成說明書、原無形資產評估報告、攤銷政策，立項后請出具我司認可的評估行的評估報告；技術研發(fā)費用的組成及會計處理方法的說明書；銷售明細帳及增值稅單；對外負債的明細表及相關和約；或有負債的明細及相關和約；第七十七條 說明無形資產的情況，對于單項價值在100萬元以上的無形資產，假設該資產原始價值是以評估作為

41、入賬依據的，應說明評估事務所、評估計算方法及截止最近一期末評估計算方法中相應估值數據的實現情況，隨附相關的估值報告。第七十八條 說明最近一期末的主要債項，包括主要的銀行借款，對內部人員和關聯企業(yè)的負債，主要合同承諾的金額、期限、本錢，票據貼現、質押及擔保等形成的或有負債情況。有逾期未歸還債務的，應當說明其金額、利率、貸款資金用途、未按期歸還的原因、預計還款期等。第七十九條 最近二十四個月的經營業(yè)績，包括生產經營的一般情況，銷售收入總額和利潤總額、變動趨勢及原因,利潤的主要來源，業(yè)務收入的主要構成，重大投資收益或非經常性損益，適用的所得稅稅率，享受的主要優(yōu)惠政策(如稅收優(yōu)惠、財政補貼、政府采購工

42、程等)及變化趨勢、針對創(chuàng)業(yè)板公司業(yè)務特點的收入確認方法等。第八十條 最近24個月經營活動現金流量、投資活動現金流量、籌資活動現金流量的根本情況，說明現金流量大幅變動的原因。并請?zhí)峁汗こ坦緦Ξ斈甑挠龀鲱A測；盈利預測的數據包括預測會計年度營業(yè)收入、利潤總額、凈利潤等；應詳細說明所依據的假設、編制基準及其合理性、與盈利預測數據相關的背景資料等；盈利預測數據包含了特定的優(yōu)惠政策或非常的收支工程的，應特別說明；未來3年的現金流量預測表；未來3年的盈利預測表；預測依據。第二節(jié) 財務指標第八十一條 請融資人根據合并財務報表數據計算下述財務指標：流動比率=流動資產/流動負債速動比率=(流動資產-存貨)

43、/流動負債應收帳款周轉率=主營業(yè)務收入/應收帳款平均余額知識產權與非專利技術占總資產比例=(知識產權+非專利技術)/總資產資產負債率=負債總額/資產總額每股凈資產=凈資產/期末股本總額研發(fā)費用占銷售收入比例=研究開展費用/銷售收入凈資產收益率=凈利潤/期末凈資產總額每股收益=凈利潤/期末股本總額按加權平均法計算的凈資產收益率和每股收益。、財務分析第八十二條 融資人對自身做客觀的財務分析，包括資產質量的優(yōu)劣程度，資產負債結構、股權結構及現金流量的合理性，以及償債能力的強弱等。還應圍繞過去兩年活潑業(yè)務記錄、未來業(yè)務目標及盈利能力，說明貴司主要財務優(yōu)勢及困難等，分析營業(yè)收入和盈利能力等的連續(xù)性、穩(wěn)定

44、性。未經審計財務報告如反映工程的財務狀況、經營成果與前期相比，已發(fā)生重大變化，應對此予以說明。、股東出資情況第八十三條 提供公司股東及股本的根本情況：以文字描述設立方式；公司歷史沿革及經歷的改制與重組情況；本次融資后的股權結構；請公司提供股東名單，包括名稱、股數、出資形式及出資時間；如果是現金出資，請出示驗資證明及公司入帳的銀行回單；如果是技術出資，請出示專利證明書及技術估價書如有；如果是其他資產出資，請出示估價書、已辦過戶的物權證明如房產證、及董事會關于資產入股的決議；請公司提供董事名單及所代表的股東，注明是否在公司任職；公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術人員直接或間接持有工程公司股份

45、的，應按以下類別說明上述人員擁有工程公司股份的情況：個人持股-即以董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術人員的名義持有的股份，或由其授權或指示他人代其持有的股份；家屬持股-即董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術人員的親屬持有的股份；公司持股-即董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術人員通過其能夠直接或間接控制的公司持有的股份；對以上權益應具體列出持有人名稱，所持股份的獲得方式，前兩年內股份增減變動情況，前兩年末持股數量與所占比例，本次融資后所占比例；對于自然人股東，請書面描述自然人股東的姓名及經歷；對于法人股東，請文字描述：名稱及其股權的構成情況；成立日期、主要業(yè)務、注冊資本；上一年末總資產與凈資產、主

46、營業(yè)務收入、凈利潤、主要負債；管理層主要成員；對于有實質控制權的股東，請?zhí)峁┢渖弦粚庸蓶|的情況，包括：名稱及其股權的構成情況；成立日期、主要業(yè)務、注冊資本；上一年末總資產與凈資產、主營業(yè)務收入、凈利潤、主要負債；管理層主要成員；提供管理層名單，注明持股管理人員的持股量及出資方式；如果是現金出資，請出示驗資證明及公司入帳的銀行回單；如果是技術出資，請出示專利證明書及技術估價書如有；如果是其他資產出資，請出示估價書、已辦過戶的物權證明如房產證、及董事會關于資產入股的決議；如果是管理期權，請出示有關的董事會決議。第五節(jié)、對外投資情況第八十四條 用方框圖形式說明融資人權益投資情況各直接或間接控股的子公

47、司及參股公司；工程公司控股的分公司、子公司和參股企業(yè)、聯營企業(yè)，應用方框圖列示其結構和關系；對公司財務狀況和經營成果等有實質影響的其他下屬公司；以表格形式提供權益投資工程名單，包括名稱、股數、出資形式及出資時間；如果是現金出資，請出示驗資證明及公司出帳的銀行回單；如果是技術出資，請出示專利證明書及技術估價書如有；如果是其他資產出資，請出示估價書、已辦過戶的物權證明如房產證、及董事會關于資產入股的決議；5、請公司提供投資工程董事的名單及所代表的股東，注明是否在被投資公司任職；6、請以文字描述各直接或間接控股的子公司、參股公司及其下屬公司的主要業(yè)務、根本財務狀況、主要管理層以及其控股和參股單位等情

48、況；7、公司提供對外投資工程本身的財務報表含資產負債表、損益表、現金流量表及股東權益表。第六節(jié)、融資方案第八十五條 以文字描述本次融資方案，包括但不限于以下內容：預計本次融資資金的總量及其依據；經董事會討論并同意的可行性研究報告中對投資者做出投資決策有實質性影響的信息；融資資金投入對經營及財務狀況的影響，包括對凈資產、凈資產收益率、營業(yè)收入、資產結構及資本結構等的影響；所籌資金尚不能滿足規(guī)劃中工程資金需求的，應詳細說明其缺口局部的來源及落實情況；所籌資金超過了規(guī)劃中工程資金需求的，應說明追加投資的大體安排。第七節(jié)、募集資金的運用第八十六條 如屬直接投資于固定資產工程的，請公司以文字說明的形式提

49、供以下內容，并隨附相關的證明材料：投資概算我公司認可的事務所出具的概算書，預計投資規(guī)模，募集資金的具體用項及其依據，包括用于購置設備、土地使用權、技術以及補充流動資金等方面的具體支出;各投資工程的輕重緩急；所投資工程的技術含量，包括產品的質量標準和技術水平，生產方法、工藝流程和生產技術選擇，主要設備選擇，主要技術人員，研究與開發(fā)，核心技術的取得方式，技術專有權的取得情況等；主要原材料、輔助材料及燃料等的供給情況;投資工程的市場分析，包括產品現有和潛在生產能力、投資工程的產量、價格及產銷率、替代產品、產品出口或進口替代預計、產品銷售方式及營銷措施等;投資工程可能存在的環(huán)保問題及采取的措施;閑置資

50、金(假設存在)的利用方案，或資金缺口(假設存在)的補充來源;投資工程的地址，擬占用土地的面積、取得及處置方式有關購地的合同;投資工程的效益分析，包括現金流、內部收益率、達產期、回收期和工程的市場生命周期等；工程的組織與建設實施情況，工程的目前進展情況。第八十七條 對外投資、與他人合資進行固定資產工程投資，除相應提供上述具體內容外，還應提供以下幾個方面的內容：合資方的根本情況，包括法定名稱、法定代表人、法定住址、注冊資本、主要股東單位、主要業(yè)務，與發(fā)行人是否存在關聯關系等;投資規(guī)模、各方投資比例及收益分配的條款;合資方的投資方式和資金來源;合資協議中有關可能給貴司造成損失及損失處理的條款，如貴司不能按時投資，可能給工程公司造成的損失以及損失的補償方式等；以上各條均需提供文字說明并附以有關合資合作合同。第八十八條 對外股權投資組建企業(yè)法人或其他法人的，應提供以下內容：擬組建企業(yè)法人或其他法人的根本情況，包括設立、注冊資本、主要業(yè)務等;投資規(guī)模、各方投資比例、對被投資企業(yè)生產經營施加影響的程度，如果是參股的，應說明不能實施有效控制所帶來的參股風險；法人的組織及管理情況；合作方的根本情況及與貴公司是否存在關聯關系；合資協議中有關可能給工程公司造成損失及損失處理的條款，如貴司假設不能按時投資，可能給工程公司造成的損失