完善設(shè)計企業(yè)資質(zhì)管理促進(jìn)設(shè)計行業(yè)健康發(fā)展王早生

1、12 完善設(shè)計企業(yè)資質(zhì)管理促進(jìn)設(shè)計行業(yè)健康發(fā)展文/ 建設(shè)部建筑市場司副司長王早生2007 年 3 月，建設(shè)部印發(fā)了工程設(shè)計資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn) （以下簡稱“新標(biāo)準(zhǔn)” ），該標(biāo)準(zhǔn)自頒布之 日起施行。原關(guān)于頒發(fā)工程勘察資質(zhì)分級標(biāo)準(zhǔn)和工程設(shè)計資質(zhì)分級標(biāo)準(zhǔn)的通知（建設(shè)200122 號）中“工程設(shè)計資質(zhì)分級標(biāo)準(zhǔn)” （以下簡稱“原標(biāo)準(zhǔn)” ）同時廢止。另外，修訂 后的建設(shè)工程勘察設(shè)計企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定 （以下簡稱“新部令” ）也已頒布實施。本文就 “新部令”和“新標(biāo)準(zhǔn)”修訂的目的和意義、指導(dǎo)思想和原則、主要內(nèi)容以及新舊標(biāo)準(zhǔn)的銜 接關(guān)系等問題作一介紹。一、修訂的目的和意義 原建設(shè)工程勘察設(shè)計企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定 （建設(shè)部令第

2、93 號 ）（以下簡稱“原部令” ）和“原 標(biāo)準(zhǔn)”自 2001 年發(fā)布實施以來，對我國建設(shè)工程勘察設(shè)計資質(zhì)管理工作發(fā)揮了積極作用。 原標(biāo)準(zhǔn)歷史性地打破了部門界限，從工程建設(shè)項目設(shè)計類型出發(fā)，合并了相關(guān)行業(yè)、專業(yè)， 促進(jìn)了企業(yè)業(yè)務(wù)范圍的拓寬和向做大做強(qiáng)方向的發(fā)展， 推動了統(tǒng)一市場的建立； 同時通過專 項資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置，給中小企業(yè)做精做專提供了平臺，形成了市場上不同層面的競爭態(tài)勢， 增強(qiáng)了企業(yè)的市場競爭力。所以說， “原標(biāo)準(zhǔn)”為我國建立一批以設(shè)計為主導(dǎo)的工程公司和 技術(shù)先進(jìn)的專業(yè)化設(shè)計企業(yè)發(fā)揮了積極作用。 但是隨著勘察設(shè)計市場的發(fā)展和 行政許可法 的公布實施，以及我國加入 WTO 的新形勢的需要，

3、 “原部令”中的有些規(guī)定已經(jīng)不符合市 場的實際狀況和行政許可法的要求， “原標(biāo)準(zhǔn)”中的有些條件設(shè)置也不符合市場需求和 企業(yè)發(fā)展的需要，這些都需要進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。修訂的目的和意義主要體現(xiàn)在以下幾個方面：（一）貫徹行政許可法 ，促進(jìn)企業(yè)深化改革和發(fā)展的需要行政許可法 要求， 建設(shè)行政主管部門對企業(yè)資質(zhì)申請， 應(yīng)按照合法、 效能、 規(guī)范的原則， 依照規(guī)定的許可事項、 程序、 期限以及政府部門制定的準(zhǔn)入條件對企業(yè)申請進(jìn)行核準(zhǔn)。 求政 府部門必須依法設(shè)置行政許可， 從實際出發(fā)制定準(zhǔn)入條件。 工程設(shè)計資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)既要科學(xué)、 合 理，符合工程設(shè)計本身的客觀規(guī)律和企業(yè)的實際情況， 又要簡單明了， 便于企業(yè)準(zhǔn)確地理解

4、 和掌握，為企業(yè)獲得市場準(zhǔn)入許可創(chuàng)造一個良好的申報環(huán)境。 要本著有利于企業(yè)發(fā)展的宗旨， 對現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)中束縛企業(yè)發(fā)展和影響提高企業(yè)競爭力的一些內(nèi)容進(jìn)行修改和適當(dāng)調(diào)整， 既促進(jìn) 企業(yè)的發(fā)展， 也便于政府部門依法審批。 另外， 通過新部令和新標(biāo)準(zhǔn)的實施， 從政策上培育、 扶持一批優(yōu)勢企業(yè)， 以促進(jìn)企業(yè)調(diào)整結(jié)構(gòu)、 深化改革。 比如綜合資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的明確以及允許取 得工程勘察、 工程設(shè)計資質(zhì)證書的企業(yè)， 可以從事資質(zhì)證書許可范圍內(nèi)相應(yīng)的建設(shè)工程總承 包和項目管理等業(yè)務(wù)， 使這批企業(yè)能夠做大做強(qiáng)， 走向國際市場， 與國際工程公司進(jìn)行競爭。 同時通過設(shè)立專項資質(zhì)、設(shè)計施工一體化資質(zhì)，使一批專業(yè)化性較強(qiáng)的公司能夠做

5、精做專， 提高專業(yè)技術(shù)水平。（二）加強(qiáng)設(shè)計人員執(zhí)業(yè)資格管理，落實個人執(zhí)業(yè)責(zé)任的需要 實行個人注冊執(zhí)業(yè)資格制度，是落實質(zhì)量安全責(zé)任的重要手段。 2001 年，建設(shè)部和人事部 頒發(fā)的 20015 號文件，已經(jīng)建立了我國工程設(shè)計行業(yè)個人注冊執(zhí)業(yè)資格框架體系，設(shè)立了 18 個專業(yè)的注冊工程師。目前，我國工程設(shè)計行業(yè)個人注冊執(zhí)業(yè)資格已有建筑、結(jié)構(gòu)、土 木（巖土）實施了注冊制度。土木（港口與航道） 、電氣、化工、公用設(shè)備、環(huán)保、土木工 程師（水利水電）等 6 個專業(yè)實施了全國統(tǒng)一考試。采礦 /礦物、機(jī)械、冶金、石油 /天然氣 等 4 個專業(yè)已經(jīng)完成了考核認(rèn)定工作。尚未啟動或處于籌備階段的土木（道路、鐵路）

6、 、電 子工程、 材料、 海洋等專業(yè)也在抓緊進(jìn)行各項籌備工作。 我國工程勘察設(shè)計行業(yè)個人注冊執(zhí)業(yè)資格制度的建立正在各個行業(yè)全面展開， 為把個人注冊執(zhí)業(yè)資格作為市場準(zhǔn)入條件納入資 質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)奠定了基礎(chǔ)。 因此， 在本次標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整中， 將個人注冊執(zhí)業(yè)資格作為考核企業(yè)進(jìn)入市 場的重要條件，以逐步強(qiáng)化個人執(zhí)業(yè)資格。 新標(biāo)準(zhǔn)的實施將為加快推進(jìn)個人注冊執(zhí)業(yè)資 格制度，落實設(shè)計質(zhì)量責(zé)任，提高設(shè)計水平起到積極作用。（三）適應(yīng)我國加入 WTO 后設(shè)計市場開放的需要隨著我國加入 WTO 過渡期的結(jié)束和行政許可法的施行， 迫切需要行政主管部門在履行承諾、 依法行政、 清晰標(biāo)準(zhǔn)， 服務(wù)企業(yè)、 強(qiáng)化個人執(zhí)業(yè)資格， 落實質(zhì)量

7、責(zé)任等方面對標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修訂。 為履行承諾，從 2006 年底開始允許外國企業(yè)在中國境內(nèi)設(shè)立獨資的工程設(shè)計企業(yè)，并享受 同等國民待遇的原則，即在資歷、信譽(yù)、業(yè)績、文字使用、個人執(zhí)業(yè)注冊等方面均須實行一 個標(biāo)準(zhǔn)。工程設(shè)計資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)既適用內(nèi)資企業(yè)， 也適應(yīng)外資、合資企業(yè)； 既要利于提高國內(nèi)企 業(yè)的競爭力，同時還要利于到對國外企業(yè)進(jìn)入中國從事設(shè)計業(yè)務(wù)的行為進(jìn)行規(guī)范。（四）解決目前存在突出問題的需要1. 原標(biāo)準(zhǔn)層次需要完善。 比如， 原標(biāo)準(zhǔn)中雖然設(shè)有綜合資質(zhì)， 但沒有具體內(nèi)容， 也沒有實施。 對信譽(yù)好、 實力強(qiáng)的大型工程公司在向其它行業(yè)拓展時， 要一一申請資質(zhì)， 并且要從乙級做 起，對市場拓展有影響。 另外

8、， 原先設(shè)立的主導(dǎo)工藝資質(zhì)已不適應(yīng)當(dāng)前的市場條件，需要進(jìn) 行調(diào)整。2. 對專業(yè)技術(shù)人員的規(guī)定需要調(diào)整。一是原標(biāo)準(zhǔn)中對企業(yè)的專職技術(shù)骨干80 人的數(shù)量要求太多。 隨著技術(shù)的發(fā)展， 設(shè)計效率大大提高， 原先的技術(shù)骨干人數(shù)要求已不合適宜；二是對 注冊人員的要求應(yīng)依行業(yè)實際需要來確定。 如原標(biāo)準(zhǔn)對 21 個行業(yè)中均要求配備至少 2 個一 級注冊建筑師、 4 個一級注冊結(jié)構(gòu)工程師就不盡合理；三是沒有明確對各專業(yè)注冊執(zhí)業(yè)人員 的要求。除對注冊建筑師和注冊結(jié)構(gòu)工程師有要求外，對已經(jīng)啟動的公用設(shè)備等 10 個專業(yè) 的注冊工程師都沒有要求， 這直接關(guān)系到工程質(zhì)量的責(zé)任追究制度的落實， 及注冊工程師注 冊執(zhí)業(yè)制度

9、的大力推行。二、修訂的指導(dǎo)思想和原則本次修訂的指導(dǎo)思想是：深入貫徹行政許可法 ，建立便民、高效、規(guī)范、依法行政的建 設(shè)行政許可管理體制。堅持科學(xué)發(fā)展觀， 轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式， 進(jìn)一步優(yōu)化行業(yè)結(jié)構(gòu)，推進(jìn)行業(yè)科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步。力求促進(jìn)各種所有制形式的設(shè)計企業(yè)共同發(fā)展，提高設(shè)計行業(yè)整體競爭力。通過部令和標(biāo)準(zhǔn)的修訂，在考核上突出了企業(yè)技術(shù)水平和管理水平，促進(jìn)大型設(shè)計企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營組織方式調(diào)整，使之向工程公司和工程咨詢公司方向發(fā)展，其中一些實力強(qiáng)的企業(yè)達(dá)總體上來說，本次修訂體到綜合資質(zhì)條件后， 可以承接所有行業(yè)的設(shè)計業(yè)務(wù)，增強(qiáng)競爭力?，F(xiàn)了以下原則：（一）以提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力和核心競爭力為重點， 鼓勵企

10、業(yè)加大科技投入， 鼓勵企業(yè)提 高自身管理素質(zhì)和水平，使企業(yè)由規(guī)模型向效益型轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級和結(jié)構(gòu)優(yōu)化。（二）促進(jìn)工程咨詢業(yè)的發(fā)展， 充分發(fā)揮設(shè)計咨詢企業(yè)在工程建設(shè)中的龍頭和骨干作用， 具 備相應(yīng)施工、監(jiān)理條件的設(shè)計企業(yè)， 可以取得相應(yīng)的施工、監(jiān)理資質(zhì)， 并在具體的條件上充 分考慮設(shè)計企業(yè)的實際能力， 盡可能放寬、 拓寬設(shè)計企業(yè)業(yè)務(wù)范圍， 充分發(fā)揮設(shè)計企業(yè)的龍 頭作用。（三）推行工程總承包和項目管理模式， 大力發(fā)展專業(yè)化承包，建立由總承包、專業(yè)承包和 勞務(wù)分包等組成的承包服務(wù)體系， 形成大中小企業(yè)， 綜合型與專業(yè)型企業(yè)互相依存、 協(xié)調(diào)發(fā) 展的隊伍結(jié)構(gòu)。（四）整體框架保持不變，盡量保持連貫性。修

11、訂后的標(biāo)準(zhǔn)保留了21 個行業(yè)的劃分格局，但對 21 個行業(yè)內(nèi)的專業(yè)類型進(jìn)行了適當(dāng)合并。五） 量化考核指標(biāo)，增強(qiáng)了考核的可操作性。如新標(biāo)準(zhǔn)重點考核設(shè)計企業(yè)信譽(yù)、 基本技能 和內(nèi)部管理能力； 突出考核主要專業(yè)技術(shù)人員個人注冊執(zhí)業(yè)資格、 主導(dǎo)專業(yè)中非注冊人員的 個人業(yè)績。同時量化了對專業(yè)技術(shù)人員的要求， 明確各行業(yè)需要的不同專業(yè)的技術(shù)人員數(shù)量， 區(qū)分注冊人員、非注冊人員、主導(dǎo)專業(yè)中的非注冊人員考核條件等。三、修訂的主要內(nèi)容（一）新部令修訂的主要內(nèi)容 1、按照行政許可法公平、公正、公開、便民的原則，進(jìn)一步簡化辦事程序，明晰審批制度： 如將資質(zhì)審查由以前的定期受理改為隨時受理； 減少了審查時限， 對甲級

12、企業(yè)的審批時間從 以前的幾個月縮減到 60 天；進(jìn)一步明確了建設(shè)工程資質(zhì)申報及變更程序、材料內(nèi)容、審批 方式等內(nèi)容。 簡化了企業(yè)資質(zhì)變更等的辦理手續(xù)和時限， 除企業(yè)名稱外的資質(zhì)證書的變更由 省級建設(shè)主管部門辦理，一般變更 2 個工作日內(nèi)辦理完畢等。2、下放資質(zhì)審批權(quán)限，強(qiáng)化地方行業(yè)主管部門在資質(zhì)審批和市場管理中的作用。實行資質(zhì) 分級審批，將除鐵路、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等五個行業(yè)以外的工程設(shè)計乙級及以下 級別資質(zhì)的審批權(quán)下放省級建設(shè)主管部門。 強(qiáng)化了省級建設(shè)行政主管部門在資質(zhì)審批及市場 監(jiān)管中的作用。3、取消了資質(zhì)年檢工作，改為資質(zhì)動態(tài)管理，加強(qiáng)企業(yè)后續(xù)監(jiān)管措施。取消年檢并非放松 市場監(jiān)管

13、， 要全面建立誠信檔案管理制度， 對企業(yè)市場行為實行動態(tài)管理制度。 并對資質(zhì)設(shè) 立有效期。新的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)對資質(zhì)設(shè)立 5 年有效期，企業(yè)有效期滿后經(jīng)考核基本的人員等條件， 及企業(yè)誠信狀況， 符合條件的即給予延續(xù)。 這樣處理， 既能夠解決年檢取消后對企業(yè)的市場 監(jiān)管，又不會對企業(yè)造成大的負(fù)擔(dān)。（二）“新標(biāo)準(zhǔn)”修訂的主要內(nèi)容 修訂后的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)將工程設(shè)計資質(zhì)分為工程設(shè)計綜合資質(zhì)、 工程設(shè)計行業(yè)資質(zhì)、 工程設(shè)計專 業(yè)資質(zhì)和工程設(shè)計專項資質(zhì)四個序列。 取消主導(dǎo)工藝資質(zhì)的設(shè)置， 將原來的主導(dǎo)工藝資質(zhì)歸 并入修訂后的相應(yīng)專業(yè)資質(zhì)中。修訂的主要內(nèi)容為：一是完善了綜合資質(zhì)內(nèi)容。 綜合資質(zhì)只設(shè)甲級， 在考核內(nèi)容上重點

14、體現(xiàn)鼓勵大型設(shè)計企業(yè)向 工程公司方向發(fā)展的指導(dǎo)思想， 圍繞企業(yè)信譽(yù)和技術(shù)能力設(shè)定考核條件。 考核條件中除包含 綜合工程設(shè)計能力的指標(biāo)外， 還增加了企業(yè)實力的考核， 營業(yè)收入或企業(yè)營業(yè)稅金及附加在 行業(yè)內(nèi)的排名情況、具有 2 個行業(yè)甲級資質(zhì)、具有設(shè)計、施工、監(jiān)理方面的注冊人員、具有 專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)、具有獲獎工程、參與國家標(biāo)準(zhǔn)編制等。歸納為“資歷和信譽(yù)、技術(shù)條件、 技術(shù)裝備及管理水平”三個方面。綜合資質(zhì)突出強(qiáng)調(diào)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。 按照已經(jīng)頒布的新標(biāo)準(zhǔn)， 企業(yè)沒有一定的技術(shù)積 累將不可能獲得綜合資質(zhì)。 綜合資質(zhì)的條件不只是考核注冊資本、 業(yè)績和技術(shù)人員， 更要考 核企業(yè)是否擁有專利、 專有技術(shù)和

15、工藝包， 并要求至少有三項； 還要考核企業(yè)的獲得國家優(yōu) 秀工程設(shè)計獎、 勘察獎及國家科技進(jìn)步獎不少于 5 項；還要求企業(yè)具有參與國家、 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 規(guī)范的能力。 在管理上要具有完善的管理體系和制度。 推進(jìn)企業(yè)重視科技投入， 以技術(shù)統(tǒng)領(lǐng) 設(shè)計的發(fā)展， 更好推進(jìn)設(shè)計行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新， 提供符合建設(shè)資源節(jié)約型社會的設(shè)計作品， 提高 設(shè)計行業(yè)總體技術(shù)水平。本著控制數(shù)量、穩(wěn)步發(fā)展的原則，對申報企業(yè)在資歷和信譽(yù)方面做了一些規(guī)定：包括“近 3 年年平均工程勘察設(shè)計營業(yè)收入不少于10000萬元人民幣，且近 5 年內(nèi) 2次工程勘察設(shè)計營業(yè)收入排名在全國列前 50 名以內(nèi)； 或近 5 年內(nèi) 2 次企業(yè)營業(yè)稅金及附加排名

16、在全國列前 50 名以內(nèi)。”這些規(guī)定，是根據(jù)當(dāng)前國內(nèi)設(shè)計企業(yè)的情況，經(jīng)過調(diào)研形成的。通過這些規(guī)定， 有條件獲得工程設(shè)計綜合資質(zhì)的企業(yè)將控制在 40 家左右。希望這些大型企業(yè)能夠利用政策 的扶持，迅速做大做強(qiáng)，發(fā)揮行業(yè)的帶動作用。工程設(shè)計綜合資質(zhì)的出臺， 將對大型工程設(shè)計企業(yè)從政策上起到巨大的促進(jìn)和扶持作用。 取 得綜合資質(zhì)的企業(yè)，可以承接 21 個行業(yè)的設(shè)計任務(wù)，規(guī)模沒有限制。為保證設(shè)計質(zhì)量，規(guī)范設(shè)計企業(yè)市場行為， 防止轉(zhuǎn)包和掛靠違規(guī)行為， 規(guī)定取得綜合資質(zhì)的企業(yè)在承接工程項目設(shè)計時，須滿足標(biāo)準(zhǔn)中與所承接工程項目對應(yīng)的設(shè)計類型對人員配置的要求。這種合理組合人力資源的方式，將極大推進(jìn)設(shè)計企業(yè)向做

17、大做強(qiáng)的工程公司方向發(fā)展，推動企業(yè)開展工程總承包，提高企業(yè)市場競爭力。二是突出對注冊執(zhí)業(yè)人員的考核。按照注冊制度的實施框架，落實注冊執(zhí)業(yè)人員的責(zé)任，在主導(dǎo)專業(yè)中盡量考核注冊人員， 并參照注冊人員的條件明確了對主導(dǎo)專業(yè)非注冊人員的考核 條件：大專以上學(xué)歷、中級職稱及10年的設(shè)計工作經(jīng)歷。這有利于落實設(shè)計責(zé)任，也符合設(shè)計行業(yè)的技術(shù)特點，將更好發(fā)揮專業(yè)人才作用，促進(jìn)個人執(zhí)業(yè)資格制度的推行。三是將主導(dǎo)工藝資質(zhì)調(diào)整為專業(yè)資質(zhì)。原設(shè)計資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)序列中設(shè)置了一些主導(dǎo)工藝資質(zhì)。當(dāng)時設(shè)立主導(dǎo)工藝資質(zhì)的目的，是為了解決2001年資質(zhì)換證前已經(jīng)存在的以工藝設(shè)計研究為主的科研院所從事工程設(shè)計的市場準(zhǔn)入問題，主導(dǎo)工藝設(shè)計

18、的范圍確定為只能從事某行業(yè)工程項目的工藝設(shè)計。 隨著工程設(shè)計市場的發(fā)展， 建設(shè)單位大多采用整體工程設(shè)計或工程總承 包方式發(fā)包工業(yè)設(shè)計項目。經(jīng)過幾年的發(fā)展，具有一定實力的科研院所大部分都配備了公用土建的專業(yè)人員，可以領(lǐng)取專業(yè)設(shè)計資質(zhì)。因此，不再單獨設(shè)置主導(dǎo)工藝資質(zhì)。四是增加了兩個專項資質(zhì)。根據(jù)設(shè)計行業(yè)的發(fā)展需求，對已形成產(chǎn)業(yè)的專項技術(shù)獨立進(jìn)行設(shè)計，在現(xiàn)有建筑裝飾、消防設(shè)施、建筑智能化、輕型鋼結(jié)構(gòu)、建筑幕墻、環(huán)境工程這六個專項設(shè)計資質(zhì)的基礎(chǔ)上，增加了風(fēng)景園林和照明工程二個專項資質(zhì)。并對原先只設(shè)甲級的建筑智能化專項資質(zhì)分為甲、乙兩級。五是增加了設(shè)立設(shè)計事務(wù)所資質(zhì)的企業(yè)形式。為促進(jìn)建筑設(shè)計專業(yè)化的發(fā)展，提高建筑設(shè)計的質(zhì)量和水平，不斷繁榮建筑創(chuàng)作，參照國外對事務(wù)所的設(shè)立形式的要求，在保留原標(biāo)準(zhǔn)中設(shè)立合伙企業(yè)形式的事務(wù)所的同時，新標(biāo)準(zhǔn)中允許設(shè)立有限責(zé)任（股份）公司形式的事務(wù)所。即建筑事務(wù)所可以依照中華人民共和國合伙企業(yè)法設(shè)立合伙企業(yè)，承擔(dān)無限責(zé)任；也可以依照中華人民共和國公司法設(shè)立有限責(zé)任公司（股份有限公司），承擔(dān)有限責(zé)任。四、新舊標(biāo)準(zhǔn)銜接問題新的部令和標(biāo)準(zhǔn)頒發(fā)后，將本著平穩(wěn)過渡、穩(wěn)步實施的原則，妥善處理好新老政策在銜接中 的問題。不搞大規(guī)模資質(zhì)重新就位（換證）工作。新部令及標(biāo)準(zhǔn)實施后，擬考慮設(shè)定3年的過渡期。在本標(biāo)準(zhǔn)實施前頒發(fā)的工程設(shè)計資質(zhì)證書，在新標(biāo)準(zhǔn)實施后三年內(nèi)有效。在過