貿(mào)易政策與競爭政策的互動關(guān)系

1、貿(mào)易政策與競爭政策的互動關(guān)系隨著經(jīng)濟全球化，國際貿(mào)易迅速發(fā)展，貿(mào)易政策與競爭政策的互動關(guān)系日益為人重視。1996年WTO成立了貿(mào)易與競爭政策互動關(guān)系小組，研究對WTO進行競爭導(dǎo)向的改革(Competition-oriented reform)。目前，WTO組織下開始的第一輪多邊談判中，貿(mào)易與競爭政策是其中一個重要議題。本文旨在介紹構(gòu)成WTO貿(mào)易與競爭政策談判的理論背景-自由貿(mào)易政策與競爭政策的互補關(guān)系。一、自由貿(mào)易政策與競爭政策的基本比較(一)自由貿(mào)易政策與競爭政策的概念貫穿于WTO各項協(xié)議的主線是自由貿(mào)易政策，自由貿(mào)易或者所謂開放貿(mào)易是支撐WTO體制的經(jīng)濟前提。這一政策的理論基礎(chǔ)在于：通過比

2、較優(yōu)勢法則，自由貿(mào)易政策使得價廉物美的商品或服務(wù)得以不受限制地在各國自由流通，從而促進全球的共同利益;另外，由于存在進口的競爭壓力，資源將在各產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)優(yōu)化配置;而且，上述過程促成生產(chǎn)的專業(yè)化與企業(yè)的規(guī)?；?，并最終導(dǎo)致商品服務(wù)成本的下降。在自由貿(mào)易政策指導(dǎo)下，WTO一向關(guān)注的重點是成員國政府限制自由貿(mào)易的措施，WTO規(guī)則主要是對各種政府采取的關(guān)稅以及非關(guān)稅壁壘措施進行嚴格限制。競爭政策 (competition policy) 即指維持市場競爭的各種政策。廣義的說包括消除或減少一國之內(nèi)來自國家對交易活動之限制，一般稱為解除管制、或自由化政策(deregulation or liberalizat

3、ion policies);或是影響國與國之間之競爭條件與競爭環(huán)境者，故舉凡貿(mào)易政策、環(huán)保政策及一切相關(guān)之財經(jīng)法規(guī)與政策均將納入競爭之范圍。狹義的競爭政策則僅指消除或規(guī)范出自私人企業(yè)的限制行為，包括聯(lián)合、獨占企業(yè)市場地位之濫用行為及其它不公平之競爭行為，即所謂的反托拉斯政策 (antitrust policies)，涵蓋各國的競爭法規(guī)。然而，一般所謂的競爭政策 (反托拉斯及競爭法) 多僅指針對私人部門的反競爭行為，防止企業(yè)以提高效率、提升服務(wù)品質(zhì)、降低價格等方法以外的方式來不當保護或擴張企業(yè)在市場中的占有率，促使價格制定和生產(chǎn)資源配置不會受到限制行為或其它反競爭措施的影響。(二)自由貿(mào)易政策與

4、競爭政策的差異性第一、適用領(lǐng)域不同。自由貿(mào)易政策與競爭政策的首要區(qū)別在于，前者關(guān)注的是“邊境上的問題”(at the border)，著重消除政府制造的國與國之間的貿(mào)易壁壘;后者關(guān)注的是“邊境內(nèi)的問題(behind the border)”，著重消除國內(nèi)市場上私人部門限制競爭的因素。第二、保護對象不同。競爭政策對消費者利益的重視要勝過對生產(chǎn)商，衡量競爭所帶來的效率是更低的價格、更好的質(zhì)量以及更多的產(chǎn)品和服務(wù)。但是，自由貿(mào)易政策往往更關(guān)注國內(nèi)生產(chǎn)者的利益，特別是單個國家受到“重商主義”的影響，對自由貿(mào)易政策的利用往往在于服務(wù)本國生產(chǎn)企業(yè)擴展國外的市場，而非在于通過大量的進口來滿足消費者的需求。第

5、三、在個別制度上兩者具有沖突?！霸趯嵺`中，作為貿(mào)易政策核心部分的臨時保護體制(Contingency Protection System)-反傾銷、反補貼和保障措施-很少考慮競爭政策，并且經(jīng)常會使用到實際具有強烈反競爭效果的措施”。最突出的例子是反傾銷。如果一國產(chǎn)品的出口價格低于該國國內(nèi)市場價格或第三國銷售價格，則構(gòu)成傾銷，這種規(guī)定具有反競爭因素，往往是縱容進口國國內(nèi)生產(chǎn)商的壟斷，并可能被進口國生產(chǎn)商的利益集團濫用以對國際貿(mào)易施加不正當限制。而在競爭法中，除非掠奪性定價行為的存在，否則低價銷售行為包括在不同市場以不同的價格銷售的行為并不一定是限制競爭行為，相反可能是合法的商法策略。可見，兩者的

6、沖突在于，WTO體制所允許的反傾銷措施旨在保護國內(nèi)生產(chǎn)者，而競爭法的目的則是保護競爭而非具體的競爭者。二、貿(mào)易政策與競爭政策之間相互的促進和補充(一)自由貿(mào)易政策與競爭政策的一致性盡管貿(mào)易政策與競爭有不同的界定，貿(mào)易政策專司對外貿(mào)易，主要針對政府及其行為，采用與進出口密切相關(guān)的，適用于國與國之間的政策措施，協(xié)調(diào)各國市場之間的資源配置;競爭政策則專司對內(nèi)交易，主要針對廠商及其行為，采取適用一國市場以內(nèi)的政策措施，配置本國市場內(nèi)資源。但是貿(mào)易政策和競爭政策具有共同的目標，即追求資源配置的效率以及總體經(jīng)濟福利的最大化。競爭政策所追求的效率目標，包括靜態(tài)效率(分配效率和生產(chǎn)效率)和動態(tài)效率。其中，分配

7、效率指通過資源的交換和分配符合消費者的需求;生產(chǎn)效率指以最低成本實現(xiàn)最大化的產(chǎn)出;動態(tài)效率指針對不斷變化的需求，實現(xiàn)技術(shù)、產(chǎn)品和流程的革新。競爭法對效率的追求可以體現(xiàn)在美國最高法院的布萊克法官的經(jīng)典名言，“不受限制的競爭將產(chǎn)生最經(jīng)濟的資源配置，最低的價格，最高的質(zhì)量和最大的物質(zhì)進步，同時創(chuàng)造一個有助于維護我們民主的政治和社會制度的環(huán)境”。自由貿(mào)易通過消除貿(mào)易壁壘同樣追求分配、生產(chǎn)以及動態(tài)的效率。正如以自由貿(mào)易政策為立足點的WTO明確宣稱“以提高生活水平、保證充分就業(yè)、保證實際收入和有效需求的大幅度增長以及擴大貨物和服務(wù)的生產(chǎn)和貿(mào)易為目的”。自由貿(mào)易政策與競爭政策的目標不僅一致，而且面臨共同的現(xiàn)

8、實條件。盡管完全的自由貿(mào)易和自由競爭是最理想的狀態(tài)，但是現(xiàn)實條件與理想狀態(tài)并不一致，現(xiàn)實條件往往受到一定程度的扭曲與限制。自由貿(mào)易受到的限制是關(guān)稅、配額、出口補貼、反傾銷稅、自愿出口限制等;充分競爭受到的限制是壟斷、合謀等各種市場主體的限制競爭行為。貿(mào)易政策與競爭政策都消除上述實際條件下的各種限制，來盡力實現(xiàn)自由貿(mào)易和充分競爭這一最佳的狀態(tài)，繼而實現(xiàn)效率目標。(二)自由貿(mào)易政策有助于競爭政策的實現(xiàn)WTO以及其前身GATT致力于削減關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，這不僅培育了沒有貿(mào)易壁壘存在的一個全球性市場，同時也使得競爭同樣全球化，競爭已經(jīng)跨越國界而在國際市場上展開?？梢哉f，促進競爭是自由貿(mào)易政策的一個

9、成功之處。自由貿(mào)易政策是促進競爭的一個有效措施，最典型的例子如，消除了貿(mào)易壁壘，盡管進口產(chǎn)品在國內(nèi)市場的實際份額不大，但來自潛在競爭者的威脅，將使國內(nèi)市場的獨占廠商或者寡頭壟斷廠商不敢濫用市場支配力。在較小的國家或地區(qū)，自由貿(mào)易政策甚至可以取代競爭政策，確保當?shù)厥袌龅母偁幮?。例如，香港、新加坡和馬來西亞都沒有制定競爭法，這三個國家或地區(qū)采取了綜合方法來提高競爭，如實現(xiàn)商品、服務(wù)和資本的自由流動。馬來西亞在APEC的數(shù)據(jù)庫中它是這樣描述它的競爭政策的：“雖然我們沒有競爭法一個充滿活力和高效的貿(mào)易政策可以很好的為提高全國的經(jīng)濟效率提供最佳選擇”。(三)競爭政策對自由貿(mào)易政策的補充和促進盡管自由貿(mào)易

10、的推行有助于競爭政策的實施。但是，總體而言，單純的自由貿(mào)易政策并不能替代競爭法。缺少競爭執(zhí)法下產(chǎn)生的種種限制競爭行為最后將妨礙自由貿(mào)易的開展。例如，跨國企業(yè)之間通過固定價格、瓜分世界市場等國際卡特爾協(xié)議對多個國家的市場同時產(chǎn)生嚴重影響;其次，進口卡特爾、在國內(nèi)市場具有壟斷地位企業(yè)的獨家交易、國內(nèi)企業(yè)間限制性的縱向協(xié)議往往阻礙外國產(chǎn)品、服務(wù)的市場進入;再次，出口卡特爾以及具有壟斷地位的企業(yè)可以在國內(nèi)采取限制競爭行為，而對國外市場造成影響。概而言之，隨著國家之間貿(mào)易壁壘的減少，國內(nèi)企業(yè)之間的限制競爭行為往往比政府的限制措施更能阻礙自由貿(mào)易的開展，構(gòu)成市場進入的障礙。事實上，自由貿(mào)易引發(fā)日益增多的限

11、制競爭行為，而這些行為可能反過來損害自由貿(mào)易帶來的成果-這樣的風(fēng)險正廣為認識，正如聯(lián)合國第10屆貿(mào)發(fā)會議通過的行動計劃所強調(diào)“企業(yè)間限制競爭行為不應(yīng)該阻礙損害消除關(guān)稅與非關(guān)稅貿(mào)易壁壘所帶來的利益有必要防止企業(yè)在政府障礙已被清除的領(lǐng)域重新建立市場障礙”。三、WTO體制下貿(mào)易政策與競爭政策的融合值得注意的是，各國國內(nèi)企業(yè)限制性競爭行為往往是政府容忍支持的變相的貿(mào)易壁壘。對此，1997年WTO秘書處關(guān)于貿(mào)易與競爭政策的報告指出“在競爭法的制定和執(zhí)行上的任何立場，不管是決定不進行競爭立法，還是不執(zhí)行現(xiàn)有競爭規(guī)則，都是一種政策選擇。這表明，很難將企業(yè)的限制競爭行為與政府的政策行為區(qū)分開來，因為企業(yè)的限制

12、競爭行為的存在往往是由于政府選擇不進行干預(yù)，或者不執(zhí)行可以進行干預(yù)的競爭規(guī)則?！彼裕琖TO傳統(tǒng)尊奉的自由貿(mào)易政策應(yīng)該同自由貿(mào)易政策緊密結(jié)合，換而言之，WTO應(yīng)該在現(xiàn)有規(guī)則的基礎(chǔ)引入競爭規(guī)則，這將有助于形成各國競爭性的市場結(jié)構(gòu)，促進自由貿(mào)易的開展?！敖陙?，世界各國的經(jīng)濟發(fā)展證明：沒有一個競爭性的市場結(jié)構(gòu)，將導(dǎo)致資源的錯誤配置、失當?shù)纳a(chǎn)結(jié)構(gòu)、脆弱的金融體系，從而醞釀經(jīng)濟危機。在描述消除貿(mào)易壁壘能夠產(chǎn)生利益的經(jīng)濟學(xué)模型中，即假定兩個條件-國家之間貿(mào)易壁壘的存在以及國內(nèi)市場的完全競爭性。這樣，通過消除國家之間的貿(mào)易壁壘，將使各個國家與全球的經(jīng)濟利益最大化。然而，如果政府的政策導(dǎo)致了國內(nèi)市場的競爭機制的嚴重損害，那么國際市場的存在往往可能損害進行國際貿(mào)易的有關(guān)各方。在這種情況下，現(xiàn)行國際貿(mào)易體制將與其所追求的有效配置全球資源、最大化全球經(jīng)濟福利的目標背道而馳。顯然，WTO所面臨的問題不僅僅在于是否每個成員國創(chuàng)建并執(zhí)行競爭規(guī)則，更在于如何通過使市場具有可競爭性以及競爭性，從而確保有效的市場進入” ?？傊?，長期以來，WTO體制的本質(zhì)特征在于消除來自政府的妨礙自由貿(mào)易的