安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)化執(zhí)行說(shuō)明

1、表2-1煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分表（執(zhí)行說(shuō)明）項(xiàng)目項(xiàng)目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分方法得分【說(shuō)明】、工 作 機(jī) 制（10分 ）職責(zé) 分工1.建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任體系，礦長(zhǎng)全面 負(fù)責(zé)，分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 管控工作4查資料和現(xiàn)場(chǎng)。未建立責(zé)任體系不得分，隨機(jī)抽查，礦領(lǐng)導(dǎo) 1人不清楚職責(zé)扣1分建立礦長(zhǎng)為第一責(zé)任人的安全風(fēng)險(xiǎn)分 級(jí)管控工作責(zé)任體系。礦井要建立主要 負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、職能部室、區(qū)隊(duì)、 班組、崗位分級(jí)負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)管控體系， 成立領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、工作機(jī)構(gòu)，指定專人具 體負(fù)責(zé)并明確職責(zé)，制定相關(guān)文件、責(zé) 任制2.有負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的管理部門2查資料。未明確管理

2、部門不得 分明確負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的管 理部門。礦井要明確安全風(fēng)險(xiǎn)工作的管 理部門，具體負(fù)責(zé)礦井安全風(fēng)險(xiǎn)管控工 作的組織開展，并指導(dǎo)協(xié)調(diào)各職能部室 和區(qū)隊(duì)完成分管范圍內(nèi)的工作項(xiàng)目項(xiàng)目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分方法得分【說(shuō)明】制度建設(shè)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度，明確安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)范圍、方法和安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)估、管控工 作流程4查資料。未建立制度不得分， 辨識(shí)范圍、方法或工作流程1處 不明確扣2分煤礦應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過程的 記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包 括風(fēng)險(xiǎn)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬、危險(xiǎn)源 辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大風(fēng) 險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、

3、評(píng)價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控 制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú) 建檔管理。煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作 制度，應(yīng)明確安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)范圍、方法和安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)估、管控工作 流程項(xiàng)目項(xiàng)目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分方法得分【說(shuō)明】二、安 全 風(fēng) 險(xiǎn) 辨 識(shí) 評(píng) 估（ 40 分 ）年度 辨識(shí) 評(píng)估每年底礦長(zhǎng)組織各分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、 區(qū)隊(duì)進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，重點(diǎn)對(duì)井工煤礦瓦斯、 水、火、粉塵、頂板、沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)， 露天煤礦邊坡、爆破、機(jī)電運(yùn)輸?shù)热菀讓?dǎo)致群死群 傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；及時(shí)編制年 度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，建立可能引發(fā)重特大事 故的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，并制定相應(yīng)的管控

4、措施； 將辨識(shí)評(píng)估結(jié)果運(yùn)用于確L一年度安全生產(chǎn)工作 重點(diǎn)，并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防 和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案10查資料。未開展辨識(shí)或辨識(shí)組 織者不符合要求不得分， 辨識(shí)內(nèi) 容（危險(xiǎn)因素不存在的除外）缺 1項(xiàng)扣2分，評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)清 單、管控措施缺1項(xiàng)扣2分，辨 識(shí)成果未體現(xiàn)缺1項(xiàng)扣1分年度辨識(shí)評(píng)估人員：礦長(zhǎng)以及各分管 負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)；年度辨識(shí)評(píng)估的重點(diǎn)：井工煤礦瓦 斯、水、火、粉塵、頂板、沖擊地壓及 提升運(yùn)輸系統(tǒng)，露天煤礦邊坡、爆破、 機(jī)電運(yùn)輸?shù)热菀讓?dǎo)致群死群傷事故的 危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)要有記錄，參加人 員簽字；內(nèi)容明確，針對(duì)性強(qiáng)；并隨機(jī) 抽查

5、相關(guān)人員詢問；年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告；重特大事故的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單；管控措施；辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于確L一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，并指導(dǎo)和完善下一年 度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng) 急救援預(yù)案年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果在卜一 年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、 應(yīng)急救援預(yù)案中有體現(xiàn)項(xiàng)目項(xiàng)目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分方法得分【說(shuō)明】、安 全 風(fēng) 險(xiǎn) 辨 識(shí) 評(píng) 估（ 40 分 ）專項(xiàng) 辨識(shí) 評(píng)估新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，開展1次專項(xiàng)辨識(shí)：1 .專項(xiàng)辨識(shí)由總工程師組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行；2 .重點(diǎn)辨識(shí)地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在 的安全風(fēng)險(xiǎn)；3 .補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)管控

6、措 施；4 .辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工 藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等8查資料和現(xiàn)場(chǎng)。未開展辨識(shí)不 得分，辨識(shí)組織者不符合要求扣 2分，辨識(shí)內(nèi)容缺1項(xiàng)扣2分， 風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施、辨識(shí)成果 未在應(yīng)用中體現(xiàn)缺 1項(xiàng)扣1分專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估人員：總工程師、有關(guān) 業(yè)務(wù)科室；辨識(shí)重點(diǎn)：在新水平、新采（盤）區(qū)、 新工作面設(shè)計(jì)前，辨識(shí)地質(zhì)條件和重大 災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；專項(xiàng)辨識(shí)記錄，參加人員簽字；內(nèi)容 明確，針對(duì)性強(qiáng)；專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告；重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單；管控措施；辨識(shí)評(píng)估結(jié)果在設(shè)計(jì)方案、生產(chǎn)工藝 選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng) 組織確定等中有體現(xiàn)項(xiàng)目項(xiàng)目 內(nèi)

7、容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分方法得分【說(shuō)明】生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害 因素（露天煤礦爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)生重大 變化時(shí)，開展1次專項(xiàng)辨識(shí)：1 .專項(xiàng)辨識(shí)由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn) 行；2 .重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素 和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；3 .補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控 措施；4 .辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作 業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程8查資料和現(xiàn)場(chǎng)。未開展辨識(shí)不 得分，辨識(shí)組織者不符合要求扣 2分，辨識(shí)內(nèi)容缺1項(xiàng)扣2分， 風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施、辨識(shí)成果 未在應(yīng)用中體現(xiàn)缺 1項(xiàng)扣1分辨識(shí)人員：分管負(fù)責(zé)人、有關(guān)業(yè)務(wù)科 室；辨識(shí)重

8、點(diǎn)：作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重 大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存 在的安全風(fēng)險(xiǎn)；專項(xiàng)辨識(shí)記錄，參加人員簽字；內(nèi)容 明確，針對(duì)性強(qiáng)；專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告；重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單；管控措施；辨識(shí)結(jié)果在作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程中有 體現(xiàn)、安 全 風(fēng) 險(xiǎn) 辨 識(shí) 評(píng) 估（ 40 分 ）專項(xiàng) 辨識(shí) 評(píng)估啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶及石門 揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推 廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn) 1個(gè)月以上的煤礦復(fù)工復(fù) 產(chǎn)前，開展1次專項(xiàng)辨識(shí)：1 .專項(xiàng)辨識(shí)由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、生 產(chǎn)組織單位（區(qū)隊(duì)）進(jìn)行；2 .重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn) 場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；3 .補(bǔ)

9、充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控 措施；4 .辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)8查資料和現(xiàn)場(chǎng)。未開展辨識(shí)不 得分，辨識(shí)組織者不符合要求扣 2分，辨識(shí)內(nèi)容缺1項(xiàng)扣2分， 風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施、辨識(shí)成果 未在應(yīng)用中體現(xiàn)缺 1項(xiàng)扣1分辨識(shí)人員：分管負(fù)責(zé)人、有關(guān)業(yè)務(wù)科 室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊(duì)）；辨識(shí)重點(diǎn)：作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè) 備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng) 險(xiǎn)；專項(xiàng)辨識(shí)記錄，參加人員簽字；內(nèi)容 明確，針對(duì)性強(qiáng)；專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告；重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單；管控措施；辨識(shí)評(píng)估結(jié)果在安全技術(shù)措施中有體現(xiàn)項(xiàng)目項(xiàng)目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分方法得分【說(shuō)明】本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故

10、隱 患或所在省份發(fā)生重特大事故后，開展1次針對(duì)性的專項(xiàng)辨識(shí)：1 .專項(xiàng)辨識(shí)由礦長(zhǎng)組織分管負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)科室進(jìn) 行；2 .識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、宣區(qū)；3 .補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控 措施；4 .辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作 業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件6查資料和現(xiàn)場(chǎng)。未開展辨識(shí)不 得分，辨識(shí)組織者不符合要求扣 2分，辨識(shí)內(nèi)容缺1項(xiàng)扣2分， 風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施、辨識(shí)成果 未在應(yīng)用中體現(xiàn)缺 1項(xiàng)扣1分專項(xiàng)辨識(shí)人員：礦長(zhǎng)、分管負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)科室；辨識(shí)重點(diǎn)：安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、旨區(qū)；辨識(shí)記錄，參加人員簽字；內(nèi)容明確， 針對(duì)性強(qiáng)

11、；隨機(jī)抽查相關(guān)人員詢問；重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單；管控措施；辨識(shí)結(jié)果在設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操 作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件中有 體現(xiàn)、 安 全 風(fēng) 險(xiǎn) 管 控（ 35 分 ）管控措施1.重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施由礦長(zhǎng)組織實(shí)施，有具 體工作方案，人員、技術(shù)、資金有保障5查資料。組織者不符合要求、 未制定方案不得分，人員、技術(shù)、 資金不明確、不到位1項(xiàng)扣1分重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施由礦長(zhǎng)組織 實(shí)施；有具體工作方案，人員、資金有保障； 管控措施：采取設(shè)計(jì)、替代、轉(zhuǎn)移、 隔離等技術(shù)、工程手段，制定重大安全 風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并符合相關(guān)規(guī)定；現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)到位并有相關(guān)的資料和記 錄項(xiàng)目項(xiàng)目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分方法得分【

12、說(shuō)明】2.在劃定的重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限4查現(xiàn)場(chǎng)和資料。未設(shè)定人數(shù)上 限/、得分，超1人扣0.5分劃定重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域；設(shè)定重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)人數(shù)上限；在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域掛牌警示定期 檢查1.礦長(zhǎng)每月組織對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情 況和管控效果進(jìn)次檢查分析，針對(duì)管控過程中 出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項(xiàng) 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布置月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重 點(diǎn)，明確責(zé)任分工8查資料。未組織分析評(píng)估不得 分，分析評(píng)估周期不符合要求， 每缺1次扣3分，管控措施不做 相應(yīng)調(diào)整或月度管控重點(diǎn)不明 確1處扣2分，責(zé)任不明確1處 扣1分月檢組織：礦長(zhǎng)；月檢頻次：一次；月檢內(nèi)容：對(duì)重大安

13、全風(fēng)險(xiǎn)管控措施 落實(shí)情況和管控效果進(jìn) 次檢查分 析；月檢記錄；月檢報(bào)告：針對(duì)管控過程中出現(xiàn)的問 題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專 項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果， 布置月度安 全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)；責(zé)任分工項(xiàng)目項(xiàng)目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分方法得分【說(shuō)明】、安 全 風(fēng) 險(xiǎn) 蒙 控 （35 分 ）定期 檢查2.分管負(fù)責(zé)人每旬組織對(duì)分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng) 險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控 措施落實(shí)情況，改進(jìn)完善管控措施8查資料。未組織分析評(píng)估不得 分，分析評(píng)估周期不符合要求， 每缺少1次扣3分，管控措施不 做相應(yīng)調(diào)整1處扣2分旬檢組織：分管負(fù)責(zé)人；旬檢頻次：一次；旬檢內(nèi)容：對(duì)分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)

14、管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析；旬檢記錄；旬檢報(bào)告：管控措施落實(shí)情況，改進(jìn) 完善管控措施現(xiàn)場(chǎng) 檢查按照煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定，執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措 施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改6查現(xiàn)場(chǎng)和資料。未執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)帶 班制度不得分，未跟蹤管控措施 落實(shí)情況或發(fā)現(xiàn)問題未及時(shí)整 改1處扣2分領(lǐng)導(dǎo)帶班下井檢查記錄；交接班記錄；檢查問題落實(shí)單；跟蹤督查重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落 實(shí)情況記錄項(xiàng)目項(xiàng)目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分方法得分【說(shuō)明】公告警示在井口（露天煤礦交接班室）或存在重大安全風(fēng) 險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管 控責(zé)任人和主要管控措施4查現(xiàn)場(chǎng)。未公布/、得

15、分，公告內(nèi)容和位置不符合要求 1處扣1分公告地點(diǎn)：井口（露天煤礦交接班室） 或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置； 公告內(nèi)容：存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管 控責(zé)任人和主要管控措施；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)公布：主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類別、 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施和應(yīng)急措施，讓每 名員工都了解風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基本情況及防 范、應(yīng)急對(duì)策；崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡：標(biāo)明本崗位主要危 險(xiǎn)危害因素、后果、事故預(yù)防及應(yīng)急措 施、報(bào)告電話等內(nèi)容四、 保 1 措 施（ 15 分 ）信息 管理采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、跟 蹤、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)等全過程的信息化管理4查現(xiàn)場(chǎng)。未實(shí)現(xiàn)信息化管理不 得分，功能每缺1項(xiàng)扣1分現(xiàn)場(chǎng)實(shí)時(shí)查看安全風(fēng)險(xiǎn)管控信息管理 系統(tǒng)，并運(yùn)行操作驗(yàn)證各項(xiàng)菜單和功 能，查對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤、 統(tǒng)計(jì)、分析、 上報(bào)是否與現(xiàn)場(chǎng)相符教育 培訓(xùn)1.入井（坑）人員和地面關(guān)鍵崗位人員安全培訓(xùn) 內(nèi)容包括年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果、與本 崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施6查資料。培訓(xùn)內(nèi)容不符合要求 1處扣1分