某有限公司數據質量管理辦法

1、XX必司數據質量管理辦法20XX年X月第一章總則第一條為加強我公司數據質量管理工作，推動建立數據質量管理的長效機制，促進信息共享、提升數據質量，發(fā)揮數據資產的價值，制定XX激據質量管理辦法。第二條XXX1公司部門及地市分公司在開展數據質量相關工作時，須遵守本辦法。第三條數據質量是指數據滿足業(yè)務運行、管理與決策的完善程度，其衡量標準包括以下七個方面的含義：（1） 真實性：數據真實反映業(yè)務實際情況；（2） 精確性：數據精確程度滿足業(yè)務要求；（3） 有效性：數據定義符合業(yè)務規(guī)則，并且數據值在業(yè)務規(guī)定范圍內；（4） 完整性：所需的關鍵數據項在系統(tǒng)中有定義，并且都采集了數據；（5） 及時性：能夠在數據需

2、求的期限內獲得最新的數據，或按要求的更新頻率刷新數據值；（6） 一致性：反映同一業(yè)務實體的數據及其屬性具有一致的定義和含義，且在不同系統(tǒng)或同一系統(tǒng)內多次記錄時保持相同；（7） 唯一性：描述同一業(yè)務的關鍵數據只有一項（或一組）。第四條本辦法所規(guī)范和管理的范圍包括數據質量定義，數據質量發(fā)現，數據質量分析，數據質量整改，數據質量考評，數據質量監(jiān)測，數據質量度量規(guī)則管理等。第五條數據質量度量規(guī)則是用于校驗數據是否滿足一個或多個數據質量衡量標準的規(guī)則，其制定的依據包括但不限于:（1） 已發(fā)布的數據標準；（2） 業(yè)務運行、管理與決策的相關需求；（3） 外部監(jiān)管及政策法規(guī)的要求。第二章組織與職責第六條公司的

3、數據質量管理組織由決策管理層、組織協(xié)調層、執(zhí)行層組成。決策管理層是數據管理委員會；組織協(xié)調層是數據管理辦公室；執(zhí)行層包括省公司各部門及各地市分公司。第七條數據管理辦公室是公司數據質量的管理組織，省公司各部門是本部門相關數據的業(yè)務責任部門及主管基礎系統(tǒng)的歸口部門，網絡部、業(yè)支部和管信部是系統(tǒng)開發(fā)維護部門。第八條【數據管理委員會】數據管理委員會作為公司開展數據質量工作的最高決策管理組織，具體職責包括：（1） 對重大數據質量事項進行決策，監(jiān)督數據質量整改工作執(zhí)行情況；（2） 審批公司數據質量考評方案，并監(jiān)督考評結果；（3） 定期報告公司數據質量工作情況。第九條【數據管理辦公室】數據管理辦公室設在省公

4、司財務部數據分析中心，負責公司數據質量工作開展的整體組織與協(xié)調，具體職責包括：（1） 負責組織制定及審議各業(yè)務條線數據質量管理相關制度和辦法；（2） 負責數據質量問題定義、發(fā)現、分析、整改的組織、協(xié)調以及一般事項決策等管理工作，審議數據質量工作方案，并推動各項具體工作在省公司各部門及地市分公司的執(zhí)行，編寫公司數據質量工作總結報告；（3） 審議數據質量考評方案、數據質量考評結果；（4） 定期向數據管理委員會匯報公司數據質量工作情況；（5） 組織開展公司數據質量日常監(jiān)測工作，并監(jiān)測整改執(zhí)行情況；（6） 組織制定數據質量考核指標與開展公司數據質量考核工作。第十條【省公司財務部數據分析中心】除數據管理

5、辦公室職責外，省公司財務部數據分析中心其他具體職責包括：（1） 配合分析、解決數據質量問題，負責數據質量整改涉及的信息系統(tǒng)開發(fā)、測試、上線等工作；（2） 開發(fā)、完善數據質量管理系統(tǒng)，并負責該系統(tǒng)的運維。（3） 按照每年度公司數據質量考評方案，制定年度監(jiān)管統(tǒng)計數據質量考核指標，并進行監(jiān)管統(tǒng)計數據質量考評數據統(tǒng)計，按期提交數據管理辦公室。第十一條【省公司各業(yè)務部門】省公司各業(yè)務部門的具體職責包括：（1） 配合數據管理辦公室推動公司數據質量機制建設，設立數據質量管理相關崗位；（2） 保障本部門負責的基礎系統(tǒng)等的數據質量，并牽頭推進部門相關的數據質量定義、發(fā)現、分析、整改各項工作；（3） 按照每年度公

6、司數據質量考評方案，制定部門內的數據質量考核指標，并進行相關數據質量考評數據統(tǒng)計，按期提交數據管理辦公室。第十二條【省公司內審部】審計部作為公司數據質量監(jiān)督部門，依據年度審計計劃開展審計工作，并將審計報告中提及的數據質量問題提交給數據管理辦公室。第十三條【省公司人力資源部】人力資源部作為公司績效考核職能部門，負責將數據質量考核指標納入公司考核，考評結果公司發(fā)布。第十四條【地市分公司業(yè)務部門】地市分公司各業(yè)務部門須嚴格執(zhí)行業(yè)務流程和規(guī)范，按照相關的數據質量要求采集、錄入、存儲業(yè)務數據，并及時發(fā)現、提交數據質量問題，參與數據質量問題分析以及數據質量整改等相關工作。第三章數據質量定義第十五條數據質量

7、定義包括提出數據質量提升目標、制定數據質量度量規(guī)則。數據質量主動監(jiān)測與數據質量考評均遵照數據質量定義的目標。數據質量定義、發(fā)現、分析、整改流程見附件一：XX激據質量定義、發(fā)現、分析、整改流程。第十六條數據管理辦公室依據外部監(jiān)管要求、公司戰(zhàn)略及業(yè)務需求等，制定年度數據質量目標，當有重大變更時可根據實際情況進行目標調整。第十七條數據業(yè)務責任部門組織相關部門制定數據質量度量規(guī)則。第四章數據質量發(fā)現第十八條數據質量發(fā)現指在開展業(yè)務工作或數據質量監(jiān)測中發(fā)現數據質量問題。數據質量問題指已發(fā)生的或者潛在的不滿足數據完整性、有效性、一致性等衡量標準的問題。第十九條省公司各部門在日常工作中發(fā)現的數據質量問題，通

8、過數據管理辦公室成員統(tǒng)一提交至數據管理辦公室。地市分公司業(yè)務部門發(fā)現的數據質量問題，由公司財務部數據分析中心匯總、提交至數據管理辦公室。問題登記模板參見附件二：XX激據質量問題登記表模板。第二十條數據管理辦公室收集、整理日常業(yè)務工作中和數據質量監(jiān)測中發(fā)現的數據質量問題。第五章數據質量分析第二十一條數據質量分析指從業(yè)務、技術兩方面對發(fā)現的數據質量問題進行原因分析。數據管理辦公室組織省公司相關部門分析數據質量問題：（1） 相關業(yè)務部門從業(yè)務流程、業(yè)務操作規(guī)范性、信息系統(tǒng)業(yè)務需求等方面進行分析；（2） 數據分析中心從系統(tǒng)設計與開發(fā)、數據存儲與傳輸等方面進行分析。第二十二條數據管理辦公室根據分析結果提

9、出工作方案，參考數據認責書，明確整改業(yè)務責任部門、相關部門、整改要求等。第二十三條數據管理辦公室審議工作方案。其中，對于重大數據質量問題工作方案，提交數據管理委員會審批。重大數據質量問題指向公司內外各級監(jiān)管部門等報送及對外信息披露中的數據的質量問題，或跨多部門的、需協(xié)調解決的數據質量問題。第二十四條省公司相關部門根據數據質量問題分析結果提交相應的數據質量度量規(guī)則，度量規(guī)則的管理參照本辦法第九章數據質量度量規(guī)則管理規(guī)定執(zhí)行。第六章數據質量整改第二十五條數據質量工作方案中確定的整改業(yè)務責任部門組織相關部門制定數據質量整改實施方案，并報備至數據管理辦公室，方案內容包括但不限于業(yè)務管理流程優(yōu)化分析、操

10、作規(guī)范細則制定、信息系統(tǒng)改造計劃等。第二十六條省公司層面，整改業(yè)務責任部門組織相關部門執(zhí)行整改工作，數據管理辦公室對省公司整改過程進行監(jiān)督；同時，各部門向本業(yè)務條線的地市分公司部門分配整改工作，并報備至地市分公司財務部。對于重大數據質量問題，數據管理辦公室負責定期向數據管理委員會匯報。第二十七條地市分公司層面，各部門根據省公司要求開展質量整改工作，省公司財務部數據分析中心組織、推動、協(xié)調解決公司跨部門的相關問題，并對公司整改過程進行監(jiān)督，定期向省公司數據管理辦公室匯報。第二十八條數據管理辦公室評估和檢查數據質量定義、發(fā)現、分析、整改工作各環(huán)節(jié)執(zhí)行情況，并編寫數據質量工作報告。第二十九條數據管理

11、辦公室審議數據質量工作報告，定期向數據管理委員會匯報。第三十條省公司相關部門根據數據質量整改工作實施結果完善數據質量度量規(guī)則。第七章數據質量考評第三十一條數據質量考評是基于數據質量目標，對省公司各部門、各地市分公司數據質量工作執(zhí)行情況進行考核與評價。數據質量考評的頻度根據公司考核的考核頻度進行?？荚u結果統(tǒng)一納入省公司部門及地市分公司的考核中，反映數據質量績效考核結果。數據質量考評流程參見附件三：XX激據質量考評流程。第三十二條數據質量考評適用于數據質量管理工作相關的省公司各部門及各地市分公司。第三十三條數據質量考評原則包括：（1） 客觀、公平、公正。數據質量考評是對數據質量工作推進情況，以及所

12、發(fā)生的數據質量問題進行客觀的評定，并根據省公司部門及地市分公司的工作管理范疇，設定不同的考核指標，由指定的考評組織進行綜合打分。（2） 勉勵在先、獎懲并重。數據質量考評是以推動公司數據質量工作有序開展、數據質量有效提升為前提，對于積極開展數據質量相關工作的省公司部門及地市分公司，給予加分鼓勵；對于未按要求開展數據質量相關工作的省公司部門及地市分公司，給予扣分處罰。第三十四條數據質量考評內容包括數據質量管理綜合評價和關鍵主題數據質量綜合評價兩部分，每部分中的考評細項以指標方式體現，并在年初下發(fā)的XX年XX激據質量考評方案中明確?？荚u采取缺陷扣分制，省公司部門及地市分公司最大扣分值為10分，最小扣

13、分值為0分：（1） 數據質量管理綜合評價是對數據質量管理相關的組織、人員、制度、流程、執(zhí)行能力等的考評，包括數據質量管理的機制建設和履職情況兩部分內容。（2） 關鍵主題數據質量綜合評價是對特定數據主題范圍內的特定數據集的數據質量水平的考評。從各數據主題數據的精確性、一致性等，以及監(jiān)管報送數據的及時性、報送準確性、完整性和真實性等方面進行考評。關鍵主題依據公司基礎數據模型中定義的數據主題，結合考評期內公司重點關注的數據質量問題進行選取。第三十五條數據管理辦公室依據公司年度業(yè)務發(fā)展重點，確定年度數據質量考評的主題，對每個主題設定不同的分值。第三十六條省公司各部門依據數據質量考評的主題，結合本部門在

14、數據質量工作中承擔的職責，提出省公司各部門及各地市分公司的年度數據質量考核指標，報數據管理辦公室匯總。指標設定模板見附件四：XX激據質量考核指標設定模板。第三十七條數據管理辦公室依據省公司各部門上報的數據質量考核指標，制定年度數據質量考評方案，審議通過后報數據管理委員會審批，通過后報人力資源部。第三十八條數據管理辦公室定期組織各考核指標提出部門對省公司部門及地市分公司開展數據質量考評工作、整理考評結果，審議通過后報人力資源部發(fā)布，同時向數據管理委員會匯報。第八章數據質量監(jiān)測第三十九條數據質量監(jiān)測指對數據質量進行持續(xù)監(jiān)督，督促數據質量問題的解決。數據質量監(jiān)測分為以下兩種方式：（1） 根據數據質量

15、目標，數據管理辦公室、省公司各部門進行主動監(jiān)測；（2） 根據數據質量整改實施方案，數據管理辦公室監(jiān)測整改執(zhí)行情況。數據質量管理系統(tǒng)是基于基礎數據平臺，專門用于公司數據質量監(jiān)測的工具，不參與業(yè)務流程環(huán)節(jié)。數據管理辦公室、省公司各部門使用數據質量管理系統(tǒng)開展數據質量監(jiān)測工作。第九章數據質量度量規(guī)則管理第四十條數據質量度量規(guī)則分為基礎類數據質量度量規(guī)則和分析類數據質量度量規(guī)則，模板參見附件五：XX激據質量度量規(guī)則及檢核方法模板。（1） 基礎類數據質量度量規(guī)則用于衡量網絡運營、產品運營、市場運營、客戶管理等數據的質量，基礎類數據主要產生于業(yè)務生產類信息系統(tǒng)；（2） 分析類數據質量度量規(guī)則用于衡量分析類

16、數據的質量，分析類數據是指按照一定規(guī)則對基礎類數據加工而生成的衍生數據。第四十一條省公司各部門提出、變更數據質量度量規(guī)則時，提交至數據管理辦公室。第四十二條數據管理辦公室分析、匯總并確認數據質量度量規(guī)則，對于有爭議的度量規(guī)則，由數據管理辦公室協(xié)調省公司相關部門研究解決。第四十三條數據質量檢核方法是指依照數據質量度量規(guī)則制定、用于檢查和分析數據質量的技術方法。數據分析中心根據確認后的數據質量度量規(guī)則，制定檢核方法。第四十四條數據管理辦公室協(xié)調省公司相關部門修訂數據質量度量規(guī)則，并在數據質量管理系統(tǒng)中及時更新數據質量度量規(guī)則和檢核方法。第十章附則第四十五條本辦法由XXXI公司財務部數據分析中心負責

17、解釋和修改第四十六條本辦法自頒布之日起生效。11附件:1. XX激據質量定義、發(fā)現、分析、整改流程2. XX激據質量問題登記表模板3. XX激據質量考評流程4. XX激據質量考核指標設計模板5. XX激據質量度量規(guī)則及檢核方法模板附件一XXX數據質量定義、發(fā)現、分析、整改流程數據質量定義、發(fā)現、分析、整改、評價流程數據質量定義數據質量發(fā)現數據質量分析數據質量整改會員委理管據數室公辦理管據數定數量示制度質附1年據12.審批重大數據質量問題工作方案17.聽取數據質量工作報告心中析分據數務財司公省3.制定數據質量檢核方法5.數據質量考核時發(fā)現數據質量問題10.提出數據質量工作方案11.審議數據質量工

18、作方案是否重大數據質量問題門部務業(yè)各司公省2業(yè)務責任部門組織相關部門制定數據質量度量規(guī)劃4.進行數據質量監(jiān)測工作發(fā)現會據質量問題6.監(jiān)管和統(tǒng)計分析中發(fā)現數據質量問題9.分析數據質量問題13.整改業(yè)務責任部門組織相關部門制定數據質量整改實施方案14.落實數據質量整改工作7.日常業(yè)務操作中發(fā)現主句質量問題部審內8.審計報告中提及數據質量問題15.評估、檢查數據質量各環(huán)節(jié)工作執(zhí)行結果，編寫數據質量工作報告16.審議數據質量工作報告附件一XXX數據質量定義、發(fā)現、分析、整改流程數據質量定義、發(fā)現、分析、整改、評價流程數據質量定義數據質量發(fā)現數據質量分析數據質量整改會員委理管據數室公辦理管據數析分據數&

19、quot;財司公省部務業(yè)各司公省12.審批重大17.聽取數數據質量問據質量工題工作方案作報告查數據質量16.審議1.制正10.提出11.審各環(huán)節(jié)工作數據質年度數據質量目標5.數據質量考核時發(fā)現數據質量問題數據質量工作議數據質量工是否重大數據質量問題執(zhí)行結果，編寫數據質量工作報告方案作方案13.整量工作報告3.制定數據質量檢核改業(yè)務責任部方法門組14.落4.進行9.分織相實數數據質6.監(jiān)管和統(tǒng)計分析析數關部據質2業(yè)務責量監(jiān)測中發(fā)現數據質量問據質門制量整任部門工作，題量問定數改工組織相發(fā)現數題據質作關部門據質量量整制定數問題改實據質量施方度量規(guī)案劃7.日常業(yè)務操作中發(fā)現主句質量問題15.評估、檢8

20、.審計報告中提及數據質量問題14數據質量問題登記表問題描述【由問題提出部門或地市分公司填寫】登記部門【提出數據質量問題的部門、地市分公司】報告人【提出數據質量問題的人員】報告日期【發(fā)現數據質量問題的時間】涉及系統(tǒng)【該數據所在的系統(tǒng)】數據主題【該數據所在的數據主題，按數據標準主題分類填寫】問題描述【描述數據質量問題，某類數據填寫不規(guī)范、為空等】具體數據情況描述【說明具體數據不符數據標準、外部監(jiān)管要求、業(yè)務需求等情況】業(yè)務影響程度【從高、中、低三檔說明數據質量問題的影響程度】業(yè)務影響描述【業(yè)務影響程度為高、中時，必須詳細描述數據質量問題對業(yè)務影響范圍、嚴重性】期望解決日期【期望數據質量問題解決的時

21、間】問題追蹤【由數據管理辦公室組織相關部門填寫】原因分析【從業(yè)務、技術兩方面來分析原因】相關數據【描述本文涉及的數據在公司數據流圖中的位置，并介紹有哪些相關上下游數據】工作方案建議【簡要描述解決該問題的工作方案】工作方案描述【附加工作方案文檔】實施方案建議【簡要描述解決該問題的實施方案】實施方案描述【附加實施方案文檔】解決情況【追蹤問題解決情況】計劃完成日期【填寫問題計劃完成日期】實際完成日期【填寫問題實際解決日期】附件三XXX數據質量考評流程1、制定年度數據質量考評方案流程2、數據質量考評實施流程數據質量考評實施發(fā)起考評完成考評發(fā)布考評結果會員委理管據數聽取數據質量考評 工作匯報室公辦理管據

22、數1.發(fā)起數據質量考評工作3 .匯總數據質量考評結果4 .審議數據質量考評結果門部各司公省2.各考核指標提出部門負責對省公司各部門及地市分公司進行考評，并提交數據質量考評結果部源資力人*6.考評結果發(fā)布附件四XXX數據質量考核指標設定模板數據主題數據主題占考核扣減分值考核主體所在部門考核指標（集）考核指標（集）占考核扣減分值考核指標（集）來源考核指標（集）衡量標準分數計算方法目標值指標集附件提出部門聯(lián)系人電話說明:1 .數據主題：根據每年業(yè)務發(fā)展策略的不同制定的數據質量的主題，例如財務主題、產品主題等。2 .數據主題占考核分值：根據各數據主題，進行考核扣分分值分配。3 .考核主體所在部門：該數

23、據質量考核指標或指標集所考核的具體部門或地市分公司。4 .考核指標（集）：考核指標或指標集的名稱，由省公司各部門上報時填寫。5 .考核指標（集）占考核分值：對該考核指標（集）進行考核扣分分值分配。6 .考核指標（集）來源：考核指標（集）所在的數據集，是數據表、系統(tǒng)或業(yè)務領域中數據字段集合。7 .考核指標（集）衡量標準：對考核指標（集）進行衡量的標準，如精確性、完整性、一致性等，可是他們之中的一種、他們的組合或是其他衡量標準。8 .分數計算方法：該考核指標（集）的考核得分計算規(guī)則。9 .季度目標值：如是單項考核指標，請在此填寫特定計算規(guī)則下給出的考核指標的期望達到值。10 .指標集附件：如是考核

24、指標集，可以省略填寫考核指標（集）來源、考核指標（集）衡量標準、分數計算方法、季度目標值等項，在此附加考核指標集文檔11 .提出部門：數據質量考核指標（集）的提出部門。12 .聯(lián)系人：數據質量考核指標（集）提出部門的聯(lián)系人。13 .電話：數據質量考核指標（集）提出部門的聯(lián)系電話。15附件五XXX數據質量度量規(guī)則及檢核方法模板XXX數據質量度量規(guī)則及檢核方法文檔說明本文檔由省公司度量規(guī)則提出部門與財務部數據分析中心共同編寫，提出部門編寫數據質量度量規(guī)則，財務部數據分析中心依據數據質量度量規(guī)則，定義數據質量檢核方法。對數據質量度量規(guī)則的發(fā)布和更新，須參照XXX數據質量管理辦法進行。數據質量管理系統(tǒng)將依據本文檔進行數據質量監(jiān)測設置。在數據質量發(fā)現中須參照數據質量檢核方法，進行數據質量問題檢查。文檔