盧現(xiàn)祥-制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第3講

1、 制度：約束個(gè)人機(jī)會(huì)行為，增進(jìn)秩序，促進(jìn)勞動(dòng)分工和財(cái)富創(chuàng)造制度：約束個(gè)人機(jī)會(huì)行為，增進(jìn)秩序，促進(jìn)勞動(dòng)分工和財(cái)富創(chuàng)造BISTU制度經(jīng)濟(jì)學(xué) BISTU第二講第二講 制度及構(gòu)成、起源制度及構(gòu)成、起源第三講第三講 制度的性質(zhì)與功能制度的性質(zhì)與功能第四講第四講 制度系統(tǒng)與社會(huì)秩序制度系統(tǒng)與社會(huì)秩序第五講第五講 制度變遷與制度創(chuàng)新制度變遷與制度創(chuàng)新復(fù)習(xí)、考試復(fù)習(xí)、考試第一講第一講 制度經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論制度經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論第六講第六講 制度與經(jīng)濟(jì)制度與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的發(fā)展本課程分為六講本課程分為六講 BISTU第三講第三講 制度的性質(zhì)與功能制度的性質(zhì)與功能二、有效制度的三大基本準(zhǔn)則*一、制度的強(qiáng)制性與執(zhí)行方式*四、制度功能

2、與制度涉及的成本*三、內(nèi)在制度、外在制度的發(fā)展* BISTU一、制度的強(qiáng)制性與執(zhí)行方式一、制度的強(qiáng)制性與執(zhí)行方式1.制度是對(duì)人類行為的人為約束。沒有強(qiáng)制性懲罰措施沒有強(qiáng)制性懲罰措施的規(guī)則是無用的。當(dāng)懲罰不再適用時(shí)，制度也就失效了。的規(guī)則是無用的。當(dāng)懲罰不再適用時(shí)，制度也就失效了。3.制度對(duì)違規(guī)的懲罰應(yīng)當(dāng)?shù)玫角逦鷤鬟_(dá)和理解。制度，制度，要明確、易于理解，富有效率即能被有力地執(zhí)行。要明確、易于理解，富有效率即能被有力地執(zhí)行。強(qiáng)制性強(qiáng)制性（一）制度的強(qiáng)制性（一）制度的強(qiáng)制性制度是用于共同體內(nèi)、眾所周知的規(guī)則，以抑制著人類交往中可能出現(xiàn)的機(jī)會(huì)主制度是用于共同體內(nèi)、眾所周知的規(guī)則，以抑制著人類交往中可能

3、出現(xiàn)的機(jī)會(huì)主義行為，并無例外地對(duì)違規(guī)行為施加某些懲罰，是一種引導(dǎo)人們行動(dòng)的手段。義行為，并無例外地對(duì)違規(guī)行為施加某些懲罰，是一種引導(dǎo)人們行動(dòng)的手段。2.制度通過強(qiáng)制建立信任和秩序。制度排除一些行為并制度排除一些行為并限制可能的反應(yīng)，使行為變得可預(yù)見，為社會(huì)交往提供一種穩(wěn)限制可能的反應(yīng)，使行為變得可預(yù)見，為社會(huì)交往提供一種穩(wěn)定、確定的支架定、確定的支架過去證明有用的、交往時(shí)所需的限制。過去證明有用的、交往時(shí)所需的限制。4. 制度強(qiáng)制具有穩(wěn)定性并逐漸成為一種習(xí)慣?！胺ㄊ欠ㄊ抢系暮美系暮谩?，人們養(yǎng)成近乎本能得遵守制度的習(xí)慣，有的融入文化。，人們養(yǎng)成近乎本能得遵守制度的習(xí)慣，有的融入文化。但要防止僵化

4、，有一點(diǎn)調(diào)整的余地。但要防止僵化，有一點(diǎn)調(diào)整的余地。 BISTU1.指令性制度。即精確地指示人們應(yīng)采取什么行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)特定即精確地指示人們應(yīng)采取什么行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)特定的結(jié)果，如從的結(jié)果，如從A移到移到B點(diǎn)點(diǎn)?？俊？俊坝行沃钟行沃帧焙皖I(lǐng)導(dǎo)者的計(jì)劃來實(shí)現(xiàn)。和領(lǐng)導(dǎo)者的計(jì)劃來實(shí)現(xiàn)。3.程序性制度。即不直接禁止或指令行為，但要求行為如何即不直接禁止或指令行為，但要求行為如何行事，強(qiáng)調(diào)大家協(xié)調(diào)。行事，強(qiáng)調(diào)大家協(xié)調(diào)。制度的執(zhí)制度的執(zhí)行方式行方式（二）制度的執(zhí)行方式（二）制度的執(zhí)行方式制度規(guī)定人類的指令性動(dòng)作、禁令性動(dòng)作、程序性動(dòng)作。制度規(guī)定人類的指令性動(dòng)作、禁令性動(dòng)作、程序性動(dòng)作。2.禁令性制度。即禁止某些難

5、以接受的行為類型，例如不要超即禁止某些難以接受的行為類型，例如不要超速行駛或不要偷竊。摩西速行駛或不要偷竊。摩西“十誡十誡”。依靠人們自愿和自發(fā)行動(dòng)。依靠人們自愿和自發(fā)行動(dòng)。指令性與禁令性制度制度有一個(gè)重要差異指令性與禁令性制度制度有一個(gè)重要差異前者需要領(lǐng)導(dǎo)者了解行為人的手前者需要領(lǐng)導(dǎo)者了解行為人的手段和能力，以及指示的行動(dòng)可能需要的條件和產(chǎn)生的結(jié)果。后者只需要領(lǐng)導(dǎo)者段和能力，以及指示的行動(dòng)可能需要的條件和產(chǎn)生的結(jié)果。后者只需要領(lǐng)導(dǎo)者知道某些行為是不受歡迎的，行動(dòng)細(xì)節(jié)和對(duì)后果的評(píng)價(jià)留給行動(dòng)人自己。知道某些行為是不受歡迎的，行動(dòng)細(xì)節(jié)和對(duì)后果的評(píng)價(jià)留給行動(dòng)人自己。 BISTU二、有效制度的三大基本

6、準(zhǔn)則二、有效制度的三大基本準(zhǔn)則第一項(xiàng)準(zhǔn)則是，制度應(yīng)該是非歧視性。制度不應(yīng)在無確切理由的情況下制度不應(yīng)在無確切理由的情況下對(duì)個(gè)人和情境實(shí)施差別待遇。第二項(xiàng)準(zhǔn)則是，有效規(guī)則必須是確定性的。一是可認(rèn)識(shí)（顯明）的，二是就未來的環(huán)境提供可靠的指南。第三項(xiàng)準(zhǔn)則是，制度應(yīng)當(dāng)具有開放性。允許行為者通過創(chuàng)新行動(dòng)對(duì)新環(huán)境作出反應(yīng)。三大準(zhǔn)則三大準(zhǔn)則如：用于復(fù)雜世界的簡(jiǎn)單規(guī)則（如密集化、技術(shù)化、不統(tǒng)一、多條件規(guī)則等如：用于復(fù)雜世界的簡(jiǎn)單規(guī)則（如密集化、技術(shù)化、不統(tǒng)一、多條件規(guī)則等造成的制度中復(fù)雜性機(jī)制障礙）、符號(hào)和禁忌（交通信號(hào)燈、軍服和軍旗）造成的制度中復(fù)雜性機(jī)制障礙）、符號(hào)和禁忌（交通信號(hào)燈、軍服和軍旗） BIS

7、TU三、內(nèi)在制度、外在制度的發(fā)展三、內(nèi)在制度、外在制度的發(fā)展1.1.內(nèi)在制度。內(nèi)在制度。規(guī)則是從人類經(jīng)驗(yàn)中演化出來的，體現(xiàn)著過去規(guī)則是從人類經(jīng)驗(yàn)中演化出來的，體現(xiàn)著過去曾最有益于人類的各種解決辦法，如慣例、倫理規(guī)范。違反內(nèi)曾最有益于人類的各種解決辦法，如慣例、倫理規(guī)范。違反內(nèi)在制度通常受到共同體內(nèi)其他成員的非正式懲罰。在制度通常受到共同體內(nèi)其他成員的非正式懲罰。2.2.外在制度。外在制度。由一批代理人設(shè)計(jì)和確立，被自上而下地強(qiáng)由一批代理人設(shè)計(jì)和確立，被自上而下地強(qiáng)加和執(zhí)行的。外在制度配有懲罰措施。加和執(zhí)行的。外在制度配有懲罰措施。重要的是制度對(duì)人的行動(dòng)施加強(qiáng)制的程度：重要的是制度對(duì)人的行動(dòng)施加

8、強(qiáng)制的程度：內(nèi)在制度大都訴諸自愿協(xié)調(diào)。違規(guī)行為并非沒有后果，但由個(gè)人在具內(nèi)在制度大都訴諸自愿協(xié)調(diào)。違規(guī)行為并非沒有后果，但由個(gè)人在具體環(huán)境中決定接受或不接受違規(guī)行為的后果。體環(huán)境中決定接受或不接受違規(guī)行為的后果。外在制度依賴正式懲罰建立強(qiáng)制性秩序。這留給個(gè)人評(píng)估具體情況的外在制度依賴正式懲罰建立強(qiáng)制性秩序。這留給個(gè)人評(píng)估具體情況的余地小得多。余地小得多。制度的產(chǎn)生制度的產(chǎn)生（一）制度的類型（一）制度的類型 BISTU最初，內(nèi)在制度使與他人的交往變得可能，而一旦最初，內(nèi)在制度使與他人的交往變得可能，而一旦這些行為規(guī)則擴(kuò)散開來，得到了廣泛的遵守。這些行為規(guī)則擴(kuò)散開來，得到了廣泛的遵守。如語言、如語

9、言、誠(chéng)信、郵箱廣告限制。誠(chéng)信、郵箱廣告限制。第二，內(nèi)在選擇過程不僅在社會(huì)普遍發(fā)揮作用，而第二，內(nèi)在選擇過程不僅在社會(huì)普遍發(fā)揮作用，而且也在經(jīng)濟(jì)交往中發(fā)揮作用。且也在經(jīng)濟(jì)交往中發(fā)揮作用。如：以公告的價(jià)格不得更如：以公告的價(jià)格不得更改，或一旦敲定一宗交易后不再作進(jìn)一步的價(jià)格協(xié)商，中國(guó)與改，或一旦敲定一宗交易后不再作進(jìn)一步的價(jià)格協(xié)商，中國(guó)與必和必托的必和必托的鐵礦石價(jià)格談判鐵礦石價(jià)格談判。大量的內(nèi)在制度根據(jù)經(jīng)驗(yàn)不斷演化并控制著人的相互交往。大量的內(nèi)在制度根據(jù)經(jīng)驗(yàn)不斷演化并控制著人的相互交往。內(nèi)在制度是內(nèi)在制度是如何演化的如何演化的（二）內(nèi)在制度的演化與類型（二）內(nèi)在制度的演化與類型第三，只有當(dāng)認(rèn)可一

10、項(xiàng)經(jīng)驗(yàn)的人數(shù)超過一個(gè)臨界點(diǎn)第三，只有當(dāng)認(rèn)可一項(xiàng)經(jīng)驗(yàn)的人數(shù)超過一個(gè)臨界點(diǎn)之后，該經(jīng)驗(yàn)才會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)橐豁?xiàng)內(nèi)在制度。之后，該經(jīng)驗(yàn)才會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)橐豁?xiàng)內(nèi)在制度。制度可能始制度可能始于一個(gè)小團(tuán)體內(nèi)部，在成功后逐步擴(kuò)散，如于一個(gè)小團(tuán)體內(nèi)部，在成功后逐步擴(kuò)散，如“12時(shí)退房時(shí)退房”的的慣例。而被發(fā)現(xiàn)再無益處的制度將喪失其人數(shù)的臨界點(diǎn)，如紳慣例。而被發(fā)現(xiàn)再無益處的制度將喪失其人數(shù)的臨界點(diǎn)，如紳士決斗來維護(hù)其名譽(yù)的歐洲制度。士決斗來維護(hù)其名譽(yù)的歐洲制度。 BISTU現(xiàn)行國(guó)際鐵礦石價(jià)格談判機(jī)制始于1981年，在27年的實(shí)踐中形成了一套較為嚴(yán)格的規(guī)則。 其一，“三對(duì)三”格局：巴西淡水河谷和澳大利亞必和必拓、力拓（兩拓）代表供

11、方，中國(guó)寶鋼集團(tuán)、日本新日鐵、歐盟鋼廠代表各地需方，三大供方與三大需方以“交叉捉對(duì)”的形式展開談判； 其二，“首發(fā)跟風(fēng)”模式：供需任一對(duì)率先達(dá)成礦價(jià)協(xié)議，其他各方均無條件跟風(fēng)接受此結(jié)果； 其三，“長(zhǎng)協(xié)、離岸價(jià)、同漲幅”原則：定價(jià)對(duì)象為長(zhǎng)期協(xié)議鐵礦石；計(jì)價(jià)基準(zhǔn)為離岸價(jià)；定價(jià)方式為同漲幅，即同一品質(zhì)的鐵礦石各地漲幅一致，同一類型各品質(zhì)鐵礦石漲幅一致。鐵礦石價(jià)格談判機(jī)制鐵礦石價(jià)格談判機(jī)制 BISTU慣例：慣例：12時(shí)退房時(shí)退房按照多年來形成的酒店行規(guī)和國(guó)際慣例，酒店客人不管在什么時(shí)間入住，都必須在第二天中午12時(shí)前退房，過了12時(shí)退房者會(huì)被要求多付半天房費(fèi)，過了18時(shí)退房則要付一天半的房費(fèi)。這種收費(fèi)

12、方式一直飽受爭(zhēng)議，甚至被認(rèn)為是“霸王條款”。2009年9月30日起，泉州濱海大酒店開始實(shí)施“交1天房費(fèi)可在酒店住滿24小時(shí)”新規(guī)，無論旅客何時(shí)入住，均可享受住滿24小時(shí)計(jì)費(fèi)一天的權(quán)利。慣例：紳士決斗慣例：紳士決斗紳士決斗 A Gentlemens Duel。在雍容華貴的貴族莊園中，來自英國(guó)的丁格貝里爵士（Tom Kinney 音）和來自法國(guó)的芒斯托佩特侯爵（Chuck Wojtkiewicz 音）正為了向貴族小姐獻(xiàn)殷勤大聲爭(zhēng)執(zhí)，越吵越激烈的兩位紳士惱羞成怒，相約決斗。他們駕駛著巨型機(jī)器人在莊園內(nèi)大打出手，周邊的樹木和建筑都一同遭殃。當(dāng)然，紳士就是紳士，即使決斗也不能錯(cuò)過下午茶時(shí)間，短暫安寧之后

13、，戰(zhàn)爭(zhēng)再起。兩個(gè)男人為了贏得美女的歡心奮不顧身，不惜一切代價(jià)。 BISTU1.1.習(xí)慣。習(xí)慣。即人們基本上都能處于自利動(dòng)機(jī)而自動(dòng)服從的一類即人們基本上都能處于自利動(dòng)機(jī)而自動(dòng)服從的一類規(guī)則，如語法規(guī)則。規(guī)則，如語法規(guī)則。2.2.內(nèi)化規(guī)則。內(nèi)化規(guī)則。即人們熏陶、教育和經(jīng)驗(yàn)習(xí)得的規(guī)則，并達(dá)即人們熏陶、教育和經(jīng)驗(yàn)習(xí)得的規(guī)則，并達(dá)到正常情況下條件反射、自發(fā)服從規(guī)則的程度。如按時(shí)還債到正常情況下條件反射、自發(fā)服從規(guī)則的程度。如按時(shí)還債;鑲嵌行業(yè)中鑲嵌行業(yè)中“你不應(yīng)偷竊你不應(yīng)偷竊”的倫理規(guī)則成了一條戒律的倫理規(guī)則成了一條戒律。內(nèi)在制度的內(nèi)在制度的類型類型（二）內(nèi)在制度的演化與類型（二）內(nèi)在制度的演化與類型3

14、.3.習(xí)俗和禮貌（社會(huì)規(guī)范）。習(xí)俗和禮貌（社會(huì)規(guī)范）。違反規(guī)則并不會(huì)自動(dòng)引發(fā)違反規(guī)則并不會(huì)自動(dòng)引發(fā)組織的懲罰，但共同體內(nèi)的其他人都會(huì)非正式地監(jiān)督遵守規(guī)則組織的懲罰，但共同體內(nèi)的其他人都會(huì)非正式地監(jiān)督遵守規(guī)則的情況，名聲下降或發(fā)現(xiàn)自己被社會(huì)排斥。如東亞家庭中，常的情況，名聲下降或發(fā)現(xiàn)自己被社會(huì)排斥。如東亞家庭中，常常不許作了錯(cuò)事的小孩進(jìn)屋；西方：做錯(cuò)事的小孩一般被常不許作了錯(cuò)事的小孩進(jìn)屋；西方：做錯(cuò)事的小孩一般被“禁禁止出屋止出屋”。4.4.正式化內(nèi)在規(guī)則。正式化內(nèi)在規(guī)則。雖然隨經(jīng)驗(yàn)而產(chǎn)生但在一個(gè)群體中以雖然隨經(jīng)驗(yàn)而產(chǎn)生但在一個(gè)群體中以正規(guī)方式發(fā)揮作用并被強(qiáng)制執(zhí)行的內(nèi)在制度。如正規(guī)方式發(fā)揮作用并

15、被強(qiáng)制執(zhí)行的內(nèi)在制度。如判例法系判例法系、仲、仲裁條款。裁條款。非正式內(nèi)非正式內(nèi)在制度在制度 BISTU鑲嵌行業(yè)中鑲嵌行業(yè)中“你不應(yīng)偷竊你不應(yīng)偷竊” 在遠(yuǎn)離行業(yè)中心的汕頭，潮宏基是這里唯一一家黃金珠寶首飾加工廠。這里沒有常見的金屬感應(yīng)門，搜身更是難得一見，掌管工廠倉(cāng)庫(kù)鑰匙的物料文員與老板也非親非故然而，偷盜事件在潮宏基卻鮮有發(fā)生。 一位業(yè)內(nèi)人士坦言，貴重的黃金和珠寶對(duì)任何人都充滿誘惑，因而監(jiān)守自盜和偷竊成為這個(gè)行業(yè)的痼疾，全世界都是如此。 潮宏基放棄搜身制度的因素是潮汕文化對(duì)搜身的抵制。潮汕人非常在乎自己的名聲，潮汕本地新招的員工，對(duì)搜身抵觸情緒很大。 “就像人格受到了侮辱，都羞于讓親戚朋友知

16、道。”這是起初搜身制度給潮汕留下的深刻印象。 為此，潮宏基加強(qiáng)“你不應(yīng)偷竊”的文化建設(shè)和加工過程控制，放棄了最后出口的結(jié)果控制搜身制。 BISTU內(nèi)在制度屬于非人工設(shè)計(jì)物；內(nèi)在制度屬于非人工設(shè)計(jì)物； 內(nèi)在制度包含大量經(jīng)過精煉和檢驗(yàn)的先人智慧；內(nèi)在制度包含大量經(jīng)過精煉和檢驗(yàn)的先人智慧； 內(nèi)在制度在社會(huì)里不斷演化，具有靈活性優(yōu)勢(shì)；內(nèi)在制度在社會(huì)里不斷演化，具有靈活性優(yōu)勢(shì)； 內(nèi)在制度在自我執(zhí)行機(jī)制失靈時(shí)，可訴諸的懲罰多種多樣；內(nèi)在制度在自我執(zhí)行機(jī)制失靈時(shí)，可訴諸的懲罰多種多樣； 內(nèi)在制度的懲罰可能摻雜同情和遺憾。這意味著，所有人都內(nèi)在制度的懲罰可能摻雜同情和遺憾。這意味著，所有人都難免犯錯(cuò)誤，但一個(gè)

17、社會(huì)要想運(yùn)轉(zhuǎn)就必須堅(jiān)持一定的準(zhǔn)則。難免犯錯(cuò)誤，但一個(gè)社會(huì)要想運(yùn)轉(zhuǎn)就必須堅(jiān)持一定的準(zhǔn)則。 區(qū)分正式內(nèi)在制度和非正式內(nèi)在制度，要看其懲罰方式：是有區(qū)分正式內(nèi)在制度和非正式內(nèi)在制度，要看其懲罰方式：是有組織的（正式的）還是無組織的（非正式的）。組織的（正式的）還是無組織的（非正式的）。 習(xí)慣和內(nèi)在化規(guī)則屬于自我執(zhí)行；后兩類有強(qiáng)制執(zhí)行。習(xí)慣和內(nèi)在化規(guī)則屬于自我執(zhí)行；后兩類有強(qiáng)制執(zhí)行。 BISTU1.1.普適的禁令。普適的禁令。由普適的禁令性規(guī)則構(gòu)成。包含于多數(shù)國(guó)由普適的禁令性規(guī)則構(gòu)成。包含于多數(shù)國(guó)家家（大陸法系）（大陸法系）的民法、商法和刑法之中。的民法、商法和刑法之中。2.2.專門的指令。專門的指令

18、。基于特殊目的，指示公共主體或民間主體基于特殊目的，指示公共主體或民間主體造成預(yù)定的結(jié)果。如授權(quán)做事。造成預(yù)定的結(jié)果。如授權(quán)做事。外在制度的外在制度的類型類型（三）外在制度和政府的保護(hù)職能（三）外在制度和政府的保護(hù)職能3.3.程序性規(guī)則。程序性規(guī)則。指示行為如何行事，以保持規(guī)則體系的內(nèi)指示行為如何行事，以保持規(guī)則體系的內(nèi)在協(xié)調(diào)目標(biāo)。在協(xié)調(diào)目標(biāo)。外在制度的本質(zhì)特征是，它的懲罰掌握在某種高于共同體的主體手中。外在制度的本質(zhì)特征是，它的懲罰掌握在某種高于共同體的主體手中。在多數(shù)共同體中，內(nèi)在制度引導(dǎo)著成員的多數(shù)行為。然而，在多數(shù)共同體中，內(nèi)在制度引導(dǎo)著成員的多數(shù)行為。然而，盡管內(nèi)在制度在多數(shù)下都很有

19、效，但實(shí)際上所有復(fù)雜的大型盡管內(nèi)在制度在多數(shù)下都很有效，但實(shí)際上所有復(fù)雜的大型社會(huì)也都采用外在制度。這是由于存在機(jī)會(huì)主義行為。社會(huì)也都采用外在制度。這是由于存在機(jī)會(huì)主義行為。 BISTU1 1 法律淵源不同。法律淵源不同。英美法系的法律淵源即包括各種制定法，也包括判例，判例所構(gòu)成的判英美法系的法律淵源即包括各種制定法，也包括判例，判例所構(gòu)成的判例法在整個(gè)法律體系中占有非常重要的地位；大陸法系是成文法，其法律以成文法即制例法在整個(gè)法律體系中占有非常重要的地位；大陸法系是成文法，其法律以成文法即制定法的方式存在，不包括司法判例。定法的方式存在，不包括司法判例。 2 2 法律結(jié)構(gòu)的不同。法律結(jié)構(gòu)的不

20、同。英美法很少制定法典，習(xí)慣用單行法的形式對(duì)某一類問題做專門的規(guī)英美法很少制定法典，習(xí)慣用單行法的形式對(duì)某一類問題做專門的規(guī)定，是以單行法和判例法為主干而發(fā)展起來的；大陸法系習(xí)慣于用法典的形式對(duì)某一法定，是以單行法和判例法為主干而發(fā)展起來的；大陸法系習(xí)慣于用法典的形式對(duì)某一法律部門所包含的規(guī)范做統(tǒng)一的系統(tǒng)規(guī)定，法典構(gòu)成了法律體系結(jié)構(gòu)的主干。律部門所包含的規(guī)范做統(tǒng)一的系統(tǒng)規(guī)定，法典構(gòu)成了法律體系結(jié)構(gòu)的主干。 3 3 法官的權(quán)限不同。法官的權(quán)限不同。英美法系的法官既可以援用成文法也可以援用已有的判例來審案件，英美法系的法官既可以援用成文法也可以援用已有的判例來審案件，而且，也可以在一定的條件下運(yùn)用

21、法律解釋和法律推理的技術(shù)創(chuàng)造新的判例；大陸法系而且，也可以在一定的條件下運(yùn)用法律解釋和法律推理的技術(shù)創(chuàng)造新的判例；大陸法系強(qiáng)調(diào)法官只能援用成文法中的規(guī)定來審判案件，法官對(duì)成文法的解釋也需受成文法本身強(qiáng)調(diào)法官只能援用成文法中的規(guī)定來審判案件，法官對(duì)成文法的解釋也需受成文法本身的嚴(yán)格限制。的嚴(yán)格限制。 4 4 訴訟程序的不同。訴訟程序的不同。英美法系的訴訟程序以原告、被告、及其辯護(hù)人和代理人為重心，法英美法系的訴訟程序以原告、被告、及其辯護(hù)人和代理人為重心，法官只是雙方爭(zhēng)論的官只是雙方爭(zhēng)論的“仲裁人仲裁人”而不能參與爭(zhēng)論，同時(shí)存在的陪審團(tuán)制度；大陸法系的訴而不能參與爭(zhēng)論，同時(shí)存在的陪審團(tuán)制度；大陸

22、法系的訴訟程序以法官為重心，突出法官的職能，具有糾問程序的特點(diǎn)，而且多由法官和陪審員訟程序以法官為重心，突出法官的職能，具有糾問程序的特點(diǎn)，而且多由法官和陪審員共同組成法庭來審判案件。共同組成法庭來審判案件。最簡(jiǎn)單的說法就是：英美法系是判例法，以判例定案；大陸法最簡(jiǎn)單的說法就是：英美法系是判例法，以判例定案；大陸法系是成文法系，以法律條文的規(guī)定定案。系是成文法系，以法律條文的規(guī)定定案。英美法系與大陸法系的區(qū)別英美法系與大陸法系的區(qū)別 BISTU 外在制度依賴于政治決策程序和政府。公共代理人僅僅只是編篡原先已經(jīng)存在的制度。古德語：法律屬于民眾，而統(tǒng)治者不過是保護(hù)和培育法律。 由代理人制定和建立規(guī)

23、則具有的優(yōu)勢(shì)。 既有的習(xí)俗和習(xí)慣可能意義含糊，未得到足夠清晰的闡述。 共同體成員根據(jù)內(nèi)在規(guī)則進(jìn)行自發(fā)的裁決有可能有任意的、可能帶有很大的偏見和傾向性。 當(dāng)必須進(jìn)行判決時(shí)，可能會(huì)發(fā)現(xiàn)，非正式懲罰可能很難令人滿意。 外在制度允許人們作出可靠的契約承諾，需要第三方監(jiān)督。 合作需要借助政府等強(qiáng)力為后盾使制度得到強(qiáng)化。 由政府建立和執(zhí)行制度是解決“搭便車”、“公地災(zāi)難”等。 內(nèi)在制度發(fā)揮作用時(shí)往往需要依靠外在制度對(duì)外部人的歧視和排外。 BISTU“搭便車” 所謂的“搭便車”是指某些人或某些團(tuán)體在不付出任何代價(jià)（成本）的情況下，而從別人或社會(huì)得到好處（收益）。 “搭便車”產(chǎn)生的原因：公共品、外部性與產(chǎn)權(quán)不

24、清晰。 侵占產(chǎn)權(quán)的“搭便車”行為種類：經(jīng)營(yíng)者的“搭便車”行為、職工的“搭便車”行為、來自上級(jí)的“搭便車”行為、其他團(tuán)體的“搭便車”。 BISTU四、四、制度功能與制度涉及的成本制度功能與制度涉及的成本*制度制度有效協(xié)調(diào)和信任（一）制度的社會(huì)功能（一）制度的社會(huì)功能保護(hù)個(gè)人自主領(lǐng)域防止和化解沖突建立權(quán)勢(shì)平衡提供減少世界復(fù)雜性的簡(jiǎn)化模式；排除某幾類未來的不測(cè)事件而減少提供減少世界復(fù)雜性的簡(jiǎn)化模式；排除某幾類未來的不測(cè)事件而減少“遠(yuǎn)期遠(yuǎn)期未知未知”；創(chuàng)造誘發(fā)歸屬感的多種紐帶；推動(dòng)更高的生產(chǎn)效率；創(chuàng)造誘發(fā)歸屬感的多種紐帶；推動(dòng)更高的生產(chǎn)效率保護(hù)自由權(quán)利，創(chuàng)造一個(gè)自治空間，保護(hù)自由權(quán)利，創(chuàng)造一個(gè)自治空間

25、，“我家即我城我家即我城”；制度為了自由，需要；制度為了自由，需要削減泛化的自由。削減泛化的自由。依靠限制任意行為的規(guī)則，以預(yù)防的方式限制個(gè)人絕對(duì)的自由依靠限制任意行為的規(guī)則，以預(yù)防的方式限制個(gè)人絕對(duì)的自由,降低沖突可能降低沖突可能性；如果沖突已經(jīng)發(fā)生，按照先前協(xié)商好的、可以預(yù)見的方式裁決沖突。性；如果沖突已經(jīng)發(fā)生，按照先前協(xié)商好的、可以預(yù)見的方式裁決沖突。在不同階層之間，建立平衡，并確保較下層次的集團(tuán)擁有在不同階層之間，建立平衡，并確保較下層次的集團(tuán)擁有“杠桿杠桿”，從從更，從從更高層次獲得支持，如國(guó)民直選總統(tǒng)、總統(tǒng)任免官員，官員管理民眾。高層次獲得支持，如國(guó)民直選總統(tǒng)、總統(tǒng)任免官員，官員管

26、理民眾。 BISTU抑制機(jī)會(huì)主義抑制機(jī)會(huì)主義提供激勵(lì)機(jī)制提供激勵(lì)機(jī)制外部利益內(nèi)部化外部利益內(nèi)部化改變相對(duì)價(jià)格改變相對(duì)價(jià)格具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值個(gè)人偏好形個(gè)人偏好形成與抉擇成與抉擇 行動(dòng)行動(dòng) 結(jié)果結(jié)果降低交易成本降低交易成本為合作創(chuàng)造條件為合作創(chuàng)造條件制度制度提供有效信息使得預(yù)期成為可能（二）制度的經(jīng)濟(jì)功能（二）制度的經(jīng)濟(jì)功能 BISTU 抑制機(jī)會(huì)主義行為。 具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值。P66 外部利益內(nèi)部化。P70 減低交易成本。P65 為合作創(chuàng)造條件。P66 提供激勵(lì)機(jī)制。P68 BISTU（三）制度涉及的成本（三）制度涉及的成本在多數(shù)當(dāng)代社會(huì)中，人的合作已經(jīng)達(dá)到了完全令人震驚的在多數(shù)當(dāng)代社會(huì)中，人的合

27、作已經(jīng)達(dá)到了完全令人震驚的程度，個(gè)人之間的交往已經(jīng)變得極其復(fù)雜。一個(gè)例子：鉛程度，個(gè)人之間的交往已經(jīng)變得極其復(fù)雜。一個(gè)例子：鉛筆的故事。筆的故事。眾多個(gè)人協(xié)調(diào)它們的行動(dòng)，結(jié)果他們被激勵(lì)去做滿足他人眾多個(gè)人協(xié)調(diào)它們的行動(dòng)，結(jié)果他們被激勵(lì)去做滿足他人欲望的事情。欲望的事情。這需要大量的知識(shí)并造成相當(dāng)?shù)某杀尽．?dāng)契約雙方以一種這需要大量的知識(shí)并造成相當(dāng)?shù)某杀?。?dāng)契約雙方以一種特殊方式專業(yè)化并通過交易與他人交往時(shí)，都必須犧牲其特殊方式專業(yè)化并通過交易與他人交往時(shí)，都必須犧牲其他的機(jī)會(huì)，這就是協(xié)調(diào)的機(jī)會(huì)成本。他的機(jī)會(huì)，這就是協(xié)調(diào)的機(jī)會(huì)成本。幸好有了較好的通訊技術(shù)、較有效的交易流程組織，并在幸好有了較好的通

28、訊技術(shù)、較有效的交易流程組織，并在有些地方有了較好的制度，協(xié)調(diào)各種專家和資產(chǎn)所有者的有些地方有了較好的制度，協(xié)調(diào)各種專家和資產(chǎn)所有者的單位成本可能已經(jīng)降低。單位成本可能已經(jīng)降低。 BISTU協(xié)調(diào)成本的類型 BISTU BISTU BISTU 鉛？ -簡(jiǎn)明不列顛百科全書：“鉛筆”“石墨”1566年，德國(guó)-瑞士博物學(xué)家最先描述一種將“鉛”（當(dāng)時(shí)以為石墨是鉛）插在木柄里的書寫工具1779年，瑞典化學(xué)家謝勒指出，“鉛”原來是“石墨”（graphien, 希臘字，意思是“書寫”），是碳的一種形態(tài)石墨礦主要分布在斯里蘭卡、馬達(dá)加斯加、墨西哥、加拿大安大略、西西伯利亞、美國(guó)紐約州和朝鮮1896年首次偶然合成

29、了石墨，取得專利權(quán)1897年開始石墨的商業(yè)性生產(chǎn)1918年后，主要用石油焦生產(chǎn)高純度石墨 “前身”數(shù)之不盡：專利發(fā)明例子：鉛筆的故事1、鉛筆的來歷 BISTU2、我，鉛筆倫納德里德（1958），秋風(fēng)譯 “我的家譜得從一棵樹算起，一棵生長(zhǎng)在加利福尼亞北部和俄勒岡州的挺拔的雪松?，F(xiàn)在，你可以想象一下，鋸子、卡車、繩子，以及無數(shù)用于砍伐和把雪松圓木搬運(yùn)到鐵道旁的各種設(shè)備。再想想制造砍伐和運(yùn)輸工具的形形色色的人和數(shù)不勝數(shù)的技能：開采礦石，冶煉鋼鐵，再將其加工成鋸子，軸，發(fā)動(dòng)機(jī)；要種植大麻，經(jīng)過復(fù)雜的工序?qū)⑵浼庸こ纱謮训睦K子；伐木場(chǎng)要有床鋪，有帳篷，要做飯，要消耗各種食物。哎呀，忘了說了，在伐木工喝的每

30、杯咖啡背后，也有成千上萬的人的勞作！” BISTU圓木運(yùn)輸：平板大卡車、鐵軌、火車頭、整個(gè)交通體系；木材加工：.石墨：開采、提煉、加工、包裝、運(yùn)輸添加黏土：精煉工藝過程，變成鉛筆芯；雪松木桿上涂了六層漆：.標(biāo)簽：.制造樹脂和炭黑；金屬箍：開采鋅礦石和銅礦石，制作成閃閃發(fā)光的薄銅片，加上黑圈（黑鎳）；橡皮頭：硫化油膠（由荷蘭東印度群島出產(chǎn)的菜籽油跟氯化硫進(jìn)行化學(xué)反應(yīng)制造出），.各種各樣的硫化劑和催化劑，上色的顏料則是硫化鉻。 BISTU3、鉛筆是一個(gè)奇跡“我，鉛筆，是種種奇跡的復(fù)雜的結(jié)合：樹，鋅，銅，石墨，等等。然而，在這些大自然所顯現(xiàn)的種種奇跡之外，還有一個(gè)更為非凡的奇跡：人的種種創(chuàng)造精神的聚

31、合成百上千萬微不足道的實(shí)際知識(shí)，自然地、自發(fā)地整合到一起，從而對(duì)人的需求和欲望作出反應(yīng)，在這個(gè)過程中，竟然沒有任何人來主宰！” 我，鉛筆 BISTU4、米爾頓弗里德曼寫的導(dǎo)語“成千上萬的人卷入了生產(chǎn)鉛筆的過程中，沒有一個(gè)是因?yàn)樽约合胍恢сU筆而去干自己的活兒的，他們中有些人從來沒有見過鉛筆，也從來不管鉛筆是干什么用的。每個(gè)人都把自己的工作僅僅看作是獲取自己所需要的商品和服務(wù)的一種辦法，每次我們到商店購(gòu)買一支鉛筆，我們都是用我們的一丁點(diǎn)勞務(wù)，來換取投入到鉛筆生產(chǎn)過程中的成千上萬人中的每個(gè)人提供的極小量的一些勞務(wù)?！案钊藝@為觀止的是，鉛筆在源源不斷地生產(chǎn)出來。沒有一個(gè)人坐在一個(gè)中央辦公機(jī)構(gòu)對(duì)這成

32、千上萬的人發(fā)布命令。也沒有軍警來執(zhí)行這些無人發(fā)布的命令。這些人生活在不同的地方，講著不同的語言，信奉著不同的宗教，甚至可能彼此憎惡，然而，所有這些差異，并沒有妨礙他們合作生產(chǎn)一支鉛筆。這是如何發(fā)生的？這是如何發(fā)生的？” BISTU5、思考鉛筆 鉛筆的所有相關(guān)生產(chǎn)者，大部分互相不認(rèn)識(shí)，也不知道各自產(chǎn)品的最終目的，又沒有統(tǒng)一的指揮，怎樣就源源不斷地制造出鉛筆來？鉛筆使用者對(duì)鉛筆的知識(shí)為什么可以如此之少？憑借如此之少的知識(shí)，花費(fèi)如此之低的代價(jià)，就可以得到鉛筆，道理何在？ （“理性的無知”）經(jīng)濟(jì)人按照自利原則實(shí)現(xiàn)“合作” 。除了市場(chǎng)協(xié)調(diào)分工，還能不能設(shè)計(jì)更好的辦法產(chǎn)生鉛筆？中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)能不能生產(chǎn)鉛筆？自給自足是否可以？ BISTU例子：約束機(jī)會(huì)主義行為 在以色列，流傳著所羅門國(guó)王許多充滿智慧的傳說。其中一例在以色列，流傳著所羅門國(guó)王許多充滿智慧的傳說。其中一例是說所羅門如何設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制來解決兩個(gè)婦女爭(zhēng)奪小孩的故事是說所羅門如何設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制來解決兩個(gè)婦女爭(zhēng)奪小孩的故事：有兩個(gè)婦女到國(guó)王所羅門那里打官司，都爭(zhēng)辯說一個(gè)男孩是：有兩個(gè)婦女到國(guó)王所羅門那里打官司，都爭(zhēng)辯說一個(gè)男孩是自