盧現(xiàn)祥-制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第3講

1、 制度：約束個人機(jī)會行為，增進(jìn)秩序，促進(jìn)勞動分工和財富創(chuàng)造制度：約束個人機(jī)會行為，增進(jìn)秩序，促進(jìn)勞動分工和財富創(chuàng)造BISTU制度經(jīng)濟(jì)學(xué) BISTU第二講第二講 制度及構(gòu)成、起源制度及構(gòu)成、起源第三講第三講 制度的性質(zhì)與功能制度的性質(zhì)與功能第四講第四講 制度系統(tǒng)與社會秩序制度系統(tǒng)與社會秩序第五講第五講 制度變遷與制度創(chuàng)新制度變遷與制度創(chuàng)新復(fù)習(xí)、考試復(fù)習(xí)、考試第一講第一講 制度經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論制度經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論第六講第六講 制度與經(jīng)濟(jì)制度與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的發(fā)展本課程分為六講本課程分為六講 BISTU第三講第三講 制度的性質(zhì)與功能制度的性質(zhì)與功能二、有效制度的三大基本準(zhǔn)則*一、制度的強(qiáng)制性與執(zhí)行方式*四、制度功能

2、與制度涉及的成本*三、內(nèi)在制度、外在制度的發(fā)展* BISTU一、制度的強(qiáng)制性與執(zhí)行方式一、制度的強(qiáng)制性與執(zhí)行方式1.制度是對人類行為的人為約束。沒有強(qiáng)制性懲罰措施沒有強(qiáng)制性懲罰措施的規(guī)則是無用的。當(dāng)懲罰不再適用時，制度也就失效了。的規(guī)則是無用的。當(dāng)懲罰不再適用時，制度也就失效了。3.制度對違規(guī)的懲罰應(yīng)當(dāng)?shù)玫角逦鷤鬟_(dá)和理解。制度，制度，要明確、易于理解，富有效率即能被有力地執(zhí)行。要明確、易于理解，富有效率即能被有力地執(zhí)行。強(qiáng)制性強(qiáng)制性（一）制度的強(qiáng)制性（一）制度的強(qiáng)制性制度是用于共同體內(nèi)、眾所周知的規(guī)則，以抑制著人類交往中可能出現(xiàn)的機(jī)會主制度是用于共同體內(nèi)、眾所周知的規(guī)則，以抑制著人類交往中可能

3、出現(xiàn)的機(jī)會主義行為，并無例外地對違規(guī)行為施加某些懲罰，是一種引導(dǎo)人們行動的手段。義行為，并無例外地對違規(guī)行為施加某些懲罰，是一種引導(dǎo)人們行動的手段。2.制度通過強(qiáng)制建立信任和秩序。制度排除一些行為并制度排除一些行為并限制可能的反應(yīng)，使行為變得可預(yù)見，為社會交往提供一種穩(wěn)限制可能的反應(yīng)，使行為變得可預(yù)見，為社會交往提供一種穩(wěn)定、確定的支架定、確定的支架過去證明有用的、交往時所需的限制。過去證明有用的、交往時所需的限制。4. 制度強(qiáng)制具有穩(wěn)定性并逐漸成為一種習(xí)慣?！胺ㄊ欠ㄊ抢系暮美系暮谩?，人們養(yǎng)成近乎本能得遵守制度的習(xí)慣，有的融入文化。，人們養(yǎng)成近乎本能得遵守制度的習(xí)慣，有的融入文化。但要防止僵化

4、，有一點調(diào)整的余地。但要防止僵化，有一點調(diào)整的余地。 BISTU1.指令性制度。即精確地指示人們應(yīng)采取什么行動以實現(xiàn)特定即精確地指示人們應(yīng)采取什么行動以實現(xiàn)特定的結(jié)果，如從的結(jié)果，如從A移到移到B點點?？俊？俊坝行沃钟行沃帧焙皖I(lǐng)導(dǎo)者的計劃來實現(xiàn)。和領(lǐng)導(dǎo)者的計劃來實現(xiàn)。3.程序性制度。即不直接禁止或指令行為，但要求行為如何即不直接禁止或指令行為，但要求行為如何行事，強(qiáng)調(diào)大家協(xié)調(diào)。行事，強(qiáng)調(diào)大家協(xié)調(diào)。制度的執(zhí)制度的執(zhí)行方式行方式（二）制度的執(zhí)行方式（二）制度的執(zhí)行方式制度規(guī)定人類的指令性動作、禁令性動作、程序性動作。制度規(guī)定人類的指令性動作、禁令性動作、程序性動作。2.禁令性制度。即禁止某些難

5、以接受的行為類型，例如不要超即禁止某些難以接受的行為類型，例如不要超速行駛或不要偷竊。摩西速行駛或不要偷竊。摩西“十誡十誡”。依靠人們自愿和自發(fā)行動。依靠人們自愿和自發(fā)行動。指令性與禁令性制度制度有一個重要差異指令性與禁令性制度制度有一個重要差異前者需要領(lǐng)導(dǎo)者了解行為人的手前者需要領(lǐng)導(dǎo)者了解行為人的手段和能力，以及指示的行動可能需要的條件和產(chǎn)生的結(jié)果。后者只需要領(lǐng)導(dǎo)者段和能力，以及指示的行動可能需要的條件和產(chǎn)生的結(jié)果。后者只需要領(lǐng)導(dǎo)者知道某些行為是不受歡迎的，行動細(xì)節(jié)和對后果的評價留給行動人自己。知道某些行為是不受歡迎的，行動細(xì)節(jié)和對后果的評價留給行動人自己。 BISTU二、有效制度的三大基本

6、準(zhǔn)則二、有效制度的三大基本準(zhǔn)則第一項準(zhǔn)則是，制度應(yīng)該是非歧視性。制度不應(yīng)在無確切理由的情況下制度不應(yīng)在無確切理由的情況下對個人和情境實施差別待遇。第二項準(zhǔn)則是，有效規(guī)則必須是確定性的。一是可認(rèn)識（顯明）的，二是就未來的環(huán)境提供可靠的指南。第三項準(zhǔn)則是，制度應(yīng)當(dāng)具有開放性。允許行為者通過創(chuàng)新行動對新環(huán)境作出反應(yīng)。三大準(zhǔn)則三大準(zhǔn)則如：用于復(fù)雜世界的簡單規(guī)則（如密集化、技術(shù)化、不統(tǒng)一、多條件規(guī)則等如：用于復(fù)雜世界的簡單規(guī)則（如密集化、技術(shù)化、不統(tǒng)一、多條件規(guī)則等造成的制度中復(fù)雜性機(jī)制障礙）、符號和禁忌（交通信號燈、軍服和軍旗）造成的制度中復(fù)雜性機(jī)制障礙）、符號和禁忌（交通信號燈、軍服和軍旗） BIS

7、TU三、內(nèi)在制度、外在制度的發(fā)展三、內(nèi)在制度、外在制度的發(fā)展1.1.內(nèi)在制度。內(nèi)在制度。規(guī)則是從人類經(jīng)驗中演化出來的，體現(xiàn)著過去規(guī)則是從人類經(jīng)驗中演化出來的，體現(xiàn)著過去曾最有益于人類的各種解決辦法，如慣例、倫理規(guī)范。違反內(nèi)曾最有益于人類的各種解決辦法，如慣例、倫理規(guī)范。違反內(nèi)在制度通常受到共同體內(nèi)其他成員的非正式懲罰。在制度通常受到共同體內(nèi)其他成員的非正式懲罰。2.2.外在制度。外在制度。由一批代理人設(shè)計和確立，被自上而下地強(qiáng)由一批代理人設(shè)計和確立，被自上而下地強(qiáng)加和執(zhí)行的。外在制度配有懲罰措施。加和執(zhí)行的。外在制度配有懲罰措施。重要的是制度對人的行動施加強(qiáng)制的程度：重要的是制度對人的行動施加

8、強(qiáng)制的程度：內(nèi)在制度大都訴諸自愿協(xié)調(diào)。違規(guī)行為并非沒有后果，但由個人在具內(nèi)在制度大都訴諸自愿協(xié)調(diào)。違規(guī)行為并非沒有后果，但由個人在具體環(huán)境中決定接受或不接受違規(guī)行為的后果。體環(huán)境中決定接受或不接受違規(guī)行為的后果。外在制度依賴正式懲罰建立強(qiáng)制性秩序。這留給個人評估具體情況的外在制度依賴正式懲罰建立強(qiáng)制性秩序。這留給個人評估具體情況的余地小得多。余地小得多。制度的產(chǎn)生制度的產(chǎn)生（一）制度的類型（一）制度的類型 BISTU最初，內(nèi)在制度使與他人的交往變得可能，而一旦最初，內(nèi)在制度使與他人的交往變得可能，而一旦這些行為規(guī)則擴(kuò)散開來，得到了廣泛的遵守。這些行為規(guī)則擴(kuò)散開來，得到了廣泛的遵守。如語言、如語

9、言、誠信、郵箱廣告限制。誠信、郵箱廣告限制。第二，內(nèi)在選擇過程不僅在社會普遍發(fā)揮作用，而第二，內(nèi)在選擇過程不僅在社會普遍發(fā)揮作用，而且也在經(jīng)濟(jì)交往中發(fā)揮作用。且也在經(jīng)濟(jì)交往中發(fā)揮作用。如：以公告的價格不得更如：以公告的價格不得更改，或一旦敲定一宗交易后不再作進(jìn)一步的價格協(xié)商，中國與改，或一旦敲定一宗交易后不再作進(jìn)一步的價格協(xié)商，中國與必和必托的必和必托的鐵礦石價格談判鐵礦石價格談判。大量的內(nèi)在制度根據(jù)經(jīng)驗不斷演化并控制著人的相互交往。大量的內(nèi)在制度根據(jù)經(jīng)驗不斷演化并控制著人的相互交往。內(nèi)在制度是內(nèi)在制度是如何演化的如何演化的（二）內(nèi)在制度的演化與類型（二）內(nèi)在制度的演化與類型第三，只有當(dāng)認(rèn)可一

10、項經(jīng)驗的人數(shù)超過一個臨界點第三，只有當(dāng)認(rèn)可一項經(jīng)驗的人數(shù)超過一個臨界點之后，該經(jīng)驗才會轉(zhuǎn)變?yōu)橐豁梼?nèi)在制度。之后，該經(jīng)驗才會轉(zhuǎn)變?yōu)橐豁梼?nèi)在制度。制度可能始制度可能始于一個小團(tuán)體內(nèi)部，在成功后逐步擴(kuò)散，如于一個小團(tuán)體內(nèi)部，在成功后逐步擴(kuò)散，如“12時退房時退房”的的慣例。而被發(fā)現(xiàn)再無益處的制度將喪失其人數(shù)的臨界點，如紳慣例。而被發(fā)現(xiàn)再無益處的制度將喪失其人數(shù)的臨界點，如紳士決斗來維護(hù)其名譽的歐洲制度。士決斗來維護(hù)其名譽的歐洲制度。 BISTU現(xiàn)行國際鐵礦石價格談判機(jī)制始于1981年，在27年的實踐中形成了一套較為嚴(yán)格的規(guī)則。 其一，“三對三”格局：巴西淡水河谷和澳大利亞必和必拓、力拓（兩拓）代表供

11、方，中國寶鋼集團(tuán)、日本新日鐵、歐盟鋼廠代表各地需方，三大供方與三大需方以“交叉捉對”的形式展開談判； 其二，“首發(fā)跟風(fēng)”模式：供需任一對率先達(dá)成礦價協(xié)議，其他各方均無條件跟風(fēng)接受此結(jié)果； 其三，“長協(xié)、離岸價、同漲幅”原則：定價對象為長期協(xié)議鐵礦石；計價基準(zhǔn)為離岸價；定價方式為同漲幅，即同一品質(zhì)的鐵礦石各地漲幅一致，同一類型各品質(zhì)鐵礦石漲幅一致。鐵礦石價格談判機(jī)制鐵礦石價格談判機(jī)制 BISTU慣例：慣例：12時退房時退房按照多年來形成的酒店行規(guī)和國際慣例，酒店客人不管在什么時間入住，都必須在第二天中午12時前退房，過了12時退房者會被要求多付半天房費，過了18時退房則要付一天半的房費。這種收費

12、方式一直飽受爭議，甚至被認(rèn)為是“霸王條款”。2009年9月30日起，泉州濱海大酒店開始實施“交1天房費可在酒店住滿24小時”新規(guī)，無論旅客何時入住，均可享受住滿24小時計費一天的權(quán)利。慣例：紳士決斗慣例：紳士決斗紳士決斗 A Gentlemens Duel。在雍容華貴的貴族莊園中，來自英國的丁格貝里爵士（Tom Kinney 音）和來自法國的芒斯托佩特侯爵（Chuck Wojtkiewicz 音）正為了向貴族小姐獻(xiàn)殷勤大聲爭執(zhí)，越吵越激烈的兩位紳士惱羞成怒，相約決斗。他們駕駛著巨型機(jī)器人在莊園內(nèi)大打出手，周邊的樹木和建筑都一同遭殃。當(dāng)然，紳士就是紳士，即使決斗也不能錯過下午茶時間，短暫安寧之后

13、，戰(zhàn)爭再起。兩個男人為了贏得美女的歡心奮不顧身，不惜一切代價。 BISTU1.1.習(xí)慣。習(xí)慣。即人們基本上都能處于自利動機(jī)而自動服從的一類即人們基本上都能處于自利動機(jī)而自動服從的一類規(guī)則，如語法規(guī)則。規(guī)則，如語法規(guī)則。2.2.內(nèi)化規(guī)則。內(nèi)化規(guī)則。即人們熏陶、教育和經(jīng)驗習(xí)得的規(guī)則，并達(dá)即人們熏陶、教育和經(jīng)驗習(xí)得的規(guī)則，并達(dá)到正常情況下條件反射、自發(fā)服從規(guī)則的程度。如按時還債到正常情況下條件反射、自發(fā)服從規(guī)則的程度。如按時還債;鑲嵌行業(yè)中鑲嵌行業(yè)中“你不應(yīng)偷竊你不應(yīng)偷竊”的倫理規(guī)則成了一條戒律的倫理規(guī)則成了一條戒律。內(nèi)在制度的內(nèi)在制度的類型類型（二）內(nèi)在制度的演化與類型（二）內(nèi)在制度的演化與類型3

14、.3.習(xí)俗和禮貌（社會規(guī)范）。習(xí)俗和禮貌（社會規(guī)范）。違反規(guī)則并不會自動引發(fā)違反規(guī)則并不會自動引發(fā)組織的懲罰，但共同體內(nèi)的其他人都會非正式地監(jiān)督遵守規(guī)則組織的懲罰，但共同體內(nèi)的其他人都會非正式地監(jiān)督遵守規(guī)則的情況，名聲下降或發(fā)現(xiàn)自己被社會排斥。如東亞家庭中，常的情況，名聲下降或發(fā)現(xiàn)自己被社會排斥。如東亞家庭中，常常不許作了錯事的小孩進(jìn)屋；西方：做錯事的小孩一般被常不許作了錯事的小孩進(jìn)屋；西方：做錯事的小孩一般被“禁禁止出屋止出屋”。4.4.正式化內(nèi)在規(guī)則。正式化內(nèi)在規(guī)則。雖然隨經(jīng)驗而產(chǎn)生但在一個群體中以雖然隨經(jīng)驗而產(chǎn)生但在一個群體中以正規(guī)方式發(fā)揮作用并被強(qiáng)制執(zhí)行的內(nèi)在制度。如正規(guī)方式發(fā)揮作用并

15、被強(qiáng)制執(zhí)行的內(nèi)在制度。如判例法系判例法系、仲、仲裁條款。裁條款。非正式內(nèi)非正式內(nèi)在制度在制度 BISTU鑲嵌行業(yè)中鑲嵌行業(yè)中“你不應(yīng)偷竊你不應(yīng)偷竊” 在遠(yuǎn)離行業(yè)中心的汕頭，潮宏基是這里唯一一家黃金珠寶首飾加工廠。這里沒有常見的金屬感應(yīng)門，搜身更是難得一見，掌管工廠倉庫鑰匙的物料文員與老板也非親非故然而，偷盜事件在潮宏基卻鮮有發(fā)生。 一位業(yè)內(nèi)人士坦言，貴重的黃金和珠寶對任何人都充滿誘惑，因而監(jiān)守自盜和偷竊成為這個行業(yè)的痼疾，全世界都是如此。 潮宏基放棄搜身制度的因素是潮汕文化對搜身的抵制。潮汕人非常在乎自己的名聲，潮汕本地新招的員工，對搜身抵觸情緒很大。 “就像人格受到了侮辱，都羞于讓親戚朋友知

16、道。”這是起初搜身制度給潮汕留下的深刻印象。 為此，潮宏基加強(qiáng)“你不應(yīng)偷竊”的文化建設(shè)和加工過程控制，放棄了最后出口的結(jié)果控制搜身制。 BISTU內(nèi)在制度屬于非人工設(shè)計物；內(nèi)在制度屬于非人工設(shè)計物； 內(nèi)在制度包含大量經(jīng)過精煉和檢驗的先人智慧；內(nèi)在制度包含大量經(jīng)過精煉和檢驗的先人智慧； 內(nèi)在制度在社會里不斷演化，具有靈活性優(yōu)勢；內(nèi)在制度在社會里不斷演化，具有靈活性優(yōu)勢； 內(nèi)在制度在自我執(zhí)行機(jī)制失靈時，可訴諸的懲罰多種多樣；內(nèi)在制度在自我執(zhí)行機(jī)制失靈時，可訴諸的懲罰多種多樣； 內(nèi)在制度的懲罰可能摻雜同情和遺憾。這意味著，所有人都內(nèi)在制度的懲罰可能摻雜同情和遺憾。這意味著，所有人都難免犯錯誤，但一個

17、社會要想運轉(zhuǎn)就必須堅持一定的準(zhǔn)則。難免犯錯誤，但一個社會要想運轉(zhuǎn)就必須堅持一定的準(zhǔn)則。 區(qū)分正式內(nèi)在制度和非正式內(nèi)在制度，要看其懲罰方式：是有區(qū)分正式內(nèi)在制度和非正式內(nèi)在制度，要看其懲罰方式：是有組織的（正式的）還是無組織的（非正式的）。組織的（正式的）還是無組織的（非正式的）。 習(xí)慣和內(nèi)在化規(guī)則屬于自我執(zhí)行；后兩類有強(qiáng)制執(zhí)行。習(xí)慣和內(nèi)在化規(guī)則屬于自我執(zhí)行；后兩類有強(qiáng)制執(zhí)行。 BISTU1.1.普適的禁令。普適的禁令。由普適的禁令性規(guī)則構(gòu)成。包含于多數(shù)國由普適的禁令性規(guī)則構(gòu)成。包含于多數(shù)國家家（大陸法系）（大陸法系）的民法、商法和刑法之中。的民法、商法和刑法之中。2.2.專門的指令。專門的指令

18、?；谔厥饽康?，指示公共主體或民間主體基于特殊目的，指示公共主體或民間主體造成預(yù)定的結(jié)果。如授權(quán)做事。造成預(yù)定的結(jié)果。如授權(quán)做事。外在制度的外在制度的類型類型（三）外在制度和政府的保護(hù)職能（三）外在制度和政府的保護(hù)職能3.3.程序性規(guī)則。程序性規(guī)則。指示行為如何行事，以保持規(guī)則體系的內(nèi)指示行為如何行事，以保持規(guī)則體系的內(nèi)在協(xié)調(diào)目標(biāo)。在協(xié)調(diào)目標(biāo)。外在制度的本質(zhì)特征是，它的懲罰掌握在某種高于共同體的主體手中。外在制度的本質(zhì)特征是，它的懲罰掌握在某種高于共同體的主體手中。在多數(shù)共同體中，內(nèi)在制度引導(dǎo)著成員的多數(shù)行為。然而，在多數(shù)共同體中，內(nèi)在制度引導(dǎo)著成員的多數(shù)行為。然而，盡管內(nèi)在制度在多數(shù)下都很有

19、效，但實際上所有復(fù)雜的大型盡管內(nèi)在制度在多數(shù)下都很有效，但實際上所有復(fù)雜的大型社會也都采用外在制度。這是由于存在機(jī)會主義行為。社會也都采用外在制度。這是由于存在機(jī)會主義行為。 BISTU1 1 法律淵源不同。法律淵源不同。英美法系的法律淵源即包括各種制定法，也包括判例，判例所構(gòu)成的判英美法系的法律淵源即包括各種制定法，也包括判例，判例所構(gòu)成的判例法在整個法律體系中占有非常重要的地位；大陸法系是成文法，其法律以成文法即制例法在整個法律體系中占有非常重要的地位；大陸法系是成文法，其法律以成文法即制定法的方式存在，不包括司法判例。定法的方式存在，不包括司法判例。 2 2 法律結(jié)構(gòu)的不同。法律結(jié)構(gòu)的不

20、同。英美法很少制定法典，習(xí)慣用單行法的形式對某一類問題做專門的規(guī)英美法很少制定法典，習(xí)慣用單行法的形式對某一類問題做專門的規(guī)定，是以單行法和判例法為主干而發(fā)展起來的；大陸法系習(xí)慣于用法典的形式對某一法定，是以單行法和判例法為主干而發(fā)展起來的；大陸法系習(xí)慣于用法典的形式對某一法律部門所包含的規(guī)范做統(tǒng)一的系統(tǒng)規(guī)定，法典構(gòu)成了法律體系結(jié)構(gòu)的主干。律部門所包含的規(guī)范做統(tǒng)一的系統(tǒng)規(guī)定，法典構(gòu)成了法律體系結(jié)構(gòu)的主干。 3 3 法官的權(quán)限不同。法官的權(quán)限不同。英美法系的法官既可以援用成文法也可以援用已有的判例來審案件，英美法系的法官既可以援用成文法也可以援用已有的判例來審案件，而且，也可以在一定的條件下運用

21、法律解釋和法律推理的技術(shù)創(chuàng)造新的判例；大陸法系而且，也可以在一定的條件下運用法律解釋和法律推理的技術(shù)創(chuàng)造新的判例；大陸法系強(qiáng)調(diào)法官只能援用成文法中的規(guī)定來審判案件，法官對成文法的解釋也需受成文法本身強(qiáng)調(diào)法官只能援用成文法中的規(guī)定來審判案件，法官對成文法的解釋也需受成文法本身的嚴(yán)格限制。的嚴(yán)格限制。 4 4 訴訟程序的不同。訴訟程序的不同。英美法系的訴訟程序以原告、被告、及其辯護(hù)人和代理人為重心，法英美法系的訴訟程序以原告、被告、及其辯護(hù)人和代理人為重心，法官只是雙方爭論的官只是雙方爭論的“仲裁人仲裁人”而不能參與爭論，同時存在的陪審團(tuán)制度；大陸法系的訴而不能參與爭論，同時存在的陪審團(tuán)制度；大陸

22、法系的訴訟程序以法官為重心，突出法官的職能，具有糾問程序的特點，而且多由法官和陪審員訟程序以法官為重心，突出法官的職能，具有糾問程序的特點，而且多由法官和陪審員共同組成法庭來審判案件。共同組成法庭來審判案件。最簡單的說法就是：英美法系是判例法，以判例定案；大陸法最簡單的說法就是：英美法系是判例法，以判例定案；大陸法系是成文法系，以法律條文的規(guī)定定案。系是成文法系，以法律條文的規(guī)定定案。英美法系與大陸法系的區(qū)別英美法系與大陸法系的區(qū)別 BISTU 外在制度依賴于政治決策程序和政府。公共代理人僅僅只是編篡原先已經(jīng)存在的制度。古德語：法律屬于民眾，而統(tǒng)治者不過是保護(hù)和培育法律。 由代理人制定和建立規(guī)

23、則具有的優(yōu)勢。 既有的習(xí)俗和習(xí)慣可能意義含糊，未得到足夠清晰的闡述。 共同體成員根據(jù)內(nèi)在規(guī)則進(jìn)行自發(fā)的裁決有可能有任意的、可能帶有很大的偏見和傾向性。 當(dāng)必須進(jìn)行判決時，可能會發(fā)現(xiàn)，非正式懲罰可能很難令人滿意。 外在制度允許人們作出可靠的契約承諾，需要第三方監(jiān)督。 合作需要借助政府等強(qiáng)力為后盾使制度得到強(qiáng)化。 由政府建立和執(zhí)行制度是解決“搭便車”、“公地災(zāi)難”等。 內(nèi)在制度發(fā)揮作用時往往需要依靠外在制度對外部人的歧視和排外。 BISTU“搭便車” 所謂的“搭便車”是指某些人或某些團(tuán)體在不付出任何代價（成本）的情況下，而從別人或社會得到好處（收益）。 “搭便車”產(chǎn)生的原因：公共品、外部性與產(chǎn)權(quán)不

24、清晰。 侵占產(chǎn)權(quán)的“搭便車”行為種類：經(jīng)營者的“搭便車”行為、職工的“搭便車”行為、來自上級的“搭便車”行為、其他團(tuán)體的“搭便車”。 BISTU四、四、制度功能與制度涉及的成本制度功能與制度涉及的成本*制度制度有效協(xié)調(diào)和信任（一）制度的社會功能（一）制度的社會功能保護(hù)個人自主領(lǐng)域防止和化解沖突建立權(quán)勢平衡提供減少世界復(fù)雜性的簡化模式；排除某幾類未來的不測事件而減少提供減少世界復(fù)雜性的簡化模式；排除某幾類未來的不測事件而減少“遠(yuǎn)期遠(yuǎn)期未知未知”；創(chuàng)造誘發(fā)歸屬感的多種紐帶；推動更高的生產(chǎn)效率；創(chuàng)造誘發(fā)歸屬感的多種紐帶；推動更高的生產(chǎn)效率保護(hù)自由權(quán)利，創(chuàng)造一個自治空間，保護(hù)自由權(quán)利，創(chuàng)造一個自治空間

25、，“我家即我城我家即我城”；制度為了自由，需要；制度為了自由，需要削減泛化的自由。削減泛化的自由。依靠限制任意行為的規(guī)則，以預(yù)防的方式限制個人絕對的自由依靠限制任意行為的規(guī)則，以預(yù)防的方式限制個人絕對的自由,降低沖突可能降低沖突可能性；如果沖突已經(jīng)發(fā)生，按照先前協(xié)商好的、可以預(yù)見的方式裁決沖突。性；如果沖突已經(jīng)發(fā)生，按照先前協(xié)商好的、可以預(yù)見的方式裁決沖突。在不同階層之間，建立平衡，并確保較下層次的集團(tuán)擁有在不同階層之間，建立平衡，并確保較下層次的集團(tuán)擁有“杠桿杠桿”，從從更，從從更高層次獲得支持，如國民直選總統(tǒng)、總統(tǒng)任免官員，官員管理民眾。高層次獲得支持，如國民直選總統(tǒng)、總統(tǒng)任免官員，官員管

26、理民眾。 BISTU抑制機(jī)會主義抑制機(jī)會主義提供激勵機(jī)制提供激勵機(jī)制外部利益內(nèi)部化外部利益內(nèi)部化改變相對價格改變相對價格具有經(jīng)濟(jì)價值具有經(jīng)濟(jì)價值個人偏好形個人偏好形成與抉擇成與抉擇 行動行動 結(jié)果結(jié)果降低交易成本降低交易成本為合作創(chuàng)造條件為合作創(chuàng)造條件制度制度提供有效信息使得預(yù)期成為可能（二）制度的經(jīng)濟(jì)功能（二）制度的經(jīng)濟(jì)功能 BISTU 抑制機(jī)會主義行為。 具有經(jīng)濟(jì)價值。P66 外部利益內(nèi)部化。P70 減低交易成本。P65 為合作創(chuàng)造條件。P66 提供激勵機(jī)制。P68 BISTU（三）制度涉及的成本（三）制度涉及的成本在多數(shù)當(dāng)代社會中，人的合作已經(jīng)達(dá)到了完全令人震驚的在多數(shù)當(dāng)代社會中，人的合

27、作已經(jīng)達(dá)到了完全令人震驚的程度，個人之間的交往已經(jīng)變得極其復(fù)雜。一個例子：鉛程度，個人之間的交往已經(jīng)變得極其復(fù)雜。一個例子：鉛筆的故事。筆的故事。眾多個人協(xié)調(diào)它們的行動，結(jié)果他們被激勵去做滿足他人眾多個人協(xié)調(diào)它們的行動，結(jié)果他們被激勵去做滿足他人欲望的事情。欲望的事情。這需要大量的知識并造成相當(dāng)?shù)某杀尽．?dāng)契約雙方以一種這需要大量的知識并造成相當(dāng)?shù)某杀?。?dāng)契約雙方以一種特殊方式專業(yè)化并通過交易與他人交往時，都必須犧牲其特殊方式專業(yè)化并通過交易與他人交往時，都必須犧牲其他的機(jī)會，這就是協(xié)調(diào)的機(jī)會成本。他的機(jī)會，這就是協(xié)調(diào)的機(jī)會成本。幸好有了較好的通訊技術(shù)、較有效的交易流程組織，并在幸好有了較好的通

28、訊技術(shù)、較有效的交易流程組織，并在有些地方有了較好的制度，協(xié)調(diào)各種專家和資產(chǎn)所有者的有些地方有了較好的制度，協(xié)調(diào)各種專家和資產(chǎn)所有者的單位成本可能已經(jīng)降低。單位成本可能已經(jīng)降低。 BISTU協(xié)調(diào)成本的類型 BISTU BISTU BISTU 鉛？ -簡明不列顛百科全書：“鉛筆”“石墨”1566年，德國-瑞士博物學(xué)家最先描述一種將“鉛”（當(dāng)時以為石墨是鉛）插在木柄里的書寫工具1779年，瑞典化學(xué)家謝勒指出，“鉛”原來是“石墨”（graphien, 希臘字，意思是“書寫”），是碳的一種形態(tài)石墨礦主要分布在斯里蘭卡、馬達(dá)加斯加、墨西哥、加拿大安大略、西西伯利亞、美國紐約州和朝鮮1896年首次偶然合成

29、了石墨，取得專利權(quán)1897年開始石墨的商業(yè)性生產(chǎn)1918年后，主要用石油焦生產(chǎn)高純度石墨 “前身”數(shù)之不盡：專利發(fā)明例子：鉛筆的故事1、鉛筆的來歷 BISTU2、我，鉛筆倫納德里德（1958），秋風(fēng)譯 “我的家譜得從一棵樹算起，一棵生長在加利福尼亞北部和俄勒岡州的挺拔的雪松?，F(xiàn)在，你可以想象一下，鋸子、卡車、繩子，以及無數(shù)用于砍伐和把雪松圓木搬運到鐵道旁的各種設(shè)備。再想想制造砍伐和運輸工具的形形色色的人和數(shù)不勝數(shù)的技能：開采礦石，冶煉鋼鐵，再將其加工成鋸子，軸，發(fā)動機(jī)；要種植大麻，經(jīng)過復(fù)雜的工序?qū)⑵浼庸こ纱謮训睦K子；伐木場要有床鋪，有帳篷，要做飯，要消耗各種食物。哎呀，忘了說了，在伐木工喝的每

30、杯咖啡背后，也有成千上萬的人的勞作！” BISTU圓木運輸：平板大卡車、鐵軌、火車頭、整個交通體系；木材加工：.石墨：開采、提煉、加工、包裝、運輸添加黏土：精煉工藝過程，變成鉛筆芯；雪松木桿上涂了六層漆：.標(biāo)簽：.制造樹脂和炭黑；金屬箍：開采鋅礦石和銅礦石，制作成閃閃發(fā)光的薄銅片，加上黑圈（黑鎳）；橡皮頭：硫化油膠（由荷蘭東印度群島出產(chǎn)的菜籽油跟氯化硫進(jìn)行化學(xué)反應(yīng)制造出），.各種各樣的硫化劑和催化劑，上色的顏料則是硫化鉻。 BISTU3、鉛筆是一個奇跡“我，鉛筆，是種種奇跡的復(fù)雜的結(jié)合：樹，鋅，銅，石墨，等等。然而，在這些大自然所顯現(xiàn)的種種奇跡之外，還有一個更為非凡的奇跡：人的種種創(chuàng)造精神的聚

31、合成百上千萬微不足道的實際知識，自然地、自發(fā)地整合到一起，從而對人的需求和欲望作出反應(yīng)，在這個過程中，竟然沒有任何人來主宰！” 我，鉛筆 BISTU4、米爾頓弗里德曼寫的導(dǎo)語“成千上萬的人卷入了生產(chǎn)鉛筆的過程中，沒有一個是因為自己想要一支鉛筆而去干自己的活兒的，他們中有些人從來沒有見過鉛筆，也從來不管鉛筆是干什么用的。每個人都把自己的工作僅僅看作是獲取自己所需要的商品和服務(wù)的一種辦法，每次我們到商店購買一支鉛筆，我們都是用我們的一丁點勞務(wù)，來換取投入到鉛筆生產(chǎn)過程中的成千上萬人中的每個人提供的極小量的一些勞務(wù)?！案钊藝@為觀止的是，鉛筆在源源不斷地生產(chǎn)出來。沒有一個人坐在一個中央辦公機(jī)構(gòu)對這成

32、千上萬的人發(fā)布命令。也沒有軍警來執(zhí)行這些無人發(fā)布的命令。這些人生活在不同的地方，講著不同的語言，信奉著不同的宗教，甚至可能彼此憎惡，然而，所有這些差異，并沒有妨礙他們合作生產(chǎn)一支鉛筆。這是如何發(fā)生的？這是如何發(fā)生的？” BISTU5、思考鉛筆 鉛筆的所有相關(guān)生產(chǎn)者，大部分互相不認(rèn)識，也不知道各自產(chǎn)品的最終目的，又沒有統(tǒng)一的指揮，怎樣就源源不斷地制造出鉛筆來？鉛筆使用者對鉛筆的知識為什么可以如此之少？憑借如此之少的知識，花費如此之低的代價，就可以得到鉛筆，道理何在？ （“理性的無知”）經(jīng)濟(jì)人按照自利原則實現(xiàn)“合作” 。除了市場協(xié)調(diào)分工，還能不能設(shè)計更好的辦法產(chǎn)生鉛筆？中央計劃經(jīng)濟(jì)能不能生產(chǎn)鉛筆？自給自足是否可以？ BISTU例子：約束機(jī)會主義行為 在以色列，流傳著所羅門國王許多充滿智慧的傳說。其中一例在以色列，流傳著所羅門國王許多充滿智慧的傳說。其中一例是說所羅門如何設(shè)計激勵機(jī)制來解決兩個婦女爭奪小孩的故事是說所羅門如何設(shè)計激勵機(jī)制來解決兩個婦女爭奪小孩的故事：有兩個婦女到國王所羅門那里打官司，都爭辯說一個男孩是：有兩個婦女到國王所羅門那里打官司，都爭辯說一個男孩是自