協(xié)議轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)則總結(jié)

1、協(xié)議轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)則總結(jié)序號(hào)要點(diǎn)法規(guī)1 1適用協(xié)議轉(zhuǎn)讓的情形：上市公司收購(gòu)股東權(quán)益變動(dòng)（不低于總股本的 5%5%）關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)讓外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引第五條具有以下情形之一的，可以向本所提交協(xié)議轉(zhuǎn)讓辦理申請(qǐng)：（一）與上市公司收購(gòu)或者股東權(quán)益變動(dòng)相關(guān)的協(xié)議轉(zhuǎn)讓；（二）轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或均受同一控制人所控制；（三）外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資上市公司涉及的協(xié)議轉(zhuǎn)讓；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。收回股權(quán)分置改革中的墊付股份、行政劃轉(zhuǎn)上市公司股份等情形，比照本指引辦理。第十八條本指引涉及用語含義如下：（一）股東權(quán)益變動(dòng)：是指轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量不低于上市公司總股本的 5%

2、;5%;（二）上市公司總股本：是指上市公司境內(nèi)外發(fā)行股份的總數(shù)，包括人民幣普通股票（A A 股）、人民幣特種股票（B B 股）、境外上市股票（含 H H 股等）的股份數(shù)量之和。深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引第四條上市公司股份轉(zhuǎn)讓涉及下列情形之一的，本所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)予以受理：（一）與上市公司收購(gòu)及股東權(quán)益變動(dòng)相關(guān)的股份轉(zhuǎn)讓；（二）轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或者均受同一控制人所控制；（三）外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資上市公司所涉及的股份轉(zhuǎn)讓；（四）法律法規(guī)規(guī)定及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。涉及收回股權(quán)分置改革中的墊付股份、行政劃轉(zhuǎn)上市公司股份等情形的，申請(qǐng)人可以比照本指引向本所提出確認(rèn)申請(qǐng)。

3、第十三條本指引所稱“股東權(quán)益變動(dòng)”，是指轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量達(dá)到上市公司總股本的 5%5%或者以上。2 2最低受讓要求：?jiǎn)蝹€(gè)受讓方的受讓比例不得彳氐于 5%5%雙方存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或法規(guī)等另有規(guī)定除外上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引第六條轉(zhuǎn)讓雙方申請(qǐng)辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（四）單個(gè)受讓方的受讓比例不低于公司股份總數(shù)的 5%,5%,轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系、均受同一控制人所控制及法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外；深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引第五條上市公司控股股東和持股 5%A5%A 上股東通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式向多個(gè)受讓方減持股份的，單個(gè)受

4、讓方的受讓比例不得低于 5%5%轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系或者均受同一控制人所控制的除外。3 3協(xié)議轉(zhuǎn)讓的定價(jià)：轉(zhuǎn)讓價(jià)格范圍卜限比照大宗交易的規(guī)定執(zhí)行（前一交易日收盤彳的 90%90%）上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引第六條轉(zhuǎn)讓雙方申請(qǐng)辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（五）股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格不彳氐于轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日（當(dāng)日為非交易日的順延至次一交易日）公司股份大宗交易價(jià)格范圍的下限，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外；深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引第八條上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)以協(xié)議簽署日的前一交易日轉(zhuǎn)讓股份二級(jí)市場(chǎng)收盤價(jià)為定價(jià)基準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格范圍

5、卜限比照大宗交易的規(guī)定執(zhí)行，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本所業(yè)務(wù)規(guī)則等另有規(guī)定的除外；4 4其他主要要求：標(biāo)的為無限售條件流通股存在質(zhì)押的須經(jīng)質(zhì)權(quán)人書向同意不存在尚未了結(jié)的訴訟、仲裁、其它爭(zhēng)議或者被司法凍結(jié)等權(quán)利受限情形上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引第六條轉(zhuǎn)讓雙方申請(qǐng)辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）轉(zhuǎn)讓協(xié)議依法生效；（二）協(xié)議各方為自然人或者依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人、其他組織；（三）擬轉(zhuǎn)讓股份的性質(zhì)為無限售條件流通股，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外；（四）單個(gè)受讓方的受讓比例不低于公司股份總數(shù)的 5%,5%,轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控

6、制關(guān)系、均受同一控制人所控制及法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外；（五）股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格不彳氐于轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日（當(dāng)日為非交易日的順延至次一交易日）公司股份大宗交易價(jià)格范圍的下限，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外；（六）依據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)行政審批方可進(jìn)行的協(xié)議轉(zhuǎn)讓，已獲得有關(guān)部門的批準(zhǔn)；（七）轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)披露相關(guān)信息的，已經(jīng)依法合規(guī)履行信息披露義務(wù)；（八）轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)豁免要約收購(gòu)的，已經(jīng)取得豁免；（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本所認(rèn)定的其他要求。第七條存在以下情形之一的，本所不予受理協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)：（一）不符合本指引第六條規(guī)定的要求；（二）擬轉(zhuǎn)讓

7、股份已經(jīng)被質(zhì)押且質(zhì)權(quán)人未書面同意轉(zhuǎn)讓；（三）擬轉(zhuǎn)讓股份存在尚未了結(jié)的訴訟、仲裁、其它爭(zhēng)議或者被司法凍結(jié)等權(quán)利受限情形；（四）擬轉(zhuǎn)讓股份存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定或減持細(xì)則規(guī)定的不得減持的情形；（五）本次轉(zhuǎn)讓可能導(dǎo)致規(guī)避股份限售相關(guān)規(guī)定；（六）違反轉(zhuǎn)讓雙方或者任何一方作出的承諾；（七）協(xié)議簽署日與提交申請(qǐng)日間隔超過 6 6 個(gè)月且無正當(dāng)理由；（八）本次轉(zhuǎn)讓可能構(gòu)成短線交易或者存在其他違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件或本所業(yè)務(wù)規(guī)則的情形；（九）本所認(rèn)定的其他情形。深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引第六條申請(qǐng)人向本所提交股份轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（

8、一）轉(zhuǎn)讓協(xié)議依法生效；（二）協(xié)議雙方為自然人或者依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人、其他組織；（三）協(xié)議雙方自然人本人、法定代表人、負(fù)責(zé)人或者其合法授權(quán)的代表向本所提出履行協(xié)議的申請(qǐng)；（四）擬轉(zhuǎn)讓股份的性質(zhì)為無限售條件流通股，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外；（五）依法須經(jīng)行政審批方可進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓，已經(jīng)獲得有關(guān)部門的批準(zhǔn)；（六）轉(zhuǎn)讓雙方須披露相關(guān)信息的，已經(jīng)依法合規(guī)履行信息披露義務(wù)；（七）轉(zhuǎn)讓雙方須申請(qǐng)豁免要約收購(gòu)的，已經(jīng)取得豁免；（八）本所規(guī)定的其他要求。第七條存在以下情形的，本所小予受理：（一）擬轉(zhuǎn)讓的股份已被質(zhì)押且質(zhì)權(quán)人未出具書面同意函；（二）擬轉(zhuǎn)讓的股份存在尚未

9、了結(jié)的訴訟、仲裁或者其他爭(zhēng)議或者被司法凍結(jié)等權(quán)利受限情形；（三）本次轉(zhuǎn)讓可能構(gòu)成短線交易或者其他違反法律法規(guī)的情形；（四）違反股份轉(zhuǎn)讓雙方作出的相關(guān)承諾；（五）本所認(rèn)定的其他情形。5 5主要吠文件：股份查詢信息單上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引協(xié)議轉(zhuǎn)讓雙方根據(jù)上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理暫行規(guī)則和上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指弓 1 1（以下簡(jiǎn)稱指引）的相關(guān)規(guī)定，向本所申請(qǐng)辦理上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓（以下簡(jiǎn)稱協(xié)議轉(zhuǎn)讓）確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)提交以上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)申請(qǐng)表轉(zhuǎn)讓協(xié)議雙方的有效身份證明文件雙方的證券賬戶卡或者股份查詢信息單本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓信息披露義件（如涉及披露）已

10、公告的收購(gòu)報(bào)告書（適用于上市公司卜義件：一、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）上海分公司出具的股份查詢信息單。股份查詢信息單需要包含擬轉(zhuǎn)讓股份持有信息及凍結(jié)信息。二、轉(zhuǎn)讓雙方填寫的上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)申請(qǐng)表（詳見附件 2 2）。三、依法生效的轉(zhuǎn)讓協(xié)議正本。自然人轉(zhuǎn)讓屬于夫妻共同財(cái)產(chǎn)的股份，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證的配偶同意本次轉(zhuǎn)讓的說明。四、協(xié)議轉(zhuǎn)讓雙方的有效身份證明文件：五、協(xié)議轉(zhuǎn)讓雙方的證券賬戶卡原件及復(fù)印件，或者股份查詢信息單原件。六、擬轉(zhuǎn)讓股份屬于以下情形的，還應(yīng)當(dāng)提交以下申請(qǐng)文件：（一）涉及信息披露的，提供本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓信息披露文件；（二）擬轉(zhuǎn)讓股份由上市公司董事

11、、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的，或者上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后擬轉(zhuǎn)讓股份的，提供上市公司董事會(huì)關(guān)于本次股份轉(zhuǎn)讓不違反限售、公司章程等相關(guān)規(guī)定的證明文件；（三）轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或均受同一控制人控制的，提供證明控制關(guān)系的工商登記資料、律師法律意見書、律師及律師事務(wù)所身份證明文件；（四）屬于上市公司收購(gòu)的，提供已公告的收購(gòu)報(bào)告書；觸發(fā)要約收購(gòu)義務(wù)的，同時(shí)提供中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免要約收購(gòu)的文件或者要約收購(gòu)結(jié)果；（五）涉及國(guó)有主體所持股份的，提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的批準(zhǔn)文件和協(xié)議轉(zhuǎn)讓價(jià)款的收款證明；（六）涉及外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，提供商務(wù)部的批復(fù)文件，或者符合商務(wù)主管部門相關(guān)管理

12、要求的證明文件;（七）因轉(zhuǎn)讓股份為銀行、證券、保險(xiǎn)等特定行業(yè)的上市公司的股份，根據(jù)有關(guān)行業(yè)的股東資格或持股比例限制的規(guī)定，提供行業(yè)主管部門或相關(guān)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件；（八）屬于股權(quán)分置改革代墊股份的償還的，提供上市公司出具的股權(quán)分置改革代墊股份償還情況說明；（九）涉及業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償特殊條款的，需提供未能實(shí)現(xiàn)特殊條款要求的相關(guān)證明文件及中介機(jī)構(gòu)意見；（十）其他須經(jīng)行政審批方可進(jìn)行的協(xié)議轉(zhuǎn)讓，需要提供有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的文件。深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引股份轉(zhuǎn)讓雙方根據(jù)上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理暫行規(guī)則和深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指收購(gòu)）中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免要約收購(gòu)的文件或

13、者要約收購(gòu)結(jié)果 （如觸發(fā)要約收購(gòu)義務(wù)）國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件和股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款的收款證明（如涉及國(guó)有主體所持股份）弓 1 1的相關(guān)規(guī)定，向本所申請(qǐng)辦理上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)提交以下文件：一、深圳證券交易所股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)申請(qǐng)表二、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的股份查詢信息股份查詢信息單需要含證券持有信息及證券凍結(jié)信息。三、股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議正本股份轉(zhuǎn)讓一方或者雙方涉及自然人或者境外法人的，股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議需要經(jīng)過公證，境內(nèi)自然人親自前來本所提交申請(qǐng)的除外。自然人轉(zhuǎn)讓屬于夫妻共同財(cái)產(chǎn)的股份的，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證的配偶同意本次轉(zhuǎn)讓的說明。四、轉(zhuǎn)讓雙方有效身份證明文件及復(fù)印件五、轉(zhuǎn)讓雙方證券賬戶卡及復(fù)

14、印件六、擬轉(zhuǎn)讓股份涉及以下情形的，還需要提交以卜文件：（一）涉及信息披露的，需要提供本次股份轉(zhuǎn)讓的公告；（二）擬轉(zhuǎn)讓股份由上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的，或者上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后擬轉(zhuǎn)讓股份的，需要提供上市公司董事會(huì)的相關(guān)證明文件；（三）轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或者均為同一控制人所控制的，需要提供工商行政管理機(jī)關(guān)登記的轉(zhuǎn)讓雙方 H 商信息查詢單及法律意見書；（四）屬于上市公司收購(gòu)的，需要提供已公告的收購(gòu)報(bào)告書；觸發(fā)要約收購(gòu)義務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)提供中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免要約收購(gòu)的文件或者要約收購(gòu)結(jié)果公告；（五）涉及國(guó)有主體所持股份的，需要提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件和股份轉(zhuǎn)讓價(jià)

15、款的收款證明；（六）涉及外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，需要提供商務(wù)部的批準(zhǔn)文件；（七）因轉(zhuǎn)讓股份為銀行、證券、保險(xiǎn)等特定行業(yè)的上市公司的股份，根據(jù)有關(guān)行業(yè)的股東資格或者持股比例限制的規(guī)定，提供行業(yè)主管部門或者相關(guān)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件。（八）其他須經(jīng)行政審批方可進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓，需要提供有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件。七、本所認(rèn)為需要提交的其他文件。6 6協(xié)議轉(zhuǎn)讓流程：簽署協(xié)議上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引第八條轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)其申請(qǐng)辦理的協(xié)議轉(zhuǎn)讓類型，按照本指引附件 1 1 所列清單和附件 2 2 所列確認(rèn)表，向本所法律部提交相應(yīng)申請(qǐng)文件。轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫申請(qǐng)確認(rèn)表、承諾相關(guān)事項(xiàng)，并由本

16、人或授權(quán)代表簽字、蓋章。第九條轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)于提交協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)文件當(dāng)日，向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）上海分公司申請(qǐng)查詢并打印擬轉(zhuǎn)讓股份的持有情況證明文件。第十條本所對(duì)材料完備的協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)予以受理，并自受理之日起 3 3 個(gè)交易日內(nèi)作出是否予以確認(rèn)的決定，并告知轉(zhuǎn)讓雙方。需要補(bǔ)充文件的，補(bǔ)充文件的時(shí)間不計(jì)入確認(rèn)時(shí)限。第十三條協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)意見自本所出具之日起 3030 日內(nèi)有效。轉(zhuǎn)讓雙方逾期未到中國(guó)結(jié)算上海分公司申請(qǐng)辦理股份過戶登記的，應(yīng)當(dāng)向本所重新提交申請(qǐng)。深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引第十一條本所辦理股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓的工作程序如下：（一）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)于提交轉(zhuǎn)讓申

17、請(qǐng)當(dāng)日，向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“結(jié)算公司”）申請(qǐng)3 3 日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向證監(jiān)會(huì)、交易所報(bào)告，通知上市公司，并公告于申請(qǐng)當(dāng)日向中證登）申請(qǐng)查詢擬轉(zhuǎn)讓股份的持有情況向交易所提交申請(qǐng)文件交易所自受理之日起 3 3 個(gè)交易日內(nèi)確認(rèn)決定或要求補(bǔ)充文件去中證登辦理股份過戶登記查詢擬轉(zhuǎn)讓股份的持有情況，確認(rèn)擬轉(zhuǎn)讓股份不存在司法凍結(jié)等限制轉(zhuǎn)讓的情形；（二）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照暫行規(guī)則和本指引附件的相關(guān)要求向本所提交完備的申請(qǐng)文件；（三）本所對(duì)符合條件的申請(qǐng)出具確認(rèn)意見，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在繳納經(jīng)手費(fèi)后，持本所出具的確認(rèn)意見書至結(jié)算公司辦理過戶登記。第十二條本所出具確認(rèn)意見書的有效期為六

18、十日。申請(qǐng)人逾期未前往結(jié)算公司辦理過戶登記的，應(yīng)當(dāng)重新提交申請(qǐng)。7 7信息披露要求：3 3 日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向證監(jiān)會(huì)、交易所報(bào)告，通知上市公司，并公告向交易所提交公告之后股份比例每增加或者減少達(dá)到或上市公司收購(gòu)管理辦法第十四條通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，投資者及其一致行動(dòng)人在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份擬達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的 5%5%寸，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 3 3 日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)，通知該上市公司，并予公告。投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的 5 5 慚，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股

19、份的比例每增加或者減少達(dá)到或者超過 5 5 淵，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)。前兩款規(guī)定的投資者及其一致行動(dòng)人在作出報(bào)告、公告前，不得再行買賣該上市公司的股票。相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓及過戶登者超過 5%5%勺，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)擁啟股份達(dá)到 30%30%百繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)發(fā)出全卸或部分要約（申請(qǐng)豁免除外）記手續(xù)按照本辦法第四章及證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理。第四十七條收購(gòu)人通過協(xié)議方式在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的 5%5%但未超過 30%30%的，按照本辦法第 F 的規(guī)定辦理。收購(gòu)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的 30%30%寸，

20、繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。符合本辦法第六章規(guī)定情形的，收購(gòu)人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)免除發(fā)出要約。收購(gòu)人擬通過協(xié)議方式收購(gòu)一個(gè)上市公司的股份超過 30%30%勺，超過 30%30%勺部分，應(yīng)當(dāng)改以要約方式進(jìn)行；但符合本辦法第六章規(guī)定情形的，收購(gòu)人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)免除發(fā)出要約。收購(gòu)人在取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免后，履行其收購(gòu)協(xié)議；未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免且擬繼續(xù)履行其收購(gòu)協(xié)議的，或者不申請(qǐng)豁免的，在履行其收購(gòu)協(xié)議前，應(yīng)當(dāng)發(fā)出全面要約。上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引第十四條轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守在協(xié)議轉(zhuǎn)讓辦理過程中作出的承諾，達(dá)到信息披露要求的，還應(yīng)當(dāng)及

21、時(shí)在協(xié)議轉(zhuǎn)讓進(jìn)展公口中披露承詔內(nèi)合。深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引股份轉(zhuǎn)讓雙方根據(jù)上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理暫行規(guī)則和深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指弓 1 1的相關(guān)規(guī)定，向本所申請(qǐng)辦理上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)提交以下文件：六、擬轉(zhuǎn)讓股份涉及以下情形的，還需要提交以卜文件：（一）涉及信息披露的，需要提供本次股份轉(zhuǎn)讓的公告；8 8減持限制：受讓方作為大股東，其后續(xù)減持受減持新規(guī)及相關(guān)細(xì)則的約束受讓方二個(gè)月內(nèi)不得就標(biāo)的股份再次申請(qǐng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓（上交所）上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引第十六條協(xié)議轉(zhuǎn)讓過戶完成后，同一受讓方 3 3 個(gè)月內(nèi)不得就其所受讓

22、的股份再次申請(qǐng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)同時(shí)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本所業(yè)務(wù)規(guī)則及轉(zhuǎn)讓雙方自行承諾的關(guān)于限制減持的相關(guān)規(guī)定。上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則問題解答（一）6 6.細(xì)則規(guī)定，大股東減持或者特定股東減持采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的，如減持后出讓方不再具有大股東身份或者減持標(biāo)的為特定股份的，出讓方、受讓方在 6 6 個(gè)月內(nèi)應(yīng)遵守細(xì)則有關(guān)減持比例要求，具體應(yīng)當(dāng)如何執(zhí)行答：大股東減持采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，減持后不再具有大股東身份的，出讓方、受讓方應(yīng)當(dāng)在 6 6 個(gè)月內(nèi)共同遵守任意連續(xù) 9090 日集中競(jìng)價(jià)交易減持股份數(shù)量合計(jì)不得超過公司股份總數(shù) 1%1

23、%勺規(guī)定，即共享該 1%1%勺減持額度，并分別履行相應(yīng)信息披露義務(wù)；受讓人持股達(dá) 5%5%以上或?yàn)榭毓晒蓶|或者為董監(jiān)高的，還應(yīng)當(dāng)遵守細(xì)則關(guān)于大股東減持、董監(jiān)高減持的規(guī)定。股東通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持特定股份的，出讓方、受讓方應(yīng)當(dāng)在 6 6 個(gè)月內(nèi)共同遵守任意連續(xù) 9090 日集中競(jìng)價(jià)交易減持股份數(shù)量合計(jì)不超過公司股份總數(shù) 1%1%勺規(guī)定，即共享該 1%1%勺減持額度；上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告201720179 9 號(hào)，以下簡(jiǎn)稱9 9 號(hào)公告）和細(xì)則沒有對(duì) 6 6 個(gè)月后受讓方的減持行為作出要求，受讓人在協(xié)議轉(zhuǎn)讓 6 6個(gè)月后無需繼續(xù)遵守特定股份減持的相關(guān)要求，但應(yīng)當(dāng)遵守本

24、所后續(xù)關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的規(guī)則。受讓人持股達(dá) 5%A5%A 上或?yàn)榭毓晒蓶|或者為董監(jiān)高的，還應(yīng)當(dāng)遵守細(xì)則關(guān)于大股東減持、董監(jiān)高減持的規(guī)定。7.7.大股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓特定股份是否要遵守出讓方、受讓方在 6 6 個(gè)月內(nèi)繼續(xù)遵守減持比例的限制答：根據(jù)細(xì)則第六條第三款，大股東通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減才 e e 其所持有的特定股份，出讓方、受讓方應(yīng)當(dāng)在 6 6 個(gè)月內(nèi)共同遵守任意連續(xù) 9090 日集中競(jìng)價(jià)交易減持股份合計(jì)不得超過公司股份總數(shù) 1%1%勺規(guī)定，即共享該 1%1%勺減持額度；9 9 號(hào)公告和細(xì)則沒有對(duì) 6 6 個(gè)月后受讓方的減持行為作出要求，受讓人在協(xié)議轉(zhuǎn)讓 6 6 個(gè)月后無需繼續(xù)遵守特定股份減持的相關(guān)要求，但應(yīng)當(dāng)遵守本所后續(xù)關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的規(guī)則。受讓人持股達(dá) 5%A5%A 上或?yàn)榭毓晒蓶|或者為董監(jiān)高的，還應(yīng)當(dāng)遵守細(xì)則關(guān)于大股東減持、董監(jiān)高減持的規(guī)定。關(guān)于就深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管