外包管理程序

1、1 目的為利用專業(yè)化分工優(yōu)勢，將日常經(jīng)營中的部分業(yè)務(wù)委托給本企業(yè)以外的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或經(jīng)濟(jì)組織（以下簡稱承包方）完成。2 范圍委托給承包方完成的日常經(jīng)營中的部分業(yè)務(wù)，通常包括研發(fā)、資信調(diào)查、可行性研究、委托加工、物業(yè)管理、客戶服務(wù)、運(yùn)輸服務(wù)等。3 定義承包方：本企業(yè)以外的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或經(jīng)濟(jì)組織。外包：是指企業(yè)利用專業(yè)化分工優(yōu)勢，將日常經(jīng)營中的部分業(yè)務(wù)委托給承包方完成的經(jīng)營行為。業(yè)務(wù)外包過程：根據(jù)業(yè)務(wù)外包合同的約定，承包方會采取在特定時點(diǎn)向企業(yè)一次性交付產(chǎn)品或在一定期間內(nèi)持續(xù)提供服務(wù)的方式交付業(yè)務(wù)外包成果。由于承包方交付成果的方式不同， 業(yè)務(wù)外包過程也有所不同，前者的業(yè)務(wù)外包過程是指承包方對產(chǎn)品的

2、設(shè)計(jì)制造過程，后者的業(yè)務(wù)外包過程是指承包方持續(xù)提供服務(wù)的整個過程。4 職責(zé)需外包業(yè)務(wù)部門制定業(yè)務(wù)外包實(shí)施方案；4.2技術(shù)部參與承包方調(diào)研、選擇；4.3 公司分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)簽訂業(yè)務(wù)外包合同、組織實(shí)施業(yè)務(wù)外包活動、業(yè)務(wù)外包過程管理、驗(yàn)收、控制等環(huán)節(jié)；4.4質(zhì)檢部進(jìn)行首件鑒定及其他檢測檢驗(yàn)任務(wù)；4.5財(cái)務(wù)部參與外包業(yè)務(wù)經(jīng)濟(jì)效益評審，加強(qiáng)對外包業(yè)務(wù)的核算與監(jiān)督，并做好外包費(fèi)用結(jié)算工作；4.6總經(jīng)理負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)。5 過程烏龜圖誰來做：需外包業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部、公司分管領(lǐng)導(dǎo)、檢驗(yàn)員、采購員使用資源：1、檢驗(yàn)檢測工具；2、辦公設(shè)備；3、檢驗(yàn)場所過程輸入：1、顧客要求（包括顧客特殊要求、顧客指定的承包方等）；2、

3、合同/訂單、圖紙/樣件；3、技術(shù)資料/技術(shù)協(xié)議；4、新產(chǎn)品和制造過程設(shè)計(jì)開發(fā)需求；5、服務(wù)協(xié)議；6、法律法規(guī)要求；7、公司內(nèi)部需求；8、工程更改要求過程輸出：1、 滿足顧客和公司要求的外包產(chǎn)品和服務(wù)；2、檢驗(yàn)試驗(yàn)報告；3、合格的質(zhì)量證明文件；4、與外包管理程序有關(guān)的記錄等。外包管理程序如何做(方法/程序/技術(shù))：外包管理程序與外包管理程序有關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書等。過程衡量指標(biāo)：產(chǎn)品或服務(wù)完成率和完成質(zhì)量6 工作流程和要求工作流程工作內(nèi)容說明責(zé)任單位使用記錄核準(zhǔn)A制定業(yè)務(wù)外包實(shí)施方案制定業(yè)務(wù)外包實(shí)施方案根據(jù)年度生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃和業(yè)務(wù)外包管理制度，結(jié)合確定的業(yè)務(wù)外包范圍，制定實(shí)施方案。 建立和完善業(yè)務(wù)外包管

4、理制度，根據(jù)各類業(yè)務(wù)與核心主業(yè)的關(guān)聯(lián)度、對外包業(yè)務(wù)的控制程度以及外部市場成熟度等標(biāo)準(zhǔn)，合理確定業(yè)務(wù)外包的范圍，并根據(jù)是否對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響對外包業(yè)務(wù)實(shí)施分類管理，以突出管控重點(diǎn)，同時明確規(guī)定業(yè)務(wù)外包的方式、條件、程序和實(shí)施等相關(guān)內(nèi)容。嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)外包管理制度規(guī)定的業(yè)務(wù)外包范圍、方式、條件、程序和實(shí)施等內(nèi)容制定實(shí)施方案，避免將核心業(yè)務(wù)外包，同時確保方案的完整性。根據(jù)企業(yè)年度預(yù)算以及生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃，對實(shí)施方案的重要方面進(jìn)行深入評估以及復(fù)核，包括承包方的選擇方案、外包業(yè)務(wù)的成本效益及風(fēng)險、外包合同期限、外包方式、員工培訓(xùn)計(jì)劃等，確保方案的可行性。認(rèn)真聽取外部專業(yè)人員對業(yè)務(wù)外包的意見，并根據(jù)其合理

5、化建議完善實(shí)施方案。需外包業(yè)務(wù)部門審核批準(zhǔn)按照規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)徍伺鷾?zhǔn)業(yè)務(wù)外包實(shí)施方案。建立和完善業(yè)務(wù)外包的審核批準(zhǔn)制度。明確授權(quán)批準(zhǔn)的方式、權(quán)限、程序、責(zé)任和相關(guān)控制措施，規(guī)定各層級人員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行審批，不得超越權(quán)限審批。對產(chǎn)品和服務(wù)的外包、外協(xié)進(jìn)行可行性分析研究、在評估中應(yīng)運(yùn)用風(fēng)險工具分析過程的風(fēng)險、策劃外包過程實(shí)現(xiàn)的方式和資源及信息、必要時應(yīng)針對外包的供方情況和產(chǎn)品質(zhì)量符合性與顧客進(jìn)行溝通和對外包、外協(xié)產(chǎn)品進(jìn)行首件鑒定以確保這個過程的符合性。工作流程工作內(nèi)容說明責(zé)任單位使用記錄簽訂業(yè)務(wù)外包合同選擇承包方BA6.3按照批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)外包實(shí)施方案選擇承包方6.3.1充分調(diào)查候選承包方的合

6、法性，即是否為依法成立、合法經(jīng)營的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或經(jīng)濟(jì)組織，是否具有相應(yīng)的經(jīng)營范圍和固定的辦公場所。6.3.2調(diào)查候選承包方的專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)實(shí)力及其從業(yè)人員的履歷和專業(yè)技能。6.3.3考察候選承包方從事類似項(xiàng)目的成功案例、業(yè)界評價和口碑。填寫承包方基本資料調(diào)查表。6.3.4綜合考慮企業(yè)內(nèi)外部因素，對業(yè)務(wù)外包的人工成本、營銷成本、業(yè)務(wù)收入、人力資源等指標(biāo)進(jìn)行測算分析，合理確定外包價格，嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)外包成本。6.3.5引入競爭機(jī)制，按照有關(guān)法律法規(guī)，遵循公開、公平、公正的原則，采用招標(biāo)方式等適當(dāng)方式，擇優(yōu)選擇承包方。6.3.6按照規(guī)定的程序和權(quán)限從候選承包方中做出選擇，并建立嚴(yán)格的回避制度和監(jiān)督處罰

7、制度，避免相關(guān)人員在選擇承包方過程中出現(xiàn)受賄和舞弊行為。并填寫承包方評選記錄表。技術(shù)部承包方基本資料調(diào)查表承包方評選記錄表6.4簽訂業(yè)務(wù)外包合同6.4.1應(yīng)當(dāng)及時與選定的承包方簽訂業(yè)務(wù)外包合同，約定業(yè)務(wù)外包的內(nèi)容和范圍，雙方權(quán)利和義務(wù)，服務(wù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，保密事項(xiàng)，費(fèi)用結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)和違約責(zé)任等事項(xiàng)。6.4.2在訂立外包合同前，充分考慮業(yè)務(wù)外包方案中識別出的重要風(fēng)險因素，并通過合同條款予以有效規(guī)避或降低。6.4.3在合同的內(nèi)容和范圍方面，明確承包方提供的服務(wù)類型、數(shù)量、成本，以及明確界定服務(wù)的環(huán)節(jié)、作業(yè)方式、作業(yè)時間、服務(wù)費(fèi)用等細(xì)節(jié)。6.4.4在合同的權(quán)利和義務(wù)方面，明確企業(yè)有權(quán)督促 承包方改進(jìn)服務(wù)流程

8、和方法，承包方有責(zé)任按照合同協(xié)議規(guī)定的方式和頻率，將外包實(shí)施的進(jìn)度和現(xiàn)狀告知企業(yè)，并對存在問題進(jìn)行有效溝通。公司分管領(lǐng)導(dǎo)需外包業(yè)務(wù)部門工作流程工作內(nèi)容說明責(zé)任單位使用記錄BC組織實(shí)施業(yè)務(wù)外包在合同的服務(wù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)方面，應(yīng)當(dāng)規(guī)定外包商最低的服務(wù)水平要求以及如果未能滿足標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的補(bǔ)救措施。在合同的保密事項(xiàng)方面，應(yīng)具體約定對于涉及本企業(yè)機(jī)密的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，承包方有責(zé)任履行保密義務(wù)。在費(fèi)用結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)方面，綜合考慮內(nèi)外部因素，合理確定外包價格，嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)外包成本。在違約責(zé)任方面，制定既具原則性又體現(xiàn)一定靈活性的合同條款，以適應(yīng)環(huán)境、技術(shù)和企業(yè)自身業(yè)務(wù)的變化。6.5組織實(shí)施業(yè)務(wù)外包6.5.1嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)外包

9、制度、工作流程和相關(guān)要求，組織業(yè)務(wù)外包過程中人、財(cái)、物等方面的資源分配，建立與承包方的合作機(jī)制，為下一環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)外包過程管理做好準(zhǔn)備，確保承包方嚴(yán)格履行業(yè)務(wù)外包合同。企業(yè)在組織實(shí)施業(yè)務(wù)外包時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)外包合同條款，落實(shí)雙方應(yīng)投入的人力資源、資金、硬件及專有資產(chǎn)等，明確承包方提供服務(wù)或產(chǎn)品的工作流程、模式、職能架構(gòu)、項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃等內(nèi)容。6.5.2按照業(yè)務(wù)外包制度、工作流程和相關(guān)要求，制定業(yè)務(wù)外包實(shí)施全過程的管控措施，包括落實(shí)與承包方之間的資產(chǎn)管理、信息資料管理、人力資源管理、安全保密管理等機(jī)制，確保承包方在履行外包業(yè)務(wù)合同時有章可循。6.5.3做好與承包方的對接工作，通過培訓(xùn)等方式確保承包方

10、充分了解企業(yè)的工作流程和質(zhì)量要求，從價值鏈的起點(diǎn)開始控制業(yè)務(wù)質(zhì)量。6.5.4與承包方建立并保持暢通的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，以便及時發(fā)現(xiàn)并有效解決業(yè)務(wù)外包過程存在的問題。6.5.5梳理有關(guān)工作流程，提出每個環(huán)節(jié)上的崗位職責(zé)分工、運(yùn)營模式、管理機(jī)制、質(zhì)量水平等方面的要求，并建立對應(yīng)的即時監(jiān)控機(jī)制，及時檢查、收集和反饋業(yè)務(wù)外包實(shí)施過程的相關(guān)信息。填寫承包方月考核表。需外包業(yè)務(wù)部門承包方月考核表工作流程工作內(nèi)容說明責(zé)任單位使用記錄C記錄歸檔驗(yàn)收是否合格業(yè)務(wù)外包過程管理6.6業(yè)務(wù)外包過程管理6.6.1在承包方提供服務(wù)或制造產(chǎn)品的過程中，密切關(guān)注重大業(yè)務(wù)外包承包方的履約能力，采取承包方動態(tài)管理方式，對承包方開展日

11、?？冃гu價和定期考核。6.6.2對承包方的履約能力進(jìn)行持續(xù)評估，包括承包方對該項(xiàng)目的投入是否能夠支持其產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量達(dá)到企業(yè)預(yù)期目標(biāo)，承包方自身的財(cái)務(wù)狀況、生產(chǎn)能力、技術(shù)創(chuàng)新能力等綜合能力是否滿足該項(xiàng)目的要求。6.6.3建立即時監(jiān)控機(jī)制，一旦發(fā)現(xiàn)偏離合同目標(biāo)等情況，應(yīng)及時要求承包方調(diào)整改進(jìn)。6.6.4對重大業(yè)務(wù)外包的各種意外情況做出充分預(yù)計(jì)，建立相應(yīng)的應(yīng)急機(jī)制，制定臨時替代方案，避免業(yè)務(wù)外包失敗造成企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中斷。6.6.5有確鑿證據(jù)表明承包方存在重大違約行為，并導(dǎo)致業(yè)務(wù)外包合同無法履行的，應(yīng)當(dāng)及時終止合同，并指定有關(guān)部門按照法律程序向承包方索賠。并填寫<<承包方索賠分析表&

12、gt;>。6.6.6切實(shí)加強(qiáng)對業(yè)務(wù)外包過程中形成的商業(yè)信息資料的管理。公司分管領(lǐng)導(dǎo)需外包業(yè)務(wù)部門<<承包方索賠分析表>>6.7驗(yàn)收6.7.1根據(jù)承包方業(yè)務(wù)外包成果交付方式的特點(diǎn)，制定不同的驗(yàn)收方式。一般而言，可以對最終產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行一次性驗(yàn)收，也可以在整個外包過程中分階段驗(yàn)收。6.7.2根據(jù)業(yè)務(wù)外包合同的約定，結(jié)合在日?？冃гu價基礎(chǔ)上對外包業(yè)務(wù)質(zhì)量是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的基本評價，確定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。6.7.3組織有關(guān)職能部門、財(cái)會部門、質(zhì)量控制部門等的相關(guān)人員，嚴(yán)格按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對承包方交付的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行審查和全面測試，確保產(chǎn)品或服務(wù)符合需求，并出具外包驗(yàn)收證明。6.7.4驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)立即報告，查明原因，視問題的嚴(yán)重性與承包方協(xié)商采取恰當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施，并依法索賠。6.7.5根據(jù)驗(yàn)收結(jié)果對業(yè)務(wù)外包是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)作出總體評價，據(jù)此對業(yè)務(wù)外包管理制度和流程進(jìn)行改進(jìn)和優(yōu)化。公司分管領(lǐng)導(dǎo)需外包業(yè)務(wù)部門財(cái)務(wù)部質(zhì)檢部外包驗(yàn)收證明7 引用文件LCX402 文件控制程序LCX404 記錄控制程序LCX704 風(fēng)險和機(jī)會管理程序LCX710 加工過程控制程序LCX707 采購管理程序LCX601 資源提供管理程序LCX716 測量裝置管理程序8 記錄記