融資顧問合同

1、融資顧問合同合同編號(hào)：甲方（聘任方）：住所地：法定代表人：乙方（受聘方）：住所地：法定代表人：鑒于：1、 甲方因項(xiàng)目缺乏資金，有意委托乙方擔(dān)任其融資顧問負(fù)責(zé)就該項(xiàng)目提供咨詢、確定其他融資渠道、設(shè)計(jì)融資方案、物色符合要求的投資人以取得其業(yè)務(wù)發(fā)展所需資金（以下簡(jiǎn)稱“融資”）。2、乙方作為專業(yè)融資咨詢公司，長(zhǎng)期從事資金籌措、股本募集、兼并收購等投資和財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，具有為甲方提供所需服務(wù)的融資顧問服務(wù)能力，同意接受甲方的委托為甲方提供融資顧問服務(wù)。雙方本著自愿、 平等、互惠互利、誠實(shí)信用的原則， 經(jīng)友好協(xié)商訂立如下協(xié)議，以期共同恪守履行。第一條聲明與保證（一）甲方的聲明與保證1.1.1甲方聲明，甲方具

2、有完全的權(quán)利及能力訂立本合同；1.1.2甲方保證，甲方根據(jù)本合同提供的任何資料、文件均是全面、真實(shí)與有效的，且不會(huì)構(gòu)成誤導(dǎo)；（二）乙方的聲明與保證1.2.1乙方聲明，乙方具有完全的權(quán)利及能力訂立本合同；1.2.2乙方聲明，乙方有足夠的能力履行本合同；1.2.3乙方保證，乙方根據(jù)本合同提供的資料、 文件均是全面、 真實(shí)與有效的，且不會(huì)構(gòu)成誤導(dǎo)；第二條委托事項(xiàng)及委托內(nèi)容甲方委托乙方就“融資”提供顧問服務(wù)。包括但不限于如下服務(wù)：2.1應(yīng)甲方要求確定融資渠道，尋找投資人，設(shè)計(jì)融資方案等；2.2安排甲方與投資人見面、談判；2.3協(xié)助甲方整理并向投資人提供有關(guān)資料；2.4推薦并協(xié)調(diào)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所

3、等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)開展工作；2.5應(yīng)甲方要求，為甲方提供有關(guān)政策、法律法規(guī)咨詢；2.6 安排商務(wù)談判并促成甲方與有關(guān)方面以借款、投資等合法方式簽訂具有法律效力的融資協(xié)議書或其他類似法律文件（以下簡(jiǎn)稱“投資協(xié)議” ）；2.7其他：。第二條融資要求甲方委托乙方協(xié)助融資的數(shù)額為_人民幣（大寫）；融資貸款期限為，但最少不得低于；融資利率在年利率%- 年利率%之間，具體由借貸雙方商議，以甲方與出資方最終簽署的融資借款合同約定為準(zhǔn)。第三條委托期限3.1 委托期限共，自年月日至年月日。若委托期限屆滿，乙方提供的融資機(jī)會(huì)的某一交易仍在進(jìn)行中，則本協(xié)議自動(dòng)順延直至該交易完成。3.2委托期限內(nèi)沒有完成融資目標(biāo)或者仍需

4、要融資顧問服務(wù)的，雙方另行簽訂協(xié)議或以書面形式將本協(xié)議委托期限延長(zhǎng)。第四條甲方的責(zé)任和義務(wù)4.1就乙方承辦委托事項(xiàng)及時(shí)向乙方提供必要的文件資料，并保證其真實(shí)性、完整性和合法性；4.2配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。如投資人有要求則甲方應(yīng)提供合格的資質(zhì)及抵 ( 質(zhì)) 押和擔(dān)保條件；4.3應(yīng)對(duì)乙方推薦投資人的建議及時(shí)做出回應(yīng)，并配合乙方與出資方談判、簽約，不得無故推遲或拒絕；4.4根據(jù)本協(xié)議約定及時(shí)向乙方支付融資顧問費(fèi)用和報(bào)酬；4.5甲方在每次與乙方引薦的不同的投資者洽談之前，必須與乙方就不同的投資者分別簽訂投資方聯(lián)系確認(rèn)函 （見附件一）；4.6甲方應(yīng)基于其獨(dú)立判斷做出融資決策，其融資風(fēng)

5、險(xiǎn)由甲方自行承擔(dān)；4.7 未經(jīng)乙方事先書面同意，甲方不得將本協(xié)議的內(nèi)容和履行本協(xié)議過程中所獲取的目標(biāo)投資人的信息（屬于公共領(lǐng)域的信息除外）向本協(xié)議相關(guān)人員之外的任何第三方泄露或非因履行本協(xié)議而使用。第五條乙方的責(zé)任與義務(wù)5.1乙方在履行本合同的過程中，應(yīng)本著誠信、專業(yè)、高效的職業(yè)精神盡力完成甲方的委托事項(xiàng)。5.2應(yīng)甲方的要求，派員參加甲方組織的有關(guān)會(huì)議、提供有關(guān)文件資料、書面或口頭意見。5.3乙方向甲方提交的方案、分析意見、咨詢、策劃、建議等服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合國家法律、法規(guī)、政策的規(guī)定和甲方的利益；5.4積極為甲方物色投資人，洽談委托事項(xiàng)。乙方可以向第三方表明其為甲方的委托人，并可以向第三方介紹甲方

6、融資項(xiàng)目的相關(guān)情況，聯(lián)系并篩選適合的投資者，并在每次引薦不同的投資者與甲方洽談之前，與甲方簽訂投資方聯(lián)系確認(rèn)函（見附件一）；5.5乙方應(yīng)不定期地向甲方溝通、報(bào)告委托事項(xiàng)的進(jìn)展情況；5.6乙方向甲方提供融資顧問服務(wù)過程中，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定；5.7乙方作為甲方與出資方之間的橋梁，為甲方與相關(guān)對(duì)方當(dāng)事人簽署融資借款合同或協(xié)議提供聯(lián)絡(luò)、 協(xié)助、撮合等服務(wù)， 促進(jìn)甲方與出資方之間的溝通和談判，直至融資的最終達(dá)成與履行；5.8按本合同約定收取甲方支付的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)。第六條費(fèi)用及支付方式6.1 乙方促成有融資意向的投資方（含與投資方有關(guān)聯(lián)的并參與該項(xiàng)目投資行為的公司或個(gè)人，投資方為投資方聯(lián)系確認(rèn)函

7、中予以確認(rèn)的投資方）與甲方簽署融資合同，該出資方借款資金到位后，甲方應(yīng)在日內(nèi)以現(xiàn)金或轉(zhuǎn)帳方式向乙方支付當(dāng)期融資到位金額的% 作為乙方融資顧問報(bào)酬， 以后每促成一筆支付均以此類推；如果出資方在與甲方簽訂融資借款合同后委托乙方代為辦理向甲方轉(zhuǎn)款手續(xù)的，甲方同意乙方有權(quán)直接按照該筆融資數(shù)額的%先行扣除融資顧問報(bào)酬。乙方的報(bào)酬涉及的有關(guān)稅款由甲方承擔(dān)。6.2 如乙方未能促成第三方與甲方簽訂融資合同，乙方無權(quán)要求甲方支付報(bào)酬，但可以要求甲方支付其從事顧問活動(dòng)花費(fèi)的必要費(fèi)用。必要費(fèi)用為元。6.3除本條規(guī)定的顧問報(bào)酬和費(fèi)用外，乙方不得向甲方索取任何形式酬金。6.4乙方的銀行賬戶信息如下：戶名：開戶銀行：銀行

8、賬號(hào)：6.5乙方收到甲方支付的每一筆款項(xiàng)后應(yīng)及時(shí)出具相應(yīng)的發(fā)票。第七條終止條款合同在下列情況下自動(dòng)終止：7.1 因不可抗力因素或國家政策原因，使本合同無法繼續(xù)執(zhí)行；7.2 甲方未付清顧問費(fèi)；7.3 甲方有違法、違規(guī)或欺詐行為。7.4 乙方?jīng)]有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)成功引進(jìn)投資者。第八條違約責(zé)任（一）甲方違約8.1.1若甲方單方面解除本合同，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，乙方已收取的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)不退還給甲方。8.1.2如若甲方未能按時(shí)支付合同約定的報(bào)酬或費(fèi)用的，則自應(yīng)支付之日起，每逾期一日，應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于應(yīng)付款項(xiàng)% 的違約金。8.1.3如因甲方提供給乙方的材料不真實(shí)或不完整或缺乏時(shí)效而造成融資失敗，則視為乙方已完成

9、全部融資顧問服務(wù)，甲方應(yīng)及時(shí)按照合同約定的融資總額向乙方支付融資顧問報(bào)酬。（二）乙方違約8.2.1若乙方單方面解除本合同，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，則此前所收取財(cái)務(wù)顧問傭金全額退還給甲方；第九條排他性與不可跨越條款9.1委托期間，甲方不應(yīng)就本協(xié)議項(xiàng)下的委托事項(xiàng)委托其他任何第三方。9.2在本協(xié)議簽署后年內(nèi)，甲方不得越過乙方直接與乙方物色并向甲方推薦的投資人（包括該投資者的分支或關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)）進(jìn)行包括但不限于融資接觸、談判或簽署任何投融資協(xié)議。9.3在本協(xié)議約定期限內(nèi)，甲方與目標(biāo)投資人私下簽約的，應(yīng)及時(shí)告知乙方項(xiàng)目進(jìn)度，乙方有權(quán)要求取得本合同約定的報(bào)酬，并可要求甲方按照?qǐng)?bào)酬的支付違約金。%第十條保密甲乙雙方保證

10、在對(duì)討論、 簽訂、執(zhí)行本協(xié)議過程中所獲悉的屬于對(duì)方的且無法自公開渠道獲得的文件及資料預(yù)以保密。未經(jīng)該資料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露商業(yè)秘密的全部和部分內(nèi)容，但法律法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的除外。否則需要承擔(dān)對(duì)方因此而造成的一切直接損失以及間接損失。第十一條爭(zhēng)議解決方式因本合同履行發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商，協(xié)商不成的，應(yīng)當(dāng)向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十二條合同效力及其他12.1 本合同經(jīng)甲乙雙方簽字、蓋章后生效。12.2 本合同一式肆 份，甲、乙雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。甲方：法定代表人：委托代理人：年月日乙方：法定代表人：委托代理人：年月日附件 1：投資方聯(lián)系確認(rèn)函甲方：乙方：現(xiàn)甲方和乙方介紹的公司就甲方融資事宜具有實(shí)質(zhì)性接觸的意向，特確認(rèn)該公司為乙方推薦的投資方（含與投資方有關(guān)聯(lián)的并參與該項(xiàng)目投資行為的公司或個(gè)人） 。甲方及其相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員在此項(xiàng)