物資設(shè)備采購管理監(jiān)督辦法

1、管理規(guī)范示范文本 | Excellent Model Text 資料編碼：CYKJ-FW-334編號：_物資設(shè)備采購管理監(jiān)督辦法審核：_時(shí)間：_單位：_物資設(shè)備采購管理監(jiān)督辦法用戶指南：該管理規(guī)范資料適用于管理中，為使規(guī)則公開化，讓所有人保持集體的協(xié)調(diào)，維護(hù)集體的利益，從而充分發(fā)揮團(tuán)體的力量，實(shí)現(xiàn)管理有法可依，內(nèi)部運(yùn)行有規(guī)則保障?？赏ㄟ^修改使用，也可以直接沿用本模板進(jìn)行快速編輯。物資設(shè)備采購管理監(jiān)督辦法為進(jìn)一步加強(qiáng)集團(tuán)公司物資設(shè)備采購租賃使用的監(jiān)督管理，加大從源頭上預(yù)防和遏制腐敗工作力度，規(guī)范采購行為，降低采購成本，規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高管理水平，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)章制度，制定本

2、辦法。第一條 本辦法所稱物資設(shè)備采購（租賃），是指集團(tuán)公司各級各類物資設(shè)備采購（租賃），包括：工程物資、工程機(jī)械、專用設(shè)備、工程及行政用車、周轉(zhuǎn)材料、機(jī)械配件等的采購（租賃），集團(tuán)公司、工程公司機(jī)關(guān)金額較大的一次性大宗物資的采購（租賃）。第二條 物資設(shè)備采購管理（租賃）監(jiān)督主體是指：集團(tuán)公司、工程公司紀(jì)委及工程項(xiàng)目紀(jì)工委。紀(jì)檢監(jiān)察組織依照法律和規(guī)定，對管理范圍內(nèi)的物資設(shè)備采購（租賃）管理進(jìn)行監(jiān)督。第三條 為更好發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察組織的監(jiān)督管理職能作用，各業(yè)務(wù)部門和紀(jì)檢監(jiān)察組織應(yīng)主動(dòng)相互協(xié)調(diào)、密切配合，及時(shí)溝通信息。在物資設(shè)備采購（租賃）運(yùn)作時(shí)，業(yè)務(wù)部門要提前向紀(jì)檢監(jiān)察組織以書面或其他形式告知其基本情

3、況，包括物資設(shè)備名稱、種類、運(yùn)作方式、時(shí)間、地點(diǎn)和參加人員等。紀(jì)檢監(jiān)察組織在接到業(yè)務(wù)部門通知后，及時(shí)安排監(jiān)督人員參與。監(jiān)督人員要認(rèn)真履行職責(zé)，積極主動(dòng)參與并認(rèn)真把關(guān)。第四條 參與采購決策監(jiān)督人員要參與本級年度購置計(jì)劃、自建項(xiàng)目計(jì)劃的論證，監(jiān)督是否按實(shí)際需要申報(bào)購置計(jì)劃，是否按購置計(jì)劃和庫存情況編制采購計(jì)劃，并嚴(yán)格執(zhí)行；是否存在計(jì)劃與實(shí)際采購不相符，以“變通”手段采購等問題；特殊情況下的計(jì)劃外采購是否嚴(yán)格履行了審批程序。獨(dú)家代理、專利、專有等特殊產(chǎn)品采購的審批程序是否合規(guī)、備查資料是否齊全。第五條 參與市場調(diào)查（一）供應(yīng)商資格審查。監(jiān)督是否按規(guī)定對供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，考察程序是否合規(guī)。（二）供應(yīng)

4、商業(yè)績考核。監(jiān)督是否對供應(yīng)商進(jìn)行動(dòng)態(tài)量化考核，供應(yīng)商是否有履約能力，是否列入“黑名單”。（三）采購價(jià)格審查。通過調(diào)查采購價(jià)格的確定過程和相關(guān)資料，監(jiān)督采購價(jià)格是否合理，是否存在超出采購指導(dǎo)價(jià)格，調(diào)查供應(yīng)商數(shù)量是否達(dá)到評估價(jià)格要求。第六條 參與采購招標(biāo)（一）采購方式。通過了解采購物資設(shè)備的種類、市場供應(yīng)情況和交貨期要求，監(jiān)督采購方式的選擇是否正確、合理，大宗、重要物資采購方式是否經(jīng)過集體審定。（二）招標(biāo)程序。監(jiān)督招標(biāo)前有無組織技術(shù)交流，標(biāo)底測算是否合理，招標(biāo)程序是否規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)，評委組成是否合規(guī)，評分標(biāo)準(zhǔn)是否合理，是否按評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)確定中標(biāo)人。招投標(biāo)項(xiàng)目在開標(biāo)時(shí)，監(jiān)督人員必須在開標(biāo)現(xiàn)場監(jiān)督開標(biāo)運(yùn)作全過

5、程。確認(rèn)各投標(biāo)方代表是否到場，當(dāng)場在各投標(biāo)方代表的監(jiān)督下，親自檢查各標(biāo)書的密封情況，同時(shí)監(jiān)督開封，在公認(rèn)合理無異議的情況下，各投標(biāo)方代表在開標(biāo)結(jié)果表上簽字，監(jiān)督人員作為公證人簽字證明此開標(biāo)結(jié)果有效。（三）詢比價(jià)采購。通過查閱詢價(jià)記錄、詢價(jià)書等相關(guān)資料，監(jiān)督詢比價(jià)程序是否規(guī)范，詢比價(jià)資料是否齊全，詢價(jià)書內(nèi)容是否正規(guī)、完整，供應(yīng)商的報(bào)價(jià)書內(nèi)容和密封是否符合要求，有無相應(yīng)的技術(shù)協(xié)議，詢比價(jià)結(jié)果是否客觀公正。選擇其它采購方式的，通過了解相關(guān)的采購管理規(guī)定和程序，監(jiān)督是否按規(guī)定審批和辦理相應(yīng)的采購手續(xù)。第七條 參與合同過程監(jiān)控（一）審批與簽訂。監(jiān)督是否按規(guī)定審批和簽訂合同，有無越級、越權(quán)審批、簽訂的現(xiàn)象

6、，合同中標(biāo)人和實(shí)際簽約人是否一致，合同是否為集團(tuán)公司統(tǒng)一范本，合同條款是否存在法律隱患。（二）過程控制。監(jiān)督是否跟蹤合同履行過程，異常情況有無書面報(bào)告和解決方案，是否按合同約定追究違約供應(yīng)商的責(zé)任，變更合同的審批手續(xù)是否規(guī)范，有無簽訂合同變更協(xié)議。（三）采購物資設(shè)備驗(yàn)收。監(jiān)督物資設(shè)備入庫是否嚴(yán)格執(zhí)行了質(zhì)量、數(shù)量驗(yàn)收制度；對技術(shù)要求高、大批量或資金額度大的物資設(shè)備是否組織了由物資、技術(shù)等專業(yè)部門及使用單位參加的聯(lián)合驗(yàn)收并實(shí)行驗(yàn)收簽字手續(xù)。（四）不合格物資設(shè)備處理。監(jiān)督對不符合合同約定的物資設(shè)備是否辦理讓步接受、退貨、索賠等事宜。（五）貨款結(jié)算。通過查閱合同、付款計(jì)劃、付款憑據(jù)等相關(guān)資料，監(jiān)督物資

7、設(shè)備采購資金的使用是否嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)公司財(cái)務(wù)規(guī)定；付款審批手續(xù)是否齊全、是否存在超額付款、提前結(jié)算、長期占用等問題、供應(yīng)商質(zhì)量保證金支付是否符合規(guī)定。第八條 參與物資設(shè)備處理（一）積壓物資處理。通過查閱庫存結(jié)構(gòu)報(bào)表等相關(guān)資料，監(jiān)督是否按規(guī)定開展庫存動(dòng)態(tài)分析，對大額積壓物資形成的原因和責(zé)任是否分析清楚，是否追究相關(guān)人員的責(zé)任。（二）廢舊物資設(shè)備處理。監(jiān)督是否建立了廢舊物資回收制度；報(bào)廢物資是否認(rèn)真執(zhí)行了報(bào)批手續(xù)；是否建立并認(rèn)真執(zhí)行廢舊物資處理制度；在廢舊物資處理過程中是否有私設(shè)“小金庫”、損公肥私等行為。第九條 三個(gè)重點(diǎn)紀(jì)檢監(jiān)察組織在實(shí)施監(jiān)督過程中，要重點(diǎn)監(jiān)督采購、租賃和廢舊物資處理三個(gè)環(huán)節(jié)。紀(jì)委負(fù)責(zé)監(jiān)督工程機(jī)械、工程和行政車輛的采購管理。項(xiàng)目紀(jì)工委主要負(fù)責(zé)監(jiān)督工程用主材、地材、周轉(zhuǎn)材料、輔助材料和單臺價(jià)格5萬元以下的設(shè)備以及二、三類料的采購；工程機(jī)械、工程和行政車輛、小型機(jī)具、周轉(zhuǎn)材料的租賃；廢舊物資、周轉(zhuǎn)材料、5萬元以下廢舊設(shè)備和小型機(jī)具的處理。第十條 一項(xiàng)措施為確保各項(xiàng)監(jiān)督制度落到實(shí)處，自本辦法印發(fā)之日起，集團(tuán)公司各類物資設(shè)備采購（租賃）合同(協(xié)議)上要設(shè)立紀(jì)檢監(jiān)察組織意見一欄，紀(jì)檢監(jiān)察負(fù)責(zé)人必須簽字。無項(xiàng)目紀(jì)工委書記或其授權(quán)人簽字，項(xiàng)目經(jīng)理或其授權(quán)人不得簽字，不得加蓋公章；無公司紀(jì)委書記或其授權(quán)人簽字，法人代表或其授權(quán)人不得簽字，不得加蓋公章。第十一條 對監(jiān)督檢查中