風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序

1、2106948999.doc第 1 頁(yè) 共 9 頁(yè)版次： A/0廣州市信能企業(yè)管理咨詢(xún)有限公司文件號(hào) : FGZ2-19版號(hào):A更改號(hào): 01.0目的程序文件風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序發(fā)布: 2016年 5 月 18日實(shí)施: 2016年 5 月 18日為建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施，明確包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，并為在質(zhì)量管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評(píng)價(jià)這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。2.0 范圍適用于在公司質(zhì)量管理體系活動(dòng)中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，這些活動(dòng)包括：1. 業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)、市

2、場(chǎng)調(diào)查及客戶(hù)滿意度測(cè)評(píng)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理；2. 產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的變更控制過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理；3. 供應(yīng)商評(píng)審和采購(gòu)控制過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理；4. 生產(chǎn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理；5. 過(guò)程檢驗(yàn)和監(jiān)視測(cè)量設(shè)備的管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理；6. 設(shè)備的維護(hù)和保養(yǎng)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理；7. 不合格品的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗(yàn)證過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理；8. 持續(xù)改進(jìn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理；9. 當(dāng)適用時(shí)，也可適用于對(duì)公司管理過(guò)程中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的控制提供操作指南；3.0 職責(zé)3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向等相關(guān)影響實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)的確認(rèn)

3、，組織相關(guān)部門(mén)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的策劃。3.2各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)內(nèi)外部環(huán)境因素信息的獲取和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇策劃相關(guān)職責(zé)的實(shí)施。4. 定義4.1環(huán)境因素：對(duì)公司目標(biāo)和戰(zhàn)略等相關(guān)影響實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的正面和負(fù)面要素或條件。4.2機(jī)遇：可能導(dǎo)致采用新的實(shí)踐，開(kāi)辟新市場(chǎng)，贏得新客戶(hù)，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決公司或其客戶(hù)需求的其他有利可能性。2106948999.doc第 2 頁(yè) 共 9 頁(yè)版次： A/0廣州市信能企業(yè)管理咨詢(xún)有限公司4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前或之后（但還沒(méi)有結(jié)束），該事件給各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評(píng)估的工作。即，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是量化測(cè)評(píng)某一事件帶來(lái)的影響或

4、損失的可能程度。4.4風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的一種方法，是指通過(guò)有計(jì)劃的變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的幾率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失的程度，這主要包括包括事前控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。4.5風(fēng)險(xiǎn)降低：通過(guò)采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的效果。4.6風(fēng)險(xiǎn)接受：是指公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)。4.7內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：公司內(nèi)部形成的風(fēng)險(xiǎn)，例如決策風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。4.8外部風(fēng)險(xiǎn)：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，例如政策風(fēng)險(xiǎn)

5、、市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)等。4.9風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。4.10風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度：風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率或概率。4.11風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)：用于評(píng)價(jià)是否須對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)= 風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度x 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度。5.0工作程序5.1內(nèi)外部環(huán)境因素信息的獲取應(yīng)考慮：5.1.1可能對(duì)公司的目標(biāo)和戰(zhàn)略造成影響的變更和趨勢(shì)；5.1.2與相關(guān)方的關(guān)系，以及相關(guān)方的理念和價(jià)值觀；5.1.3公司管理、戰(zhàn)略?xún)?yōu)先、內(nèi)部政策和承諾；5.1.4資源的獲得和優(yōu)先供給、技術(shù)變更；5.1.5與質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方要求；5.2風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別的時(shí)機(jī)質(zhì)量管理體系策劃、戰(zhàn)略變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、公司及其背景變化、相關(guān)方的需

6、求和期望變化，等。5.3風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的類(lèi)型5.3.1 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：直接產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、間接產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。5.3.2環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：主要有自然、人文、政治、經(jīng)濟(jì)。5.3.3經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：主要有原材料、員工、設(shè)備、供應(yīng)鏈、技術(shù)、管理、產(chǎn)品、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、專(zhuān)利及產(chǎn)權(quán)。2106948999.doc第 3 頁(yè) 共 9 頁(yè)版次： A/0廣州市信能企業(yè)管理咨詢(xún)有限公司5.3.4市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：包括市場(chǎng)容量、競(jìng)爭(zhēng)力、價(jià)格、促銷(xiāo)。5.3.5財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：融資 / 籌資、資金償還、資金使用、資金回收、利益分配。5.4質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)5.4.1直接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，導(dǎo)致退貨、報(bào)廢、返工等風(fēng)險(xiǎn)。5.4

7、.2間接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品使用過(guò)程中，造成客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)損失或人身傷害。5.5環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)5.5.1產(chǎn)品銷(xiāo)售淡季和旺季，影響客戶(hù)的采購(gòu)，也間接影響公司的產(chǎn)品生產(chǎn)。5.5.2人文環(huán)境：主要體現(xiàn)在不同時(shí)間、不同地區(qū)、不同人群的消費(fèi)習(xí)慣不同。5.5.3地理環(huán)境：不同的氣候、溫度、濕度等環(huán)境，對(duì)產(chǎn)品使用的影響。5.5.4政策環(huán)境：國(guó)家宏觀政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，以及地方相關(guān)政策的變動(dòng)會(huì)間接地影響到企業(yè)運(yùn)營(yíng)。5.5.5經(jīng)濟(jì)環(huán)境：利率的變動(dòng)、匯率的變動(dòng)、通貨膨脹或通貨緊縮等。5.6經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)5.6.1原材料供應(yīng)：主要包括原材料的價(jià)格、質(zhì)量、交貨時(shí)間5.7風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理策劃為全面識(shí)別和應(yīng)對(duì)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)

8、遇，應(yīng)建立識(shí)別和應(yīng)對(duì)的方法，確認(rèn)公司存在的風(fēng)險(xiǎn)，并將評(píng)估的結(jié)果記錄在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表 。在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)過(guò)程中，相關(guān)部門(mén)對(duì)可能存在風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)施、過(guò)程、人員等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行逐一的篩選識(shí)別，包括但不限于以下方面的風(fēng)險(xiǎn)：1. 對(duì)產(chǎn)品適用的法律法規(guī)、客戶(hù)要求的變更造成的風(fēng)險(xiǎn)；2. 生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程中的安全風(fēng)險(xiǎn)；3. 設(shè)備、工具對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量造成的風(fēng)險(xiǎn)；4. 產(chǎn)品售后的風(fēng)險(xiǎn)；5. 產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)階段的失效風(fēng)險(xiǎn)；6. 過(guò)程失效的風(fēng)險(xiǎn)；5.8建立風(fēng)險(xiǎn) / 機(jī)遇管理團(tuán)隊(duì)5.8.1建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng)的開(kāi)展應(yīng)是團(tuán)體的活動(dòng)，公司在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估過(guò)程中應(yīng)通過(guò)集思廣益和有效的分析判斷下進(jìn)行的。建立風(fēng)險(xiǎn)和

9、機(jī)遇管理團(tuán)隊(duì)的職責(zé)：a，組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析和評(píng)估；b，制定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施并落實(shí)執(zhí)行；c，組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的效果驗(yàn)證。5.8.2風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)人員的任職要求2106948999.doc第 4 頁(yè) 共 9 頁(yè)版次： A/0廣州市信能企業(yè)管理咨詢(xún)有限公司為確保參與風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別和評(píng)估人員的資質(zhì)符合要求，能夠勝任并且參與公司的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別和制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)人員應(yīng)具備以下的能力：1. 熟悉公司的相關(guān)業(yè)務(wù)流程；2. 有一定的組織協(xié)調(diào)能力；3. 熟悉本標(biāo)準(zhǔn)的要求，并依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容策劃風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估；5.9風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃總經(jīng)理組織相關(guān)部門(mén)策劃風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃并編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃表，指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)

10、識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可接受性準(zhǔn)則規(guī)定，編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃表時(shí)，應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：1. 計(jì)劃的范圍；2. 職責(zé)和權(quán)限的分配；3. 風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的評(píng)審要求；4. 風(fēng)險(xiǎn)的可接受性準(zhǔn)則；5. 驗(yàn)證活動(dòng)；5.10風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)確認(rèn)，風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施5.10.1風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于評(píng)價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度，根據(jù)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估量化，若潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，其將導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后會(huì)導(dǎo)致的危害：1

11、. 法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶(hù)要求；2. 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)導(dǎo)致的人身傷害；3. 財(cái)產(chǎn)損失的多少；4. 是否會(huì)導(dǎo)致停工 / 停產(chǎn)；5. 對(duì)企業(yè)形象的損害程度；為便于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度分為以下五類(lèi)：1. 非常嚴(yán)重；2. 嚴(yán)重；3. 較嚴(yán)重；2106948999.doc第 5 頁(yè) 共 9 頁(yè)版次： A/0廣州市信能企業(yè)管理咨詢(xún)有限公司4. 一般；5. 輕微；下表為依據(jù)定義的風(fēng)險(xiǎn)影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，下表作為評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：嚴(yán)重程度描述嚴(yán)重等級(jí)法律法規(guī)、人身傷害財(cái)產(chǎn)損失停工/停產(chǎn)企業(yè)形象產(chǎn)品及其（萬(wàn)元）他要求非常嚴(yán)重違反法律死

12、亡、重財(cái)產(chǎn)損不可恢復(fù)重大國(guó)際、 5法規(guī)、國(guó)際傷、慢性病失>10國(guó)內(nèi)影響/ 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、客戶(hù)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、受傷停工10<財(cái)產(chǎn)損需較長(zhǎng)時(shí)省內(nèi)、行業(yè)4行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)間>3 個(gè)失>5間才能恢影響月復(fù)較嚴(yán)重地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)受傷停工5<財(cái)產(chǎn)損間歇性恢地區(qū)性影3時(shí)間<3 個(gè)失>0.5復(fù)響月一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)輕微受傷， 財(cái)產(chǎn)損失可短時(shí)恢企業(yè)及周2無(wú)需停工<0.5復(fù)邊影響療養(yǎng)輕微不違反無(wú)傷亡無(wú)損失無(wú)停工不影響1嚴(yán)重度判定過(guò)程中，當(dāng)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容， 確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后， 將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表 。 5.10.

13、2 風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率，為便于識(shí)別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)頻率定義為5級(jí)，如下所示：1. 極少發(fā)生；2. 很少發(fā)生；3. 偶爾發(fā)生；2106948999.doc第 6 頁(yè) 共 9 頁(yè)版次： A/0廣州市信能企業(yè)管理咨詢(xún)有限公司4. 有時(shí)發(fā)生；5. 經(jīng)常發(fā)生；通過(guò)對(duì)上述的不確定因素進(jìn)行評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率，評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：發(fā)生頻率定義等級(jí)極少發(fā)生發(fā)生概率 <0.01%1很少發(fā)生0.01%<發(fā)生概率 <0.1%2偶爾發(fā)生0.1%<發(fā)生概率 <1%3有時(shí)發(fā)生1%<發(fā)生概率 <10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率 >10%5發(fā)生頻率判定過(guò)程中，

14、當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過(guò)程中發(fā)生頻率不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表中。風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則是通過(guò)計(jì)算得出的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)來(lái)判定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)后，通過(guò)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的計(jì)算公式如下：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù) = 風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度等級(jí) *風(fēng)險(xiǎn)頻率等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的大小決定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施，如下表要求：發(fā)生頻率非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生嚴(yán)重度非常嚴(yán)重510152025嚴(yán)重48121620較嚴(yán)重3691215一般246810輕微12345使用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的

15、范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)達(dá)到一定值時(shí)應(yīng)采取的措施：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)采取的措施風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)對(duì)措施15 25高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)2106948999.doc 第 7 頁(yè) 共 9 頁(yè)版次： A/0廣州市信能企業(yè)管理咨詢(xún)有限公司5 14一般風(fēng)險(xiǎn)需采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)1 4低風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的成本比風(fēng)險(xiǎn)本身引起的損失更大時(shí)，可考慮接受風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方式應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)可采取措施進(jìn)行有效規(guī)避時(shí)，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)尚無(wú)可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的影響。下表為識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等

16、級(jí)的判定應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施對(duì)照表：發(fā)生頻率 非常少發(fā)生 很少發(fā)生 偶爾發(fā)生 有時(shí)發(fā)生 經(jīng)常發(fā)生嚴(yán)重度非常嚴(yán)重一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)較嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)一般低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)輕微低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和應(yīng)對(duì)過(guò)程中，應(yīng)根據(jù)記錄控制程序 ，保持風(fēng)險(xiǎn)措施的方案和實(shí)施結(jié)果的跟進(jìn)記錄，風(fēng)險(xiǎn)分析和應(yīng)對(duì)措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。5.11風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)相關(guān)部門(mén)對(duì)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方法

17、包括：1. 風(fēng)險(xiǎn)接受；2. 風(fēng)險(xiǎn)降低；3. 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施應(yīng)考慮盡可能地消除風(fēng)險(xiǎn)，在無(wú)法消除或暫無(wú)有效的方法或者消除風(fēng)險(xiǎn)的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成的損失時(shí)，再選擇采取降低風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接受的應(yīng)對(duì)方法。5.11.1風(fēng)險(xiǎn)接受是指公司本身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)接受的方法：1. 采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；2106948999.doc第 8 頁(yè) 共 9 頁(yè)版次： A/0廣州市信能企業(yè)管理咨詢(xún)有限公司2. 造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)；3. 既無(wú)有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，又無(wú)有效的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的

18、方法時(shí)；4. 按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中，計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于5 的低風(fēng)險(xiǎn)；5.11.2風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)降低即采取措施降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損壞或損失。當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低方法：1. 采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；2. 無(wú)法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無(wú)有效的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施時(shí)；3.按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為5 至 15 之間的一般性風(fēng)險(xiǎn)；5.11.3風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過(guò)有計(jì)劃的變更，來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的幾率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。5.11.4風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督和改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估活動(dòng)是用于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并綜合考慮對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的有效措施。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)過(guò)高時(shí)應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)，以減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害或損失。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行。在制定措施時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：1. 制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的；2. 制定的措施應(yīng)落實(shí)到人，個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；3. 對(duì)措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果應(yīng)進(jìn)行跟進(jìn)