2018年三體系內(nèi)審檢查表

1、2018 年三體系內(nèi)審檢查表ISO9001 ： 2015ISO14001 ： 2015OHSAS18001 ： 2007條款及要求條款及要求條款及要求4 組織環(huán)境4 組織環(huán)境4.1 總要求4.1 理解組織及其環(huán)境4.1 理解組織及其所處的環(huán)境確根據(jù)標準要求建立、實施、組織應確定與其宗旨和戰(zhàn)略方定與宗旨和戰(zhàn)略方向相關并影保持和持續(xù)改進職業(yè)健康向相關并影響其實現(xiàn)質(zhì)量管理響實現(xiàn)環(huán)境管理體系預期結果安全管理體系體系預期結果的能力的各種外的能力的各種外部和內(nèi)部問題部和內(nèi)部因素。并對這些因素的相關信息進行監(jiān)視和評審。-正面和負面要素或條件；-考慮各國家地區(qū)的法律法規(guī)、技術、競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟環(huán)境

2、因素。 (外部環(huán)境 )-考慮組織的價值觀、文化、知識和績效等有關的因素。 (內(nèi)部環(huán)境)4.2 理解相關方的需求和期望4.2 理解相關方的需求和期望-組織應確定與質(zhì)量管理體系有確定與環(huán)境管理體系有關的相關的相關方；關方；這些相關方的需求和期查詢問題記錄Q：1、公司是否有企業(yè)簡介， 并能充分反應公司內(nèi)部情況，如：背景、經(jīng)營范圍、財務表現(xiàn)、 規(guī)模及設施、 人力資源能力、技術優(yōu)勢、知識等 ( 內(nèi)部因素 )及涉及法律法規(guī)和專利技術、市場占有率、主要合作伙伴及同行的影響、物理邊界、信息渠道 (外部因素 )?2、在工作例會或管理評審會上， 公司是否對公司的內(nèi)部和外部因素的相關信息進行監(jiān)視、評價和更新?E：企

3、業(yè)有無對這些內(nèi)外部因素的相關信息進行監(jiān)視和評審?E/S：有無文審組織的相關文件?行業(yè)地方的新的法規(guī)要求?E：組織的內(nèi)部外部環(huán)境狀況?有哪些需要應對和管理的風險和機遇?相關的會議紀要?Q：公司是否收集相關方需求及期望(上級及主要供方及客戶)2018 年三體系內(nèi)審檢查表ISO9001 ： 2015ISO14001 ： 2015OHSAS18001 ： 2007查詢問題記錄條款及要求條款及要求條款及要求-組織應確定與質(zhì)量管理體系有望；這些需求和期望中哪些將成包括：關的相關方的要求。為合規(guī)義務?顧客對事物的要求，如符合性，價格，并對這些相關方及其要求的相安全性關信息進行監(jiān)視和評審?已與顧客或外部供應商

4、達成的合同?行業(yè)規(guī)范及標準?和社區(qū)團體或非政府組織的協(xié)議?法規(guī)法案?備忘錄?許可，執(zhí)照或其他授權形式?監(jiān)管機構發(fā)布的制度?條約，公約及草案?和公共機構及顧客的協(xié)議?組織要求?自愿原則或行為規(guī)范?自愿標示或環(huán)境承諾?組織契約合同的承擔義務E：與 QEOH 有關的相關方是誰 ?這些相關方的有關需求和期望有哪些?這些需求和期望中哪些是合規(guī)義務?是否具備相關的知識嚴格執(zhí)行 ?有無對這些相關方及其要求的相關信息進行監(jiān)視和評審?2018 年三體系內(nèi)審檢查表ISO9001 ： 2015ISO14001 ： 2015OHSAS18001 ： 2007查詢問題記錄條款及要求條款及要求條款及要求4.3 確定質(zhì)量管

5、理體系的范圍4.3 確定環(huán)境管理體系的范圍Q：組織應確定質(zhì)量管理體系的邊確定環(huán)境管理體系的邊界和適1、公司是否有明確的質(zhì)量管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍。在用性，考慮內(nèi)外部問題、合規(guī)義界和范圍 ?確定范圍時，組織應考慮：務、邊界、活動、產(chǎn)品、服務、并且該范圍和邊界應是已考慮公司內(nèi)外-內(nèi)部和外部因素，見4.1；管理權限部因素、相關方要求和公司產(chǎn)品服務；-有關相關方的要求，見4.2；2、公司的質(zhì)量管理體系范圍是否形成文-組織的產(chǎn)品和服務。件，并得到保持 ?組織的質(zhì)量管理體系范圍應作E/S：為形成文件的信息，可獲得并得組織有無界定管理體系的范圍的文件?到保持。E/S：確定的地理邊界和管理邊界有

6、哪些，表述是否準確 ?S：有無滿足標準要求建立、實施、保持和持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理系統(tǒng)的文件 ?2018 年三體系內(nèi)審檢查表ISO9001 ： 2015ISO14001 ： 2015OHSAS18001 ： 2007查詢問題記錄條款及要求條款及要求條款及要求4.4 質(zhì)量管理體系及其過程4.4 環(huán)境管理體系Q：4.4.1 組織應按照本標準的要求，按照標準要求建立、實施、保持公司是否確定質(zhì)量管理體系的整個過建立、實施、保持和持續(xù)改進質(zhì)和持續(xù)改進環(huán)境管理體系，包括程，包括：是否確定這些過程所需的輸量管理體系，包括所需過程及其所需的過程及其相互作用入和期望的輸出 ?相互作用。是否確定這些過程的順序和

7、相互作用?-確定輸出、輸入；是否確定和應用所需的準則和方法(包-確定過程的順序、作用；括監(jiān)視、測量和相關績效指標)，以確保-確定準則和方法；這些過程有效的運行和控制 ?-確定及確保所需資源；是否確定這些過程所需的資源并確保其-分派的職責和權限；可用性 ?-應對風險和機遇；是否分派這些過程的職責和權限?-過程評價，實施變更；是否按照 6.1 的要求所確定的風險和機-改進過程和質(zhì)量管理體系遇 ?是否對前述過程進行評價，是否按實實施變更，以確保實現(xiàn)這些過程的預期結果 ?是否有改進過程 ?E：企業(yè)如何保證EMS 體系有效運行 ?是否考慮了 4.1 和 4.2 的內(nèi)容 ?是否包括了變更的策劃 ?4.4.

8、2 在必要的范圍和程度上，組Q：織應：1、公司是否形成質(zhì)量管理體系文件以支-保持形成文件的信息以支持過持體系運行 ?程運行；2、公司是否保留各類記錄以證明體系的2018 年三體系內(nèi)審檢查表ISO9001 ： 2015ISO14001 ： 2015OHSAS18001 ： 2007查詢問題記錄條款及要求條款及要求條款及要求-保留確信其過程按策劃進行的正常運行 ?形成文件的信息。5.1 領導作用與承諾5.1 領導作用與承諾4.2 職業(yè)健康安全方針Q：5.1.1 總則最高管理者應證實其在環(huán)境管最高管理者應確定和批準最高管理者是否能證實對質(zhì)量管理體系最高管理者應證實其對質(zhì)量管理體系方面的領導作用和承諾

9、本組織的職業(yè)健康安全方的領導作用和承諾 ?理體系的領導作用和承諾針，并確保職業(yè)健康安全方包括：-對體系有效性承擔責任；針在界定的職業(yè)健康安全- 確保體系的方針、 目標；并與組織環(huán)境-確保體系的方針、目標；并與管理體系范圍內(nèi)和戰(zhàn)略方向相一致；組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致；- 體系要求融入組織業(yè)務過程；-體系要求融入組織業(yè)務過程；- 促進使用過程方法和基于風險的思維；-促進使用過程方法和基于風險- 確保體系所需資源的可用性；的思維；- 溝通管理體系的重要性和有效性；-確保體系所需資源的可用性；- 確保體系實現(xiàn)預期效果；-溝通管理體系的重要性和有效- 促進、指導和支持人員為體系的有效性性；做出貢獻；-確

10、保體系實現(xiàn)預期效果；- 推動改進；-促進、指導和支持人員為體系- 支持其他相關管理者在其職責范圍內(nèi)的有效性做出貢獻；發(fā)揮領導作用。-推動改進；E/S：-支持其他相關管理者在其職責最高管理者對管理體系的領導作用和承范圍內(nèi)發(fā)揮領導作用。諾提供哪些證據(jù) ?E：內(nèi)審的有效性、 目標的實現(xiàn)程度、 方針、目標與戰(zhàn)略的一致、文件適合于業(yè)務過程、提供的資源、合規(guī)性評價結果、最2018 年三體系內(nèi)審檢查表ISO9001 ： 2015ISO14001 ： 2015OHSAS18001 ： 2007查詢問題記錄條款及要求條款及要求條款及要求高管理者參與或指導哪些培訓、如何支持中層領導或管理人員工作?5.1.2 以顧

11、客為關注焦點Q：最高管理者應通過確保以下方最高管理者是否能通過確保以下方面，面，證實其以顧客為關注焦點的證實其以顧客為關注焦點的領導作用和領導作用和承諾：承諾：-滿足顧客要求、適用的法律法a)確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以規(guī)；及適用的法律法規(guī)要求；-應對風險和機遇；b) 確定和應對能夠影響產(chǎn)品和服務的符-增強顧客滿意度。合性以及增強顧客滿意能力的風險和機遇；c)始終致力于增強顧客滿意。5.2 方針5.2 環(huán)境方針Q：5.2.1 制定質(zhì)量方針 最高管理最高管理者在確定的環(huán)境管理1、最高管理者是否制定、實施和保持質(zhì)者應制定、實施和保持質(zhì)量方體系范圍內(nèi)建立、 實施并保持環(huán)量方針 ?針，質(zhì)量方針應：

12、境方針2、在考慮質(zhì)量方針時是否考慮如下內(nèi)-適用組織，并支持戰(zhàn)略方向；容：-質(zhì)量目標的框架；- 基于組織使命， 愿景，指導原則及核心-滿足適用要求的承諾；價值觀建立的戰(zhàn)略方向-持續(xù)改進質(zhì)量管理體系的承諾- 組織成功所需的改進程度及類型- 期望或渴望達到的顧客滿意度- 相關利益相關方的需求及期望- 達成預計結果所需資源- 利益相關方的潛在貢獻E/S：2018 年三體系內(nèi)審檢查表ISO9001 ： 2015ISO14001 ： 2015OHSAS18001 ： 2007查詢問題記錄條款及要求條款及要求條款及要求查看管理方針的內(nèi)容是否規(guī)定保護環(huán)境、履行合規(guī)義務、持續(xù)改進?E/S：管理方針的內(nèi)容是否與組

13、織的宗旨和環(huán)境相適應，并支持戰(zhàn)略方向?是否滿足要求和持續(xù)改進質(zhì)量/環(huán)境 /職業(yè)健康安全體系有效性承諾?是否提供制定和評審目標的框架?溝通質(zhì)量方針質(zhì)量方針應：-作為形成文件的信息，可獲得并保持；-在組織內(nèi)得到溝通、理解和應用；-適宜時，可為有關相關方所獲取。是否履行保護環(huán)境及其合規(guī)義務的承諾 ?是否傳達給員工并可為相關方獲取?是否定期評審 ?Q：1、質(zhì)量方針是否形成文件?2、是否有對組織員工、職能人員及利益相關方進行質(zhì)量方針的溝通，確保質(zhì)量方針被清晰地理解并貫穿于整個組織。2018 年三體系內(nèi)審檢查表ISO9001 ： 2015ISO14001 ： 2015OHSAS18001 ： 2007查詢

14、問題記錄條款及要求條款及要求條款及要求5.3 組織的崗位、職責和權限5.3 組織的崗位、職責和權限4.4.1 資源、作用、職責、Q：最高管理者應確保組織內(nèi)相關最高管理者確保在組織內(nèi)部分責任和權限公司內(nèi)各職位職責是否明確?崗位的職責、權限得到分派、溝配并溝通相關崗位的職責和權最高管理者應對職業(yè)健康權限分派、溝通和理解是否適宜?通和理解。限安全和職業(yè)健康安全管理各職責間關系是否明確 ?-體系符合標準要求；體系承擔最終責任E/S：-確保各過程獲得其預期輸出；查看部門職責與權限，各部門職責是否-確?？冃Ш透倪M計劃， 并報告；有重疊或真空 ?-以顧客關注為焦點；權限是否明確 ?-變更時保持完整性。理解是

15、否清晰 ?是否分派職責和權限，以包括確保體系符合標準要求 ?確保各過程獲得預期效果 ?向最高管理者報告QEOH 的績效和改進機會 ?在組織推動以顧客為關注焦點?在策劃和實施管理體系變更時保持完整性 ?是否任命最高管理者中的成員承擔特定的職業(yè)健康安全職責，按標準建立、實施和保持職業(yè)健康安全管理體系，向最高管理者報告職業(yè)健康安全管理體系業(yè)績和任何改進的需求?被任命者是否被公開?所有管理人員是否承諾對體系持續(xù)改進，并能在控制的領域內(nèi)承擔責任?2018 年三體系內(nèi)審檢查表ISO9001 ： 2015ISO14001 ： 2015OHSAS18001 ： 2007條款及要求條款及要求條款及要求6.1 應

16、對風險和機遇的措施6.1 應對風險和機遇的措施在策劃質(zhì)量管理體系時，組總則織應考慮到4.1 所描述的因素和組織應建立、實施并保持滿足4.2 所提及的要求，并確定需要至要求所需的過程應對的風險和機遇，以：-確保預期結果；-增強有利影響；-避免或減少不利影響；-實現(xiàn)改進6.1.2 組織應策劃：6.1.2 環(huán)境因素4.3.1 危險源辨識、風險評-應對這些風險和機遇的措施；在所界定的環(huán)境管理體系范圍價和控制措施的確定-如何：1)在內(nèi)，確定活動、產(chǎn)品和服務中能質(zhì)量管理體系過程中整合并實夠控制和能夠施加影響的環(huán)境施這些措施 (見 4.4)；因素及其相關的環(huán)境影響2)評價這些措施的有效性。查詢問題記錄Q：企

17、業(yè)是否有明確可能所需要應對的風險和機遇 ?為確定需要應對的風險和機遇：1、公司在策劃質(zhì)量管理體系時， 是否考慮內(nèi)部和外部因素 ?2、公司在策劃質(zhì)量管理體系時， 是否有理解相關方需求 ?E：策劃環(huán)境管理體系時，是否考慮到4.1和 4.2 中所提及的問題?有無指出環(huán)境管理體系的范圍?是否確定需要應對的風險和機遇?以及潛在的緊急情況?有無相應的需要應對風險和機遇的文件化信息 ?Q：1、公司是否有策劃應對風險和機遇的措施 ?這些措施可能是產(chǎn)品及服務的檢查、監(jiān)視和測量、校準、產(chǎn)品及過程設計、糾正措施、規(guī)定方法和工作指導書、培訓及使用有能力人員等方面。2、應對風險和機遇的措施是否得到實施和評價措施的有效性

18、?2018 年三體系內(nèi)審檢查表ISO9001 ： 2015ISO14001 ： 2015OHSAS18001 ： 2007查詢問題記錄條款及要求條款及要求條款及要求E/S：有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素?如何進行環(huán)境影響評價?環(huán)境因素信息是否及時更新?E/S：是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素?環(huán)境因素的確定過程如何控制?第一階段審核：關注主管部門，查相關記錄，驗證辨識與評價過程是否符合程序 ?抽一部分危險源， 評定其辨識的合理性、科學性；現(xiàn)場巡視各處，簡單驗證危險源是否有遺漏，風險評價是否合理?第二階段審核：風險評價方法是否及時主動 ?現(xiàn)場核實針對識別出的不允許、重大、中度風險制定目標，管理方案及

19、采取控制措施是否落實?風險評價是否與運行經(jīng)驗和采取的風險控制措施的能力相適應?為確定提供資源，保證風險運行控制提供了信息嗎 ?提供必要的檢測活動是否已落實?重點查看企業(yè)各過程需要爭取控制措施的風險是否有遺漏?評價是否合理?2018 年三體系內(nèi)審檢查表ISO9001 ： 2015ISO14001 ： 2015OHSAS18001 ： 2007條款及要求條款及要求條款及要求合規(guī)義務法律法規(guī)和其他要求措施的策劃6.2 質(zhì)量目標及其實現(xiàn)的策劃6.2 環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃4.3.3 目標和方案6.2.1 組織應在相關職能、 層次和6.2.1 環(huán)境目標組織應在其內(nèi)部相關職能質(zhì)量管理體系所需的過程建立組織

20、應建立環(huán)境目標， 考慮重要和層次建立、 實施和保持形質(zhì)量目標。環(huán)境因素和合規(guī)義務成文件的職業(yè)健康安全目質(zhì)量目標應：6.2.2 實現(xiàn)環(huán)境目標的策劃標和實現(xiàn)目標的方案-與質(zhì)量方針保持一致；-可測量；-考慮適用的要求；-與產(chǎn)品和服務合格以及增強顧查詢問題記錄是否批準、傳達?E/S：與組織環(huán)境因素有關的合規(guī)義務有哪些 ?有無形成文件的信息?其他要求的適用性如何 ?版本是否及時更新?判斷是否準確?現(xiàn)場驗證其適用性。第二階段關注法規(guī)的落實，員工和其他相關方是否及時獲取了法規(guī)及其他相關方的信息 ?E：策劃的措施是否與業(yè)務活動過程相融合 ?如何評價這些措施的有效性?Q：1、公司質(zhì)量目標是否與質(zhì)量方針保持一致

21、?2、質(zhì)量目標是否可測量?3、質(zhì)量目標是否適用于公司?4、質(zhì)量目標是否與產(chǎn)品和服務合格以及增強顧客滿意相關?5、是否對質(zhì)量目標進行監(jiān)視?6、是否將質(zhì)量目標與各相關方進行溝2018 年三體系內(nèi)審檢查表ISO9001 ： 2015ISO14001 ： 2015OHSAS18001 ： 2007查詢問題記錄條款及要求條款及要求條款及要求客滿意相關；通 ?-予以監(jiān)視；7、質(zhì)量目標是否適時更新?-予以溝通；8、質(zhì)量目標是否形成文件并保存?-適時更新。E/S：組織應保持有關質(zhì)量目標的形是否建立 QEOH 目標，目標是否圍繞職成文件的信息。責、是否圍繞部門確定的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務并考慮風險和機遇?目標值

22、、目標項適當時是否提供?目標是否選擇適當?shù)膮?shù)來量化評價?如何溝通 ?E：通過哪些方法實現(xiàn)目標 ?評價目標結果的參數(shù)是哪些?6.2.2 策劃如何實現(xiàn)質(zhì)量目標Q：時，組織應確定：在策劃如何實現(xiàn)質(zhì)量目標時，公司是否-做什么；有考慮：1、-需要什么資源；完成的時限；-由誰負責；2、由誰去完成目標；-何時完成；3、是否有充足的資源；-如何評價結果。4、如何評價結果。6.3 變更的策劃Q：當組織確定需要對質(zhì)量管理體在質(zhì)量管理體系變更前，公司是否對其系進行變更時，變更應按所策劃進行評估 ?的方式實施。- 變更目的及其潛在后果；-變更目的及其潛在后果；- 體系的完整性；2018 年三體系內(nèi)審檢查表ISO90

23、01 ： 2015ISO14001 ： 2015OHSAS18001 ： 2007條款及要求條款及要求條款及要求-體系的完整性；-資源的可獲得性；-職責和權限的分配或再分配。7.1 資源7.1 資源4.4.1 資源、作用、職責、責7.1.1 總則確定并提供建立、實施、保持和任和權限組織應確定并提供為建立、實持續(xù)改進環(huán)境管理體系所需的最高管理者應對職業(yè)健康施、保持和持續(xù)改進質(zhì)量管理體資源安全和職業(yè)健康安全管理系所需的資源。體系承擔最終責任-能力和局限性-外部資源人員組織應確定并配備所需的人員，以有效實施質(zhì)量管理體系并運行和控制其過程。查詢問題記錄- 資源的可獲得性；- 職責和權限的分配或再分配。

24、Q：1、公司是否有對為滿足質(zhì)量管理體系要求的人力資源、材料、能力、信息、設施等進行評估?2、公司是否識別各種現(xiàn)有制約， 即為減少不良影響或達成目標需要什么，以及需要什么措施?E/S：組織為建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體系所需的資源有哪些?是否配備所需的人員、基礎設施 ?如何確定、提供并維護所需的環(huán)境?是否有相應的文件確定組織所需的知識，并在必要的范圍內(nèi)可得到?Q：1、是否對從事影響質(zhì)量活動的部門、 層次、人員進行了識別 ?2、是否確定了從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員所必需的能力 ?是否對影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員能力勝任與否進行了評價和考核?經(jīng)理、質(zhì)量檢查人員、特種作業(yè)人員是2018 年三體系內(nèi)審檢查

25、表ISO9001 ： 2015ISO14001 ： 2015OHSAS18001 ： 2007查詢問題記錄條款及要求條款及要求條款及要求否按照法律法規(guī)的要求持證上崗?基礎設施組織應確定、提供并維護所需的基礎設施，以運行過程并獲得合格產(chǎn)品和服務。-建筑物和相關設施；-設備，包括硬件和軟件；-運輸資源；-信息和通信技術。過程運行環(huán)境組織應確定、提供并維護所需的環(huán)境，以運行過程并獲得合格產(chǎn)品和服務。-社會因素 (如無歧視、和諧穩(wěn)定、無對抗 )；-心理因素 (如緩解緊張情緒、預防職業(yè)倦怠、保證情緒穩(wěn)定)；-物理因素 (如溫度、熱量、濕度、照明、空氣流通、 衛(wèi)生、噪聲等 )。Q：1、組織在質(zhì)量/環(huán)境 /

26、職業(yè)健康安全體系策劃和為實現(xiàn)產(chǎn)品/服務過程策劃中是否確定和提供并維護為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的基礎設施?2、基礎設施包括建筑物、工作場所和相關設施、過程設備 ( 硬件和軟件 ) 等是否進行了適當?shù)木S護?并能保持實現(xiàn)產(chǎn)品的符合性?3、支持性服務如運輸或通訊等是否能確定和提供 ?Q：1、公司是否提供適當?shù)墓ぷ鳝h(huán)境?2、公司是否為員工提供培訓機會?3、公司是否合理安排工作，預防人員筋疲力盡 ?2018 年三體系內(nèi)審檢查表ISO9001 ： 2015ISO14001 ： 2015OHSAS18001 ： 2007查詢問題記錄條款及要求條款及要求條款及要求7.1.5 監(jiān)視和測量資源4.5.1 績效測量和監(jiān)視

27、Q：當利用監(jiān)視或測量來驗證產(chǎn)品1、公司是否具備測量設備?和服務符合要求時，組織應確定測量設備是否經(jīng)檢定或校準?并提供確保結果有效和可靠所2、監(jiān)視和測量是否有計劃?需的資源。當要求測量溯源時，記錄是否保存 ?或組織認為測量溯源是信任測E/S：量結果有效的前提時，測量設備如何監(jiān)視和測量資源 ?應：-按照規(guī)定進行校驗-予以識別-予以保護7.1.6 組織的知識組織應確Q：定所需的知識，以運行過程并獲公司是否定期總結并收集各項管理經(jīng)得合格產(chǎn)品和服務。驗，并進行交流 ?獲取組織內(nèi)部人員的知識和經(jīng)驗；從顧客、供應商和合作伙伴方面收集知識；獲取組織內(nèi)部存在的知識(隱性的和顯性的 )；與競爭對手比較；與相關方分

28、享組織知識；根據(jù)改進的結果更新必要的組織知識。2018 年三體系內(nèi)審檢查表ISO9001 ： 2015ISO14001 ： 2015OHSAS18001 ： 2007查詢問題記錄條款及要求條款及要求條款及要求7.2 能力7.2 能力4.4.2 能力、意識和培訓Q：-確定工作人員能力1、是否對從事影響質(zhì)量活動的部門、層-基于適當?shù)慕逃嘤枺_保人次、崗位人員進行了識別，對各類人員員勝任所需的教育、培訓、技能和經(jīng)驗提出了-采取措施獲得所需能力要求 ?-保留形成文件的信息，作為人2、針對需求是否提出了培訓計劃(包括員能力證據(jù)特殊工種、 工作人員 )或采取其他措施并組織實施 ?3、通過何種方式宣傳 /

29、培訓確保員工意識到所從事活動的相關性和重要性，并為實現(xiàn)質(zhì)量目標做出貢獻?4、是否適當?shù)乇４媪私逃?培訓、技能、經(jīng)驗的記錄 ?5、看培訓需求是否合理?是否按計劃實施 ?通過查相關記錄驗證計劃完成情況，抽查相關培訓和評價記錄。E/S：與績效有關的人員和與合規(guī)性有關的人員的能力要求有哪些?能力要求描述中有無對人員適當?shù)慕逃?、培訓或?jīng)歷要求，確保員工能夠勝任 ?有無相應措施獲得所需能力，如何評價措施有效性 ?有無相應的記錄證明人員能力?2018 年三體系內(nèi)審檢查表ISO9001 ： 2015ISO14001 ： 2015OHSAS18001 ： 2007查詢問題記錄條款及要求條款及要求條款及要求7.

30、3 意識7.3 意識Q：組織應確保受其控制的工作人重要環(huán)境因素崗位員工行為1、公司員工及各相關方是否知曉公司質(zhì)員知曉：量方針、質(zhì)量目標-質(zhì)量方針；2、公司員工及各相關方是否明確“可接-相關的質(zhì)量目標；受 ”產(chǎn)品和 “不合格 ”產(chǎn)品和服務的知識-他們對質(zhì)量管理體系有效性的和理解。以及當產(chǎn)品和服務不滿足規(guī)范貢獻；時，該如何去做。-不符合質(zhì)量管理體系要求的后3、公司是否質(zhì)量體系有相關溝通過程。果。E/S：現(xiàn)場觀察員工工作習慣、行為、與重要環(huán)境因素有關崗位人員的操作或行為或現(xiàn)場的狀況感知，員工是否知曉管理體系方針和目標 ?員工是否知曉與工作相關的重要環(huán)境因素和相關環(huán)境影響 ?員工是否知曉其對管理體系的

31、貢獻?7.4 溝通組織應確定與質(zhì)量管理體系相關的內(nèi)部和外部溝通，包括：-溝通什么；-何時溝通；-與誰溝通；-如何溝通；員工是否知曉不符合管理體系要求的后果 ?7.4 信息交流4.4.3 溝通、參與和協(xié)商Q：7.4.1 信息交流總則1、最高管理者應確保在組織內(nèi)建立適當應建立、 實施并保持與環(huán)境體系的溝通過程， 并確保對質(zhì)量 /環(huán)境 /職業(yè)健有關的內(nèi)部和外部信息交流所康安全體系的有效性進行溝通。各職能需的過程層次間的溝通是如何開展的?7.4.2內(nèi)部信息交流對信息溝通的職責和方法以及對重大事7.4.3外部信息交流件、問題的溝通是如何開展的?2018 年三體系內(nèi)審檢查表ISO9001 ： 2015IS

32、O14001 ： 2015條款及要求條款及要求-誰負責溝通。7.5 形成文件的信息7.5 文件化的信息總則總則組織的質(zhì)量管理體系應包括：組織的環(huán)境管理體系應該包括-標準要求的形成文件的信息-標準要求的文件化信息-組織確定的為確保質(zhì)量管理體-組織確定的實現(xiàn)環(huán)境管理體系系有效性所需的形成文件的信有效性所必需的文件化信息OHSAS18001 ： 2007條款及要求文件文件控制對本標準和職業(yè)健康安全管理體系所要求的文件進行控制記錄控制查詢問題記錄2、是否使用了恰當?shù)臏贤ㄐ问?開展的情況，信息是否被有效的利用?3、溝通的內(nèi)容是否能促進組織質(zhì)量活動協(xié)調(diào)和質(zhì)量 /環(huán)境 /職業(yè)健康安全體系過程及其有效性?E/

33、S：組織如何進行內(nèi)外部溝通?如何策劃內(nèi)外部溝通的過程?有哪些記錄來證明?重要環(huán)境因素、環(huán)境績效、合規(guī)義務和持續(xù)改進建議相關信息。E：內(nèi)部交流是否包括最適當?shù)穆毮芎蛯哟??是否包括員工提出的合理化建議?外部信息交流的內(nèi)容?正面的 ?負面的 (如投訴 )?是否及時給出清晰回復?是否涉及績效的改進?Q：公司是否按標準要求和按公司情況形成質(zhì)量管理體系文件信息?并保持和保留這些文件信息?E/S：公司有無文件化的管理體系?體系文件中是否包括方針和目標?2018 年三體系內(nèi)審檢查表ISO9001 ： 2015ISO14001 ： 2015OHSAS18001 ： 2007條款及要求條款及要求條款及要求息組織

34、應建立并保持必要的記錄，用于證實符合職業(yè)健康安全管理體系要求和本標準要求查詢問題記錄有無對管理體系覆蓋范圍的描述?有無對體系的主要要素及其相互作用的描述 ?相關文件的查詢途徑?標準所要求的文件和記錄 ?為確保涉及職業(yè)健康安全風險管理過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄 ?如何進行文件的分發(fā)、存儲、更新、保留和處置等 ?如何識別外部文件， 文件是如何保管的 ?文件是否有標識和說明?文件都有哪些形式 ?是否經(jīng)過評審和批準?記錄控制程序是否完整，是否有可操作性 ?程序文件是否為有效版本?記錄控制程序是否對記錄的標識、 收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置管理做出了規(guī)定 ?記錄控制情況如何

35、?記錄的形成與質(zhì)量活動是否同步進行?與本組織的記錄有哪些?與受審核部門有關記錄有哪些?是否有保存期的規(guī)定?2018 年三體系內(nèi)審檢查表ISO9001 ： 2015ISO14001 ： 2015OHSAS18001 ： 2007查詢問題記錄條款及要求條款及要求條款及要求記錄是否按檔案管理規(guī)范的要求處理和管理 ?7.5.2 創(chuàng)建和更新7.5.2 創(chuàng)建和更新Q：在創(chuàng)建和更新形成文件的信息是否規(guī)定了文件的保管辦法?時，組織應確保適當?shù)模菏欠褚?guī)定了評審文件的有效性?-標識和說明是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法 ?-格式和載體所有文件是否字跡清楚 ?-評審和批準標識是否明確 ?文件發(fā)布前是否得到授權人的

36、批準?是否均注明制定或修訂日期?文件的查找是否方便 ?形成文件的信息的控制文件化信息的控制應控制質(zhì)量管理體系和本標準所要求的形成文件的信息，以確保：-需要時即可獲得-妥善保護為控制形成文件的信息，適用時，組織應進行下列活動：-分發(fā)、訪問、檢索和使用；-存儲和防護-更改控制-保留和處置文件的保管是否有效?Q：文件化信息內(nèi)容是否完整?版本是否有效?文件化信息是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置管理做出了規(guī)定?文件化信息的形成與活動是否同步進行。與本組織有關的文件化信息有哪些?與受審核部門有關的記錄有哪些?是否有保存期的規(guī)定?文件修改后是否重新批準?識別修改狀態(tài)的方法是什么?2

37、018 年三體系內(nèi)審檢查表ISO9001 ： 2015ISO14001 ： 2015OHSAS18001 ： 2007查詢問題記錄條款及要求條款及要求條款及要求使用時是否都使用適應文件的有效版本 ?文件化信息是否按檔案管理規(guī)范的要求處置和管理 ?8.1 運行的策劃和控制8.1 運行策劃和控制4.4.6 運行控制Q：為滿足產(chǎn)品和服務提供的要求，應建立、實施、控制并保持滿足1、在在確定產(chǎn)品和服務要求時， 公司是并實施應對風險和機遇所確定環(huán)境管理體系要求以及實施否考慮如下因素： 顧客和法律法規(guī)要求、的措施，組織應通過以下措施對6.1， 6.2 所識別的措施所需的過組織戰(zhàn)略要求、 利益相關方的相關要求

38、 ?所需的過程進行策劃、實施和控程2、是否建立過程控制， 產(chǎn)品和服務驗收制：的準則，公司是否考慮：風險和機會、-確定產(chǎn)品和服務的要求質(zhì)量目標、產(chǎn)品和服務要求?-建立過程和產(chǎn)品服務接受準則3、根據(jù)產(chǎn)品和服務提供過程的性質(zhì)和復-確定資源雜度，公司是否確定所需的資源以及現(xiàn)-過程控制有資源是否充足 ?-確定并保持、保留文件信息4、公司是否制定有效措施，用于控制：確認滿足了準則、交付了預期的輸出、識別了需要改進的區(qū)域 ?5、公司是否形成并保持、保留準則及支持準則的運行的成文信息?E/S：組織有哪些運行控制?根據(jù)運行的性質(zhì)、識別出風險和機遇、重要環(huán)境因素及確定的合規(guī)義務有哪些運行控制要求?有無明確運行準則

39、?對變更的控制?異常情況的評審?產(chǎn)品設計開發(fā)的輸出的有關信息中是否2018 年三體系內(nèi)審檢查表ISO9001 ： 2015ISO14001 ： 2015OHSAS18001 ： 2007查詢問題記錄條款及要求條款及要求條款及要求包括生產(chǎn)周期每一階段的環(huán)境要求?采購過程的控制 ?對外部供方的控制的類型與程度? 運輸、交付、使用、最終處置等 ?現(xiàn)場驗證控制是否有效：噪聲控制、化學品控制、廢棄物控制、污水控制、廢氣控制、能源資源控制、職業(yè)病防治管理等 ?8.2 應急準備和響應4.4.7 應急準備與響應E/S：應建立、實施并保持對6.1.1 中有無應急準備 ?識別的潛在緊急情況進行應急應急準備物資是否

40、齊全?準備并作出響應所需的過程現(xiàn)場有效性如何 ?響應的管理 ?是否進行了預案演練?是否定期評審響應措施?是否發(fā)生過緊急情況?是否進行糾正措施 ?是否向有關相關方提供信息或培訓?潛在事件、事故是否遺漏 ?預防手段如何保持 ?應急程序是否有驗證?如火災、報警、滅火整個過程是否按規(guī)定去做 ?2018 年三體系內(nèi)審檢查表ISO9001 ： 2015ISO14001 ： 2015OHSAS18001 ： 2007查詢問題記錄條款及要求條款及要求條款及要求8.2 產(chǎn)品和服務的要求Q：8.2.1 顧客溝通1、公司是否溝通要提供的產(chǎn)品或服務的內(nèi)容包括：細節(jié)，以便顧客理解提供的是什么?-提供有關產(chǎn)品和服務的信息；2、是否明確顧客可如何聯(lián)系公司進行提-處理問詢、合同或訂單，包括問、訂購產(chǎn)品或服務 ?變更；公司將如何告知顧客相關變更 ?-獲取有關產(chǎn)品和服務的顧客反3、是否建立適當形式讓公司從顧客處獲饋，包括顧客投訴；取有