上市公司公告制度-投資者關(guān)系管理制度

1、XX物流股份有限公司投資者關(guān)系管理制度XX物流股份有限公司投資者關(guān)系管理制度第一章總則第一條為了加強(qiáng)XX物流股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱''公司”）與投資者和潛在 投資者（以下合稱“投資者”）之間的信息溝通，切實(shí)建立公司與投資者（特別 是社會(huì)公眾投資者）的良好溝通平臺(tái)，完善公司治理結(jié)構(gòu)，切實(shí)保護(hù)投資者（特 別是社會(huì)公眾投資者）的合法權(quán)益，形成公司與投資者之間長(zhǎng)期、穩(wěn)定、和諧的 良性互動(dòng)關(guān)系，提升公司的誠(chéng)信度、核心競(jìng)爭(zhēng)能力和持續(xù)發(fā)展能力，實(shí)現(xiàn)公司價(jià) 值最大化和股東利益最大化，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱公司 法）、中華人民共和國(guó)證券法（以下簡(jiǎn)稱證券法）、上海證券交易所上海 證券交

2、易所股票上市規(guī)則（以下簡(jiǎn)稱股票上市規(guī)則）、中國(guó)證券監(jiān)督管理委 員會(huì)上市公司與投資者關(guān)系工作指引等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件上海證券交 易所、以及XX物流股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱公司章程）等有關(guān)規(guī)定, 特制定本制度。第二條投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)充分的信息披露與交流，并運(yùn)用金融 和市場(chǎng)營(yíng)銷等手段加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的 了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法 權(quán)益的戰(zhàn)略管理行為。第三條 公司開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開(kāi)原則，平等 對(duì)待全體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。第四條 投資者關(guān)系管理的Ll的是：

3、（-）形成公司與投資者雙向溝通渠道和有效機(jī)制，促進(jìn)公司與投資者之 間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)公司的進(jìn)一步了解和熟悉，并獲得認(rèn)同與支持；（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持；（三）形成服務(wù)投資者、弊重投資者的投資服務(wù)理念；（四）促進(jìn)公司整體利益最大化和股東利益最大化并有機(jī)統(tǒng)一的投資理 念;（五）通過(guò)充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治 理。第五條投資者關(guān)系管理的基本原則是：（-）充分披露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資 者關(guān)心的其他相關(guān)信息。（二）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、 上海證券交易所對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定

4、，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、 及時(shí)。在開(kāi)展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一 旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露。（三）投資者機(jī)會(huì)均等原則。公司應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資 者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。（四）誠(chéng)實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免 過(guò)度宣傳和誤導(dǎo)。（五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高 溝通效率，降低溝通成本。（六）互動(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現(xiàn)公司與 投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。第六條公司開(kāi)展投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保 密，避免和防

5、止山此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過(guò) 培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公 司發(fā)言。第七條公司在投資者關(guān)系管理工作中，不得出現(xiàn)以下悄形：（-）透露尚未公開(kāi)披露的重大信息；（二）做出可能誤導(dǎo)投資者的過(guò)度宣傳行為；（三）對(duì)公司股票價(jià)格公開(kāi)做出預(yù)期或承諾；（四）其他違反信息披露規(guī)則或者涉嫌操縱股票價(jià)格的行為。公司的投資者關(guān)系管理丄作應(yīng)客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地介紹和反映公司的 實(shí)際狀況，避免過(guò)度宣傳可能給投資者造成的誤導(dǎo)。公司開(kāi)展投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)應(yīng)注意信息保密，防止出現(xiàn)內(nèi)幕交易行為。公司 在進(jìn)行招投標(biāo)、商務(wù)談判、簽署重大協(xié)議與合同等重大事項(xiàng)時(shí)或因

6、特殊情況確實(shí) 需要向?qū)Ψ教峁┪垂_(kāi)重大信息的，公司應(yīng)要求對(duì)方及所有參與人簽署保密協(xié) 議，保證不對(duì)外泄漏有關(guān)信息，并承諾在有關(guān)信息公告前不買賣且不建議他人買 賣本公司證券。第八條公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)高度重視投資者關(guān)系管理，配合 投資者關(guān)系責(zé)任人與管理部門的工作，提供必要的支持。第二章投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式第九條投資者關(guān)系管理的工作對(duì)象：（-）投資者（包括在冊(cè)和潛在投資者）；（二）證券分析師及行業(yè)分析師；（三）財(cái)經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介；（四）投資者關(guān)系顧問(wèn)；（五）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)政府部門；（六）其他相關(guān)個(gè)人和機(jī)構(gòu)。第十條在遵循公開(kāi)信息披露原則的前提下，及時(shí)向投資者披露影響其決策

7、 的相關(guān)信息，投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的主要內(nèi)容包括：（-）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略、市 場(chǎng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方針等；（二）法定信息披露及其說(shuō)明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告和年度報(bào)告說(shuō)明 會(huì)等；（三）公司依法可以披露的經(jīng)營(yíng)管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、 新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配、管理模式及變化等；（四）公司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資 產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲 裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息；（五）企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理理念和企業(yè)文化建設(shè)；（六）公司的其他相關(guān)信息。第十一條公

8、司與投資者的溝通方式主要包括但不限于：（-）包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告；（二）年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)；（三）股東大會(huì)；（四）公司網(wǎng)站；（五）分析師會(huì)議和說(shuō)明會(huì)；（六）一對(duì)一溝通；（七）郵寄資料；（八）電話咨詢；（九）廣告、宣傳單或者其他宣傳材料；（十）媒體采訪和報(bào)道；（十一）現(xiàn)場(chǎng)參觀；（十二）路演；（十三）其他符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所相關(guān)規(guī)定的方式。公司應(yīng)盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛地溝通，并應(yīng)特別注 意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)提高溝通的效率，降低溝通的成本。第十二條 根據(jù)法律、法規(guī)和股票上市規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，公司應(yīng)披露的 信息必須第一時(shí)間在公司指定信息披露的網(wǎng)站XX資訊網(wǎng)上公布，如有必要，也 可在

9、證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙上進(jìn)行信息披露。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞 發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào) 道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。公司應(yīng)及時(shí)關(guān) 注媒體的宣傳報(bào)道，必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。公司可以在年度報(bào)告披露結(jié)束后，視情況舉行業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)。公司當(dāng)年現(xiàn)金分 紅水平觸及上海證券交易所上市公司現(xiàn)金分紅指引第八條、笫十條和笫十一 條的規(guī)定的相應(yīng)條款的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)年年度股東大會(huì)股權(quán)登記日之前召開(kāi)業(yè)績(jī)說(shuō)明 會(huì)或者現(xiàn)金分紅說(shuō)明會(huì)，就現(xiàn)金分紅方案的相關(guān)事宜予以重點(diǎn)說(shuō)明。公司不得在 業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)或一對(duì)一的溝通中發(fā)布尚未披露的

10、公司重大信息。對(duì)于所提供的相關(guān) 信息，公司應(yīng)平等地提供給其他投資者。公司相關(guān)重大事項(xiàng)受到市場(chǎng)高度關(guān)注或質(zhì)疑的，除應(yīng)當(dāng)按照上市規(guī)則及時(shí)履 行信息披露義務(wù)外，還應(yīng)當(dāng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)或其他方式召開(kāi)說(shuō)明會(huì)，介紹情況、 解釋原因，并回答相關(guān)問(wèn)題。公司莆事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)總監(jiān)或其 他責(zé)任人應(yīng)當(dāng)參加說(shuō)明會(huì)。第十三條 公司可安排投資者、分析師等到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座談溝通。公司 應(yīng)合理、妥善地安排參觀過(guò)程,使參觀人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)悄況,同時(shí)注意避 免參觀者有機(jī)會(huì)得到未公開(kāi)的重要信息。第十四條公司應(yīng)豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，并將歷史信息與當(dāng)前信 息以顯著標(biāo)識(shí)加以區(qū)分?？蓪⑿侣劙l(fā)布、公司概況、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)

11、品或服務(wù)惜況、法定 信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說(shuō)、股票行情等投 資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。第十五條公司應(yīng)努力為中小股東參加股東大會(huì)創(chuàng)造條件，充分考慮召開(kāi)的 時(shí)間和地點(diǎn)以便于股東參加。第十六條公司應(yīng)盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛溝通。第三章投資者關(guān)系管理的組織與實(shí)施第十七條投資者關(guān)系管理事務(wù)的笫一負(fù)責(zé)人是公司董事長(zhǎng)。公司董事會(huì)是 公司投資者關(guān)系管理的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定投資者關(guān)系管理的制度，并負(fù)責(zé)檢查 核查投資者關(guān)系管理事務(wù)的落實(shí)、運(yùn)行情況。第十八條董事會(huì)秘書(shū)為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負(fù)責(zé)人。公司證券部是 投資者關(guān)系管理工作的職能部門，山董事會(huì)秘書(shū)領(lǐng)

12、導(dǎo)，在全面深入了解公司運(yùn)作 和管理、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系 管理活動(dòng)和日常事務(wù)。從事投資者關(guān)系管理的員工須具備以下素質(zhì)：（-）對(duì)公司有全面了解，包括產(chǎn)業(yè)、服務(wù)、技術(shù)、管理、研發(fā)、市場(chǎng)營(yíng) 銷、財(cái)務(wù)、人事等各個(gè)方面，并對(duì)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展前景有深刻的了解：（二）具有良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等相 關(guān)法律、法規(guī)和證券市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制；（三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力；（四）具有良好的品行、誠(chéng)實(shí)信用；（五）準(zhǔn)確掌握投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及程序等。經(jīng)董事長(zhǎng)授權(quán)，莆事會(huì)秘書(shū)根據(jù)需要可以聘請(qǐng)專業(yè)的投資者關(guān)系工作機(jī)構(gòu)協(xié) 助公司實(shí)施投資者關(guān)系工作。第十九

13、條投資者關(guān)系管理部門包括的主要職責(zé)是：（-）信息溝通：根據(jù)法律、法規(guī)、股票上市規(guī)則的要求和投資者關(guān)系 管理的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露；根據(jù)公司實(shí)際情況，通過(guò)舉行分 析師說(shuō)明會(huì)及路演等活動(dòng)，與投資者進(jìn)行溝通；通過(guò)電話、電子郵件、傳真、接 待來(lái)訪等方式回答投資者的咨詢。（二）定期報(bào)告：包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告的編制、印制和郵 送工作；（三）籌備會(huì)議：籌備年度股東大會(huì)、臨時(shí)股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議，準(zhǔn)備 會(huì)議材料；（四）分析研究。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況; 持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見(jiàn)、建議和報(bào)道等各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì) 及管理層。（五）溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投

14、資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說(shuō)明會(huì) 等會(huì)議及路演活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來(lái)訪，與機(jī) 構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對(duì)公司的參與度。（六）公共關(guān)系。建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體以及其他上 市公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、 股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出 并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。（七）媒體合作：加強(qiáng)與財(cái)經(jīng)媒體的合作關(guān)系，安排公司莆事、高級(jí)管理 人員和其他重要人員的采訪報(bào)道；（八）網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)建設(shè)：在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，在網(wǎng) 上披露公司信

15、息，方便投資者查詢；（九）危機(jī)處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、盈利大幅 度波動(dòng)、股票交易異動(dòng)、自然災(zāi)害等危機(jī)發(fā)生后迅速提出有效的處理方案；（十）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。第二十條公司設(shè)置專線投資者咨詢電話、傳真電話，確保與投資者之間的 溝通暢通，并責(zé)成專人接聽(tīng)，回答投資者對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的咨詢。當(dāng)公司投資者 咨詢電話變更時(shí)應(yīng)及時(shí)公告變更后的咨詢電話。第二十一條對(duì)于上門來(lái)訪的投資者，公司證券部派專人負(fù)責(zé)接待。接待來(lái)訪 者前應(yīng)請(qǐng)來(lái)訪者配合做好投資者和來(lái)訪者的檔案記錄，并請(qǐng)來(lái)訪者簽署相關(guān)承諾 書(shū)，建立規(guī)范化的投資者來(lái)訪檔案。第二十二條公司出資委托分析師或其他獨(dú)立機(jī)構(gòu)發(fā)表投資價(jià)值分析

16、報(bào)告的， 刊登該投資價(jià)值分析報(bào)告時(shí)應(yīng)在顯著位置注明“本報(bào)告受公司委托完成”的字樣。第二十三條在進(jìn)行業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演前，公司應(yīng)事先確定提問(wèn) 可回答范圍。若回答的問(wèn)題涉及未公開(kāi)重大信息，或者回答的問(wèn)題可以推理出未 公開(kāi)重大信息的，公司應(yīng)拒絕回答，不得泄漏未公開(kāi)重大信息。第二十四條在公共關(guān)系維護(hù)方面，公司應(yīng)與證券監(jiān)管部門、證券交易所等相 關(guān)部門建立良好的溝通關(guān)系，及時(shí)解決證券監(jiān)管部門、證券交易所關(guān)注的問(wèn)題， 并將相關(guān)意見(jiàn)傳達(dá)至公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，并爭(zhēng)取與其它上市公司建 立良好的交流合作平臺(tái)。第二十五條公司業(yè)務(wù)方面的媒體宣傳與推介，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供樣稿， 并經(jīng)董事會(huì)秘書(shū)審核后

17、方能對(duì)外發(fā)布。第二十六條主動(dòng)來(lái)到公司進(jìn)行采訪報(bào)道的媒體應(yīng)提前將采訪訃劃報(bào)董事會(huì) 秘書(shū)審核確定后方可接受采訪，擬報(bào)道的文字資料應(yīng)送董事會(huì)秘書(shū)審核后方可公 開(kāi)對(duì)外宣傳。第二十七條公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告披露后10個(gè)交易日內(nèi)舉行年度報(bào)告說(shuō)明 會(huì)，公司董事長(zhǎng)（或總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)總監(jiān)、獨(dú)立董事（至少1名）、董事會(huì)秘書(shū)、 保薦代表人應(yīng)出席說(shuō)明會(huì)，會(huì)議包括以下內(nèi)容：（-）公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險(xiǎn)；（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開(kāi)發(fā)；（三）公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及其變化趨勢(shì)；（四）公司在業(yè)務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷、技術(shù)、財(cái)務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等 方面存在的困難、障礙或有損失；（五

18、）投資者關(guān)心的其他問(wèn)題。公司應(yīng)至少提前兩個(gè)交易日發(fā)布召開(kāi)年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)的通知，公告內(nèi)容包括 日期及時(shí)間、召開(kāi)方式（現(xiàn)場(chǎng)/網(wǎng)絡(luò)）、召開(kāi)地點(diǎn)或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。第二十八條公司在定期報(bào)告披露前三十日內(nèi)就盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活 動(dòng)，防止泄漏未公開(kāi)重大信息。第二十九條在不影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和泄露商業(yè)機(jī)密的前提下，公司的其他職能部 門、子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)及相關(guān)職能部門進(jìn)行相關(guān)投資 者關(guān)系管理工作。第三十條 公司應(yīng)以適當(dāng)形式對(duì)公司員工特別是莆事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、 部門負(fù)責(zé)人和公司控股子公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，在開(kāi) 展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí)，還應(yīng)舉行專門的培訓(xùn)活動(dòng)。第三十一條公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應(yīng)建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系活 動(dòng)檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：（-）投資者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)；（二）投資者關(guān)系活動(dòng)中談?wù)摰膬?nèi)容；（三）未公開(kāi)重大信息泄密的處理過(guò)程及責(zé)任承擔(dān)（如有）；（四）其他內(nèi)容。第三十二條公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律、法規(guī) 和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及