證券從業(yè)金融市場基礎知識真題及答案

1、證券從業(yè)金融市場基礎知識真題及答案證券從業(yè)金融市場基礎知識真題附參考答案一、選擇題 (共 50題，每題 1 分，共 50分。以下備選項中，只 有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分 )1. 基金管理人與托管人之間的關系是 () 。A. 委托與受托的關系B. 相互制衡的關系C. 監(jiān)督與被監(jiān)督的關系D. 管理與被管理的關系2. () 是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權再參與 對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。A. 參與優(yōu)先股B. 可贖回優(yōu)先股C. 非參與優(yōu)先股D. 不可轉換優(yōu)先股3. 以下不屬于利率衍生工具的是 () 。A. 遠期利率協(xié)議B. 利率期貨C. 利率期權D. 信用互換4. 涉及

2、證券市場的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由 () 制定并頒布的A. 全國人民代表大會B. 國務院C. 中國證券業(yè)協(xié)會D. 證券監(jiān)管部門5. 對買賣申報的逐筆連續(xù)撮合的競價方式是 () 。A. 集合競價B. 協(xié)商議價C. 連續(xù)競價D. 公開競價6. 下列關于深證成分股指數(shù)說法正確的是 () 。A. 從深圳交易所所有 A股股票中選取 40 家作為成分股B. 從深圳交易所所有上市公司中選取 40 家作為成分股C. 以成分股的發(fā)行量為權數(shù)D. 以成分股成交量為權數(shù)7. “金邊債券”是指 () 。A. 政府債券B. 公司債券C. 金融債券D. 實物債券8. 上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票屬

3、 于 () 。A. 增發(fā)股票B. 股份回購C. 股票分割D. 股票合并9. 下列關于洗錢的說法中，不正確的是 () 。A. 銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領域B. 金融機構是洗錢的唯一渠道C. 是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其 來源和性質，使其在形式上合法化的行為D. 履行反洗錢義務的機構及其工作人員依法提交大額交易和可疑 交易報告，受法律保護10. 公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到 公司股份總數(shù)的 () 以上; 公司股本總額超過人民幣 () 億元的，向社會 公開發(fā)行股份的比例為 10%以上。A. 20%2B. 25%4C. 30%4D.

4、 35%511. 股票、基金、權證交易單筆申報最大數(shù)量應當不超過 () 萬股A. 60B. 100C. 160D. 30012. 基金資產(chǎn)不能運用于 () 。A. 已上市股票B. 非上市股票C. 已上市交易的債券D. 國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種13. 下列說法錯誤的是 () 。A. 證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代 理買賣證券業(yè)務B. 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩 個環(huán)節(jié)C. 經(jīng)紀關系的建立形成了實質上的委托關系D. 證券經(jīng)紀人應當在證券公司的授權范圍內(nèi)從事業(yè)務，并應當向 客戶出示證券經(jīng)紀人證書14. 中期國債是指償還期限在 ()

5、的國債。A. 1 年以上 8 年以下B. 2 年以上 8 年以下C. 1 年以上 10 年以下D. 2 年以上 10 年以下15. 滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權 證的，申報數(shù)量應當為 () 股或其整數(shù)倍。A. 80B. 90C. 100D. 11016. 證券公司應當自每月結束之日起 () 個工作日內(nèi)報送月度報告A. 4B. 5C. 6D. 717.1987 年，我國第一家專業(yè)性證券公司，即 () 成立。A. 深圳特區(qū)證券公司B. 上海證券公司C. 大連證券公司D. 北京證券公司18. 改革開放后，為了更好地利用國債調節(jié)經(jīng)濟，中央政府于 () 年恢復發(fā)行國債。A. 1980B. 1981C. 1982D. 198319. 基金性質的機構投資者不包括 () 。A. 企業(yè)年金B(yǎng). 證券投資基金C.