第十八章世界貿(mào)易組織的爭(zhēng)端解決機(jī)制

1、第一節(jié) WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的確立第二節(jié) WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的管轄與特點(diǎn)第三節(jié) WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的運(yùn)作程序第四節(jié) WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的運(yùn)行第一節(jié)第一節(jié) WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的確立爭(zhēng)端解決機(jī)制的確立 一、一、GATT中關(guān)于爭(zhēng)端解決機(jī)制的規(guī)定中關(guān)于爭(zhēng)端解決機(jī)制的規(guī)定 1.GATT1947第22條主要規(guī)定了締約方磋商的權(quán)利。2.第23條主要規(guī)定了提出磋商請(qǐng)求的條件、磋商未果后進(jìn)入多邊解決爭(zhēng)端的主要程序以及授權(quán)報(bào)復(fù)等。二、二、GATT爭(zhēng)端解決機(jī)制的運(yùn)行與缺陷爭(zhēng)端解決機(jī)制的運(yùn)行與缺陷1.GATT只是一個(gè)臨時(shí)適用的行政協(xié)定，缺乏應(yīng)有的法律地位和組織保障。2.GATT的爭(zhēng)端解決機(jī)制缺乏內(nèi)在的統(tǒng)一性和協(xié)調(diào)性。3

2、.GATT的爭(zhēng)端解決程序在內(nèi)容上不盡詳細(xì)和科學(xué)，可操作性相對(duì)較差。4.GATT本身的管轄范圍只涉及傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易領(lǐng)域，對(duì)于服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域、敏感商品以及投資問(wèn)題都缺乏管轄權(quán)。 三、三、WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的確立爭(zhēng)端解決機(jī)制的確立 1.烏拉圭回合談判，締約方?jīng)Q定成立全球性的世界貿(mào)易組織（WTO）。2. 經(jīng)過(guò)1986-1994年GATT烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判，終于形成了WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的基本法律文件關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解（DSU）。 DSU包括27條和4個(gè)附件，主要內(nèi)容是涉及世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制的適用范圍、管理機(jī)構(gòu)、一般原則、基本程序和特殊程序。四、四、WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制關(guān)于發(fā)展中

3、成員的規(guī)定爭(zhēng)端解決機(jī)制關(guān)于發(fā)展中成員的規(guī)定 1.要求在爭(zhēng)端解決的各個(gè)環(huán)節(jié)都必須給予發(fā)展中國(guó)家適當(dāng)照顧。2.在涉及最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員的爭(zhēng)端案件和爭(zhēng)端解決的所有階段，應(yīng)特別考慮這些最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員所處的特殊環(huán)境。3.在磋商階段，如果有最不發(fā)達(dá)國(guó)家的請(qǐng)求，應(yīng)在設(shè)立專家組之前進(jìn)行斡旋、調(diào)解和調(diào)停，以幫助各當(dāng)事方解決該項(xiàng)爭(zhēng)端。第二節(jié)第二節(jié) WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的管轄與特點(diǎn)爭(zhēng)端解決機(jī)制的管轄與特點(diǎn)一、一、WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的管轄爭(zhēng)端解決機(jī)制的管轄（一）WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制管轄的協(xié)定范圍 依據(jù)建立世界貿(mào)易組織協(xié)定和DSU的規(guī)定，能夠適用該爭(zhēng)端解決機(jī)制的主要有以下協(xié)定：1.建立世界貿(mào)易組織協(xié)定；2.附件一A的199

4、4年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定、農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議、實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生檢疫措施的協(xié)議、紡織品與服裝協(xié)議、技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議、關(guān)于履行1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第六條的協(xié)議、原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議、進(jìn)口許可程序協(xié)議補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議保障措施協(xié)議。3.附件1B的服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定及其各附件4.附件1C的與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定5.附件2的關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解（DSU）6.附件4 的諸邊貿(mào)易協(xié)議協(xié)定（二）WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制管轄的案件性質(zhì)1.違反之訴 違反之訴是指一成員方基于另一成員方的違法行為而提起的訴訟。2.非違反之訴 非違反之訴，是指一成員方所采取的措施雖不違反WTO協(xié)定，但若該措施導(dǎo)致其

5、他成員在WTO項(xiàng)下的利益損害或喪失，或阻礙了WTO目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，其他成員方也可以提起爭(zhēng)端解決。 3.其他情形 如果不屬于前兩種情況，又導(dǎo)致其他成員在WTO項(xiàng)下的利益損害或喪失，或阻礙了WTO目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，可依據(jù)GATT1994第23條的規(guī)定成員方也可以提起糾紛解決。 二、二、WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的特點(diǎn)爭(zhēng)端解決機(jī)制的特點(diǎn)（一）統(tǒng)一了爭(zhēng)端解決的程序 1995年1月1日DSU得以執(zhí)行以后，所有的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易爭(zhēng)端都納入到DSU 的規(guī)則之中解決，誕生了統(tǒng)一的爭(zhēng)端解決機(jī)制。提高了爭(zhēng)端解決的效力，加強(qiáng)各爭(zhēng)端解決程序之間的協(xié)調(diào)性，具有極強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。（二）設(shè)立了專門的爭(zhēng)端強(qiáng)制管轄機(jī)構(gòu) DSU建立了統(tǒng)一專門的爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)

6、（DSB），負(fù)責(zé)管理規(guī)則與程序以及各有關(guān)協(xié)議中協(xié)商與解決爭(zhēng)端的條款。（三）明確了爭(zhēng)端解決的時(shí)刻表 DSU中對(duì)爭(zhēng)端解決的各程序規(guī)定了嚴(yán)格而明確的時(shí)限，這樣可以避免磋商久而無(wú)果，有利于糾紛的解決。（四）確立了新的否決一致原則 新的否決一致原則與協(xié)商一致原則正好完全相反，即只要在決策會(huì)上沒(méi)有人表示同意，就算是否決本決議，本決議不能通過(guò)；哪怕只有一人表示同意，本決議即可通過(guò)。加強(qiáng)了WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的有效性和權(quán)威性。 優(yōu)點(diǎn)優(yōu)點(diǎn)（五）增設(shè)了上訴評(píng)審程序 DSB設(shè)立了一個(gè)受理上訴的常設(shè)機(jī)構(gòu)，這樣，便達(dá)到在爭(zhēng)端解決程序的司法性大大加強(qiáng)的情況下又確保了專家小組報(bào)告的合法性和維護(hù)當(dāng)事方權(quán)益的目的。（六）加大裁決

7、的執(zhí)行力度 DSB可以授權(quán)中止關(guān)稅減讓或其它義務(wù)，包括實(shí)行“交叉報(bào)復(fù)”。很顯然，通過(guò)授權(quán)交叉報(bào)復(fù)，使有關(guān)當(dāng)事方可以選擇更有效的方式對(duì)違反協(xié)議的情況進(jìn)行報(bào)復(fù)，有助于提高WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的效力。第三節(jié)第三節(jié) WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的運(yùn)作程序爭(zhēng)端解決機(jī)制的運(yùn)作程序 一、一、WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的基本程序爭(zhēng)端解決機(jī)制的基本程序磋商（必經(jīng)程序）專家組審理上訴機(jī)構(gòu)審理爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)通過(guò)報(bào)告報(bào)告執(zhí)行授權(quán)報(bào)復(fù)（平行或交叉報(bào)復(fù)）專家組報(bào)告發(fā)布后60天內(nèi)，可提起上訴（一）強(qiáng)制性磋商程序DSU規(guī)定，爭(zhēng)議各方首先要通過(guò)磋商解決爭(zhēng)議。磋商應(yīng)在被要求方接到磋商請(qǐng)求之日后60天內(nèi)完成。雙方均認(rèn)為達(dá)不成磋商一致，或者在接到磋商請(qǐng)求

8、之日后60天內(nèi)未達(dá)成磋商一致，投訴方可以向DSU提出申請(qǐng)成立專家組。（二）選擇性的斡旋、調(diào)解、調(diào)停這一程序不是爭(zhēng)端解決的必經(jīng)程序，只有在爭(zhēng)端各當(dāng)事方自愿接受的情況下才可進(jìn)行。爭(zhēng)端的任何當(dāng)事方在任何時(shí)候均可請(qǐng)求斡旋、調(diào)解和調(diào)停，該程序可在任何時(shí)候開(kāi)始，也可在任何時(shí)候終止。如果在60日期限內(nèi)各當(dāng)事方致認(rèn)為斡旋、調(diào)解和調(diào)停不能解決該爭(zhēng)端，則斡旋程序終止，起訴方可于仍日內(nèi)提出設(shè)立專家小組的請(qǐng)求。（三）專家組1.專家組的成立 當(dāng)投訴方提出建立專家組的請(qǐng)求，則最遲應(yīng)在此請(qǐng)求列入爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)會(huì)議議程之后的下次會(huì)議上設(shè)立專家組，除非一致決定不成立。 專家組通常將由3名成員組成，成員以個(gè)人身份（不代表政府或任何

9、組織）工作。2.專家小組的職責(zé) 專家組的職能是協(xié)助爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)履行其依照爭(zhēng)端解決諒解和各適用協(xié)定承擔(dān)的職責(zé)，因此專家組應(yīng)對(duì)提交給它的事項(xiàng)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，作出調(diào)查報(bào)告以協(xié)助爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)作出建議或裁決。報(bào)告應(yīng)在爭(zhēng)端當(dāng)事方不出席的情況下依據(jù)所提供的資料和陳述擬訂。3.專家小組的裁決報(bào)告專家小組一旦設(shè)立，6個(gè)月內(nèi)（在緊急情況下3個(gè)月）完成工作。除非爭(zhēng)端一方通知其上訴決定或爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)一致決定不通過(guò)該報(bào)告，該報(bào)告應(yīng)在爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)會(huì)議上予以通過(guò)。報(bào)告通過(guò)后，其建議和裁決就成為爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的建議或裁決。（四）上訴機(jī)構(gòu)審查1.上訴機(jī)構(gòu)為常設(shè)機(jī)構(gòu)，只有爭(zhēng)端當(dāng)事方才有權(quán)提出上訴。2.上訴的范圍僅限于專家組報(bào)告所涉及

10、的法律問(wèn)題及專家小組所作的法律解釋，對(duì)事實(shí)問(wèn)題不得上訴。 二、二、WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的執(zhí)行程序爭(zhēng)端解決機(jī)制的執(zhí)行程序（一）報(bào)告的履行1.在專家組或上訴機(jī)構(gòu)的報(bào)告被通過(guò)的30天內(nèi)舉行的爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)會(huì)議上，有關(guān)成員方應(yīng)通知爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)其履行建議或裁決的意愿。2.如不能立即履行，該成員方應(yīng)當(dāng)確定一個(gè)履行的合理時(shí)間。而且爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)執(zhí)行進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督。 （二）補(bǔ)償1.補(bǔ)償和中止減讓只是針對(duì)有關(guān)當(dāng)事方未在合理時(shí)間內(nèi)實(shí)施建議或裁決而施加的臨時(shí)措施。2.若在合理期限截止后的20天內(nèi)未能達(dá)成補(bǔ)償協(xié)議，投訴方可請(qǐng)求爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)授權(quán)其中止對(duì)違反方依照協(xié)定承擔(dān)的減讓或其他義務(wù)。 （三）中止減讓義務(wù)（授權(quán)報(bào)復(fù)） D

11、SU制定了報(bào)復(fù)和交叉報(bào)復(fù)的程序。如果被訴方?jīng)]有在“合理期限內(nèi)執(zhí)行裁決，或爭(zhēng)端各方?jīng)]有就補(bǔ)償問(wèn)題達(dá)成協(xié)議，投訴方可向DSB申請(qǐng)批準(zhǔn)其對(duì)被訴方中止依照所適用協(xié)議應(yīng)承擔(dān)的減讓或其他義務(wù)，開(kāi)始實(shí)施報(bào)復(fù)。 若被訴方對(duì)申訴方的中止減讓水平（報(bào)復(fù)措施）表示反對(duì)，或認(rèn)為投訴方在要求報(bào)復(fù)中未遵守有關(guān)原則和程序，則可以提請(qǐng)仲裁。仲裁應(yīng)在合理寬限期結(jié)束前60天內(nèi)完成。仲裁裁決是終局的。 第四節(jié)第四節(jié) WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的運(yùn)行爭(zhēng)端解決機(jī)制的運(yùn)行一、一、WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的實(shí)踐效果爭(zhēng)端解決機(jī)制的實(shí)踐效果鋼鐵保障措施案鋼鐵保障措施案1.案情介紹案情介紹2.案例分析案例分析二、二、WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制面臨的新問(wèn)題爭(zhēng)端解決機(jī)制

12、面臨的新問(wèn)題1.過(guò)于注重維護(hù)WTO規(guī)則的權(quán)威性，對(duì)一些問(wèn)題缺乏補(bǔ)救規(guī)則。2.裁決的履行效果差強(qiáng)人意。練習(xí)練習(xí)下列哪些說(shuō)法是正確的？( )A.磋商是爭(zhēng)端解決必經(jīng)程序B.雙方當(dāng)事人對(duì)上訴機(jī)構(gòu)的裁決有異議的，均可上訴到爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu) C.世貿(mào)組織的上訴機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)專家小組報(bào)告涉及的事實(shí)及法律問(wèn)題進(jìn)行審理D.認(rèn)為專家小組的裁決有錯(cuò)誤的，上訴機(jī)構(gòu)可以發(fā)回重審關(guān)于WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的上訴審查程序，下列說(shuō)法正確是（ ）A.在專家小組報(bào)告發(fā)布后的60天內(nèi)，任何爭(zhēng)端方均可向上訴機(jī)構(gòu)提起上訴B.上訴審理的范圍是專家小組報(bào)告中涉及的事實(shí)問(wèn)題和法律問(wèn)題C.上訴機(jī)構(gòu)可以推翻、修改或者撤銷專家組的調(diào)查結(jié)果和結(jié)論D.上訴機(jī)構(gòu)的裁決為最后裁決，當(dāng)事方應(yīng)接受，除非爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)一致反對(duì)甲國(guó)是紫菜出口大國(guó)，常年向乙國(guó)出口紫菜。乙國(guó)針對(duì)進(jìn)口的紫菜設(shè)立配額制度，甲國(guó)認(rèn)為乙國(guó)的這種做法違反了關(guān)貿(mào)總協(xié)定，遂與2004年12月