代銷金融產(chǎn)品業(yè)務管理制度

1、2022-2-122022-2-12代銷金融產(chǎn)品業(yè)務管理制度代銷金融產(chǎn)品業(yè)務管理制度20132013年年5 5月月2727日日2022-2-122022-2-12概覽概覽分為三部分分為三部分第一部分：國都證券有限責任公司代銷金融產(chǎn)品第一部分：國都證券有限責任公司代銷金融產(chǎn)品營銷人員管理辦法營銷人員管理辦法第二部分：國都證券有限責任公司代銷金融產(chǎn)品第二部分：國都證券有限責任公司代銷金融產(chǎn)品客戶回訪實施細則客戶回訪實施細則第三部分：國都證券有限責任公司代銷金融產(chǎn)品第三部分：國都證券有限責任公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務突發(fā)事件應急預案業(yè)務突發(fā)事件應急預案2022-2-122022-2-12第一部分：國都證券

2、有限責任公司代銷金融產(chǎn)品第一部分：國都證券有限責任公司代銷金融產(chǎn)品營銷人員管理辦法營銷人員管理辦法一、總則一、總則制定依據(jù)：制定依據(jù)：根據(jù)證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定等法規(guī)；公司現(xiàn)有國都證券有限責任公司代銷金融產(chǎn)品管理辦法 國都證券有限責任公司員工管理辦法、 國都證券有限責任公司員工獎懲制度、 國都證券有限責任公司員工培訓管理辦法、 國都證券有限責任公司營業(yè)部人力資源管理實施細則、 國都證券有限責任公司證券經(jīng)紀人管理制度等制度。 適用范圍：適用范圍： 本辦法適用于本辦法適用于總部及各營業(yè)部總部及各營業(yè)部從事從事代銷金融產(chǎn)品營銷活動代銷金融產(chǎn)品營銷活動的人員。的人員。2022-2-122022-

3、2-12二、代銷金融產(chǎn)品營銷人員的管理代銷金融產(chǎn)品營銷人員的管理 各部門職責：各部門職責：部門人力資源部人力資源部經(jīng)紀業(yè)務總部經(jīng)紀業(yè)務總部營業(yè)部營業(yè)部信息技術(shù)中心信息技術(shù)中心合規(guī)審計與風合規(guī)審計與風險管理部險管理部部門職責人力資源部為人力資源綜合管理部門,負責人力資源相關(guān)制度的規(guī)劃、設(shè)計、組織實施，以及人力資源日常管理工作。人力資源部也是公司執(zhí)業(yè)資格管理工作的職能部門，負責公司員工和證券經(jīng)紀人的資格申請和日常管理工作，制訂和組織實施資格管理相關(guān)的各項制度；對經(jīng)紀業(yè)務總部制定的人力規(guī)模戰(zhàn)略規(guī)劃給予建議。經(jīng)紀業(yè)務總部在公司授權(quán)范圍內(nèi)與公司人力資源部共同實施執(zhí)業(yè)行為管理、選用管理、培訓管理、執(zhí)業(yè)資格

4、注冊與注銷、證書管理等相關(guān)事項。作為代銷金融產(chǎn)品營銷人員管理的終端，依據(jù)公司制度和流程辦理代銷金融產(chǎn)品營銷人員的選用、培訓、執(zhí)業(yè)注冊管理工作、合同、檔案等事項。公司信息技術(shù)中心負責人力資源相關(guān)系統(tǒng)的開發(fā)與維護。負責對代銷金融產(chǎn)品營銷人員選用過程、代理合同的制定和簽署、資格管理及離職管理過程進行合規(guī)管理；負責對代銷金融產(chǎn)品營銷人員的選用、合同簽訂、執(zhí)業(yè)管理及離職管理等過程中的制度執(zhí)行情況進行檢查。2022-2-122022-2-12 各證券營業(yè)部代銷金融產(chǎn)品營銷人員的聘用、辭退、任免、調(diào)配、考核、薪酬和獎罰由各證券營業(yè)部總經(jīng)理依照公司人力資源制度、營銷管理相關(guān)制度及本辦法執(zhí)行。金融產(chǎn)品銷售人員的

5、合同簽訂、檔案管理、證書管理按照公司相應制度執(zhí)行。2022-2-122022-2-12三三 、代銷金融產(chǎn)品營銷人員的準入要求、代銷金融產(chǎn)品營銷人員的準入要求1、代銷金融產(chǎn)品營銷人員的、代銷金融產(chǎn)品營銷人員的資質(zhì)資質(zhì)要求要求從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員，應當具有證券從業(yè)資格，并遵守證券從業(yè)人員的管理規(guī)定。對于所代銷產(chǎn)品類型需要銷售人員具有相關(guān)資質(zhì)的，代銷金融產(chǎn)品營銷人員需取得相應資質(zhì)。對于代銷高風險產(chǎn)品的代銷金融產(chǎn)品營銷人員，應具有基金從業(yè)資格。2、代銷金融產(chǎn)品營銷人員的代銷金融產(chǎn)品營銷人員的培訓培訓要求要求代銷金融產(chǎn)品營銷人員需充分了解所負責推介金融產(chǎn)品的信息、特點、風險收益特征，掌握與代銷活動

6、有關(guān)的公司內(nèi)部管理規(guī)定和監(jiān)管要求，方可對該產(chǎn)品進行宣傳推介。2022-2-122022-2-123、代銷金融產(chǎn)品營銷人員的、代銷金融產(chǎn)品營銷人員的合規(guī)合規(guī)要求要求近兩年內(nèi)出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為的營銷人員不得參與金融產(chǎn)品代銷。4、代銷金融產(chǎn)品營銷人員的、代銷金融產(chǎn)品營銷人員的專業(yè)和經(jīng)驗專業(yè)和經(jīng)驗要求要求對于代銷高風險金融產(chǎn)品的營銷人員需具有一年以上證券從業(yè)經(jīng)驗。5、代銷金融產(chǎn)品營銷人員的、代銷金融產(chǎn)品營銷人員的道德道德要求要求誠實守信，勤勉盡責，維護公司聲譽；勤奮好學，刻苦鉆研，提高專業(yè)水平，合格稱職；以專業(yè)標準為尺度，從嚴要求，一絲不茍；規(guī)范、專業(yè)、高質(zhì)量完成任務。2022-2-122022-2

7、-12四、代銷金融產(chǎn)品營銷人員的培訓管理四、代銷金融產(chǎn)品營銷人員的培訓管理 公司及各證券營業(yè)部統(tǒng)一組織講解每一款金融產(chǎn)品的風險特征、風險等級及適合銷售的客戶范圍，要求每一位代銷金融產(chǎn)品營銷人員在代銷前充分了解所銷售的產(chǎn)品，熟悉所推介金融產(chǎn)品的合同、說明書、發(fā)行公告、產(chǎn)品特征，以及銷售業(yè)務流程。 營業(yè)部應做好相關(guān)培訓的簽到留痕工作，對于未按要求參營業(yè)部應做好相關(guān)培訓的簽到留痕工作，對于未按要求參加相應培訓的銷售人員不得參與相應產(chǎn)品的銷售。加相應培訓的銷售人員不得參與相應產(chǎn)品的銷售。 證券營業(yè)部應加強對代銷金融產(chǎn)品營銷人員的日常業(yè)務培訓、思想道德教育，提高員工素質(zhì)，樹立防范風險的意識，自覺維護公司

8、形象，保護客戶利益。2022-2-122022-2-12五、代銷金融產(chǎn)品營銷人員的銷售過程及獎懲管理五、代銷金融產(chǎn)品營銷人員的銷售過程及獎懲管理 公司經(jīng)紀業(yè)務總部金融產(chǎn)品代銷管理部門負責制訂公司整體的代銷政策，進行營銷策劃、組織銷售培訓、宣傳推介材料的制作，制訂激勵制度，對營業(yè)部提供業(yè)務支持。各營業(yè)部負責具體執(zhí)行、協(xié)助組織銷售培訓并對銷售人員的銷售行為進行管理。 各營業(yè)部應認真組織代銷金融產(chǎn)品營銷人員進行產(chǎn)品銷售，客觀、真實、全面、清晰的介紹產(chǎn)品和發(fā)行人信息，做好適當性管理，進行投資者教育并正確提示風險，履行公司代銷金融產(chǎn)品的相關(guān)合同簽訂及風險揭示流程，合規(guī)銷售。2022-2-122022-2

9、-12 對于銷售中涉及違法違規(guī)或違反公司制度的行為，公司將取消對銷售人員的激勵，并對相關(guān)責任人和所屬營業(yè)部進行相應處罰或批評。 公司對違規(guī)行為的處理（1）通報批評；（2）降級、撤職、待崗；（3）賠償公司經(jīng)濟損失，賠償方式包括：一次性或分次賠償，可直接從工資中扣除；（4）罰款，扣發(fā)、停發(fā)工資、獎金；（5）解除勞動合同；（6）計入中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理系統(tǒng)的誠信檔案。以上處理方式可單獨使用，也以上處理方式可單獨使用，也可合并使用?？珊喜⑹褂谩?銷售過程中表現(xiàn)優(yōu)秀公司在發(fā)放銷售激勵之外，可頒發(fā)公司獎勵。公司的獎勵形式包括：考核加分，通報表彰，頒發(fā)榮譽證書，發(fā)放獎勵金，晉級。2022-2-1220

10、22-2-12六、代銷金融產(chǎn)品營銷人員行為規(guī)范六、代銷金融產(chǎn)品營銷人員行為規(guī)范 原則：原則：（一）勤勉盡職原則。代銷金融產(chǎn)品營銷人員應當本著對投資者高度負責的態(tài)度執(zhí)業(yè)，認真履行各項職責。（二）誠實守信原則。代銷金融產(chǎn)品營銷人員應當忠實于投資者，以誠實和公正的態(tài)度并以合法的方式執(zhí)業(yè)，如實告知投資者可能影響其利益的重要情況。（三）投資者利益優(yōu)先原則。代銷金融產(chǎn)品營銷人員應將投資者的利益置于個人及所在機構(gòu)的利益之上。2022-2-122022-2-12 保密義務； 提供專業(yè)服務、正確向客戶提示投資風險； 自我介紹并出示代銷金融產(chǎn)品營銷人員身份證明及從業(yè)資格證明； 熱情誠懇，穩(wěn)重大方，語言和行為舉止文

11、明禮貌，并尊重投資者的意愿； 公平對待投資者； 不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏； 過往業(yè)績陳述應客觀、全面、準確，并提供信息原始出處，不得片面夸大，也不得預測未來業(yè)績； 應向投資者表明，所推介金融產(chǎn)品的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，同一管理人管理的其他金融產(chǎn)品的業(yè)績并不構(gòu)成所推介金融產(chǎn)品業(yè)績表現(xiàn)的保證；2022-2-122022-2-12 對所在機構(gòu)和金融產(chǎn)品進行宣傳應符合中國證監(jiān)會和其它部門的相關(guān)規(guī)定； 分發(fā)或公布的金融產(chǎn)品宣傳推介材料應為委托人(產(chǎn)品發(fā)行人)提供或公司總部統(tǒng)一制作并按要求審批或報備的材料。代銷金融產(chǎn)品營銷人員不得自行制作宣傳推介材料。 應當引導投資者到本公司營業(yè)部

12、、網(wǎng)上交易系統(tǒng)或其它經(jīng)監(jiān)管部門核準的合法渠道辦理開戶、金融產(chǎn)品認購、申購、贖回等業(yè)務手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個人名義接受投資者的款項； 進行產(chǎn)品宣傳推介時：披露委托人提供的材料、充分說明風險、披露與金融合同當事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、不易理解的，應當以簡明、易懂的文字向客戶作出有針對性的書面說明，同時對客戶進行風險評估分類及適當性管理；2022-2-122022-2-12 應當向客戶說明，因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，公司不承擔任何擔保責任； 委托人明確約定購買人范圍的，不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品； 發(fā)行人確定了

13、金融產(chǎn)品最低購買金額的，應當嚴格執(zhí)行，并有效防止出現(xiàn)多名客戶集合資金購買或類似情形發(fā)生； 不得擅自更改投資者的交易指令，無正當理由不得拒絕投資者的交易要求； 投資者提供的相關(guān)資料應建檔保管，依法為投資者保守秘密，不得泄漏投資者買賣、持有金融產(chǎn)品份額的信息及其它相關(guān)信息；2022-2-122022-2-12 應當按照金融產(chǎn)品合同、說明書和發(fā)行公告等銷售法律文件的規(guī)定代扣或收取相關(guān)費用，不得收取其他額外費用，也不得對不同投資者違規(guī)收取不同費率的費用； 應耐心傾聽投資者的意見、建議和要求，并根據(jù)投資者的合理意見改進工作，如有需要應立即向所在機構(gòu)報告； 確保投資者的利益優(yōu)先； 遵守公司的考勤管理制度；

14、2022-2-122022-2-12 代銷金融產(chǎn)品營銷人員的代銷金融產(chǎn)品營銷人員的禁止行為禁止行為 十五條十五條（1）采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品；（2）采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品；（3）與客戶分享投資收益、分擔投資損失；（4）使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金；（5）在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益；（6）詆毀其它金融產(chǎn)品、銷售機構(gòu)或銷售人員；（7）散布虛假信息，擾亂市場秩序；（8）同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事金融產(chǎn)品銷售業(yè)務；2022-2-122022-2-12（9）違規(guī)

15、接收投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進行金融產(chǎn)品認購、申購、贖回等交易；（10）承諾利用金融產(chǎn)品資產(chǎn)進行利益輸送；（11）以帳外暗中給予他人財物或利益，或接受他人給予的財物或利益等形式進行商業(yè)賄賂；（12）接受委托人給予的財物或其他利益；（13）擅自印制、分發(fā)金融產(chǎn)品宣傳推介材料；（14）挪用投資者的認購、申購、贖回資金、交易資金或金融產(chǎn)品份額；（15）從事其它任何可能可能損害客戶合法權(quán)益，或有損其公司和金融產(chǎn)品業(yè)聲譽的行為，及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。2022-2-122022-2-12第二部分：國都證券有限責任公司代銷金融產(chǎn)品第二部分：國都證券有限責任公司代銷金融產(chǎn)品客戶回訪實施細則客戶回

16、訪實施細則一、總則一、總則根據(jù)國都證券有限責任公司客戶回訪管理制度； 證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定適用于公司經(jīng)紀業(yè)務總部及各營業(yè)部二、二、 代銷金融產(chǎn)品客戶回訪的組織代銷金融產(chǎn)品客戶回訪的組織 應做到及時性、合理性、服務性、強制留痕； 由公司統(tǒng)一管理。經(jīng)紀業(yè)務總部：經(jīng)紀業(yè)務總部：負責回訪制度及回訪計劃的制訂、回訪流程的管理；合規(guī)審計與風險管理部：合規(guī)審計與風險管理部：負責回訪工作的監(jiān)督、檢查以及風險時間的處理；經(jīng)紀業(yè)務總部客服中心：經(jīng)紀業(yè)務總部客服中心：負責具體的回訪工作。2022-2-122022-2-12 回訪對象：回訪對象：主要包括在回訪期間內(nèi)已通過公司購買代銷金融產(chǎn)品的客戶和通過公司介

17、紹購買金融產(chǎn)品的客戶。 回訪內(nèi)容：回訪內(nèi)容：包括但不限于1、客戶身份核實，是否為客戶本人簽訂合同(或申請表)、風險揭示書和辦理相關(guān)手續(xù)；2、核實客戶是否及時收到相關(guān)的信息提示，營業(yè)部及銷售人員是否向客戶充分揭示代銷金融產(chǎn)品風險；3、是否評估過其購買金融產(chǎn)品的適當性；營業(yè)部銷售人員是否推介與購買人風險承受能力等不匹配的金融產(chǎn)品；客戶主動要求購買的，是否將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認；4、其他需要了解的情況。2022-2-122022-2-12 回訪客戶選取標準和回訪比例：回訪客戶選取標準和回訪比例：1、對于客戶風險承受能力等與金融產(chǎn)品不匹配的客戶，進行全回訪；2、對于首

18、次購買高風險金融產(chǎn)品的客戶，進行全回訪；3、對于首次購買中風險等級金融產(chǎn)品的客戶，回訪比例不低于30%；4、對于非首次購買高、中風險等級金融產(chǎn)品的客戶，納入到例行回訪。2022-2-122022-2-12三、代銷金融產(chǎn)品客戶回訪流程三、代銷金融產(chǎn)品客戶回訪流程 總部客服中心：總部客服中心：制定客戶回訪方案和計劃，并組織實施； 起草并會同相關(guān)部門確定回訪話術(shù)并執(zhí)行。 工作流程：工作流程： （一）確定回訪名單；確定回訪名單； （二）主動外呼。主動外呼?；卦L人員根據(jù)回訪話術(shù)在指定時間內(nèi)完成外呼，并對回訪過程及結(jié)果進行記錄； （三）客戶回訪結(jié)果整理?？蛻艋卦L結(jié)果整理?；卦L人員對回訪結(jié)果和回訪過程中客戶

19、的服務建議與意見、投訴等詳細記錄整理歸納后提交經(jīng)紀業(yè)務總部； （四）客戶回訪結(jié)果反饋?？蛻艋卦L結(jié)果反饋。總部客服中心定期將回訪結(jié)果發(fā)送至合規(guī)審計與風險管理部、經(jīng)紀業(yè)務總部。 （五）經(jīng)紀業(yè)務總部和合規(guī)審計與風險管理部根據(jù)回訪反饋問題對涉嫌違規(guī)行為開展調(diào)查開展調(diào)查。 2022-2-122022-2-12四、四、 回訪處理回訪處理 回訪過程要強制留痕，保證來源真實、內(nèi)容完整，保存期不得少于3年，監(jiān)管機構(gòu)另有要求的，從其要求。 公司總部不定期抽檢和評估客戶回訪工作。檢查和評估結(jié)果是對回訪人員考核的重要依據(jù)?？蛻艋卦L記錄及對其中發(fā)現(xiàn)問題的處理和解決情況，是公司對總部相關(guān)部門和營業(yè)部業(yè)務檢查和考核的重要依

20、據(jù)。 在回訪過程中發(fā)現(xiàn)營業(yè)部從事代銷金融產(chǎn)品的銷售人員存在風險隱患等各類風險情況的，應及時、如實登記，由經(jīng)紀業(yè)務總部和合規(guī)審計與風險管理部進行處理。 在回訪過程中若遇到客戶的疑難、投訴等問題，需耐心記錄。處理過程中不能有引起客戶疑慮、或有損公司形象的語言。2022-2-122022-2-12五五、附附 則則 本細則的修訂、解釋權(quán)歸經(jīng)紀業(yè)務總部； 本細則自頒布之日起執(zhí)行。 代銷金融產(chǎn)品客戶回訪話術(shù)代銷金融產(chǎn)品客戶回訪話術(shù)：參看國都證券有限責任公司代銷金融產(chǎn)品客戶回訪實施細則附件。2022-2-122022-2-12第三部分：國都證券有限責任公司代銷金融產(chǎn)品第三部分：國都證券有限責任公司代銷金融產(chǎn)

21、品業(yè)務突發(fā)事件應急預案業(yè)務突發(fā)事件應急預案一、總則一、總則 遵從遵從國都證券有限責任公司重大突發(fā)事件防范及應急處置預案、經(jīng)紀業(yè)務總部技術(shù)突發(fā)事件整體應急預案中相關(guān)規(guī)定。 依據(jù)以下法律法規(guī)制定：依據(jù)以下法律法規(guī)制定： 證券法、 證券公司監(jiān)督管理條例、 證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定。2022-2-122022-2-12 適用范圍適用范圍 本預案主要適用于處置與代銷金融產(chǎn)品相關(guān)的各類誘發(fā)因素所導致的，影響公司及營業(yè)部正常經(jīng)營，進而影響某一地區(qū)乃至全國的經(jīng)濟社會秩序穩(wěn)定的突發(fā)事件。 應對原則應對原則 防患未然；分級控制，分工協(xié)作；規(guī)范程序，強化執(zhí)行；快速反映，果斷處置；重要性原則。2022-2-122

22、022-2-12二、維穩(wěn)應急機構(gòu)及崗位設(shè)置二、維穩(wěn)應急機構(gòu)及崗位設(shè)置 設(shè)置公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務應急小組設(shè)置公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務應急小組應急小組構(gòu)成人員工作職責應急決策人主管經(jīng)紀業(yè)務公司領(lǐng)導負責審訂應急預案；組織實施應急方案；對應急工作提出總體要求；應急決策組成員經(jīng)紀業(yè)務總部負責人、相關(guān)部門負責人具體負責組織有關(guān)部門人員實施應急方案；檢查、指導、協(xié)調(diào)應急工作。應急參與人經(jīng)紀業(yè)務總部金融產(chǎn)品部部門人員、營業(yè)部及其他相關(guān)部門相關(guān)人員負責實施應急方案。2022-2-122022-2-12三、預警機制三、預警機制預警監(jiān)測體系預警監(jiān)測體系 經(jīng)紀業(yè)務總部在日常工作中建立預警監(jiān)測機制，設(shè)置代銷金融產(chǎn)品的預警信

23、號，由經(jīng)紀業(yè)務總部業(yè)務監(jiān)控人員進行跟蹤、監(jiān)測。 預警信號包括但不限于以下情況：（1）低風險金融產(chǎn)品的凈值連續(xù)3個月低于投資成本的80%，且虧損情況無明顯改善的趨勢。（2）中風險金融產(chǎn)品的凈值連續(xù)3個月低于投資成本的60%，且虧損情況無明顯改善的趨勢。（3）高風險金融產(chǎn)品的凈值連續(xù)3個月低于投資成本的50%，且虧損情況無明顯改善的趨勢。（4）單只金融產(chǎn)品合同約定的提前終止條件被觸發(fā)。2022-2-122022-2-12（5）金融產(chǎn)品的委托人、投資交易對手或其他信用關(guān)聯(lián)方發(fā)生重大違規(guī)或信用違約事件，可能會造成金融產(chǎn)品重大虧損。（6）對單只金融產(chǎn)品的投訴人數(shù)累計達到或超過5人。（7）對單只金融產(chǎn)品涉

24、及公司或營業(yè)部被訴訟的案件。（9）媒體機構(gòu)對代銷的金融產(chǎn)品、或?qū)ΥN的金融產(chǎn)品可能產(chǎn)生重大影響的事件進行大量負面報道。（10）其他重大風險預警信號。2022-2-122022-2-12預警信息處理預警信息處理 經(jīng)紀業(yè)務總部業(yè)務監(jiān)控人員在發(fā)現(xiàn)預警信號后，應立即向經(jīng)紀業(yè)務總部總經(jīng)理和主管經(jīng)紀業(yè)務的公司分管領(lǐng)導報告，同時研究采取妥善行動，防止問題進一步惡化。 對于直接涉及產(chǎn)品運作情況、媒體負面報道等預警信號，將立即與金融產(chǎn)品發(fā)行人進行聯(lián)系，溝通預警信號發(fā)生具體原因、后續(xù)措施，以及對于客戶的影響。統(tǒng)一安排營業(yè)部向客戶進行通知、解釋等工作。 對于客戶投訴等預警信號，將從總部層面了解投訴原因，進行調(diào)查，安

25、排相關(guān)營業(yè)部做好客戶的調(diào)解和解釋工作，做好客戶服務，防止事件進一步擴大。 經(jīng)紀業(yè)務總部業(yè)務監(jiān)控人員對于觸發(fā)預警信號的情況應當持續(xù)關(guān)注，并根據(jù)公司的應急預案分級原則，報應急小組決策人確定是否啟動應急預案。2022-2-122022-2-12四、應急預案分級及啟動四、應急預案分級及啟動應急預案分為三級應急預案分為三級 分級方法遵從國都證券有限責任公司重大突發(fā)事件防范及應急處置預案，分為一級應急預案、二級應急預案、三級應急預案。 一級應急預案一級應急預案事件造成財產(chǎn)損失超過30萬元、經(jīng)營場所受到破壞導致48小時內(nèi)無法正常營業(yè)、信息系統(tǒng)出現(xiàn)重大問題導致2小時內(nèi)無法恢復正常交易（或清算交收系統(tǒng)、銀證系統(tǒng)在24小時以內(nèi)無法恢復）、有人員傷亡或可能對社會和公司造成重大影響的情況，一級應急預案即可啟動。 一級應急預案啟動后一級應急預案啟動后，應急小組領(lǐng)導應盡快趕赴現(xiàn)場指導工作；事源單位應將事件處置情況和人員、場所、信息系統(tǒng)等狀況，每4小時向應急辦報告一次（緊急情況應隨時報告），并應在24小時內(nèi)上報書面報告。2022-2-122022-2-12 二級應急預案二級應急預案事件造成財產(chǎn)損失在5-30萬元之內(nèi)、經(jīng)營場所受到破壞導致2-48小時內(nèi)方可恢復正常營業(yè)、信息系統(tǒng)出