案件管理工作制度.doc

1、 案件管理工作制度撰寫人：_日 期：_案件管理工作制度正陽縣農村信用合作聯社聯社案件防控管理制度明確案件防控和安全保衛(wèi)工作目標在案件防控長效機制建設中，我縣聯社認真堅持“分類治理、預防為主、查糾結合、嚴格問責”的原則，著力構筑“健全制度、執(zhí)行有力、內控嚴密、持續(xù)有效”的案件防控體系，全面建立“查、防、堵、懲、教”相結合的案件防控和安全保衛(wèi)長效機制，確保實現農村信用社健康、安全、有序運營。努力實現_年“零案件”目標。健全案件防控和安全保衛(wèi)工作_體系一是強加_領導?？h聯社成立由理事長任組長、分管領導任副組長、職能部門負責人組成的案件防控工作領導機構，形成由主要領導總牽頭，并由前臺業(yè)務部門、中后臺管

2、理、稽核保衛(wèi)等部門齊抓共管的長效機制建設_架構，進一步提高案件防控_領導能力；各信用社、分社同時成立相應_，一級抓一級，層層抓落實。同時建立案件防控工作例會制度，定期研究、部署、檢查、總結案件防控工作。二是落實案防責任。強化案件防控和安全保衛(wèi)責任意識，建立案件防控和安全保衛(wèi)責任制。聯社各職能部室各負其責，按職責加強督導督查；同時相應明確各基層網點（信用社、分社）主要負責人、分管負責人的案件防控和安全保衛(wèi)責任目標，實行分工負責制，負責細化案件防控和安全保衛(wèi)工作長效機制建設目標的部署和要求，制定和落實防范措施。三是加強與監(jiān)管機構和地方紀檢監(jiān)察、公安等部門的溝通協調，爭取指導和支持，創(chuàng)新案件防控工作

3、機制，優(yōu)化案件防控和安全保衛(wèi)工作環(huán)境。落實案件防控和安全保衛(wèi)工作措施一是加大教育和培訓力度，提高全員的合規(guī)經營意識和自覺性。加強對員工的政治思想、職業(yè)道德、專業(yè)知識、制度觀念、法紀意識和案例警示教育，積極引導員工樹立正確的人生觀、價值觀，培養(yǎng)員工誠實守信的職業(yè)操守，增強遵章守紀意識和崗位責任意識，充分發(fā)揮崗位制約監(jiān)督作用，切實防范道德風險。二是建立“制度定期評價機制”，健全完善各項規(guī)章制度。同時狠抓規(guī)章制度落實，全面提升制度執(zhí)行力，切實防范操作風險。定期評價制度建立和執(zhí)行情況，認真梳理規(guī)章制度的合規(guī)性和時效性，對無章可循或規(guī)章制度不能適應業(yè)務發(fā)展和管理實際的，及時進行修訂完善。三是大力推行信用

4、工程建設，堅持落實貸款“三查”制度，從源頭上防范頂冒名、超權限、逆程序、化整為零等違規(guī)貸款發(fā)生。四是加強一線柜員業(yè)務權限管理，嚴格執(zhí)行“持卡作業(yè)制度”，落實柜員卡管理規(guī)定，嚴格按照操作流程作業(yè)，防止逆程序操作。五是嚴格貫徹支付_器，做到各營業(yè)機構支付_器全覆蓋，杜絕違規(guī)授權支付。六是加強存款賬戶預留印鑒管理，落實各項賬戶管理規(guī)定，堅持落實按季換人對賬制度。七是加強自助銀行日常維護及安全管理，積極宣傳銀行卡案件防范知識，杜絕卡類案件發(fā)生。八是健全信息科技風險管理_體系，完善信息科技風險管理制度體系和管理機制，有效識別、測量、控制和化解操作風險，確保業(yè)務的正常操作和數據、系統的完整性、_性和穩(wěn)定性

5、。九是強化員工管理，嚴格落實強制休假、親屬回避、干部任職交流、重要崗位輪崗輪換等制度，完善考核監(jiān)督評價機制。十是加強安全管理，進一步完善安防設施建設和管理，提高全員安全防范意識，加大安全檢查力度，強化安全保衛(wèi)人員的教育培訓，切實防范安全保衛(wèi)案件和事故的發(fā)生。構筑案件防控和安全保衛(wèi)工作風險預警體系一是落實案件和重大事項報告制度。凡發(fā)生侵占、挪用、_、搶劫、盜竊、詐騙等各類案件（包括成功防范的案件），重大交通和員工非正常死亡等事故，火災、水災、地震等自然災害方面的緊急重大情況等，即時逐級報告，需向公安、政府、監(jiān)管等部門報告的，按規(guī)定要求報告。二是加強農村信用社重要信息系統_應急管理。切實做好_及災

6、難管理工作，不斷提高應急處置能力，有效防范重要信息系統風險。三是加強重大災害預防。加強對暴雨、大風、泥石流等氣象信息、火災預警信息及地質災害信息等的_，提前做好應對重大災害的防范措施，最大限度的避免和減少災害事故損失。四是建立案件風險預警機制。各營業(yè)網點和聯社各職能部室定期監(jiān)督并報告案件風險狀況，建立風險預警機制，切實有效地防范資金風險和損失。五是落實重大事項和_報告責任制。明確各單位（包括一線網點和機關部室）的主要負責人為重大事項和_報告的第一責任人，對本單位的報告工作負全責，杜絕遲報、漏報、誤報等現象發(fā)生。嚴格責任考核和問責制度一是實行案件防控和安全保衛(wèi)長效機制建設“自我評價制度”，及時查

7、找案件防控和安全保衛(wèi)工作中存在的問題，落實整改措施。二是實行領導辦案負責制和案件查辦責任制。通過“定領導、定人員、定責任、定期限”的“四定”措施，保證案件查處工作順利進行。三是實行并嚴格落實重大案件督辦制度，切實發(fā)揮案件查辦的警示作用。四是實行案防工作“一票否決制”。依據案件及違規(guī)問題的數量、金額、風險、損失等數據，結合整改力度、問責情況等，加強對轄內各信用社的考核力度，將案件防控和安全保衛(wèi)工作與各信用社的經營管理綜合考評和年度考核結合起來。對發(fā)案機構和涉及的管理人員實行“一票否決”制，取消一切評先評優(yōu)資格。五是實行“決策失誤問責制”。按照“誰決策、誰負責”的原則，明確各單位各部門決策機構和決策人的職責權限，重點防止將個人責任轉化為_責任。加強對決策權力的制約和控制，完善責任追究的程序，健全懲處制度。六是實行“引咎辭職制度”。各單位（信用社、分社、部室）主要負責人任期內發(fā)生涉案金額超過省聯社規(guī)定的數額或一年內連續(xù)發(fā)生案件的，先行引咎辭職，再視案件查處結果做進一步處理。七是實行嚴格責任追究。嚴格實行“一案四問責”和“雙線問責”制，嚴肅