華電星級(jí)風(fēng)力發(fā)電企業(yè)管理評(píng)價(jià)查評(píng)細(xì)則_圖文

1、 6健全；預(yù)案符合實(shí)際，修訂、發(fā)布及時(shí)，培訓(xùn)、演練有預(yù)案、方案不齊全扣5分；無演練、培訓(xùn)計(jì)劃 全，執(zhí)行規(guī)范，?？顚Ｓ?，并取得實(shí)效；重點(diǎn)技改完成率100%，一般技改完成率80%，并做好技改后評(píng)估范扣5分，項(xiàng)目完成率低、改造效益差、未進(jìn)行后評(píng)估、執(zhí)行不規(guī)范酌情扣1-5分。重點(diǎn)節(jié)能項(xiàng)目未達(dá)到應(yīng)有的節(jié)能效果，每項(xiàng)扣3-5分，環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)工程項(xiàng)目完成率100%，每少完成一項(xiàng)扣3-5分 理有效需要，不滿足、無定額扣5分；不按基本定額儲(chǔ)備扣3分；保管不當(dāng)扣1-3分；帳、卡、物不符，每處扣1分 序 號(hào) 項(xiàng) 目 評(píng)分規(guī)定 標(biāo) 準(zhǔn) 目標(biāo)要求 評(píng)價(jià)方法 扣分條款 得分 扣分原因 備 注 未建立員工培訓(xùn)檔案扣2分，檔

2、案記錄不 6、教育培訓(xùn)基礎(chǔ)管理規(guī)范，員工培訓(xùn)檔 完整扣1分；未建立相關(guān)培訓(xùn)臺(tái)帳記錄， 現(xiàn)場查閱培訓(xùn)檔案記錄、培訓(xùn)臺(tái)帳等資料 案、培訓(xùn)臺(tái)帳記錄清晰、報(bào)表齊全 扣2分，記錄不規(guī)范、培訓(xùn)報(bào)表不齊全， 各扣1分 1、班組建設(shè)管理組織機(jī)構(gòu)、管理網(wǎng)絡(luò)健 查閱有關(guān)班組建設(shè)的文件 全且職責(zé)具體明確 2、建立健全企業(yè)班組建設(shè)管理辦法（制 度）和考評(píng)細(xì)則，內(nèi)容切合實(shí)際可操作性 查閱班組建設(shè)管理制度 強(qiáng) 班組建設(shè)機(jī)制、制度未 健全扣10分，管理不符 合要求扣5分；“五型” 優(yōu)秀、達(dá)標(biāo)班組比例每 降低5個(gè)百分點(diǎn)扣1分 無班組建設(shè)組織機(jī)構(gòu)或管理網(wǎng)絡(luò)不健全扣 10分，具體職責(zé)不明確一處扣1分 無班組建設(shè)管理辦法（制度）扣

3、5分，無 考評(píng)細(xì)則扣3分；可操作性差，未認(rèn)真執(zhí) 行扣1分/處 積極開展班組建設(shè)創(chuàng) 建活動(dòng)，班組建設(shè)機(jī) 制、制度健全，有成 效。60%以上的班組 1.7.6 成為集團(tuán)公司“五型 ”優(yōu)秀班組，95%以 上的班組成為集團(tuán)公 司“五型”達(dá)標(biāo)班組 10 班組建設(shè)未開展創(chuàng)建“五型”班組工作扣 3、開展創(chuàng)建“五型”班組活動(dòng)，按要求 進(jìn)行工作，且每季度不少于一次班組建設(shè) 查閱有關(guān)文件及管理制度、檢查記錄、自 2分，未定期開展檢查每少一次扣1分，無 自查報(bào)告扣1分，“五型”優(yōu)秀(60%）、 檢查與初評(píng)，年終進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，形成自 查報(bào)告等 達(dá)標(biāo)班組（95%）比例每降低5個(gè)百分點(diǎn)扣 查報(bào)告 1分 4、每月（季）定期

4、編制班組建設(shè)考評(píng)報(bào) 查閱報(bào)表 未定期編制班組建設(shè)考評(píng)報(bào)表扣1分 表 5、定期進(jìn)行班組建設(shè)評(píng)比獎(jiǎng)懲并進(jìn)行公 查閱有關(guān)資料 未定期進(jìn)行班組建設(shè)評(píng)比獎(jiǎng)懲扣1分 布 6、每年進(jìn)行一次班組長培訓(xùn) 查閱培訓(xùn)檔案及記錄 未進(jìn)行班組長培訓(xùn)扣2分，無記錄或記錄 不全扣0.5分 查閱公司下發(fā)的報(bào)表通報(bào)資料（生產(chǎn)綜合 統(tǒng)計(jì)分析報(bào)表：機(jī)組分類生產(chǎn)情況日報(bào)表 、發(fā)電廠生產(chǎn)情況日報(bào)表、機(jī)組運(yùn)行異常 情況日報(bào)表、機(jī)組分類生產(chǎn)情況月報(bào)表、 發(fā)電廠生產(chǎn)情況月報(bào)表、工業(yè)總產(chǎn)值、工 業(yè)增加值月報(bào)、發(fā)電設(shè)備規(guī)范明細(xì)表、發(fā) 電及新投設(shè)備規(guī)范明細(xì)表、發(fā)電機(jī)組主要 技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)設(shè)計(jì)值及實(shí)驗(yàn)值、變電設(shè)備 未按規(guī)定時(shí)間上報(bào)，推遲半天扣1分，推

5、 1、各種統(tǒng)計(jì)報(bào)表、會(huì)計(jì)報(bào)表按照規(guī)定時(shí) 規(guī)范明細(xì)表、電力企業(yè)基本情況表、電力 遲1天視同未報(bào)扣2分。 間上報(bào)，多次上報(bào)的以最后上報(bào)時(shí)間為準(zhǔn) 工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)能力表；會(huì)計(jì)報(bào)表：資產(chǎn)負(fù) 債表、利潤表、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)表、新機(jī)報(bào) 表；營銷報(bào)表：機(jī)組啟停機(jī)、降出力情況 、機(jī)組異常情況日報(bào)和電熱價(jià)格執(zhí)行情況 報(bào)表、電費(fèi)回收臺(tái)帳統(tǒng)計(jì)表、月度發(fā)電量 計(jì)劃預(yù)報(bào)表、月度發(fā)電量執(zhí)行情況分析表 等月報(bào)；生產(chǎn)報(bào)表：安全報(bào)表、可靠性報(bào) 表、月度廠用電率等指標(biāo)計(jì)劃報(bào)表和分析 報(bào)告 1.7.7 各種統(tǒng)計(jì)報(bào)表、會(huì)計(jì) 未按規(guī)定時(shí)間上報(bào)一次 報(bào)表按規(guī)定時(shí)間及時(shí) 扣2分，數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確、不 上報(bào)，數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn) 完整一處各扣1分 確、完整 10

6、 2、上報(bào)報(bào)表數(shù)據(jù)真實(shí)、計(jì)算準(zhǔn)確，不得 漏報(bào)或者任意取舍；滿足稽核關(guān)系；報(bào)表 之間、報(bào)表各項(xiàng)目之間，凡有對(duì)應(yīng)關(guān)系的 數(shù)據(jù)，要相互一致（數(shù)據(jù)口徑要統(tǒng)一， 查閱相關(guān)報(bào)表報(bào)告等 如：人數(shù)、發(fā)電量、工業(yè)增加值等指標(biāo)統(tǒng) 計(jì)數(shù)據(jù)）。本期報(bào)表與上期報(bào)表之間有關(guān) 的數(shù)據(jù)要相互銜接。報(bào)表內(nèi)容和項(xiàng)目發(fā)生 變化的，同期比較數(shù)據(jù)要相應(yīng)調(diào)整 3、按照公司報(bào)表體系完整上報(bào)報(bào)表，報(bào) 表內(nèi)容填報(bào)齊全，不得出現(xiàn)漏表、漏項(xiàng)， 查閱相關(guān)報(bào)表報(bào)告等 需要相關(guān)說明的應(yīng)按要求做好有關(guān)說明 不滿足報(bào)表有關(guān)要求，發(fā)生錯(cuò)誤或漏項(xiàng)， 扣0.5分/處 發(fā)生漏表或漏項(xiàng)扣0.2分/項(xiàng) 4、報(bào)表分析按照分析模板要求如實(shí)反映 查閱會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)報(bào)告、分析

7、材料、公 企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，分析內(nèi)容全面，要 報(bào)表分析內(nèi)容不全面扣1分/項(xiàng) 司財(cái)務(wù)通報(bào)等 點(diǎn)分析正確 5、發(fā)生內(nèi)部交易的單位要認(rèn)真核對(duì)內(nèi)部 交易產(chǎn)生的往來賬目、內(nèi)部權(quán)益、內(nèi)部收 查閱報(bào)表、公司財(cái)務(wù)通報(bào) 益及內(nèi)部現(xiàn)金流等事項(xiàng)，在保證雙方核對(duì) 一致的基礎(chǔ)上填報(bào)相關(guān)內(nèi)部交易報(bào)表 1.8 班子建設(shè) 20 內(nèi)部交易事項(xiàng)無正當(dāng)理由核對(duì)不一致扣 0.5分/次 序 號(hào) 項(xiàng) 目 評(píng)分規(guī)定 標(biāo) 準(zhǔn) 目標(biāo)要求 1、建立一個(gè)綜合性的“三重一大”集體 決策制度，或分別制定重大問題、重大決 策、重要人事任免、大額資金使用的集體 決策制度，決策內(nèi)容齊全、明確，決策程 序明確；對(duì)不執(zhí)行或不嚴(yán)格執(zhí)行決策制度 查看制度 以及決

8、策失誤造成損失的，明確責(zé)任追究 辦法和追究標(biāo)準(zhǔn)。有關(guān)“三重一大”的決 策參見于其他制度規(guī)定的，對(duì)決策內(nèi)容、 程序及責(zé)任追究等方面的表述須符合以上 要求 評(píng)價(jià)方法 扣分條款 得分 扣分原因 備 注 企業(yè)議事、決策、責(zé) 任追究制度健全，執(zhí) 行嚴(yán)格。建立“三重 1.8.1 一大”（即重大問題 、重大決策、重要人 事任免、大額資金使 用）決策制度 未建立相應(yīng)制度扣10 分；未做到“三重一大 ”經(jīng)黨政領(lǐng)導(dǎo)班子集體 討論決定或董事會(huì)決定 每項(xiàng)扣2分 未建立相應(yīng)制度，缺少扣3分/項(xiàng)；決策內(nèi) 容不明確、不全的，扣1分/項(xiàng)；決策程序 不明確或程序不符合規(guī)定的，扣1分/項(xiàng)； 責(zé)任追究辦法及標(biāo)準(zhǔn)不明確的，扣1分/項(xiàng)

9、 “三重一大”決策制度內(nèi)容合并在 一個(gè)制度中的，視為四項(xiàng)制度 ?？鄯謽?biāo)準(zhǔn)中的“每項(xiàng)”指每項(xiàng)制 度。 10 2、嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”集體決策制 度，需集體研究決定的事項(xiàng)必須提交會(huì)議 研究，參加會(huì)議研究的人數(shù)和贊成會(huì)議決 查看會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要 定的人數(shù)須按規(guī)定滿足有效人數(shù)，會(huì)議召 開情況及形成的決定應(yīng)有原始會(huì)議記錄， 必要時(shí)應(yīng)形成會(huì)議紀(jì)要 不執(zhí)行制度扣3分/項(xiàng)，“三重一大”事項(xiàng) 不按規(guī)定提交會(huì)議研究或以無效的會(huì)議決 定作為決策結(jié)論，每項(xiàng)次扣2分，情節(jié)嚴(yán) 重、造成損失的，每項(xiàng)次扣5-10分。記錄 不全扣1分/次 “每項(xiàng)次”指每個(gè)決策事項(xiàng)。 1、按規(guī)定和要求健全紀(jì)檢監(jiān)察和審計(jì)組 現(xiàn)場查看、了解組織機(jī)

10、構(gòu)設(shè)置和人員配備 未按要求設(shè)立紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)組織機(jī)構(gòu)， 織機(jī)構(gòu)，設(shè)立工作部門，配齊專（兼）職 情況 人員配備不到位，扣5分/項(xiàng) 工作人員 2、內(nèi)部控制制度健全，有制度匯編（印 刷版或電子版），便于查閱，制度頒布 抽查制度 （或廢止）有正式文件 建立健全企業(yè)自我約 束機(jī)制，完善內(nèi)部控 制制度，實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)干 部任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì) 1.8.2 。全面開展工程、燃 料、物資效能監(jiān)察。 內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整 改 未建立監(jiān)察審計(jì)機(jī)制扣 10分，執(zhí)行效果不好酌 情扣2-10分；未實(shí)行領(lǐng) 導(dǎo)干部任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審 計(jì)扣3分。效能監(jiān)察一項(xiàng) 未開展扣2分。當(dāng)年發(fā)現(xiàn) 的內(nèi)審問題一項(xiàng)未整改 扣2分 3、加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督，按照上級(jí)審

11、計(jì)部門的 統(tǒng)一安排，結(jié)合本單位實(shí)際，積極開展工 查看審計(jì)資料 程建設(shè)全過程跟蹤審計(jì)、年度決算審計(jì)、 領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)等 10 4、內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改 查看審計(jì)資料，對(duì)應(yīng)查看整改情況支持資 當(dāng)年發(fā)現(xiàn)的內(nèi)審問題整改不及時(shí)，扣2分/ 料，現(xiàn)場了解整改情況 項(xiàng)，效果達(dá)不到要求扣1分/項(xiàng) 效能監(jiān)察，缺項(xiàng)扣2分/項(xiàng)，程序不規(guī)范1 分/項(xiàng) 開展效能監(jiān)察，要首先完成上 級(jí)企業(yè)統(tǒng)一安排的項(xiàng)目。 內(nèi)控制度每少一項(xiàng)扣1分；沒有形成制度 匯編、不便查閱扣2分；制度有效性達(dá)不 到要求扣1分/項(xiàng) 上級(jí)企業(yè)安排的審計(jì)項(xiàng)目未開展扣3分/ 項(xiàng)，開展不好扣1-2分/項(xiàng)；企業(yè)內(nèi)部應(yīng)開 展的審計(jì)項(xiàng)目未開展，缺項(xiàng)扣2分/項(xiàng)，開 展不好扣1分/項(xiàng) 5、結(jié)合企業(yè)實(shí)際，認(rèn)真組織開展工程、 燃料、物資管理等效能監(jiān)察，每年不少于 查閱效能監(jiān)察資料 兩項(xiàng)，程序規(guī)范 6、積極采納監(jiān)察建議，制定并落實(shí)整改 查閱效能監(jiān)察建