南京高新區(qū)企業(yè)“新三板”掛牌的工作指引

1、 南京高新區(qū)企業(yè)“新三板”掛牌的工作指引第一章 總則第一條 鼓勵(lì)園區(qū)科技企業(yè)進(jìn)行股份制改造進(jìn)入“新三板”掛牌交易，結(jié)合園區(qū)科技金融規(guī)劃，優(yōu)先支持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的高新技術(shù)企業(yè)、各級領(lǐng)軍人才企業(yè)。第二條 擬掛“新三板”企業(yè)按關(guān)于進(jìn)一步鼓勵(lì)和扶持企業(yè)進(jìn)入代辦股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的(暫行)規(guī)定認(rèn)定，享受扶持政策。第二章 擬掛“新三板”企業(yè)認(rèn)定第三條 “新三板”意向企業(yè)須向園區(qū)財(cái)政局金融辦備案，填寫南京高新區(qū)企業(yè)申請進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)備案表，同時(shí)財(cái)政局金融辦出具園區(qū)支持企業(yè)啟動(dòng)“新三板”工作的意見函。第四條 企業(yè)股改完成后，并向園區(qū)財(cái)政局金融辦申請擬掛“新三板”企業(yè)認(rèn)定。報(bào)送如下材料：（一）公司擬掛“新三板

2、”企業(yè)的申請（二）企業(yè)介紹材料（三）企業(yè)與主辦券商簽訂的推薦掛牌協(xié)議（四）股東大會（臨時(shí)股東大會）做出同意進(jìn)入“新三板”的決議，附股東大會會議記錄及出席會議的股東（包括股東代理人）簽字（五）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）及公司章程（六）經(jīng)律師事務(wù)所確認(rèn)的合法有效的股東名冊。股東名冊應(yīng)包括：股份總額、股東姓名或名稱、持股數(shù)量及質(zhì)押情況、居民身份證號或工商營業(yè)執(zhí)照代碼（七）公司及全體股東對公司進(jìn)入“新三板”掛牌的承諾書（八）園區(qū)企業(yè)申請進(jìn)入“新三板”掛牌的備案表（更新）（九）園區(qū)出具的支持企業(yè)啟動(dòng)“新三板”工作的意見函（十）企業(yè)上年度或當(dāng)年半年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告（十一）有關(guān)部門要求的其他文件報(bào)送文件加蓋企業(yè)

3、公章，材料一式兩份，封面為“關(guān)于XX股份有限公司進(jìn)入代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)讓的請示”，裝訂成冊，遞交至園區(qū)財(cái)政局金融辦。園區(qū)財(cái)政局金融辦受理企業(yè)“新三板”材料并審核，批準(zhǔn)后出具關(guān)于認(rèn)定xx股份公司為擬掛“新三板”企業(yè)的函。第三章 “新三板”政策兌現(xiàn)流程第五條 “新三板”企業(yè)享受180萬獎(jiǎng)勵(lì)，分完成內(nèi)核、上報(bào)“新三板”材料和掛牌交易三階段，按50萬、50萬和80萬分步兌現(xiàn)。第六條 內(nèi)核獎(jiǎng)勵(lì)50萬。企業(yè)認(rèn)定為擬掛“新三板”企業(yè)后，向園區(qū)申請擬掛“新三板”企業(yè)內(nèi)核獎(jiǎng)勵(lì)。報(bào)送如下材料：（一） 擬掛“新三板”企業(yè)內(nèi)核獎(jiǎng)勵(lì)申請（二） 園區(qū)出具的關(guān)于認(rèn)定xx股份公司為擬掛“新三板”企業(yè)的函（復(fù)印件）（三） 券商內(nèi)

4、核報(bào)告（四） 券商、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所與企業(yè)簽訂“新三板”項(xiàng)目合同復(fù)印件、上述中介機(jī)構(gòu)收款憑據(jù)復(fù)印件。（五） 企業(yè)工商、稅務(wù)登記證第七條 上報(bào)材料獎(jiǎng)勵(lì)50萬。企業(yè)內(nèi)核后，由推薦主辦券商向國家“新三板”主管部門報(bào)送推薦掛牌備案文件，向園區(qū)申請新三板試點(diǎn)企業(yè)上報(bào)材料獎(jiǎng)勵(lì)。報(bào)送如下材料：（一） 擬掛“新三板”企業(yè)上報(bào)備案材料的獎(jiǎng)勵(lì)申請（二） 主辦券商對擬掛“新三板”企業(yè)出具的推薦報(bào)告（三）國家主管部門出具的推薦掛牌企業(yè)備案確認(rèn)函（四）企業(yè)工商營業(yè)執(zhí)照及稅務(wù)登記證（復(fù)印件）第八條 掛牌交易獎(jiǎng)勵(lì)80萬。企業(yè)獲得國家主管部門的備案確認(rèn)函后，企業(yè)在股份掛牌前與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理

5、全部股權(quán)的集中登記，掛牌后，向園區(qū)申請新三板掛牌交易獎(jiǎng)勵(lì)。報(bào)送如下材料：（一） 公司提供“新三板”企業(yè)掛牌交易補(bǔ)貼申請（二） 股份公司獲得的證券簡稱和證券代碼證明文件（三） 股份公司與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂的股份登記及服務(wù)協(xié)議書（四） 股份登記確認(rèn)書（五） 股票報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書（六）企業(yè)工商營業(yè)執(zhí)照及稅務(wù)登記證（復(fù)印件）第九條 公司完成掛牌后，園區(qū)對企業(yè)股改時(shí)用未分配利潤和公積金轉(zhuǎn)增股本時(shí)，企業(yè)個(gè)人股東（總?cè)藬?shù)不超過5人）繳納的個(gè)人所得稅，給予地方留成部分的50%獎(jiǎng)勵(lì)，合計(jì)總金額不超過60萬元。企業(yè)享受政策，需提交以下申請材料：。（一）獎(jiǎng)勵(lì)申請（二）人員名單、身份證、簡歷、交納個(gè)稅單明細(xì)（三）驗(yàn)資

6、報(bào)告（四）同意企業(yè)“新三板”掛牌批復(fù)函、股票代碼（五) 園區(qū)擬掛“新三板”企業(yè)補(bǔ)貼審批及資金申請單（六） 其他財(cái)政局金融辦要求提供資料第十條 “新三板”掛牌公司以股權(quán)融資、發(fā)行公司債、可轉(zhuǎn)債等實(shí)現(xiàn)的融資，其融資額的80%投資在園區(qū)或投資總額達(dá)1億元以上，由園區(qū)按其實(shí)際募集資金的1獎(jiǎng)勵(lì)給企業(yè)，最高限額為50萬元。企業(yè)享受政策，需提交以下材料：（一）申請獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)告（二）完成相關(guān)融資的有關(guān)證明文件（復(fù)印件）（三）資金到賬證明（四）企業(yè)完成對園區(qū)內(nèi)項(xiàng)目投資的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告第十一條 本指引所述第六條至第十條內(nèi)容，企業(yè)申請獎(jiǎng)勵(lì)，報(bào)送材料需一式三份并加蓋企業(yè)公章，遞交至園區(qū)財(cái)政局金融辦，由園區(qū)財(cái)政局金融辦統(tǒng)一受

7、理。財(cái)政局金融辦將會同相關(guān)部門對申請材料審核，在收到申請材料次日起14個(gè)工作日內(nèi)給予是否通過審核書面答復(fù)。第四章 “新三板”項(xiàng)目管理第十二條 園區(qū)“新三板”工作由園區(qū)財(cái)政局金融辦負(fù)責(zé)，各平臺和街道下設(shè)新三板聯(lián)絡(luò)人員，負(fù)責(zé)新三板項(xiàng)目的跟蹤服務(wù)，定期匯總企業(yè)“新三板”掛牌進(jìn)展，提供綠色服務(wù)通道。 第十三條 “新三板”意向企業(yè)須向園區(qū)財(cái)政局金融辦備案，企業(yè)運(yùn)營規(guī)范，具有一定銷售收入，符合園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，且經(jīng)審核無重大不良記錄，財(cái)政局金融辦將出具支持企業(yè)啟動(dòng)“新三板”工作的意見函。第十四條 “新三板”意向企業(yè)與證券公司、律師事務(wù)所和會計(jì)事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議，制定詳細(xì)的新三板工作計(jì)劃，并向園區(qū)財(cái)政

8、局金融辦申請擬掛“新三板”認(rèn)定。第十五條 主辦券商每雙月向園區(qū)財(cái)政局金融辦報(bào)備南京高新區(qū)企業(yè)新三板項(xiàng)目進(jìn)度表，詳細(xì)記錄企業(yè)“新三板”工作進(jìn)展和遇到的問題，及時(shí)溝通并協(xié)商解決。第十六條 擬掛“新三板”企業(yè)每季度末30號前向財(cái)政局金融辦報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表和南京高新區(qū)企業(yè)新三板項(xiàng)目進(jìn)度表。園區(qū)財(cái)政局金融辦不定期檢查“新三板”意向企業(yè)和擬掛“新三板”企業(yè)，對存在重大違法、違規(guī)或違反自律規(guī)則且情節(jié)嚴(yán)重的企業(yè)，暫停企業(yè)“新三板”掛牌推薦資格及相關(guān)服務(wù)。撤銷擬掛“新三板”企業(yè)認(rèn)定資格的企業(yè)二年內(nèi)不得進(jìn)行重新認(rèn)定。第十七條 園區(qū)財(cái)政局建立對主辦券商的考核制度。結(jié)合券商報(bào)備的南京高區(qū)企業(yè)新三板項(xiàng)目進(jìn)度表，對主辦券商“新三板”業(yè)務(wù)連續(xù)記錄、不定期檢查，依據(jù)記錄和檢查結(jié)果評定主辦券商在園區(qū)“新三板”業(yè)務(wù)的信譽(yù)等級，評級結(jié)果列入新三板券商推薦名錄，優(yōu)先支持券商在園區(qū)開展業(yè)務(wù)。第五章 附則第十八條 本指引具體事宜由園區(qū)財(cái)政局解釋。附件：1.南京高新區(qū)支持企業(yè)啟動(dòng)“新三板”工作的意見函