中石油物資供應(yīng)商管理辦法

1、中國石油天然氣集團(tuán)公司物資供應(yīng)商管理方法第一章總則第一條為標(biāo)準(zhǔn)中國石油天然氣集團(tuán)公司以下簡稱集團(tuán)公司物資供應(yīng)商以下簡稱供應(yīng)商管理工作，優(yōu)化采購資源、躲避采購風(fēng)險(xiǎn)、保證采購質(zhì)量、控制采購成本，根據(jù)中國石油天然氣集團(tuán)公司物資采購管理方法中油物采2009109號，制定本方法。第二條本方法適用于集團(tuán)公司及其全資子公司、直屬企事業(yè)單位以下統(tǒng)稱所屬企業(yè)物資供應(yīng)商管理。集團(tuán)公司及所屬企業(yè)的直接或間接投資的控股公司物資供應(yīng)商管理參照本方法執(zhí)行。第三條本方法所稱供應(yīng)商是指向集團(tuán)公司和所屬企業(yè)提供物資的生產(chǎn)制造企業(yè)以及其他法人，包括一級采購物資供應(yīng)商和二級采購物資供應(yīng)商。提供一級采購物資的供應(yīng)商為一級采購物資供應(yīng)

2、商，僅提供二級采購物資的供應(yīng)商為二級采購物資供應(yīng)商。第四條集團(tuán)公司物資供應(yīng)商管理實(shí)行統(tǒng)一歸口，兩級管理。第五條集團(tuán)公司物資供應(yīng)商管理遵循以下原則：一公開自愿，競爭擇優(yōu)；二少量優(yōu)秀，互惠雙贏；三動(dòng)態(tài)管理，資源共享。第六條集團(tuán)公司建立統(tǒng)一的供應(yīng)商庫。集團(tuán)公司及所屬企業(yè)采購物資應(yīng)在集團(tuán)公司物資供應(yīng)商庫中選擇供應(yīng)商。但國家或集團(tuán)公司規(guī)定必須公開招標(biāo)采購的除外。第二章機(jī)構(gòu)和職責(zé)第一條集團(tuán)公司物資采購管理部是集團(tuán)公司物資供應(yīng)商歸口管理部門，履行以下主要職責(zé)：一負(fù)責(zé)制定集團(tuán)公司物資供應(yīng)商發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃；二負(fù)責(zé)制訂集團(tuán)公司物資供應(yīng)商管理規(guī)章制度；三負(fù)責(zé)組織一級采購物資供應(yīng)商準(zhǔn)入、考評管理工作；四負(fù)責(zé)組織集團(tuán)公

3、司物資供應(yīng)商庫的建立和管理，以及一級采購物資供應(yīng)商信息的動(dòng)態(tài)維護(hù)；五負(fù)責(zé)集團(tuán)公司戰(zhàn)略物資供應(yīng)商的管理；六負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查所屬企業(yè)物資供應(yīng)商管理工作。集團(tuán)公司相關(guān)部門按職能分工負(fù)責(zé)物資供應(yīng)商相應(yīng)工作。第二條集團(tuán)公司專業(yè)分公司參與本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的一級采購物資供應(yīng)商管理相關(guān)工作：一參加集團(tuán)公司一級采購物資供應(yīng)商的推薦、準(zhǔn)入、考核評價(jià)工作；二按授權(quán)組建屬于業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的一級采購物資供應(yīng)商準(zhǔn)入、考評專業(yè)工作組；三參與集團(tuán)公司戰(zhàn)略供應(yīng)商的推薦和考評。第三條依據(jù)授權(quán)，所屬企業(yè)物資部門負(fù)責(zé)本企業(yè)二級采購物資供應(yīng)商歸口管理，履行以下主要職責(zé)：一貫徹落實(shí)集團(tuán)公司物資供應(yīng)商管理規(guī)章制度；二負(fù)責(zé)制定本企業(yè)二級采購物資

4、供應(yīng)商發(fā)展規(guī)劃；三負(fù)責(zé)本企業(yè)二級采購物資供應(yīng)商準(zhǔn)入、考評等工作;四負(fù)責(zé)本企業(yè)二級采購物資供應(yīng)商信息的動(dòng)態(tài)維護(hù)；五參與一級采購物資供應(yīng)商推薦、考評等管理工作。第三章準(zhǔn)入管理第一節(jié)一般規(guī)定第一條對四應(yīng)商包括紙質(zhì)信息和電子信息。應(yīng)商資源準(zhǔn)入證增項(xiàng)的程序進(jìn)行。集團(tuán)公司物資供應(yīng)商實(shí)行準(zhǔn)入制度。第二條供應(yīng)商準(zhǔn)入必須具備以下基本條件：產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的物資供應(yīng)商和集團(tuán)公司內(nèi)部符合準(zhǔn)入條件的生產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)一具有法人資格；二具備國家有關(guān)部門、行業(yè)或集團(tuán)公司要求必須取得的質(zhì)量、安全、環(huán)保認(rèn)證以及其他生產(chǎn)經(jīng)營許可；三具有良好的商業(yè)信譽(yù)，近三年經(jīng)營活動(dòng)中無違法記錄和重大法律糾紛；四具備完善的質(zhì)量保證體系，近三年在國家、行業(yè)、

5、集團(tuán)公司以及地方政府質(zhì)量監(jiān)督檢查中無不合格情況；五具有履行合同的能力、良好的經(jīng)營業(yè)績和售后服務(wù)能力；六集團(tuán)公司規(guī)定具備的其他條件。第三條集團(tuán)公司物資供應(yīng)商原則上以制造商為主，因條件限制無法選擇制造商的，可在嚴(yán)格審查的基礎(chǔ)上優(yōu)選適量代理商或貿(mào)易商。學(xué)習(xí)文檔僅供參考第四條提供經(jīng)國家有關(guān)部門或集團(tuán)公司認(rèn)可的新產(chǎn)品、節(jié)能環(huán)保型產(chǎn)品、具有自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的物資供應(yīng)商和集團(tuán)公司內(nèi)部符合準(zhǔn)入條件的生產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)優(yōu)先準(zhǔn)入。第五條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)不得對同一物資供應(yīng)商重復(fù)準(zhǔn)入。一家物資供應(yīng)商只能向權(quán)限規(guī)定的集團(tuán)公司物資采購管理部或一家所屬企業(yè)供應(yīng)商管理部門申請準(zhǔn)入。第二節(jié)準(zhǔn)入程序第六條供應(yīng)商準(zhǔn)入按照申請推薦、資格

6、預(yù)審、準(zhǔn)入評審、準(zhǔn)入核準(zhǔn)、信息錄入、準(zhǔn)入證發(fā)放的程序辦理。根據(jù)情況，可在每年第二季度進(jìn)行。第七條申請準(zhǔn)入的供應(yīng)商自愿填寫中國石油天然氣集團(tuán)公司物資供應(yīng)商準(zhǔn)入申請表附件1，并按照中國石油天然氣集團(tuán)公司物資供應(yīng)商準(zhǔn)入資料清單附件2提供有關(guān)資料，經(jīng)推薦單位填寫中國石油天然氣集團(tuán)公司物資供應(yīng)商準(zhǔn)入推薦表附件3后報(bào)供應(yīng)商管理部門。第八條供應(yīng)商管理部門依據(jù)權(quán)限負(fù)責(zé)組織物資供應(yīng)商準(zhǔn)入申請資料預(yù)審。供應(yīng)商管理部門依據(jù)權(quán)限可組織對申請準(zhǔn)入的物資供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場考察，并據(jù)實(shí)形成考察報(bào)告?？疾靾?bào)告作為物資供應(yīng)商評審的一項(xiàng)重要依據(jù)?，F(xiàn)場考察應(yīng)包括企業(yè)概況、生產(chǎn)設(shè)備和經(jīng)營情況、質(zhì)量控制、研發(fā)能力、產(chǎn)品實(shí)際使用情況等。物資

7、供應(yīng)商出現(xiàn)以下情形之一的，不予預(yù)審：一上報(bào)資料不全或不符合要求的；二提供虛假的業(yè)績證明或其他資信資料的；三有經(jīng)營誠信、職業(yè)道德不良行為的；四供應(yīng)商有違法行為或有嚴(yán)重產(chǎn)品質(zhì)量問題的。第九條通過預(yù)審的物資供應(yīng)商由供應(yīng)商管理部門組織評審委員會進(jìn)行評審。第十條集團(tuán)公司物資采購管理部組織成立一級采購物資供應(yīng)商評審委員會和假設(shè)干專業(yè)工作組。評審委員會由機(jī)關(guān)相關(guān)部門、專業(yè)分公司和所屬企業(yè)代表及相關(guān)技術(shù)和商務(wù)專家等組成。專業(yè)工作組由授權(quán)的專業(yè)分公司或所屬企業(yè)牽頭組建，成員由相關(guān)部門、采購及用戶代表和技術(shù)商務(wù)專家等組成。所屬企業(yè)供應(yīng)商管理部門參照一級采購物資供應(yīng)商評審方式，組織成立評審委員會和專業(yè)工作組，對本企

8、業(yè)二級采購物資供應(yīng)商準(zhǔn)入進(jìn)行評審。第十一條評審委員會按照物資供應(yīng)商準(zhǔn)入評審項(xiàng)目和內(nèi)容附件4制定評審標(biāo)準(zhǔn)。專業(yè)工作組按照評審標(biāo)準(zhǔn)、申請準(zhǔn)入物資供應(yīng)商提供的資料及所需現(xiàn)場考察報(bào)告進(jìn)行評審，并將評審情況報(bào)評審委員會。評審委員會依據(jù)各專業(yè)工作組提出的評審情況，統(tǒng)一提出對供應(yīng)商的評審報(bào)告和準(zhǔn)入物資供應(yīng)商推薦名單。第十二條評審委員會將評審報(bào)告和準(zhǔn)入物資供應(yīng)商推薦名單報(bào)組織評審的供應(yīng)商管理部門核準(zhǔn)，二級采購物資供應(yīng)商準(zhǔn)入評審結(jié)果報(bào)物資采購管理部備案。第十三條通過核準(zhǔn)的物資供應(yīng)商簽署中國石油天然氣集團(tuán)公司物資供應(yīng)商準(zhǔn)入承諾書附件5，辦理中國石油天然氣集團(tuán)公司物資供應(yīng)商準(zhǔn)入證以下簡稱準(zhǔn)入證及其他相關(guān)手續(xù)。第十四

9、條公開招標(biāo)中標(biāo)的供應(yīng)商，可填寫中國石油天然氣集團(tuán)公司物資供應(yīng)商準(zhǔn)入申請表，并提交中標(biāo)通知書復(fù)印件，直接獲得準(zhǔn)入資格。第十五條已準(zhǔn)入物資供應(yīng)商可變更準(zhǔn)入產(chǎn)品。增加產(chǎn)品時(shí)應(yīng)填寫中國石油天然氣集團(tuán)公司物資供應(yīng)商增加準(zhǔn)入產(chǎn)品申請表附件6，原則上按照準(zhǔn)入評審、準(zhǔn)入核準(zhǔn)、信息錄入、準(zhǔn)入證增項(xiàng)的程序進(jìn)行；減少產(chǎn)品時(shí)應(yīng)填寫中國石油天然氣集團(tuán)公司物資供應(yīng)商減少準(zhǔn)入產(chǎn)品申請表附件7，按照信息錄入、準(zhǔn)入證減項(xiàng)的程序進(jìn)行。第三節(jié)準(zhǔn)入證第十六條集團(tuán)公司物資供應(yīng)商必須辦理準(zhǔn)入證。準(zhǔn)入證由物資采購管理部統(tǒng)一制作，按權(quán)限分別發(fā)放，在集團(tuán)公司范圍內(nèi)均具有效力。第十七條一級采購物資供應(yīng)商準(zhǔn)入證由物資采購管理部負(fù)責(zé)發(fā)放。二級采購物

10、資供應(yīng)商準(zhǔn)入證由所屬企業(yè)供應(yīng)商管理部門負(fù)責(zé)發(fā)放。第十八條準(zhǔn)入證實(shí)行有效期制，有效期為五年。第十九條準(zhǔn)入證有效期限內(nèi)，發(fā)證部門每年對已核發(fā)的準(zhǔn)入證組織一次年審。年審合格的，加蓋年審合格印章，并在準(zhǔn)入證上填加考評成績。未按要求參加年審或年審不合格的，準(zhǔn)入證失效，暫停交易資格。年審內(nèi)容主要包括：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、特殊行業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)或銷售許可證、有關(guān)質(zhì)量方面的驗(yàn)證資料等。以上文件需要提供有效期內(nèi)的正本文件的復(fù)印件并加蓋單位公章。第二十條準(zhǔn)入證不得涂改、偽造、出借或轉(zhuǎn)讓，否則無效。在有效期內(nèi)準(zhǔn)入證喪失或破損無法使用的，應(yīng)向發(fā)證部門提出申請，由發(fā)證部門核實(shí)后予以補(bǔ)發(fā)。第四章考

11、核評價(jià)第一條集團(tuán)公司和所屬企業(yè)采用日常管理和年度考評相結(jié)合的方式，對物資供應(yīng)商實(shí)行考核評價(jià)。第二條日常管理由所屬企業(yè)用戶組織進(jìn)行。所屬企業(yè)在采購和使用過程中對供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量、合同履約情況等進(jìn)行跟蹤，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)填寫物資供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)及違規(guī)問題記錄表附件8，并按管理權(quán)限報(bào)供應(yīng)商管理部門。屬嚴(yán)重質(zhì)量、服務(wù)及違紀(jì)問題應(yīng)及時(shí)報(bào)集團(tuán)公司物資采購管理部和專業(yè)分公司。有關(guān)部門、單位等可據(jù)實(shí)向供應(yīng)商管理部門反饋有關(guān)供應(yīng)商質(zhì)量、服務(wù)等問題。供應(yīng)商管理部門應(yīng)對反映問題及時(shí)提出處理意見。第三條供應(yīng)商管理部門每年第一季度組織對上年有交易的物資供應(yīng)商進(jìn)行年度考評，考評結(jié)果作為供應(yīng)商分等級和準(zhǔn)入證年審的依據(jù)。第四

12、條根據(jù)考評結(jié)果，對物資供應(yīng)商實(shí)行分等級管理?？荚u合格的分A、B、C三級管理。A、B級物資供應(yīng)商為主要采購供應(yīng)商。A級物資供應(yīng)商數(shù)量控制在總量的5%以內(nèi)；B級物資供應(yīng)商數(shù)量控制在總量的15%以內(nèi)。考評不合格的給予中止交易，取消準(zhǔn)入資格的處理。第五條物資供應(yīng)商年度考評由供應(yīng)商管理部門組織評審委員會及專業(yè)工作組負(fù)責(zé)。評審委員會按照物資供應(yīng)商年度考核內(nèi)容附件9制定考評標(biāo)準(zhǔn)。專業(yè)工作組依據(jù)考評標(biāo)準(zhǔn)，收集并匯總采購、使用等有關(guān)單位的物資供應(yīng)商年度考核評分表附件10，形成物資供應(yīng)商年度考評成績，報(bào)評審委員會。評審委員會對各專業(yè)工作組提出的考核成績進(jìn)行綜合評定，統(tǒng)一提出供應(yīng)商年度考評結(jié)果和分級意見，報(bào)組織評審

13、的供應(yīng)商管理部門核準(zhǔn)。第六條集團(tuán)公司總部對重要、戰(zhàn)略物資建立戰(zhàn)略供應(yīng)商制度。戰(zhàn)略供應(yīng)商從A級物資供應(yīng)商中擇優(yōu)選擇。第七條物資采購時(shí)應(yīng)首先選擇戰(zhàn)略供應(yīng)商，其次按照A、B等級選擇，在A、B級物資供應(yīng)商均無法滿足供貨的情況下，可選擇C級物資供應(yīng)商。第八條供應(yīng)商有以下情形之一的，予以降級：一無正當(dāng)理由延期供貨的；二非不可抗力原因，單方面變更合同的；三售后服務(wù)未到達(dá)合同要求的；四連續(xù)三年無供貨交易的。第九條供應(yīng)商有以下情形之一的，予以中止交易，限期整改。依問題嚴(yán)重程度，中止期為一至二年。一非不可抗力原因，單方面解除、終止合同的；二產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)較大問題的；三違反合同約定，進(jìn)行分包、轉(zhuǎn)包或提供其他廠家產(chǎn)品的

14、。第十條供應(yīng)商出現(xiàn)以下情形之一的，取消準(zhǔn)入資格，準(zhǔn)入證隨即作廢，并在中國石油物資采購管理信息系統(tǒng)上及時(shí)發(fā)布。被取消準(zhǔn)入資格的物資供應(yīng)商五年內(nèi)不得準(zhǔn)入。一年度考評不合格的；二騙取準(zhǔn)入證的；三不履行或不當(dāng)履行合同義務(wù)造成集團(tuán)公司或所屬企業(yè)重大經(jīng)濟(jì)損失的；四有價(jià)格欺詐行為的，或者采取不正當(dāng)競爭手段的；五產(chǎn)品出現(xiàn)重大質(zhì)量問題或存在重大安全環(huán)保隱患的；六有賄賂集團(tuán)公司及所屬企業(yè)職工行為的；七其他違法違規(guī)行為的。第十一條供應(yīng)商準(zhǔn)入、考評、年審等信息應(yīng)由供應(yīng)商管理部門依權(quán)限按物資供應(yīng)商信息表附件11所列內(nèi)容及時(shí)整理，并錄入集團(tuán)公司供應(yīng)商庫。供應(yīng)商基本信息變更時(shí)，應(yīng)向供應(yīng)商管理部門提出變更申請并提供所需材料，由供應(yīng)商管理部門按權(quán)限進(jìn)行變更，并及時(shí)將變更信息錄入供應(yīng)商庫。第五章監(jiān)督與責(zé)任第一條集團(tuán)公司物資采購管理部應(yīng)對所屬企業(yè)物資供應(yīng)商管理進(jìn)行日常監(jiān)督和定期檢查。集團(tuán)公司和所屬企業(yè)監(jiān)察部門按照職責(zé)范圍，對物資供應(yīng)商管理進(jìn)行監(jiān)察。第二條違反本方法規(guī)定，有以下情形之一的，給予批評教育；情節(jié)較重的，按照中國石油天然氣集團(tuán)公司