大連智云自動(dòng)化裝備股份有限公司

1、大連智云自動(dòng)化裝備股份獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)?關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)?、?深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作指引?及?公司章程?等有關(guān)規(guī)定，我們作 為大連智云自動(dòng)化裝備股份以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司獨(dú)立董事，本著對(duì)公 司、全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，現(xiàn)就公司二屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表 獨(dú)立意見(jiàn)如下：一、對(duì)公司2021年度利潤(rùn)分配預(yù)案的獨(dú)立意見(jiàn)我們仔細(xì)審閱了公司2021年度利潤(rùn)分配預(yù)案的相關(guān)資料， 并就相關(guān)情況進(jìn) 行詢(xún)問(wèn)以后，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：我們認(rèn)為，該利潤(rùn)分配預(yù)案符合公司實(shí)際情況， 公司最近三年現(xiàn)金分紅比例 超過(guò)了最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的百分之三十，

2、沒(méi)有違反?公司法?和公司章程的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及公司股東，特別是中小股東利益的情況， 有利于公司的正常經(jīng)營(yíng)和健康開(kāi)展。同意將該預(yù)案提請(qǐng)股東大會(huì)審議。二、關(guān)于2021年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見(jiàn)經(jīng)核查，目前公司已經(jīng)建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制 制度，能夠適應(yīng)公司管理的要求和公司開(kāi)展的需要，能夠?qū)幹普鎸?shí)、完整、公 允的財(cái)務(wù)報(bào)表提供合理的保證，符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門(mén)的要求。 報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照各項(xiàng)制度規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作， 不存在違反深圳證券交易所及 公司關(guān)于內(nèi)部控制相關(guān)規(guī)定的情形。經(jīng)審閱，我們認(rèn)為公司?2021年度內(nèi)部控制有效性自我評(píng)價(jià)報(bào)告?全面、客觀(guān)、真

3、實(shí)地反映了公司內(nèi)部控制體系建設(shè)和運(yùn) 作的實(shí)際情況。三、關(guān)于2021年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告的獨(dú)立意見(jiàn)經(jīng)審閱公司編制的?關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告? 和公司 聘請(qǐng)的華普天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所特殊普通合伙出具的關(guān)于公司?募集資金年度 存放與使用情況的鑒證報(bào)告?，及詢(xún)問(wèn)公司相關(guān)人員后，我們對(duì)公司 2021年度 募集資金存放與使用情況及?專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告?發(fā)表如下獨(dú)立意見(jiàn)：公司編制的?關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告?內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。我們認(rèn)同華普天健會(huì)計(jì)師 事務(wù)所特殊普通合伙對(duì)公司2021年度募集資金存放與使用情況的出具的鑒 證意見(jiàn)。公司?

4、關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告?符合深圳證券交易所?上市公司募集資金管理方法?和?創(chuàng)業(yè)板上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作指引?等有關(guān) 規(guī)定，如實(shí)反映了公司2021年度募集資金實(shí)際存放與使用情況，不存在募集資 金存放和使用違規(guī)的情形。四、關(guān)于續(xù)聘公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見(jiàn)我們對(duì)關(guān)于續(xù)聘華普天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所特殊普通合伙為公司 2021年度 審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案進(jìn)行了事前審核，認(rèn)為華普天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所特殊普通合伙 具有證券從業(yè)資格，在擔(dān)任公司 2021年度各項(xiàng)審計(jì)工作過(guò)程中，堅(jiān)持獨(dú)立審計(jì) 準(zhǔn)那么，較好地履行了雙方約定的責(zé)任與義務(wù)， 為公司出具的審計(jì)報(bào)告客觀(guān)、 公正 地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。公司

5、聘用程序符合?公司章程?及相關(guān)規(guī)定，我們同意續(xù)聘華普天健會(huì)計(jì)師 事務(wù)所特殊普通合伙為公司 2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，并提請(qǐng)公司 2021年 年度股東大會(huì)審議。五、關(guān)于2021年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對(duì)外擔(dān)保情 況的獨(dú)立意見(jiàn)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)?關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保 假設(shè)干問(wèn)題的通知?及?關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知?等規(guī)定和要求， 作為公司獨(dú)立董事，我們本著嚴(yán)謹(jǐn)、實(shí)事求是的態(tài)度對(duì)公司2021年度關(guān)聯(lián)方資金占用和對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行了認(rèn)真核查，現(xiàn)將核查情況說(shuō)明如下：經(jīng)核查，報(bào)告期內(nèi)，公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況， 也不存在以前年度發(fā)

6、生并累計(jì)至 2021年12月31日的關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用資金情況； 報(bào)告期內(nèi)，公司沒(méi)有為控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方、任何非法人單位或 個(gè)人提供擔(dān)保；控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方也未強(qiáng)制公司為他人提供擔(dān) 保，公司不存在任何對(duì)外擔(dān)保情形。六、關(guān)于公司2021年度關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)公司2021年度未發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易行為，發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易決策程序符 合有關(guān)法律、法規(guī)及?公司章程?的規(guī)定，定價(jià)公允，屬于與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的事 項(xiàng)，符合公司實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，不存在任何內(nèi)部交易，不存在損害公司和所有 股東利益的行為。七、關(guān)于董事會(huì)換屆選舉及提名第三屆董事會(huì)董事候選人的獨(dú)立意見(jiàn)本次董事會(huì)換屆選舉的非獨(dú)立董事、獨(dú)立董事候選人提名已征得被提名人本 人同意，提名程序符合有關(guān)法律法規(guī)和?公司章程?的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)成分了解、 獨(dú)立判斷，我們認(rèn)為被提名人的任職資格符合擔(dān)任上市公司董事、獨(dú)立董事的條件，能夠勝任董事的職責(zé)要求，未發(fā)現(xiàn)有?公司法?、?公司章程?、?關(guān)于在 上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)?和?深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī) 范運(yùn)作指引?規(guī)定不得擔(dān)任董事、獨(dú)立董事的情形，不存在曾受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及 其他有關(guān)部門(mén)的處分和深圳證券交易所的懲戒， 以及被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁 入者并且禁入尚未解除的情況。同意提名譚永良先生、張紹輝先生、任彤先生、高鵬先生為公司第三屆董事 會(huì)非獨(dú)立董事候選人，同意