案件防控工作質(zhì)量考核辦法

1、精品整理關(guān)于印發(fā)*案件防控工作質(zhì)量考核評比辦法的通知各部（室）、社、分社（所）：根據(jù)中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)銀監(jiān)局案件防控工作考核評價辦法的通知（銀監(jiān)辦發(fā)2011）166號）和*市銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作質(zhì)量考 核評比（試行）辦法精神，我 *案防辦結(jié)合工作實(shí)際，研究制定了*案件 防控工作質(zhì)量考核評比辦法，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織學(xué)習(xí)弁貫徹落實(shí)。附：*案件防控工作質(zhì)量考核評比辦法二0 一二年二月二十七日*案件防控工作質(zhì)量考核評比辦法第一章總則第一條 為推進(jìn)案件防控工作常態(tài)化， 在*各網(wǎng)點(diǎn)案防工作中形成鼓勵先 進(jìn)、鞭策落后的良好氛圍，增強(qiáng)*從業(yè)人員的案防意識和廉潔從業(yè)意識，防范 操作風(fēng)險，保障*

2、安全穩(wěn)健運(yùn)行，不斷提高全轄案件防控工作質(zhì)量，力爭實(shí)現(xiàn) 無案件、無重大事件、無重大責(zé)任事故等“三無”目標(biāo)，依據(jù)中華人民共和國 銀行業(yè)監(jiān)督管理法、中華人民共和國商業(yè)銀行法等法律規(guī)定和銀行審慎監(jiān)管要求，制定本辦法。第二條本辦法所稱案件防控工作考評是指對 *各網(wǎng)點(diǎn)執(zhí)行省銀監(jiān)、* 銀監(jiān)分局以及我*案件防控工作要求的情況；切實(shí)有效地開展案件防控日常工作的情況；積極構(gòu)建案件防控長效機(jī)制建設(shè)的情況等進(jìn)行考核評價。第三條 案件防控工作考評堅持客觀、公正、公平和定性考評的原則，鼓勵轄內(nèi)各部室、網(wǎng)點(diǎn)積極主動防控和查處案件，認(rèn)真落實(shí)案件整改措施，加大案件問責(zé)力度。第四條 案件防控工作考評對象是轄內(nèi)各部室、網(wǎng)點(diǎn)。第五條

3、本辦法實(shí)行一年一評價制度。第二章考評的組織領(lǐng)導(dǎo)第六條 為保證案件防控考評工作有序開展，*成立案件防控考核評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組。*理事長任組長，紀(jì)委書記、監(jiān)事長、副主任任副組長，各部室負(fù)責(zé)人為成員。考核領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在案防辦，具體負(fù)責(zé)日?？己斯ぷ?。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：（一）審定*案件防控工作考評辦法；（二）監(jiān)督和指導(dǎo)考評全轄案防工作的具體實(shí)施；（三）研究并解決考評中的有關(guān)重大問題；（四）提出考評意見，審定考評結(jié)果。第八條考核領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主要職責(zé)：（一）制定案件防控工作考評辦法報領(lǐng)導(dǎo)小組同意后組織實(shí)施；（二）負(fù)責(zé)具體落實(shí)和協(xié)調(diào)解決考評工作中的有關(guān)重大問題；（三）對轄內(nèi)各網(wǎng)點(diǎn)的自評工作進(jìn)行指導(dǎo)并

4、進(jìn)行檢查：（四）向*通報經(jīng)考評領(lǐng)導(dǎo)小組審定后的考評結(jié)果。（五）完成考評領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作任務(wù)。第三章考評內(nèi)容和方法第九條案件防控工作和安全保衛(wèi)工作考評的主要內(nèi)容包括：（一）案件防控工作日常開展情況，主要包括三個方面：1 .案件防控工作組織推動和采取防控措施的情況；2 .風(fēng)險自查自評、排查工作情況，特別是主動排查情況及成效；3 .對案件隱患的落實(shí)整改措施和問責(zé)情況。（二）構(gòu)建案件防控長效機(jī)制情況，主要包括四個方面：1 .制度體系建設(shè)情況：根據(jù)銀監(jiān)會商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理指引、防范操作風(fēng)險“十三條意見加強(qiáng)內(nèi)控“十個聯(lián)動“四項制度”建設(shè)、“五十個嚴(yán)禁”等有 關(guān)案件防控工作要求，健全和完善相關(guān)措施、

5、業(yè)務(wù)操作制度和管理制度，并建立制度后評價機(jī)制。2 .合規(guī)風(fēng)險管理情況：按照省銀監(jiān)、*銀監(jiān)分局關(guān)于開展合規(guī)風(fēng)險管理的有關(guān)要求，建立健全合規(guī)風(fēng)險管理體系，培育良好的合規(guī)文化。3 .信息體系建設(shè)情況：建立并逐步完善相應(yīng)的操作風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，記 錄和存儲與操作風(fēng)險損失相關(guān)的數(shù)據(jù)和操作風(fēng)險事件信息，進(jìn)行操作風(fēng)險和控制措施自我評估。4 .糾錯機(jī)制建設(shè)情況：一是認(rèn)真落實(shí)銀監(jiān)會關(guān)于案件責(zé)任追究“四到位，四問責(zé)”和執(zhí)行“四項制度”等規(guī)定和制度。二是稽核部建立問題整改臺賬，督促 整改力度。三是監(jiān)察部加大內(nèi)部管理的督導(dǎo)，執(zhí)行員工違規(guī)違法行為責(zé)任處罰制度。（三）日常管理工作1 .開展案件防控教育。各網(wǎng)點(diǎn)按季組織員工

6、開展對規(guī)章制度和案件防控教 育的學(xué)習(xí)。2 .召開案件防控分析例會。*按季召開案防分析例會，及時查找案防管理 工作中存在的薄弱環(huán)節(jié)并制定相應(yīng)的辦法措施等。3 .員工行為排查。紀(jì)檢監(jiān)察室督促各部室、網(wǎng)點(diǎn)定期對員工的異常行為進(jìn)行自查、互查和排查。4 .案防工作分析報告。案防辦按月（季）報送案防統(tǒng)計信息工作分析報告。頁腳內(nèi)容5 .應(yīng)急預(yù)案演練。各網(wǎng)點(diǎn)要制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，每半年至少組織一次應(yīng) 急預(yù)案演練。6 .違規(guī)積分管理。7 .內(nèi)部審計（稽核）和各項專題檢查開展情況：積極配合 *各部室做好各項 專題檢查工作。8 .案件防控工作責(zé)任制情況。本指標(biāo)考核各社是否簽訂員工合規(guī)經(jīng)營操 作防范案件責(zé)任書；是否將

7、責(zé)任目標(biāo)、責(zé)任內(nèi)容和責(zé)任追究分解落實(shí)到各級管理人員和全體員工。9 .案件風(fēng)險信息報表報送情況。本指標(biāo)考核各社是否按時按質(zhì)向*案防辦報送相關(guān)報告報表。（四）案件責(zé)任事故考核期內(nèi)未發(fā)生案件的，不扣減考核得分?？己似趦?nèi)發(fā) 生案件的網(wǎng)點(diǎn)，按照第十條、第十一條相關(guān)規(guī)定扣分。（五）安全保衛(wèi)工作考核內(nèi)容：1 .安保機(jī)構(gòu)設(shè)置、制度建設(shè)和履行情況。2 .是否對員工進(jìn)行了安全防范宣傳、培訓(xùn)和應(yīng)急預(yù)案演練。第十條 案件防控工作考評采取百分制，即由*根據(jù)各網(wǎng)點(diǎn)的自查自評報告及日常管理中所掌握的情況或?qū)ｍ棛z查情況對照考評內(nèi)容逐條進(jìn)行考評，以 100分為基數(shù)，對考評表中各項考評指標(biāo)進(jìn)行評分，對未完成的工作內(nèi)容作相應(yīng)分值的扣減。（附：案防工作考評表）第H一條 考評結(jié)果在90 80分（含80分）的，扣減年終績效考核1分； 80 60（含）分的，扣減年終績效考核 3分；60分的，扣減年終績效考核 5分。 凡是不遵守案防工作要求、引發(fā)了案防案件的崗點(diǎn)或個人，一律不評先、不延用、不提撥。精品整理第四章 考評程序和考評結(jié)果第十二條 具體考評采取各網(wǎng)點(diǎn)自查自評與*檢查結(jié)果相結(jié)合的形式進(jìn) 行。各網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)結(jié)合上年的案件防控工作的內(nèi)控自查自評情況于次年1月10日底前將自查自評報告（或按照附表的內(nèi)容填寫相關(guān)工作的完成情況）提交*案防辦。案防辦匯總各部室對網(wǎng)點(diǎn)的檢查結(jié)