銀行簽報(bào)、部門業(yè)務(wù)聯(lián)系單處理規(guī)范

1、銀行簽報(bào)、部門業(yè)務(wù)聯(lián)系單處理規(guī)范第一章 總 則第一條 為提高工作質(zhì)量和辦事效率， 使我行簽報(bào)處理工作規(guī)范 化、制度化、科學(xué)化，根據(jù)銀行公文處理辦法等有關(guān)制度， 制定本規(guī)范。第二條 本規(guī)范所稱簽報(bào)， 是指總行各部門向總行行領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示工 作、報(bào)告情況的載體，是領(lǐng)導(dǎo)決策和部門辦事的重要依據(jù)。本規(guī)范所稱部門業(yè)務(wù)聯(lián)系單， 是指用于總行部門之間協(xié)商請(qǐng)辦工 作、解決具體問(wèn)題的內(nèi)部、輔助文書(shū)工具。第三條 簽報(bào)處理是指簽報(bào)的辦理、 運(yùn)轉(zhuǎn)和管理等一系列相互關(guān) 聯(lián)、銜接有序的工作。第四條 簽報(bào)處理要堅(jiān)持實(shí)事求是、精簡(jiǎn)高效的原則，嚴(yán)格按部 門職責(zé)辦理。第五條 總行各部門負(fù)責(zé)人要高度重視簽報(bào)處理工作， 模范遵守 本規(guī)范并

2、加強(qiáng)對(duì)本部門簽報(bào)處理工作的指導(dǎo)和檢查。第六條 總行辦公室是簽報(bào)處理工作的歸口管理部門， 主管并負(fù) 責(zé)指導(dǎo)檢查各部門的簽報(bào)處理工作；負(fù)責(zé)起草我行有關(guān)簽報(bào)管理制 度，并加強(qiáng)指導(dǎo)和督促檢查。第二章 簽報(bào)種類第七條 總行簽報(bào)的種類包括：請(qǐng)示、報(bào)告。各部門不得自造其 他簽報(bào)種類。第八條 請(qǐng)示適用于向總行行領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)求指示、批準(zhǔn)的事項(xiàng)，以及 商請(qǐng)有關(guān)職能部門辦理的事項(xiàng)。包括：（一）超過(guò)部門職權(quán)范圍，需經(jīng)總行行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行的；（二）對(duì)重要事項(xiàng)有多種處理方案或意見(jiàn)，需要提供總行行領(lǐng)導(dǎo) 決策的；（三）根據(jù)工作新進(jìn)展、新情況，提出新的意見(jiàn)建議或政策措施 的；（四）涉及人事安排與處理等須事先請(qǐng)示的；（五）重要會(huì)議、舉

3、辦的重要活動(dòng)需請(qǐng)總行行領(lǐng)導(dǎo)作出安排的；（六）需要有關(guān)部門批準(zhǔn)或共同協(xié)商處理的；（七）其他特殊事項(xiàng)需向總行行領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示的。第九條 報(bào)告適用于向總行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)工作，反映情況，反饋交辦 事項(xiàng)處理結(jié)果等。包括：（一）報(bào)告我行重大事項(xiàng)的情況以及后續(xù)處理情況；（二）參加外部重要會(huì)議或活動(dòng)及工作調(diào)研等需事后報(bào)告的； 2三）總行行領(lǐng)導(dǎo)交辦事項(xiàng)處理結(jié)果等需書(shū)面報(bào)告的；四）新的工作項(xiàng)目或工作建議的報(bào)告；五）其他特殊事項(xiàng)需向總行領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告的。第三章 簽報(bào)格式第十條 為提高運(yùn)轉(zhuǎn)速度，除以下事項(xiàng)的簽報(bào)須紙質(zhì)運(yùn)轉(zhuǎn)外，統(tǒng) 一使用我行電子流轉(zhuǎn)系統(tǒng)辦理簽報(bào)。（一）人事任免和案件處理等涉密事項(xiàng)；（二）必須使用紙質(zhì)文件作為依據(jù)的；（三）

4、因電子流轉(zhuǎn)系統(tǒng)故障等原因，無(wú)法電子流轉(zhuǎn)的。第十一條 簽報(bào)應(yīng)格式統(tǒng)一（包括電子和紙質(zhì)），要素齊全。一 般由簽報(bào)處理單（附件 1）、正文和附件組成，統(tǒng)一使用 A4 紙型。 處理單用于記錄簽報(bào)運(yùn)轉(zhuǎn)的全過(guò)程，隨電子流轉(zhuǎn)系統(tǒng)附發(fā)；正文格式 （附件 2）按銀行公文處理辦法的要求制定。第十二條 簽報(bào)一般由擬寫部門標(biāo)識(shí)、簽報(bào)字號(hào)、急緩程度、批 件閱件、標(biāo)題、主送、正文、會(huì)簽、部門負(fù)責(zé)人簽署姓名和日期、聯(lián) 系人和電話、審核、附件，以及領(lǐng)導(dǎo)批示等部分組成。（一）簽報(bào)名稱為“銀行（ ）簽報(bào)”，括號(hào)內(nèi)為擬寫部 門標(biāo)識(shí)，應(yīng)使用全稱。（二）簽報(bào)字號(hào)標(biāo)注方式為：由部門代字、“簽”字、年份及流水 號(hào)組成。即“XX 簽 X 號(hào)

5、”。（三）根據(jù)所辦事項(xiàng)的急緩程度，簽報(bào)可分為一般件、急件、特 急。需在 3 個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)的簽報(bào)，應(yīng)標(biāo)注“急”，需于 1 個(gè)工作日辦 結(jié)的簽報(bào)，應(yīng)標(biāo)注“特急”，必要時(shí)注明時(shí)限。（四）簽報(bào)分為批件和閱件。 批件為“請(qǐng)示”類簽報(bào)；閱件為“報(bào)告” 類簽報(bào)。應(yīng)根據(jù)簽報(bào)內(nèi)容分別標(biāo)注。（五）簽報(bào)標(biāo)題包括事由和種類兩部分， 應(yīng)與簽報(bào)內(nèi)容保持一致。 簽報(bào)正文標(biāo)題使用小二號(hào)標(biāo)宋體。（六）主送一律為“行長(zhǎng)室”，一般不得主送行領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人。（七）簽報(bào)正文應(yīng)力求簡(jiǎn)短，字?jǐn)?shù)一般應(yīng)控制在 1000 字以內(nèi)， 有關(guān)事項(xiàng)的背景材料可用附件形式進(jìn)行說(shuō)明。正文使用仿宋小三號(hào) 字。（八）擬稿人姓名及電話，應(yīng)在處理單指定位置填寫；部門主

6、要 負(fù)責(zé)人應(yīng)在處理單的指定位置簽注意見(jiàn)。（九）會(huì)簽部門領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在“會(huì)簽部門意見(jiàn)”欄簽署意見(jiàn)、姓名和日 期。（十）附件應(yīng)完整齊全，并在正文后逐一列明標(biāo)題，正文與附件 引用的文字、數(shù)字應(yīng)保持一致。附件中如有外文函電等材料，可根據(jù) 具體情況，或譯成中文，或附中文內(nèi)容提要。（十一）“行領(lǐng)導(dǎo)批示”欄供總行行領(lǐng)導(dǎo)簽署意見(jiàn)。第十三條 審簽紙質(zhì)簽報(bào)應(yīng)一律使用碳素、 藍(lán)黑墨水的鋼筆與簽字筆。凡涂改較多，不易辨認(rèn)的，應(yīng)清稿后呈送。紙質(zhì)簽報(bào)應(yīng)裝訂整齊，對(duì)附件內(nèi)容較多的，應(yīng)整理成冊(cè)后，再行 呈送。第四章 簽報(bào)的辦理與運(yùn)轉(zhuǎn)第十四條 簽報(bào)辦理是指簽報(bào)的草擬、 審簽、 會(huì)簽、送審、簽批、 辦理、督查、歸檔等程序。第十五條 撰

7、寫簽報(bào)的基本要求（一）一事一報(bào)。（二）情況確實(shí)，觀點(diǎn)明確，表述準(zhǔn)確，層次分明，文字精煉。 請(qǐng)示事項(xiàng)應(yīng)明確具體， 并應(yīng)單獨(dú)集中撰寫。 請(qǐng)批件中提出多個(gè)方案的， 應(yīng)列明其利弊，提出傾向性意見(jiàn)。（三）簽報(bào)內(nèi)容涉及保密事項(xiàng)的，應(yīng)采用紙質(zhì)形式。（四）擬制緊急簽報(bào)，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)緊急的原因，并根據(jù)實(shí)際需要確定緊急程度。（五）部門職權(quán)范圍內(nèi)能決定的事項(xiàng)，不得請(qǐng)示總行行領(lǐng)導(dǎo)。（六）部門簽報(bào)由總行辦公室根據(jù)簽報(bào)內(nèi)容呈送相關(guān)行領(lǐng)導(dǎo)，原 則上按總行行領(lǐng)導(dǎo)工作分工確定，誰(shuí)主管就向誰(shuí)報(bào)送。涉及多位行領(lǐng) 導(dǎo)的，可同時(shí)報(bào)送。分管領(lǐng)導(dǎo)可視簽報(bào)的內(nèi)容決定是否轉(zhuǎn)其他領(lǐng)導(dǎo)審 閱。分管領(lǐng)導(dǎo)外出期間，呈送其委托或規(guī)定的B 角領(lǐng)導(dǎo)。（七）辦理

8、電子公文需要說(shuō)明的事項(xiàng)，可在發(fā)文模版中的“備注” 中撰寫，不需另行簽報(bào)。第十六條 簽報(bào)的基本內(nèi)容（一）扼要陳述簽報(bào)事項(xiàng)的基本情況。（二）闡明簽報(bào)事項(xiàng)的處理依據(jù)，包括有關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定 和制度慣例等。（三）提出簽報(bào)事項(xiàng)的處理意見(jiàn)。第十七條 簽報(bào)的基本流程（一）簽報(bào)部門的審簽程序1、擬稿人啟動(dòng)“內(nèi)部簽報(bào)模板”擬稿，并填列簽報(bào)處理單相關(guān)要素。 如果簽報(bào)內(nèi)容很少，可直接在簽報(bào)處理單中“簽報(bào)內(nèi)容”處填寫；如果 簽報(bào)內(nèi)容較多，則應(yīng)按照“銀行（X 部）簽報(bào)”（附件 2 ）格式填 寫，作為簽報(bào)的附件。2、在簽報(bào)的審簽過(guò)程中，各級(jí)相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)留有審簽意見(jiàn)。根 據(jù)簽報(bào)處理單要求填寫相關(guān)要素。3、除部門主要負(fù)責(zé)

9、人簽注意見(jiàn)外，不需要附加說(shuō)明文字。4、部門負(fù)責(zé)人外出期間，由授權(quán)主持工作的負(fù)責(zé)人簽署；凡涉 及重要事項(xiàng)的簽報(bào)，應(yīng)征求負(fù)責(zé)人意見(jiàn)后方可簽署，并在簽報(bào)郵件中 體現(xiàn)授權(quán)及征求意見(jiàn)等背景情況。對(duì)于紙質(zhì)簽報(bào)，應(yīng)在紙質(zhì)處理單上 注明。5、擬稿部門的各級(jí)負(fù)責(zé)人應(yīng)切實(shí)履行職責(zé)，認(rèn)真審核把關(guān)。（二）簽報(bào)的會(huì)簽程序1、凡涉及總行內(nèi)其他部門的事項(xiàng)，簽報(bào)部門必須事先協(xié)調(diào)，通 過(guò)簽報(bào)部門負(fù)責(zé)人信箱或機(jī)構(gòu)信箱將簽報(bào)處理單、正文、附件等發(fā)至 會(huì)簽部門負(fù)責(zé)人信箱或機(jī)構(gòu)信箱，啟動(dòng)會(huì)簽程序。凡應(yīng)送其他部門會(huì) 簽的簽報(bào)，簽報(bào)部門的負(fù)責(zé)人應(yīng)先行在簽報(bào)處理單上注明意見(jiàn)。2、會(huì)簽部門應(yīng)對(duì)簽報(bào)內(nèi)容認(rèn)真研究，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人審簽后返回 簽報(bào)部門

10、負(fù)責(zé)人信箱或機(jī)構(gòu)信箱。（1）如沒(méi)有不同意見(jiàn)，則應(yīng)在簽報(bào)處理單“會(huì)簽意見(jiàn)”欄注明“同 意”等類似用語(yǔ)，并署名、寫明日期；2）如有不同意見(jiàn)， 則應(yīng)再簽報(bào)處理單“會(huì)簽意見(jiàn)”欄列明不同的見(jiàn)解和主張，說(shuō)明原因。如果內(nèi)容較多，則應(yīng)注明“意見(jiàn)另附”字樣， 引入“銀行X（部）會(huì)簽意見(jiàn)書(shū)”（附件 4）。（3）凡有不同意見(jiàn)的簽報(bào)，簽報(bào)部門須再行協(xié)調(diào)或修改，經(jīng)雙 方協(xié)商取得一致意見(jiàn)后，重新擬寫、會(huì)簽和呈送。如經(jīng)協(xié)商難以達(dá)成 一致意見(jiàn)的，應(yīng)列明雙方理?yè)?jù)，提出傾向性意見(jiàn)后，再行擬寫、會(huì)簽 后呈送。（4）會(huì)簽部門要認(rèn)真負(fù)責(zé)，專人承辦，一般簽報(bào)不超過(guò)2 個(gè)工作日，急件、特急件隨到隨時(shí)閱研會(huì)簽。（三）簽報(bào)的呈送程序 簽報(bào)部門

11、應(yīng)通過(guò)部門負(fù)責(zé)人或機(jī)構(gòu)信箱將簽報(bào)發(fā)至“總行：公文 處理信箱”。由總行辦公室負(fù)責(zé)人按照本規(guī)范對(duì)簽報(bào)的格式、 基本要素 和運(yùn)轉(zhuǎn)程序等進(jìn)行審核，對(duì)符合要求的簽報(bào)，呈報(bào)相關(guān)行領(lǐng)導(dǎo)；對(duì)不 符合要求的簽報(bào)，退回經(jīng)辦部門重新辦理。必要時(shí)，辦公室可對(duì)簽報(bào) 提出意見(jiàn)和建議，連同原簽報(bào)一并呈報(bào)總行行領(lǐng)導(dǎo)。（四）簽報(bào)的審簽程序 行領(lǐng)導(dǎo)可在簽報(bào)處理單“行領(lǐng)導(dǎo)批示”處明確批示意見(jiàn)，即“同意”、 “不同意”或其他具體意見(jiàn)。審批簽報(bào)一般不超過(guò) 2 個(gè)工作日，急件、特急件簽報(bào)，應(yīng)隨到、 8隨審、隨批行領(lǐng)導(dǎo)在簽報(bào)中簽注意見(jiàn)后，該簽報(bào)即生效。（五）簽報(bào)的反饋程序 簽報(bào)經(jīng)總行行領(lǐng)導(dǎo)簽批后，即生效。由總行辦公室直接返還簽報(bào) 部門負(fù)責(zé)

12、人及機(jī)構(gòu)信箱辦理。（1）批件經(jīng)總行行領(lǐng)導(dǎo)批示同意后，簽報(bào)部門應(yīng)抓緊辦理，不 得延誤、推諉。（2）會(huì)簽簽報(bào)生效后，簽報(bào)部門應(yīng)將行領(lǐng)導(dǎo)批示要求告知有關(guān) 會(huì)簽部門。（3）遇有涉及其他部門職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，簽報(bào)部門應(yīng)主動(dòng)與 有關(guān)部門協(xié)商，有關(guān)部門應(yīng)積極配合。（4）簽報(bào)部門文書(shū)管理人員應(yīng)對(duì)生效簽報(bào)編制生成簽報(bào)字號(hào)。 按照有關(guān)歸檔要求進(jìn)行歸檔， 并于次年第二季度前移交總行辦公室檔 案室。沒(méi)有生效的簽報(bào)原則上不需要進(jìn)行歸檔。第十八條 紙質(zhì)簽報(bào)應(yīng)比照上述規(guī)定辦理， 并應(yīng)建立嚴(yán)格登記交 接手續(xù)，按照文書(shū)檔案的有關(guān)管理規(guī)定整理、歸檔。第十九條 對(duì)有總行行領(lǐng)導(dǎo)重要批示、需督查的簽報(bào)事項(xiàng)，由辦 公室立項(xiàng)跟蹤督查。第二

13、十條 “絕密”類簽報(bào)擬稿人應(yīng)自始至終全程負(fù)責(zé)送審、 送簽、 交辦、歸檔等。第五章 部門業(yè)務(wù)聯(lián)系單第二十一條 為規(guī)范部門間工作聯(lián)系，提高辦事效率，提倡使用 部門業(yè)務(wù)聯(lián)系單（參考樣式見(jiàn)附件 3 ），作為開(kāi)展日常工作的承 載工具。第二十二條 部門業(yè)務(wù)聯(lián)系單填寫說(shuō)明 （一）編號(hào)：發(fā)出部門根據(jù)工作聯(lián)系單產(chǎn)生的先后順序編制統(tǒng)一 的流水號(hào)。如：-01 ，-02 ，。（二）發(fā)出日期：發(fā)出業(yè)務(wù)聯(lián)系單的日期。（三）聯(lián)系部門：對(duì)于同一事項(xiàng)涉及的多個(gè)聯(lián)系部門可以同時(shí)羅 列。但對(duì)于不同事項(xiàng)，應(yīng)分別填制不同的聯(lián)系單。（四）簽收人、簽收日期：由收到聯(lián)系單的部門填寫。（五）主要內(nèi)容：由發(fā)出部門填寫主要聯(lián)系工作內(nèi)容。如果涉及

14、內(nèi)容較多， 可將相關(guān)內(nèi)容作為聯(lián)系單的附件， 在該欄中注明“見(jiàn)附件”， 并寫明附件名稱。（六）經(jīng)辦人、審核人、簽發(fā)人：分別由發(fā)出部門的各辦理環(huán)節(jié) 人員署名。（七）聯(lián)系部門回復(fù)意見(jiàn)：由收到聯(lián)系單的部門根據(jù)聯(lián)系業(yè)務(wù)內(nèi)容提出意見(jiàn)或注明處理結(jié)果。如果內(nèi)容較多，可將相關(guān)內(nèi)容作為聯(lián)系 單的附件，在該欄中注明“見(jiàn)附件”，并寫明附件名稱。（八）聯(lián)系部門負(fù)責(zé)人、日期：由聯(lián)系部門負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人填 寫，以示對(duì)回復(fù)意見(jiàn)的認(rèn)可。第二十三條 該表單可由有關(guān)部門根據(jù)工作實(shí)際需要研究設(shè)計(jì)。 其版面應(yīng)統(tǒng)一使用 A4 紙型，格式應(yīng)符合規(guī)定要求， 并經(jīng)辦公室審定。第六章 附 則第二十四條 電子簽報(bào)的其他有關(guān)事宜，比照公文電子化流轉(zhuǎn)

15、 操作規(guī)定（暫行） 及公文電子化歸檔操作規(guī)定（暫行） （浦銀辦 發(fā)第 5 號(hào)）等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十五條 本規(guī)范由總行辦公室負(fù)責(zé)解釋。第二十六條 本規(guī)范自年11 月 20 日起施行。附件： 1、銀行簽報(bào)處理單及填寫說(shuō)明2、銀行（X 部）簽報(bào)3、銀行（XXX ）部門業(yè)務(wù)聯(lián)系單4、銀行（X 部）會(huì)簽意見(jiàn)書(shū) 18附件 1： 銀行簽報(bào)處理單簽×號(hào)處理類型（批件 /閱件）緊急程度簽報(bào)標(biāo)題簽報(bào)內(nèi)容：簽報(bào)部門擬稿人 /聯(lián)系人會(huì)簽部門簽報(bào)部門意見(jiàn)會(huì)簽部門意見(jiàn)辦公室意見(jiàn)行領(lǐng)導(dǎo)批示備注銀行簽報(bào)處理單填寫說(shuō)明1、批件和閱件：有請(qǐng)示事項(xiàng)的簽報(bào)為批件，沒(méi)有請(qǐng)示事項(xiàng)的為 閱件，由擬稿人在電子表單上或在紙質(zhì)文件上

16、填寫。2、簽報(bào)字號(hào)由簽報(bào)部門文書(shū)管理員在簽報(bào)生效后填寫。3、會(huì)簽部門名稱： 由擬稿人或部門負(fù)責(zé)人等在電子表單上填寫。4、簽報(bào)部門意見(jiàn)：由簽報(bào)部門負(fù)責(zé)人審簽意見(jiàn)。5、會(huì)簽部門意見(jiàn)：由會(huì)簽部門負(fù)責(zé)人填寫。如有不同意見(jiàn)，需 注明“意見(jiàn)另附”。其中，電子簽報(bào)應(yīng)附上“會(huì)簽意見(jiàn)書(shū)”；紙質(zhì)簽報(bào)應(yīng)按 照規(guī)定格式打印，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。6、備注：可由各環(huán)節(jié)處理人填寫說(shuō)明事項(xiàng)。附件 2：銀行X部（）簽報(bào)××簽××××（號(hào)仿宋三號(hào)字）關(guān)于 ××××××××× 的請(qǐng)示（小二號(hào)宋體）××××：×正文（仿宋小三號(hào)字） 妥否，請(qǐng)批示。附件：1、×××××××××2