建設(shè)工程理論法規(guī)學(xué)習(xí)筆記

1、考試目的： 通過本科目考試，檢驗考生了解、熟悉和掌握建設(shè)工程監(jiān)理知識與相關(guān)法規(guī)的程度和理論聯(lián)系實際的 能力；內(nèi)容提要：一、建設(shè)工程監(jiān)理制度（ 11 分）二、注冊監(jiān)理工程師和工作監(jiān)理企業(yè)（ 4 分）三、建設(shè)工程目標控制（ 15 分）四、建設(shè)工程風(fēng)險管理、 （12 分）五、建設(shè)工程監(jiān)理的組織（ 14 分）六、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃（ 9 分）七、國外建設(shè)工程項目管理（ 7 分）八、建設(shè)工程信息管理（ 5 分）九、建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)法規(guī)及規(guī)范（ 33 分） 三、備考方法方法 1：系統(tǒng)全面，全面制勝。由于全國監(jiān)理工程師考試的初次考試時間在 1997 年，經(jīng)過很多年的摸索 , 考試的出題方法已經(jīng)不能局 限在熟悉

2、 .掌握,和了解的基礎(chǔ)上了，通過對 2011 年每個章節(jié)的預(yù)測分值 , 已經(jīng)不能說了解就簡單的了解， 而是要在熟悉和掌握之中 . 本門學(xué)科在考試過程中 ,要學(xué)會全面應(yīng)用 , 出題者要考住每位考生 , 而考生不僅能 正面做出正確答案 , 反之, 也要學(xué)會從后往前的思路進行答題 ;基本知識點的掌握需要大家對精講班做全面的學(xué)習(xí)，如何應(yīng)用基本知識點來答題，我們在習(xí)題班里面 具體講解。方法 2：重點章節(jié)，重點把握 對于本課程考試涉及分值較大的章節(jié)，做重點學(xué)習(xí)。方法 3 ：掌握客觀題的作答技巧客觀題正確解答的關(guān)鍵不在于記住，而在于找出。 關(guān)于客觀題的作答技巧我們 在應(yīng)試技巧及歷年真題講 解班 中重點講解，

3、在課堂學(xué)習(xí)過程中也會穿插一些習(xí)題練習(xí)。方法 4：依托教材講義，互動學(xué)習(xí) 講義是對教材的濃縮，課程的講解順序也和教材保持一致，目的是更方便學(xué)習(xí)。對在講義學(xué)習(xí)過程中 發(fā)現(xiàn)的疑問，如果不能自己解決，歡迎及時提問。我們講義中的字體也有特殊的含義， 藍色加粗部分是對 教材熟悉的解釋，是教材的重點掌握內(nèi)容，是幫助大家理解學(xué)習(xí)的。紅色加粗部分是掌握理解的知識點， 需要重要關(guān)注的，是重點提示性的。黑色加粗部分是了解的知識點，也是需要學(xué)員準確記憶的 ;四、內(nèi)容輔導(dǎo)第一章 建設(shè)工程監(jiān)理制度第一章 建設(shè)工程監(jiān)理制度（單選 5 分，多選 6 分）了解 ：建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景；建設(shè)工程法律法規(guī)體系。熟悉 ：建設(shè)工程

4、監(jiān)理相關(guān)知識；建設(shè)程序；建設(shè)工程管理制度；建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容和程序。掌握 ：建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)、作用和特點；建設(shè)工作質(zhì)量和安全生產(chǎn)的監(jiān)理責(zé)任第一節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念一、建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景舉例說明我們國家在計劃年代的資源不足，投資“三超” （概算超估算、預(yù)算超概算、結(jié)算超預(yù)算 ） 、 工期延長的現(xiàn)象較為普遍。工程建設(shè)領(lǐng)域存在的上述問題受到政府和有關(guān)單位的關(guān)注。 80 年代我國進入了 改革開放的新時期，國務(wù)院決定在基本建設(shè)和建筑業(yè)領(lǐng)域采取一些重大的改革措施，例如，投資有償使用 （ 即“撥改貸” ） 、投資包干責(zé)任制、投資主體多元化、工程招標投標制等。建設(shè)監(jiān)理制作為工程建

5、設(shè)領(lǐng)域的一項改革舉措，旨在改變陳舊的工程管理模式，建立專業(yè)化、社會化的建設(shè)監(jiān)理機構(gòu)，協(xié)助建設(shè)單位做 好項目管理工作， 以提高建設(shè)水平和投資效益。 建設(shè)工程監(jiān)理制于 l988 年開始試點， 5年后逐步推開， 1997 年中華人民共和國建筑法 （以下簡稱建筑法 ） 以法律制度的形式作出規(guī)定，國家推行建設(shè)工程監(jiān)理 制度， 從而使建設(shè)工程監(jiān)理在全國范圍內(nèi)進入全面推行階段。二、建設(shè)工程監(jiān)理的概念（ 一）定義 所謂建設(shè)工程監(jiān)理，是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設(shè)單位的委托，承擔(dān)其項目 管理工作，并代表建設(shè)單位對承包單位的建設(shè)行為進行監(jiān)督管理的專業(yè)化服務(wù)活動。（ 二） 監(jiān)理概念要點：1建設(shè)工程監(jiān)理的行

6、為主體 建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè) ，這是我國建設(shè)工程監(jiān)理制度的 一項重要規(guī)定。建設(shè)工程監(jiān)理不同于建設(shè)行政主管部門的監(jiān)督管理。后者的行為主體是政府部門，它具有 明顯的強制性，是行政性的監(jiān)督管理，它的任務(wù)、職責(zé)、內(nèi)容不同于建設(shè)工程監(jiān)理。同樣，總承包單位對 分包單位的監(jiān)督管理也不能視為建設(shè)工程監(jiān)理。2建設(shè)工程監(jiān)理實施的前提 建設(shè)工程監(jiān)理的實施需要建設(shè)單位的委托和授權(quán) 。工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)根據(jù)委 托監(jiān)理合同和有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定實施監(jiān)理。應(yīng)該以合同為主3 建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù) （重點講解）舉例說明 建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)包括工程建設(shè)文件、有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章和標準規(guī)范、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和 有關(guān)的

7、建設(shè)工程合同。 （1） 工程建設(shè)文件。 包括：批準的可行性研究報告、建設(shè)項目選址意見書、建設(shè)用地 規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、批準的施工圖設(shè)計文件、施工許可證等。 （2） 有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章 和標準、規(guī)范。以工程建設(shè)有關(guān)的文件為主 （3） 建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同。 工程監(jiān)理企 業(yè)應(yīng)當根據(jù)下述兩類合同進行監(jiān)理，一是工程監(jiān)理企業(yè)與建設(shè)單位簽訂的建設(shè)工程委托 監(jiān)理合同 ，二是建 設(shè)單位與承建單位簽訂的建設(shè) 工程合同 。 4建設(shè)工程監(jiān)理的范圍 （1） 哪些工程 建設(shè)工程必須實行監(jiān)理： 1） 國家重點建設(shè)工程 ：依據(jù)國家重點建設(shè)項目管理辦法所確定的對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重大影響

8、的骨 干項目。 2）大中型公用事業(yè)工程 ：項目總投資額在 3000 萬元以上的 供水、供電、供氣、供熱等市政工程項 目；科技、教育、文化等項目；體育、旅游、商業(yè)等項目；衛(wèi)生、社會福利等項目；其他公用事業(yè)項目。3）成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程：建筑面積在5萬m2以上的住宅建設(shè)工程。4）利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程 ：包括使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目；使用國外政府及 其機構(gòu)貸款資金的項目；使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。5）國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程：項目總投資額在 3000 萬元以上 關(guān)系社會公共利益、公眾安全的交通運輸、水利建設(shè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施、

9、生態(tài)環(huán)境保護、信息產(chǎn)業(yè)、能源等基礎(chǔ)設(shè)施項目； 學(xué)校、影劇院、體育場館項目。 【重點掌握】：關(guān)鍵記 住數(shù)字： 3000萬和 5萬舉例1 依據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定，（ADE ）必須實行監(jiān)理。A. 使用國外政府援助資金的項目B. 投資額為2000萬元的公路項目C .建筑面積在 4萬平方米的住宅小區(qū)項目D.投資額為1000萬元的學(xué)校項目E .投資額為 3500萬元的醫(yī)院項目（2）階段范圍。建設(shè)工程監(jiān)理可以適用于工程建設(shè)投資決策階段和實施階段（舉例說明）三、建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)1. 服務(wù)性 建設(shè)工程監(jiān)理的主要方法是規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)，主要任務(wù)是控制建設(shè)工程的投資、進度和質(zhì) 量，最終應(yīng)當達到的基本目

10、的是協(xié)助建設(shè)單位在計劃的目標內(nèi)將建設(shè)工程建成投入使用。這就是建設(shè)工程 監(jiān)理的管理服務(wù)的 內(nèi)涵 。監(jiān)理人員利用自己的知識、技能和經(jīng)驗、信息以及必要的試驗、檢測手段，為建 設(shè)單位 提供 管理和技術(shù) 服務(wù)。 服務(wù)對象是建設(shè)單位。監(jiān)理服務(wù)是按照委托監(jiān)理合同的規(guī)定進行的，是受法 律約束和保護的。2. 科學(xué)性 科學(xué)性采用科學(xué)的思想、理論、方法和手段才能駕馭工程建設(shè)?？茖W(xué)性主要表現(xiàn)在：工程監(jiān) 理企業(yè)應(yīng)當由組織管理能力強、工程建設(shè)經(jīng)驗豐富的人員擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)；應(yīng)當有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng) 驗和應(yīng)變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊伍；要有一套健全的管理制度；要有現(xiàn)代化的管理手段；要掌握 先進的管理理論、方法和手段；要

11、積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟資料和數(shù)據(jù)；要有科學(xué)的工作態(tài)度和嚴謹?shù)墓ぷ?作風(fēng)，要實事求是、創(chuàng)造性地開展工作。3. 獨立性 舉例說明：根據(jù)合同關(guān)系說明監(jiān)理的獨立性 在委托監(jiān)理的工程中，與承建單位不得有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系；在開展工程監(jiān)理的過程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計劃、程序、流程、方法、手段，根據(jù)自己的判斷，獨立地開展工作。4. 公正性 監(jiān)理工程師在處理雙方發(fā)生利益沖突或者矛盾時，應(yīng)以事實為依據(jù)，以法律和有關(guān)合同為準 繩，在維護建設(shè)單位的合法權(quán)益時，不損害承建單位的合法權(quán)益。舉例說明，在調(diào)解建設(shè)單位和承建單位 之間的爭議，處理工程索賠和工程延期時，做到協(xié)商一致盡，客觀、公正地對待建設(shè)單

12、位和承建單位?！咀⒁狻棵磕暝谶@里都是基本出單選和多選的，但是單選的出題思路是以反思維的方式，希望考生在 這里加以注意。舉例：單選： 1 .在開展工程監(jiān)理的過程中，當建設(shè)單位與承建單位發(fā)生利益沖突時，監(jiān)理單位應(yīng)以事實為依 據(jù)，以法律和有關(guān)合同為準繩，在維護建設(shè)單位的合法權(quán)益的同時，不損害承建單位的合法權(quán)益。這表明 建設(shè)工程監(jiān)理具有（ D ）。A .公平性B. 自主性C. 獨立性D. 公正性2建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體是（B ）。A建設(shè)單位B.工程監(jiān)理單位C.建設(shè)主管部門D.質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)3建設(shè)工程監(jiān)理實施的前提是（B ）。A.工程建設(shè)文件B.建設(shè)單位的委托和授權(quán)C.有關(guān)的建設(shè)工程合同D.工程監(jiān)理企業(yè)的

13、專業(yè)化多選：1在下列內(nèi)容中，體現(xiàn)建設(shè)工程監(jiān)理科學(xué)性的是（BDE )ABCDE維護建設(shè)單位和承建單位的合法權(quán)益 有經(jīng)驗豐富、應(yīng)變能力強的監(jiān)理工程師隊伍 與承建單位沒有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系 有足夠的技術(shù)、經(jīng)濟資料和數(shù)據(jù) 實事求是、創(chuàng)造性地開展工作 四、建設(shè)工程監(jiān)理的作用（一）有利于提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平 由于建設(shè)單位在投資決策能力不如監(jiān)理單位，所以工程實行監(jiān)理制度以來，為建設(shè)單位做好參謀的作 用；（二）有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為 政府實行宏觀管理，監(jiān)理單位實行微觀管理，這是建設(shè)工程監(jiān)理制就是這樣一種約束機制。即使出現(xiàn) 不當建設(shè)行為，也可以及時加以制止，最大限度地減少其不良后果。

14、在這種情況下，工程監(jiān)理單位可以向 建設(shè)單位提出適當?shù)慕ㄗh，從而避免發(fā)生建設(shè)單位的不當建設(shè)行為，這對規(guī)范建設(shè)單位的建設(shè)行為也可起 到一定的約束作用。（舉例說明）（三）有利于促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全 工程監(jiān)理企業(yè)介入建設(shè)工程生產(chǎn)過程的管理，對保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全有著重要作用。（四 ）有利于實現(xiàn)建設(shè)工程投資效益最大化 建設(shè)工程投資效益最大化有以下三種不同表現(xiàn)：（1）在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標準的前提下，建設(shè)投資額最少；（2）在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標準的前提下，建設(shè)工程壽命周期費用（或全壽命費用 ）最少；（3）建設(shè)工程本身的投資效益與環(huán)境、社會效益的綜合效益最大化。第二節(jié)

15、 建設(shè)工程監(jiān)理理論基礎(chǔ)和現(xiàn)階段的特點一、建設(shè)工程監(jiān)理的理論基礎(chǔ)建設(shè)項目管理學(xué)，又稱工程項目管理學(xué)，它是以組織論、控制論和管理學(xué)作為理論基礎(chǔ)，結(jié)合建設(shè)工 程項目和建筑市場的特點而形成的一門新興學(xué)科。二、現(xiàn)階段建設(shè)工程監(jiān)理的 特點（舉例說明）（ 一 ） 建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對象具有單一性 我國的建設(shè)工程監(jiān)理就是為建設(shè)單位服務(wù)的項目管理。（ 二 ） 建設(shè)工程監(jiān)理屬于強制推行的制度 推行監(jiān)理制度有利于提高工程質(zhì)量，保證全面開展監(jiān)理工作（ 三 ） 建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能（ 四 ） 市場準入的雙重控制 我國對建設(shè)工程監(jiān)理的市場準入采取了企業(yè)資質(zhì)和人員資格的雙重控制。三、建設(shè)工程監(jiān)理的 發(fā)展趨勢（ 一 ）

16、加強法制建設(shè)，走法制化的道路（二）以市場需求為導(dǎo)向，向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展（三）適應(yīng)市場需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結(jié)構(gòu)（四）加強培訓(xùn)工作，不斷提高從業(yè)人員素質(zhì)（ 五 ） 與國際慣例接軌，走向世界 第二節(jié)小結(jié)：理解監(jiān)理的特點和了解建設(shè)工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢舉例： 單選：1 實施建設(shè)工程監(jiān)理有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為，這一作用表現(xiàn)為（ C ）A 監(jiān)理企業(yè)可協(xié)助建設(shè)單位選擇工程咨詢機構(gòu)，且監(jiān)督咨詢機構(gòu)有效履行咨詢合同B 實現(xiàn)建設(shè)工程壽命周期費用最少C 除政府的監(jiān)督管理以外，建立工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為約束機制D 監(jiān)理企業(yè)從產(chǎn)品需求者的角度對建設(shè)工程生產(chǎn)過程參與管理2 監(jiān)理單位與建設(shè)單位、承建單

17、位的關(guān)系都是（ A ）關(guān)系。A 建筑市場平等主體B. 合同C 監(jiān)理與被監(jiān)理D.委托服務(wù)多選：1 .我國現(xiàn)階段建設(shè)工程監(jiān)理表現(xiàn)出以下特點：（ ABCD ）。A .服務(wù)對象具有單一性B. 屬于國家強制推行的制度C .具有監(jiān)督功能D.市場準入采用雙重控制E .以建設(shè)項目管理學(xué)作為理論基礎(chǔ)2 .為了使我國建設(shè)工程監(jiān)理在工程建設(shè)領(lǐng)域發(fā)揮更大的作用，至少應(yīng)從以下幾個方面發(fā)展：ABDE ）。A .法制建設(shè)，走法制化的道路B .以市場需求為導(dǎo)向，向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展C .加強宣傳，全面提升工程監(jiān)理企業(yè)的社會地位D .適應(yīng)市場需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結(jié)構(gòu)E .加強培訓(xùn)工作，不斷提高從業(yè)人員素質(zhì)第五節(jié) 建設(shè)程序

18、和建設(shè)工程管理制度一、建設(shè)程序（一）建設(shè)程序的概念 所謂建設(shè)程序是指一項建設(shè)工程從設(shè)想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設(shè)計、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個過程中，應(yīng)當遵循的內(nèi)在規(guī)律。3 個發(fā)展按照建設(shè)工程的內(nèi)在規(guī)律， 投資建設(shè)一項工程應(yīng)當經(jīng)過投資決策、建設(shè)實施和交付使用時期 ?？茖W(xué)的建設(shè)程序應(yīng)當在堅持“先勘察、后設(shè)計、再施工”的原則基礎(chǔ)上，突出優(yōu)化決策、競爭擇優(yōu)、 委托監(jiān)理的原則。新中國建立以來，我國的建設(shè)程序經(jīng)過了一個不斷完善的過程。已經(jīng)發(fā)生了重要變化。其中，關(guān) 鍵性的變化一是在投資決策階段實行了項目決策咨詢評估制度，二是實行了工程招標投標制度，三是實行 了建設(shè)工程監(jiān)理制度，四是實行了項目法人責(zé)任制度。習(xí)

19、題： 1. 按照建設(shè)程序的要求，投資建設(shè)一項工程應(yīng)當 （ BCE ）。A. 實行項目法人責(zé)任制度B. 經(jīng)過投資決策、建設(shè)實施和交付使用三個發(fā)展時期C. 堅持“先勘察，后設(shè)計，再施工”的原則D. 嚴格投資、進度、質(zhì)量目標控制E. 突出優(yōu)化決策、競爭擇優(yōu)、委托監(jiān)理的原則2. 目前我國的建設(shè)程序與計劃經(jīng)濟時期相比較，發(fā)生了如下重要變化：實行了 （ACDE） 。A. 項目決策咨詢評估制B. 投資包干責(zé)任制C. 工程招標投標制D. 建設(shè)工程監(jiān)理制E. 項目法人責(zé)任制（二）建設(shè)工程各階段工作內(nèi)容（順序要記?。?.項目建議書階段 一個工程要提出規(guī)劃，就要先有建議書 項目建議書的內(nèi)容內(nèi)容：(1) 項目提出的必

20、要性和依據(jù)。(2) 產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和建設(shè)地點的初步設(shè)想。(3) 資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系和設(shè)備引進國別、廠商的初步分析。(4) 投資估算、資金籌措及還貸方案設(shè)想。(5) 項目進度安排。(6) 經(jīng)濟效益和社會效益的初步估計。 (7) 環(huán)境影響的初步評價。 根據(jù)國務(wù)院關(guān)于投融資體制改革的決定 (國發(fā)200420 號) ，對于企業(yè)不使用政府資金投資建 設(shè)的項目，政府不再進行投資決策性質(zhì)的審批，項目實行核準制或登記備案制，企業(yè)不需要編制項目建議 書而可直接編制項目可行性研究報告。2可行性研究階段(1) 作用。 可行性研究的主要作用是為建設(shè)項目投資決策提供依據(jù)， 同時也為建設(shè)項目設(shè)計、 銀行 貸

21、款、申請開工建設(shè)、建設(shè)項目實施、項目評估、科學(xué)實驗、設(shè)備制造等提供依據(jù)。根據(jù)國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定，政府投資項目和非政府投資項目分別實行審批制、核 準制或備案制。1) 政府投資項目。對于采用直接投資和資本金注入方式的政府投資項目，政府需要從投資決策的 角度審批項目建議書和可行性研究報告，除特殊情況外不再審批開工報告，同時還要嚴格審批其初步設(shè)計 和概算；對于采用投資補助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的政府投資項目，則只審批資金申請報告。政府投資項目 一般都要經(jīng)過符合資質(zhì)要求的咨詢中介機構(gòu)的評估論證，特別重大的項目還應(yīng) 實行 專家評議制度 。2) 非政府投資項目。對于企業(yè)不使用政府資金投資建設(shè)的項目，

22、一律不再實行審批制，區(qū)別不同 情況 實行核準制或登記備案制。a. 核準制。企業(yè)投資建設(shè)政府核準的投資項目目錄(以下簡稱目錄)中的項目時，只需向 政府提交項目申請報告，不再經(jīng)過批準項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。政府對企業(yè)提交 的項目申請報告，主要從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利 益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進行核準。對于外商投資項目，政府還要從市場準入、資本項目管理等方面進行核準。b. 備案制。備案制的具體實施辦法由省級人民政府自行制定。國務(wù)院投資主管部門要對備案工作 加強指導(dǎo)和監(jiān)督，防止以備案的名義變相審批。3. 設(shè)計階段 一般工程進行兩階段設(shè)計

23、，即初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。有些工程，根據(jù)需要可在兩階段之間增加技術(shù)設(shè)計。(1) 初步設(shè)計。如果初步設(shè)計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的 l0 以上，或者其他主要指標需要變更 時，應(yīng)重新向原審批單位報批。(2) 技術(shù)設(shè)計。使建設(shè)工程更具體、更完善、技術(shù)指標更合理。(3) 施工圖設(shè)計。 建設(shè)工程質(zhì)量管理條例規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)將施工圖設(shè)計文件報縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門審查， 未經(jīng)審查批準的施工圖設(shè)計文件不得使用。4. 建設(shè)準備階段 工程開工建設(shè)之前，應(yīng)當切實做好各項準備工作。其中包括：組建項目法人；征地、拆遷和平整場地；做到水通、電通、路通；組織設(shè)備、材料訂貨；建設(shè)工程報監(jiān)

24、；委托工程監(jiān)理；組織施工招標投標， 優(yōu)選施工單位；辦理施工許可證等 。5. 施工安裝階段 建設(shè)工程具備了開工條件并取得施工許可證后才能開工。按照規(guī)定，工程新開工時間是指建設(shè)工程設(shè)計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程第一次正式破土 開槽的開始日期。不需開槽的工程，以正式打樁作為正式開工日期。鐵道、公路、水庫等需要進行大量土 石方工程的，以開始進行土石方工程作為正式開工日期。6. 生產(chǎn)準備階段 生產(chǎn)準備階段主要工作有：組建管理機構(gòu)，制定有關(guān)制度和規(guī)定；招聘并培訓(xùn)生產(chǎn)管理人員，組織有關(guān)人員參加設(shè)備安裝、調(diào)試、工程驗收；簽訂供貨及運輸協(xié)議；進行工具、器具、備品、備件等的制 造或訂貨；其他需要做好的有關(guān)工作

25、。習(xí)題：建設(shè)單位招聘并培訓(xùn)生產(chǎn)管理人員，組織相關(guān)人員參加設(shè)備安裝、 調(diào)試等工作是( C)階段的工作。A. 建設(shè)準備B. 施工安裝C. 生產(chǎn)準備D. 竣工驗收7. 竣工驗收階段建設(shè)工程按設(shè)計文件規(guī)定的內(nèi)容和標準全部完成，并按規(guī)定將工程內(nèi)外全部清理完畢后，達到竣 工驗收條件，建設(shè)單位即可組織竣工驗收，勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位應(yīng)參加竣工驗收?？⒐を?收是考核建設(shè)成果、檢驗設(shè)計和施工質(zhì)量的關(guān)鍵步驟，是由投資成果轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用的標志?？⒐を炇蘸?格后，建設(shè)工程方可交付使用?？⒐を炇蘸?，建設(shè)單位應(yīng)及時向建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門備案并移交建設(shè)項目檔案。 建設(shè)工程自辦理竣工驗收手續(xù)后，因勘察、設(shè)

26、計、施工、材料等原因造成的質(zhì)量缺陷，應(yīng)及時修 復(fù)，費用由責(zé)任方承擔(dān)。保修期限、返修和損害賠償應(yīng)當遵照建設(shè)工程質(zhì)量管理條例的規(guī)定?！拘」?jié)】：建設(shè)程序的順序?qū)W員一定要記住，這里與我們工程實踐有很大的聯(lián)系，比如：施工準 備和生產(chǎn)準備階段的主要內(nèi)容和實踐很密切，學(xué)員要加以重點理解；每年在這里經(jīng)常出單選題一道和多選 題一道，希望學(xué)員不要在此丟分 ；(三) 堅持建設(shè)程序的意義(舉例說明)建設(shè)程序反映了工程建設(shè)過程的客觀規(guī)律。堅持建設(shè)程序在以下幾方面有重要意義： 1依法管理工程建設(shè)，保證正常建設(shè)秩序2科學(xué)決策，保證投資效果 3順利實施建設(shè)工程，保證工程質(zhì)量 4順利開展建設(shè)工程監(jiān)理 習(xí)題： 堅持建設(shè)程序在 (

27、 BCE) 等方面具有重要的意義。A. 明確工程建設(shè)參與各方職責(zé)，保證責(zé)任到位B. 科學(xué)決策，保證投資效果C. 順利實施建設(shè)工程，保證工程質(zhì)量D. 合理組織工作搭接，保證工作進度E. 依法管理工程建設(shè)，保證正常建設(shè)秩序(四) 建設(shè)程序與建設(shè)工程監(jiān)理的關(guān)系 1建設(shè)程序為建設(shè)工程監(jiān)理提出了規(guī)范化的建設(shè)行為標準 2建設(shè)程序為建設(shè)工程監(jiān)理提出了監(jiān)理的任務(wù)和內(nèi)容 3建設(shè)程序明確了工程監(jiān)理企業(yè)在工程建設(shè)中的重要地位 4堅持建設(shè)程序是監(jiān)理人員的基本職業(yè)準則 5嚴格執(zhí)行我國建設(shè)程序是結(jié)合中國國情推行建設(shè)工程監(jiān)理制的具體體現(xiàn) 我國推行建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)當遵循兩條基本原則，一是參照國際慣例，二是結(jié)合中國國情。、建設(shè)工

28、程主要管理制度(一) 項目法人責(zé)任制 實行項目法人責(zé)任制，即由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設(shè)實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還 和資產(chǎn)的保值增值，實行全過程負責(zé)的制度 。1項目法人項目可行性研究報告經(jīng)批準后，正式成立項目法人(2) 建設(shè)項目董事會職權(quán)。1) 負責(zé)籌措建設(shè)資金；2) 審核上報項目初步設(shè)計和概算文件；3) 審核上報年度投資計劃并落實年度資金；4) 提出項目開工報告；5) 研究解決建設(shè)過程中出現(xiàn)的重大問題；6) 負責(zé)提出項目竣工驗收申請報告；7) 審定償還債務(wù)計劃和生產(chǎn)經(jīng)營方針，并負責(zé)按時償還債務(wù)；8) 聘任或解聘項目總經(jīng)理，并根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或解聘其他高級管理人員。(3) 總經(jīng)理

29、職權(quán)。1) 組織編制項目初步設(shè)計文件，對項目工藝流程、設(shè)備選型、建設(shè)標準、總圖布置提出意見，提 交董事會審查。2) 組織工程設(shè)計、工程監(jiān)理、工程施工和材料設(shè)備采購招標工作，編制和確定招標方案、標底和 評標標準，評選和確定投、中標單位。3) 編制并組織實施項目年度投資計劃、用款計劃和建設(shè)進度計劃； 4) 編制項目財務(wù)預(yù)算、決算；5) 編制并組織實施歸還貸款和其他債務(wù)計劃；6) 組織工程建設(shè)實施，負責(zé)控制工程投資、工期和質(zhì)量；7) 在項目建設(shè)過程中，在批準的概算范圍內(nèi)對單項工程的設(shè)計進行局部調(diào)整；8) 根據(jù)董事會授權(quán)處理項目實施過程中的重大緊急事件，并及時向董事會報告；9) 負責(zé)生產(chǎn)準備工作和培訓(xùn)

30、人員；10) 負責(zé)組織項目試生產(chǎn)和單項工程預(yù)驗收；11） 擬訂生產(chǎn)經(jīng)營計劃、 企業(yè)內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置、 勞動定員方案及工資福利方案； 12）組織項目后評估， 提出項目后評估報告；13）按時向有關(guān)部門報送項目建設(shè)、生產(chǎn)信息和統(tǒng)計資料；14） 提請董事會聘請或解聘項目高級管理人員。4項目法人責(zé)任制與建設(shè)工程監(jiān)理制的關(guān)系（1）項目法人責(zé)任制是實行建設(shè)工程監(jiān)理制的必要條件。（2）建設(shè)工程監(jiān)理制是實行項目法人責(zé)任制的基本保障。 習(xí)題：實行項目法人責(zé)任制的工程項目中，項目法人單位總經(jīng)理的職權(quán)是（ D ）。A. 籌措建設(shè)資金B(yǎng). 審定償還債務(wù)計劃C. 審核上報項目初步設(shè)計文件D. 組織工程設(shè)計、施工的招標工作（二

31、）工程招標投標制（三）建設(shè)工程監(jiān)理制（四）合同管理制【小節(jié)】 本節(jié)的重點是建設(shè)程序的順序和建設(shè)工程主要管理制度，考點不是很多，但是很與規(guī) 律，希望考生好好復(fù)習(xí)第二章 注冊監(jiān)理工程師和工作監(jiān)理企業(yè)（每年考試這里的考點比較多，分值是單選2 分，多選 2 分）了解 ：注冊監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)特點；中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)與中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)；我國工程 監(jiān)理企業(yè)管理體制和經(jīng)營機制的改革、工程監(jiān)理企業(yè)規(guī)章制度。熟悉 ：注冊監(jiān)理工程師的素質(zhì)； FIDIC 倡導(dǎo)的職業(yè)道德準則；注冊監(jiān)理工程師繼續(xù)教育的有關(guān)規(guī) 定；公司制監(jiān)理企業(yè)的特性；工程監(jiān)理企業(yè)的市場開發(fā) 。掌握 ：注冊監(jiān)理工程師的職業(yè)道德；注冊監(jiān)理工程師的法律

32、地位和現(xiàn)任；注冊監(jiān)理工程師的注冊 程序；工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營活動基本準則。第二章 監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)第一節(jié)監(jiān)理工程師概述 監(jiān)理工程師是指經(jīng)考試取得中華人民共和國監(jiān)理工程師資格證書，并經(jīng)注冊，取得中華人民共和 國注冊監(jiān)理工程師注冊執(zhí)業(yè)證書和執(zhí)業(yè)印章，從事工程監(jiān)理及相關(guān)業(yè)務(wù)活動的專業(yè)人員。一、監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)特點（一）執(zhí)業(yè)范圍廣泛共 14 個類別（二）執(zhí)業(yè)內(nèi)容復(fù)雜 執(zhí)業(yè)內(nèi)容主要包括：在工程項目建設(shè)前期階段，為業(yè)主提供投資決策咨詢，協(xié)助業(yè)主進行工程項 目可行性研究，提出項目評估；在設(shè)計階段，審查、評選設(shè)計方案，選擇勘察、設(shè)計單位，協(xié)助業(yè)主簽訂 勘察、設(shè)計合同，監(jiān)督管理合同的實施，審核設(shè)計概算；在施

33、工階段，監(jiān)督、管理工程承包合同的履行， 協(xié)調(diào)業(yè)主與工程建設(shè)有關(guān)各方的工作關(guān)系，控制下.程質(zhì)量、進度和造價，組織工程竣工預(yù)驗收，參與工 程竣 T 驗收，審核工程結(jié)算；在工程保修期內(nèi)，檢查工程質(zhì)量狀況，鑒定質(zhì)量問題責(zé)任，督促責(zé)任單位維 修。此外，監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)過程中，還要受環(huán)境、氣候、市場等多種因素干擾（三）執(zhí)業(yè)技能全面 （舉例說明）、監(jiān)理工作需要一專多能的復(fù)合型人才來承擔(dān) ，監(jiān)理工程師應(yīng)具有復(fù)合型的知識結(jié)構(gòu)，不僅要有 專業(yè)基礎(chǔ)理論知識，還要熟悉設(shè)計、施工、管理，要有組織協(xié)調(diào)能力，能夠綜合應(yīng)用各種知識解決工程建 設(shè)中的各種問題。（四）執(zhí)業(yè)責(zé)任重大 監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)過程中擔(dān)負著重要的經(jīng)濟和管理等方

34、面涉及生命、財產(chǎn)安全的法律責(zé)任，統(tǒng)稱 為監(jiān)理責(zé)任。 監(jiān)理工程師所承擔(dān)的責(zé)任主要包括兩方面：一是國家法律法規(guī)賦予的行政責(zé)任。我國的法律法規(guī)對監(jiān)理工程師從業(yè)有明確具體的要求，不僅賦予監(jiān)理工程師一定的權(quán)力，同時也賦予監(jiān)理工程師相應(yīng) 的責(zé)任，如建設(shè)工程質(zhì)量管理條例所賦予的質(zhì)量管理責(zé)任、建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例所賦予的 安全生產(chǎn)管理責(zé)任等； 二是委托監(jiān)理合同約定的監(jiān)理人義務(wù)，體現(xiàn)為監(jiān)理工程師的合同民事責(zé)任。二、監(jiān)理工程師的素質(zhì)（舉例說明）（一）較高的專業(yè)學(xué)歷和復(fù)合型的知識結(jié)構(gòu)具有工程類 大專以上 學(xué)歷，掌握一定的工程建設(shè)經(jīng)濟、法律和組織管理等方面的理論知識，不斷 了解新技術(shù)、新設(shè)備、新材料、新工藝，熟悉

35、與工程建設(shè)相關(guān)的現(xiàn)行法律法規(guī)、政策規(guī)定，成為一專多能的復(fù)合型人才 ，持續(xù)保持較高的知識水準。（二）豐富的工程建設(shè)實踐經(jīng)驗 工程建設(shè)中的實踐經(jīng)驗主要包括立項評估、地質(zhì)勘測、規(guī)劃設(shè)計、工程招標投標、工程設(shè)計及設(shè)計管理、工程施工及施工管理、工程監(jiān)理、設(shè)備制造等方面的工作實踐經(jīng)驗。(三) 艮好的品德 監(jiān)理工程師的良好品德主要體現(xiàn)在以下幾個方面：(1) 熱愛本職工作；(2) 具有科學(xué)的工作態(tài)度；(3) 具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操；(4) 能夠聽取不同方面的意見，冷靜分析問題。(四) 健康的體魄和充沛的精力 我國對年滿 65 周歲的監(jiān)理工程師不再進行注冊 ， 習(xí)題：遵守( A ) 準則，是

36、監(jiān)理工程師注冊的重要條件A. 監(jiān)理工程師職業(yè)道德B. 公正、獨立、自主C .守法、誠信、公正、科學(xué)D.嚴格監(jiān)理、熱情服務(wù)三、監(jiān)理工程師的職業(yè)道德三、監(jiān)理工程師的職業(yè)道德(加強記憶。準確找出正確答案)監(jiān)理工程師應(yīng)嚴格遵守如下通用職業(yè)道德守則：(1) 維護國家的榮譽和利益，按照“守法、誠信、公正、科學(xué)”的準則執(zhí)業(yè)；(2) 執(zhí)行有關(guān)工程建設(shè)的法律、 法規(guī)、 標準、 規(guī)范、 規(guī)程和制度， 履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務(wù)和職責(zé)；(3) 努力學(xué)習(xí)專業(yè)技術(shù)和建設(shè)監(jiān)理知識，不斷提高業(yè)務(wù)能力和監(jiān)理水平； (4) 不以個人名義承攬監(jiān) 理業(yè)務(wù)；(5) 不同時在兩個或兩個以上監(jiān)理單位注冊和從事監(jiān)理活動， 不在政府部門和施工材

37、料設(shè)備的生產(chǎn) 供應(yīng)等單位兼職；(6) 不為所監(jiān)理項目指定承包商、建筑構(gòu)配件、設(shè)備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法；(7) 不收受被監(jiān)理單位的任何禮金；(8) 不泄露所監(jiān)理工程各方認為需要保密的事項； (9) 堅持獨立自主地開展工作 。 習(xí)題：在下列內(nèi)容中，屬于監(jiān)理工程師職業(yè)道德的是 ( ADE) 。A. 維護國家的榮譽和利益，按照“守法、誠信、公正、科學(xué)”的準則執(zhí)業(yè)B. 具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操C. 具有科學(xué)的工作態(tài)度D. 不以個人名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)E. 不泄露所監(jiān)理工程各方認為需要保密的事項四、FIDIC 道德準則FIDIC 通用道德準則。 該準則分別從對社會和職業(yè)的責(zé)任、能力、正直

38、性、公正性、對他人的公 正 5 個問題計 14 個方面規(guī)定了工程師的道德行為準則?；緶蕜t包括：對社會和職業(yè)的責(zé)任：(1) 接受對社會的職業(yè)責(zé)任。(2) 尋求與確認的發(fā)展原則相適應(yīng)的解決辦法。(3) 在任何時候，維護職業(yè)的尊嚴、名譽和榮譽。能力：(4) 保持其知識和技能與技術(shù)、 法規(guī)、 管理的發(fā)展相一致的水平， 對于委托人要求的服務(wù)采用相應(yīng) 的技能，并盡心盡力。(5) 僅在有能力從事服務(wù)時方才進行。正直性：(6) 在任何時候均為委托人的合法權(quán)益行使其職責(zé)，并且正直和忠誠地進行職業(yè)服務(wù)。公正性：(7) 在提供職業(yè)咨詢、評審或決策時不偏不倚。(8) 通知委托人在行使其委托權(quán)時可能引起的任何潛在的利

39、益沖突。(9) 不接受可能導(dǎo)致判斷不公的報酬。對他人的公正：(10) 加強“按照能力進行選擇”的觀念。(11) 不得故意或無意地做出損害他人名譽或事務(wù)的事情。(12) 不得直接或間接取代某一特定工作中已經(jīng)任命的其他咨詢工程師的位置。(13) 通知該咨詢工程師并且接到委托人終止其先前任命的建議前不得取代該咨詢工程師的工作。(14) 在被要求對其他咨詢工程師的工作進行審查的情況下，要以適當?shù)穆殬I(yè)行為和禮節(jié)進行。 習(xí)題： 1 在 FIDIC 道德準則中，“不得故意或無意地做出損害他人名譽或事務(wù)的事情”屬于 ( C ) 的內(nèi)容。A. 正直性B. 公正性C .對他人的公正D .對社會和職業(yè)的責(zé)任2. 在

40、下列內(nèi)容中，屬于 FIDIC 道德準則“對社會和職業(yè)的責(zé)任”的是 ( ABD ) 。A.接受對社會的職業(yè)責(zé)任B .尋求與確認的發(fā)展原則相適應(yīng)的解決辦法C. 在任何時候均為委托人的合法權(quán)益行使其職責(zé)D. 在任何時候維護執(zhí)業(yè)的尊嚴、名譽和榮譽E. 保持其知識和技能與技術(shù)、法規(guī)、管理的發(fā)展相一致的水平 【注意】學(xué)員在學(xué)習(xí)過程中，要加以區(qū)分監(jiān)理工程師職業(yè)道德和FIDIC 道德準則；【學(xué)習(xí)小竅門】監(jiān)理工程師職業(yè)道德和 FIDIC 道德準則準確記住某一個規(guī)定，一般情況下，這里 出多選的可能性比較大，希望學(xué)員多加注意五、監(jiān)理工程師的法律地位監(jiān)理工程師的主要業(yè)務(wù)是受聘于工程監(jiān)理企業(yè)從事監(jiān)理工作，受建設(shè)單位委托

41、，代表工程監(jiān) 理企業(yè)完成委托監(jiān)理合同約定的委托事項。 因此，監(jiān)理工程師的法律地位主要表現(xiàn)為受托人的權(quán)利和義務(wù)。監(jiān)理工程師一般享有下列權(quán)利：(1) 使用注冊監(jiān)理工程師稱謂；(2) 在規(guī)定范圍內(nèi)從事執(zhí)業(yè)活動；(3) 依據(jù)本人能力從事相應(yīng)的執(zhí)業(yè)活動；(4) 保管和使用本人的注冊證書和執(zhí)業(yè)印章；(5) 對本人執(zhí)業(yè)活動進行解釋和辯護；(6) 接受繼續(xù)教育；(7) 獲得相應(yīng)的勞動報酬；(8) 對侵犯本人權(quán)利的行為進行申訴。同時，監(jiān)理工程師還應(yīng)當履行下列義務(wù)：(1) 遵守法律、法規(guī)和有關(guān)管理規(guī)定：(2) 履行管理職責(zé)，執(zhí)行技術(shù)標準、規(guī)范和規(guī)程；(3) 保證執(zhí)業(yè)活動成果的質(zhì)量，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；(4) 接受繼續(xù)

42、教育，努力提高執(zhí)業(yè)水準；(5) 在本人執(zhí)業(yè)活動所形成的工程監(jiān)理文件上簽字、加蓋執(zhí)業(yè)印章；(6) 保守在執(zhí)業(yè)中知悉的國家秘密和他人的商業(yè)、技術(shù)秘密；(7) 不得涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓注冊證書或者執(zhí)業(yè)印章；(8) 不得同時在兩個或者兩個以上單位受聘或者執(zhí)業(yè)；(9) 在規(guī)定的執(zhí)業(yè)范圍和聘用單位業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事執(zhí)業(yè)活動； (10) 協(xié)助注冊管理機構(gòu)完成相關(guān)工 作。六、監(jiān)理工程師的法律責(zé)任刑法第 137 條規(guī)定：“ 建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低 工程質(zhì)量標準，造成重大安全事故的，對直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；后果 特別嚴重的，處

43、五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金 ?！睂?dǎo)致安全事故或問題的原因很多，有自然災(zāi)害、 不可抗力等客觀原因，也有建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工企業(yè)、材料供應(yīng)單位等主觀原因。如果監(jiān)理工程師有下列行為之一，則要承擔(dān)一定的監(jiān)理責(zé)任：(1) 未對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案進行審查；(2) 發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工；(3) 施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關(guān)主管部門報告；(4) 未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準實施監(jiān)理。如果監(jiān)理工程師有下列行為之一，則應(yīng)當與質(zhì)量、安全事故責(zé)任主體承擔(dān)連帶責(zé)任：(1) 違章指揮或者發(fā)出錯誤指令，引起安全事故的；(2) 將

44、不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字，造成工程質(zhì)量事故，由此 引發(fā)安全事故的；(3) 與建設(shè)單位或施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量，從而引發(fā)安全事故的。七、監(jiān)理工程師違規(guī)行為的處罰(了解)監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)過程中必須嚴格遵紀守法。政府建設(shè)行政主管部門對于監(jiān)理工程師的違法違規(guī) 行為，將追究其責(zé)任，并根據(jù)不同情節(jié)給予必要的行政處罰。監(jiān)理工程師的違規(guī)行為及相應(yīng)的處罰辦法， 一般包括以下幾個方面：(1) 對于未取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書、監(jiān)理工程師注冊證書和執(zhí)業(yè)印章，以監(jiān)理工 程師名義執(zhí)行業(yè)務(wù)的人員，政府建設(shè)行政主管部門將予以取締，并處以罰款；有違法所得的，予以沒收。(2) 對于

45、以欺騙手段取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書、監(jiān)理工程師注冊證書和執(zhí)業(yè)印章的 人員，政府建設(shè)行政主管部門將吊銷其證書，收回執(zhí)業(yè)印章，并處以罰款；情節(jié)嚴重的， 3 年之內(nèi)不允許 考試及注冊。(3) 如果監(jiān)理工程師出借監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書、監(jiān)理工程師注冊證書和執(zhí)業(yè)印章， 情節(jié)嚴重的，將被吊銷證書，收回執(zhí)業(yè)印章， 3 年之內(nèi)不允許考試和注冊。(4) 監(jiān)理工程師注冊內(nèi)容發(fā)生變更，未按照規(guī)定辦理變更手續(xù)的，將被責(zé)令改正，并可能受到罰 款的處罰。(5) 同時受聘于兩個及以上單位執(zhí)業(yè)的，將被注銷其監(jiān)理工程師注冊證書，收回執(zhí)業(yè)印章， 并將受到罰款處理；有違法所得的，將被沒收。(6) 對于監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)中出現(xiàn)的行為

46、過失，產(chǎn)生不良后果的，建設(shè)工程質(zhì)量管理條例有 明確規(guī)定：監(jiān)理工程師因過錯造成質(zhì)量事故的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè) 1 年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格 證書， 5 年以內(nèi)不予注冊；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊。對于監(jiān)理工程師在安全生產(chǎn)監(jiān)理工作中出現(xiàn)的行為過失，建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例中明確 規(guī)定：未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè) 3個月以上 1 年以下；情節(jié)嚴重的，吊 銷執(zhí)業(yè)資格證書， 5 年內(nèi)不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī) 定追究刑事責(zé)任單選：監(jiān)理工程師因過錯造成重大質(zhì)量事故的， (D) 。A. 責(zé)令停止執(zhí)業(yè) 1 年B. 吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，

47、3年內(nèi)不予注冊C. 吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊D. 吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，終身不予注冊【第二講小節(jié)：】本節(jié)的知識點有兩個，一個是建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度；另一個是監(jiān)理工 程師概述，知識點比較復(fù)雜，理解能力比較強，記憶的知識點比較多，希望學(xué)員回去結(jié)合教材，結(jié)合習(xí)題， 加強理解第二節(jié) 監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試，注冊和繼續(xù)教育一、監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試(一) 監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度(掌握考試的意義 )1. 監(jiān)理工程師是我國建國以來在工程建設(shè)領(lǐng)域 (第一個 ) 設(shè)立的執(zhí)業(yè)資格。2. 實行監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度的意義在于： (1) 促進監(jiān)理人員努力鉆研監(jiān)理業(yè)務(wù)，提高業(yè) 務(wù)水平； (2) 統(tǒng)一監(jiān)

48、理工程師的業(yè)務(wù)能力標準； (3) 有利于公正地確定監(jiān)理人員是否具備監(jiān)理工程師的資格；(4) 合理建立工程監(jiān)理人才庫； (5) 便于同國際接軌，開拓國際工程監(jiān)理市場。因此，我國要建立監(jiān)理工程 師執(zhí)業(yè)資格考試制度。(二) 報考監(jiān)理工程師的條件 參加監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試的報名條件也從兩方面作出了限制：一是要具有一定的專業(yè)學(xué)歷；二是要具有一定年限的工程建設(shè)實踐經(jīng)驗。(三) 考試內(nèi)容四科: 工程建設(shè)監(jiān)理基本理論與法律法規(guī)、三控、建設(shè)工程合同管理和案例分析(四) 考試方式和管理 監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試是一種水平考試，是對考生掌握監(jiān)理理論和監(jiān)理實務(wù)技能的抽檢。為了體現(xiàn)公開、公平、公正原則，考試實行全國統(tǒng)一

49、考試大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一時間、閉卷考試、 分科記分、統(tǒng)一錄取標準的辦法，一般每年舉行一次?？荚囁谜Z言為漢語。二、監(jiān)理工程師注冊 舉例說明1. 注冊的形式 :3 種形式，即初始注冊、延續(xù)注冊和變更注冊。 按照我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，監(jiān)理工程師依據(jù)其所學(xué)專業(yè)、工作經(jīng)歷、工程業(yè)績，按專業(yè)注冊，每人最多可以申請兩個專業(yè)注冊 ，并且 只能在一家 建設(shè)工程勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、招標代理、造價咨詢等 企業(yè)注冊。(一) 初始注冊 經(jīng)考試合格，取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書的，可以申請監(jiān)理工程師初始注冊。1. 哪個部門初審 ： 省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門初審合格后，報國務(wù)院建 設(shè)行政主管部門

50、；2. 國務(wù)院建設(shè)行政主管部門對初審意見進行審核，對符合條件者準予注冊，并頒發(fā)由國務(wù)院建設(shè) 行政主管部門統(tǒng)一印制的監(jiān)理工程師注冊證書和執(zhí)業(yè)印章。執(zhí)業(yè)印章由監(jiān)理工程師本人保管。3. 規(guī)定有哪些： 國務(wù)院建設(shè)行政主管部門對監(jiān)理工程師初始注冊隨時受理審批，并實行公示、公 告制度，對符合注冊條件的進行網(wǎng)上公示，經(jīng)公示未提出異議的予以批準確認。(二) 延續(xù)注冊監(jiān)理工程師初始注冊有效期為 3 年，。 延續(xù)注冊的有效期同樣為 3 年， 從準予延續(xù)注冊之日起計算 。國務(wù)院建設(shè)行政主管部門定期向社 會公告準予延續(xù)注冊的人員名單。(三) 變更注冊 監(jiān)理工程師注冊后，如果注冊內(nèi)容發(fā)生變更，如變更執(zhí)業(yè)單位、注冊專業(yè)等

51、，應(yīng)當向原注冊管理 機構(gòu)辦理變更注冊 。(四) 注冊監(jiān)理工程師如果有下列情形之一的，其注冊證書和執(zhí)業(yè)印章將自動失效：(1) 聘用單位破產(chǎn)；(2) 聘用單位被吊銷營業(yè)執(zhí)照；(3) 聘用單位被吊銷相應(yīng)資質(zhì)證書；(4) 已與聘用單位解除勞動關(guān)系；(5) 注冊有效期滿且未延續(xù)注冊；(6) 年齡超過 65 周歲；(7) 死亡或者喪失行為能力；(8) 其他導(dǎo)致注冊失效的情形。(五) 注銷注冊 注冊監(jiān)理工程師如果有下列情形之一的，應(yīng)當辦理注銷注冊，交回注冊證書和執(zhí)業(yè)印章，注冊管 理機構(gòu)將公告其注冊證書和執(zhí)業(yè)印章作廢：(1) 不具有完全民事行為能力；(2) 申請注銷注冊；(3) 注冊證書和執(zhí)業(yè)印章已失效；(4

52、) 依法被撤銷注冊；(5) 依法被吊銷注冊證書；(6) 受到刑事處罰；(7) 法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當注銷注冊的其他情形。三、注冊監(jiān)理工程師的繼續(xù)教育1. 注冊監(jiān)理工程師在每一注冊有效期 (3 年) 內(nèi)應(yīng)接受 96 學(xué)時的繼續(xù)教育 ，其中必修課和選修課各 為 48 學(xué)時。必修課 48 學(xué)時每年可安排 16學(xué)時。選修課 48 學(xué)時按注冊專業(yè)安排學(xué)時， 只注冊 l 個專業(yè)的， 每年接受該注冊專業(yè)選修課 l6 學(xué)時的繼續(xù)教育；注冊 2個專業(yè)的，每年接受相應(yīng) 2 個注冊專業(yè)選修課各 8 學(xué)時的繼續(xù)教育。2. 繼續(xù)教育的方式有兩種，即 集中面授和網(wǎng)絡(luò)教學(xué) 小結(jié)：本節(jié)的內(nèi)容比較簡單。學(xué)員很容易理解。希望學(xué)員在考

53、試過程中，不要在此丟分； 例題： 單選： 1. 下列各種說法中， ( A) 的表述正確。A. 監(jiān)理工程師注冊機關(guān)每五年對持監(jiān)理工程師崗位證書者復(fù)查一次B. 全國監(jiān)理工程師注冊管理機關(guān)要求每三年對持監(jiān)理工程師崗位證書者進行重新注冊C. 縣以上人民政府建設(shè)主管部門負責(zé)監(jiān)理工程師注冊管理工作D. 省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門負責(zé)對監(jiān)理工程師注冊備案2. 依據(jù)注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定 ，注冊監(jiān)理工程師在注冊有效期滿需繼續(xù)執(zhí)業(yè)的， 要辦理 (B ) 注冊。A. 初始B. 延續(xù)C. 變更D. 長期多選： 1. 根據(jù)注冊內(nèi)容的不同，監(jiān)理工程師的注冊分為 ( CDE ) 。A. 專業(yè)注冊B. 執(zhí)業(yè)注冊

54、C. 初始注冊D. 續(xù)期注冊E. 變更注冊第三節(jié) 工程監(jiān)理企業(yè)的組織形式一、工程監(jiān)理企業(yè)的組織形式1. 我國企業(yè)的組織形式分為 5 種，即：公司、合伙企業(yè)、個人獨資企業(yè)、中外合資經(jīng)營企業(yè)和中 外合作經(jīng)營企業(yè)。2. 我國的工程監(jiān)理企業(yè)有可能存在的企業(yè)組織形式包括：公司制監(jiān)理企業(yè)、合伙監(jiān)理企業(yè)、個人 獨資監(jiān)理企業(yè)、中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)和中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè) ；下面介紹公司制監(jiān)理企業(yè)中的監(jiān)理有限責(zé)任公司和監(jiān)理股份有限責(zé)任公司的特征：【注意】 學(xué)員 在學(xué)習(xí)時，要加以區(qū)分兩個公司的特征?；驹谶@里出現(xiàn)的都是多選題；二、公司制監(jiān)理企業(yè) 我國目前監(jiān)理公司的種類有 2 種，即監(jiān)理有限責(zé)任公司和監(jiān)理股份有限公司

55、。(一) 監(jiān)理有限責(zé)任公司 監(jiān)理有限責(zé)任公司，是指由 50 人以下 的股東共同出資 監(jiān)理有限責(zé)任公司有如下特征：(1) 公司不對外發(fā)行股票；(2) 股東交付股金后， 公司出具股權(quán)證書， 不能自由流通， 必須在其他股東同意的條件下才能轉(zhuǎn)讓， 且要優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給公司原有股東。(3) 公司股東所負責(zé)任僅以其出資額為限，。(4) 公司具有法人地位。(5) 在公司名稱中必須注明有限責(zé)任公司字樣。(6) 公司股東也是公司的所有者。(7) 公司賬目可以不公開(二) 監(jiān)理股份有限公司 監(jiān)理股份有限公司是指全部資本由 等額股份 構(gòu)成， 監(jiān)理股份有限公司的主要特征是：(1) 公司資本總額分為金額相等的股份。(2) 公

56、司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。(3) 公司可以公開向社會發(fā)行股票。(4) 公司股東的數(shù)量有最低限制， 應(yīng)當有 5 個以上發(fā)起人， 其中必須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi) 有住所。(5) 股東以其所持有的股份享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。(6) 在公司名稱中必須標明股份有限公司字樣。(7) 公司賬目必須公開，便于股東全面掌握公司情況。(8) 公司管理實行兩權(quán)分離。 【小節(jié)】監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試，注冊和繼續(xù)教育，公司制監(jiān)理企業(yè)中的(監(jiān)理有限責(zé)任公司 和監(jiān)理股份有限公司的特征、)希望學(xué)員要仔細學(xué)習(xí)三、中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)與中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè) (一 )基本概念中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)：雙方都出具資金；但是比例不同；根據(jù)合同約定 外國合營者的投資比例一般不得低于 25。中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)：中國的企業(yè)同外國的企業(yè)、其他經(jīng)濟組織或者個人，用合同約定雙方的權(quán)利義 務(wù)，在中國境內(nèi)共同舉辦的、主要從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的經(jīng)濟實體。 一般是以技術(shù)管理為主；( 二)中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)與中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)的區(qū)別(舉例