體系運(yùn)行監(jiān)督考核辦法2011

1、版次：C/1 文件編號：TX-SC-06QMS運(yùn)行監(jiān)督考核辦法為了保證質(zhì)量管理體系運(yùn)行的符合性和有效性，提高管理質(zhì)量，保持產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)穩(wěn)定合格，公司體系運(yùn)行部和內(nèi)審員將每月對各部門、車間質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，且每年至少進(jìn)行兩次內(nèi)審。并按認(rèn)證規(guī)定每年接受一次第三方審核。為了進(jìn)一步提高運(yùn)行有效性和運(yùn)行效果，將對運(yùn)行檢查、內(nèi)審以及外審結(jié)果進(jìn)行獎(jiǎng)懲，對運(yùn)行好的部門進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，差的部門進(jìn)行處罰。為此特作如下規(guī)定：一、監(jiān)督檢查和內(nèi)審依據(jù)、范圍、方法：依據(jù)ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)，公司質(zhì)量手冊，程序文件，各項(xiàng)管理制度，銷售合同，相關(guān)法律、法規(guī)等；采用抽查和全面檢查的方法。二、覆蓋范圍：管理層、

2、工程部、體系運(yùn)行部、車間、辦公室、銷售中心、商務(wù)部、采購部、質(zhì)檢部、人力資源部、市場部、產(chǎn)品研發(fā)等與質(zhì)量體系運(yùn)行有關(guān)的各活動(dòng)場所。三、方法：定期內(nèi)審、每月過程監(jiān)測、主要過程抽查、不合格項(xiàng)整改結(jié)果跟蹤。四、不合格項(xiàng)分類標(biāo)準(zhǔn)及處理方式：1.輕微不合格，即在審核時(shí)現(xiàn)場可立即糾正，內(nèi)審員作為口頭不合格項(xiàng)記錄，在工作檢查或內(nèi)審?fù)▓?bào)上進(jìn)行通報(bào)，以示批評；2.一般不合格項(xiàng)，（1）此不合格具有代表性，現(xiàn)場糾正不能夠解決類似問題，內(nèi)審員必須要開具書面不符合報(bào)告；（2）同類輕微不合格在同一次內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)三項(xiàng)以上（含三項(xiàng)），可視為一般不合格項(xiàng)，內(nèi)審員可將三項(xiàng)合并開具書面不符合報(bào)告；（3）同類輕微不合格在內(nèi)審前的抽查或

3、過程監(jiān)測中曾經(jīng)發(fā)現(xiàn)，并告知過部門，內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)仍存在問題，應(yīng)升級為一般不合格項(xiàng)，內(nèi)審員必須要開具書面不符合報(bào)告。3.嚴(yán)重不合格項(xiàng)，指類似不合格項(xiàng)重復(fù)出現(xiàn)，或產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失。（1）過程監(jiān)測、工作抽查已下發(fā)過一次整改通報(bào)。但檢查或內(nèi)審時(shí)又發(fā)現(xiàn)類似不合格項(xiàng)；（2）此不合格內(nèi)審時(shí)已開具一般不合格項(xiàng)，并進(jìn)行整改，但外審時(shí)又發(fā)現(xiàn)類似問題，并以口頭項(xiàng)或書面形式報(bào)告為不合格項(xiàng)；（3）內(nèi)、外審發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)，在以后的跟蹤檢查和過程監(jiān)測中又發(fā)現(xiàn)類似問題；（4）此不合格造成了產(chǎn)品質(zhì)量不合格，或產(chǎn)生了合同糾紛，給公司帶來了經(jīng)濟(jì)損失。（5）不合格造成客戶（包括內(nèi)部客戶）投訴，給客戶（或下一環(huán)節(jié)部門）帶來工作和效益的損失。4.

4、每月過程監(jiān)測發(fā)現(xiàn)問題和主要過程抽查發(fā)現(xiàn)問題，次月由內(nèi)審員進(jìn)行跟蹤，每個(gè)季度（三個(gè)月）對跟蹤結(jié)果進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì)。類似問題連續(xù)出現(xiàn)，次月跟蹤時(shí)仍發(fā)現(xiàn)有類似問題或同類問題未進(jìn)行整改，視為一般不合格項(xiàng)。每月對跟蹤情況進(jìn)行通報(bào)，各部門及時(shí)查看通報(bào)并進(jìn)行整改。內(nèi)審員對整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤。對于同一問題在一個(gè)季度的各月跟蹤中持續(xù)存在問題，沒有改進(jìn)效果或改進(jìn)不徹底，則視為嚴(yán)重不合格。5.當(dāng)產(chǎn)品交付使用時(shí)或現(xiàn)場調(diào)試、維修過程中，發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)、安裝、接線等不合格時(shí)，發(fā)現(xiàn)人員應(yīng)及時(shí)反饋不合格信息，由體系運(yùn)行部組織對不合格責(zé)任進(jìn)行追查，按嚴(yán)重不合格進(jìn)行處理。五、獎(jiǎng)懲辦法：1.工作抽查、內(nèi)審結(jié)果、每季度過程監(jiān)測統(tǒng)計(jì)結(jié)果，發(fā)現(xiàn)過程

5、運(yùn)行符合標(biāo)準(zhǔn)要求，沒有開出書面不合格報(bào)告，也沒有下發(fā)過整改通報(bào)，給予部門負(fù)責(zé)人100200元的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)。根據(jù)季度統(tǒng)計(jì)結(jié)果和內(nèi)審結(jié)果，每季度一次。二季度和四季度統(tǒng)計(jì)結(jié)果和內(nèi)審可合并進(jìn)行，獎(jiǎng)金額也可視情況增加。2.在體系運(yùn)行過程中，不僅按照公司規(guī)定對過程進(jìn)行嚴(yán)格控制和有效運(yùn)行，并且積極提供改進(jìn)建議，對程序文件規(guī)定或者工作流程提出了有效的修改意見，并經(jīng)過有關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)評價(jià)，納入運(yùn)行控制，得到有效實(shí)施和帶來一定效果的，給予提建議人100300元的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)。3.對于出廠調(diào)試、客戶現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品重大質(zhì)量問題，以及客戶反饋質(zhì)量問題，在現(xiàn)場處理的過程中，不僅能夠積極采取措施最大限度的為公司減少損失，而且能夠用心

6、發(fā)現(xiàn)和尋找問題產(chǎn)生的原因，將問題產(chǎn)生原因及時(shí)反饋公司有關(guān)部門，經(jīng)公司有關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)評議，認(rèn)為原因分析切實(shí)有效，能夠幫助公司有效的制定改進(jìn)措施，且實(shí)施改進(jìn)后可杜絕類似問題的再發(fā)生。可視損失減少的程度和改進(jìn)措施的效果給予信息反饋人5001000元的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)。4.不合格項(xiàng)處罰原則，（1）輕微不合格項(xiàng)和首次發(fā)現(xiàn)的一般不合格項(xiàng)，通報(bào)批評；（2）跟蹤檢查發(fā)現(xiàn)的一般不合格項(xiàng)，三項(xiàng)以下通報(bào)批評；三項(xiàng)以上（含三項(xiàng)）可根據(jù)不合格的影響范圍和部門工作的繁減程度，對部門負(fù)責(zé)人處以50100元的罰款；（3）嚴(yán)重不合格項(xiàng)（類似問題），每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)對部門負(fù)責(zé)人處以200 300元的罰款；（4）對于出廠調(diào)試、客戶現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量問題，經(jīng)落實(shí)按責(zé)任處以部門300500元的罰款，重大問題造成直接經(jīng)濟(jì)損失的，按損失額度的20%50%進(jìn)行處罰。5.對過程監(jiān)測、工作抽查、內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的各類不合格項(xiàng)，責(zé)任部門負(fù)責(zé)制定糾正和預(yù)防措施，并應(yīng)認(rèn)真整改。內(nèi)審員對整改結(jié)果跟蹤驗(yàn)證。在跟蹤驗(yàn)證時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)責(zé)任部門不積極整改，敷衍應(yīng)付不認(rèn)真分析原因