湖南省電力建設(shè)監(jiān)理公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)工程進(jìn)度款簽證作業(yè)指導(dǎo)書

1、.湖南省電力建設(shè)監(jiān)理公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)QB 409.241999工程進(jìn)度款簽證作業(yè)指導(dǎo)書  現(xiàn)行版本：B 登 記 號： 持 有 者：受控狀態(tài)：19991109發(fā)布 19991124實施湖南省電力建設(shè)監(jiān)理公司 發(fā) 布*; 目 次前 言1 范 圍12 引用文件13 定 義14 具體職責(zé)15 工作程序15.1 工程進(jìn)度款簽證的工作流程15.2 工程進(jìn)度款的支付25.3 審核要點25.4 核實調(diào)整部分的款項35.5 工程進(jìn)度款簽證程序46 記 錄5附錄A(提示的附錄) 工程進(jìn)度款簽證工作流程圖6附錄B(標(biāo)準(zhǔn)的附錄) 監(jiān)理核查記錄（格式）7附錄C(標(biāo)準(zhǔn)的附錄) 監(jiān)理服務(wù)成果校審會簽單（格式

2、）8附錄D(標(biāo)準(zhǔn)的附錄) 監(jiān)理服務(wù)成果校審會簽單（續(xù)頁）（格式）9 前 言 本指導(dǎo)書根據(jù)QB 409-031999施工監(jiān)理工程投資控制程序的要求制訂。在編寫規(guī)則上符合QB405.011999程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書編制和管理導(dǎo)則的規(guī)定。 本指導(dǎo)書系新增的文件，按質(zhì)量體系文件修編計劃的安排，定名為B版。 本指導(dǎo)書的附錄A是提示的附錄，附錄B、C、D是標(biāo)準(zhǔn)的附錄。 本指導(dǎo)書由質(zhì)量體系文件修編組提出，質(zhì)量管理部歸口及解釋。 本指導(dǎo)書主要起草人： 本指導(dǎo)書審核人： 本指導(dǎo)書批準(zhǔn)人： 本指導(dǎo)書于1999年11月9日發(fā)布，1999年11月24日實施。  1 范 圍 本指導(dǎo)書規(guī)定了

3、按月支付工程款的程序、操作與管理辦法，適用于電力建設(shè)項目和工民建項目工程的中間付款。 2 引用文件 QB 409-031999 施工監(jiān)理工程投資控制程序 3 定 義 4 具體職責(zé)4.1 4.1             項目監(jiān)理部負(fù)責(zé)對各施工方報來的或由業(yè)主轉(zhuǎn)來的工程月付款報審表及其附件進(jìn)行核查，并簽報業(yè)主。4.2 4.2          

4、0;  計經(jīng)部負(fù)責(zé)對項目監(jiān)理部核查后的工程變更費用報審表及其附件進(jìn)行審核，索賠報審表計經(jīng)部應(yīng)參與處理過程。4.3 4.3             質(zhì)量控制監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)核實工程質(zhì)量和工程量；投資控制監(jiān)理工程師在已核實工程量的基礎(chǔ)上進(jìn)行復(fù)核，并負(fù)責(zé)核實工程價款。4.4 4.4             項目總監(jiān)對工程月付款報審表、工程變更費用報審表及索

5、賠報審表負(fù)責(zé)最終檢驗。 5 工作程序5.1 5.1            工程進(jìn)度款簽證工作流程見附錄A 工程進(jìn)度款簽證工作流程圖。 5.2 工程進(jìn)度款的支付 根據(jù)合同規(guī)定，可按月或季或階段性支付工程進(jìn)度款。 5.3 審核要點：5.3.1 核實工程量： 由于已完成并經(jīng)驗收合格后的工程量是支付工程價款的基本依據(jù)，對固定單價合同，或工程變更、或按合同（修訂）新增工程來說尤為重要。除包干項目之外，所有工程事項的計量都要遵循合同規(guī)定的，或事先商定的測量和計量方法。

6、 核實工程量的工作由質(zhì)量控制監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)，具體操作按QB 409.141999工程計量作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定。5.3.2 核實工程價款： 在質(zhì)量控制監(jiān)理工程師簽認(rèn)工程量之后，投資控制監(jiān)理工程師核實應(yīng)付的工程價款與實際完成的工程量是否相符，對計算是否符合合同規(guī)定，計算是否合理準(zhǔn)確，價格、單價、費率是否準(zhǔn)確進(jìn)行核查。5.3.3 盤底工程價款和工程量是否相符 a) 累計已付的工程價款與累計已完工程量是否相符，若不相符應(yīng)及時糾正。 b) 合同剩余價款與未完工程量是否相符，若不相符要及時找出原因，予以糾正。 c) 工程進(jìn)度款的支付要月月盤底，防止超付、先付。5.3.4 工程進(jìn)度款的支付是以合格工程為基礎(chǔ) 工

7、程進(jìn)度款的支付要與工程質(zhì)量緊密掛鉤，對不合格的工程決不能支付進(jìn)度款，直至返工合格通過驗收為止。因此，對已完工程必須有質(zhì)量控制監(jiān)理工程師的簽字認(rèn)可，方可支付。5.3.5 預(yù)留質(zhì)量保證金 質(zhì)量保證金的預(yù)留辦法按合同規(guī)定辦理。 5.4 核實調(diào)整部分的款項 本條各款的款項是否在工程進(jìn)度款中予以調(diào)整，按合同規(guī)定執(zhí)行。5.4.1 計日工 a) 計日工用來做工程量清單中沒有合適項目的零星附加工作。 b) 計日工支付申請表要有業(yè)主的現(xiàn)場代表和質(zhì)量控制監(jiān)理工程師簽字認(rèn)可方可結(jié)算。 c) 計日工的價格是以工日為單價計算。5.4.2 工程變更 a) 工程變更包括設(shè)計變更和材料、設(shè)備代用引起的變更設(shè)計、合同

8、條款的修改補充引起工程量的增減。 b) 工程變更程序和內(nèi)容的控制見QB 409.111999處理工程變更作業(yè)指導(dǎo)書。 c) 工程變更價款的審查 1) 工程變更的項目是否需要重新確定單價，按合同規(guī)定辦理。合同中已有的單價適用于變更工程的，按合同已有的單價計算工程變更價款。合同中已有類似于變更情況的單價，應(yīng)合理地使用合同已有單價作為基礎(chǔ)，確定變更單價計算工程變更費用。合同中沒有適用的和類似的單價，由投資控制監(jiān)理工程師和業(yè)主、施工方協(xié)商決定。如協(xié)商不成，則提請當(dāng)?shù)毓こ淘靸r管理部門裁定。 2) 通常由施工方按合同規(guī)定的預(yù)算定額和取費率，按編制預(yù)算的方法來確定工程變更的費用，報請監(jiān)理審核。 3) 監(jiān)理審

9、核后，要檢查由于工程變更引起的費用凈增（減）對照合同相關(guān)條款的規(guī)定，來確定是否需要對工程價款進(jìn)行調(diào)整。 4) 核定工程變更價款應(yīng)以凈增（減）值為準(zhǔn)，避免重復(fù)。5.4.3 價格調(diào)整 價格調(diào)整是由于市場勞務(wù)價和材料費漲落，由于法規(guī)變化導(dǎo)致施工費用變化兩類因素所引起的。 價格能否調(diào)整及調(diào)整方法，按合同規(guī)定辦理。5.4.4 工程索賠 工程索賠是不定期發(fā)生，也可能不發(fā)生的，如有發(fā)生，可按相互確認(rèn)的費用按合同規(guī)定或列入月報表和工程月付款報審表，或另行結(jié)算。5.4.5 其他調(diào)整項目 其他調(diào)整項目，如遲付款利息、獎金、罰金、工程預(yù)付款、工程預(yù)付款的扣還等項均按合同規(guī)定辦理。 5.5 工程進(jìn)度款簽證程

10、序 a) 檢查各施工方每月向項目監(jiān)理部報送工程月付款報審表和相應(yīng)的附件以及必要的支持性文件是否齊全，一般應(yīng)附有實物工程量、施工費用統(tǒng)計，以及形象進(jìn)度、完成比例和文字說明。 b) 各專業(yè)質(zhì)量控制監(jiān)理工程師對本專業(yè)本月內(nèi)完成的工程質(zhì)量、工程量進(jìn)行核實、簽署，填寫監(jiān)理核查記錄。 c) 在質(zhì)量控制監(jiān)理工程師簽認(rèn)工程質(zhì)量、工程量后，投資控制監(jiān)理工程師在復(fù)核工程量的基礎(chǔ)上核實工程價款和需要調(diào)整項目的各種價款，填寫監(jiān)理核查記錄。 如果監(jiān)理核查意見不便在監(jiān)理核查記錄上填寫，也可將核查后的工程進(jìn)度月報表等附件復(fù)印一份，作為監(jiān)理核查意見備查。 d) 按合同規(guī)定，監(jiān)理工程師對施工方提出的中間計量校驗單、 工程施工月

11、報表、計日工支付申請表、價格調(diào)整申請表、獎金、罰金、工程預(yù)付款、工程預(yù)付款的扣還、質(zhì)量保證金扣除等項必要的支持性文件進(jìn)行核查。 e) 本簽證程序是根據(jù)按月支付工程進(jìn)度款方式來敘述的，如合同規(guī)定為按季或階段性支付工程進(jìn)度款的，則工程月付款報審表及其他核查、盤底工作等均相應(yīng)的改變。 f) 工程變更費用報審表由項目監(jiān)理部核查后，若變更價款超過合同規(guī)定的需對工程價款作調(diào)整時，連同監(jiān)理核查記錄送計經(jīng)部審核，計經(jīng)部的審核意見記入監(jiān)理服務(wù)成果校審會簽單。索賠報審表計經(jīng)部應(yīng)參與處理過程。 g) 審核后的本月應(yīng)付合同項目工程款由項目總監(jiān)審簽，并加蓋項目監(jiān)理部公章。 h) 項目監(jiān)理部將審核后的工程月付款報審表、工

12、程變更費用報審表及索賠報審表報送業(yè)主。 i) 工程月付款報審表在項目監(jiān)理部審核的時間控制在一周以內(nèi)，如個別部分的審核需增加時間，可將該部分劃出進(jìn)行單獨處理或移在下月簽證。 j) 如業(yè)主對工程月付款報審方式有不同規(guī)定，對蓋章有不同要求等，計經(jīng)部可制訂相應(yīng)的管理辦法。管理辦法送質(zhì)管部備案。 6 記 錄 本指導(dǎo)書的記錄為監(jiān)理核查記錄、監(jiān)理服務(wù)成果校審會簽單、監(jiān)理服務(wù)成果校審會簽單（續(xù)頁），其格式分別見附錄B、C、D。 附錄A（提示的附錄） 工程進(jìn)度款簽證工作流程圖  附錄B（標(biāo)準(zhǔn)的附錄） 監(jiān)理核查記錄（格式） JL410.03 編號：承包商

13、名稱 工程名稱 被核查表號/編號 核查事項 序號核 查 內(nèi) 容核 查 情 況 記 錄              核查意見：    核查人： 年 月 日 此表用于記錄：（1）承包商向項目監(jiān)理部報送的表格及資料的核查情況； （2）施工現(xiàn)場見證簽證前對工程核查的實際情況。附錄C（標(biāo)準(zhǔn)的附錄） 監(jiān)理服務(wù)成果校審會簽單（格式） JL 410.01 編號：合同編號 工程名稱

14、60;(單項、分部、分項)工程名稱 校審文件名 稱 數(shù) 量 附 件   校 審 記 錄   發(fā) 現(xiàn) 的 問 題處 理 情 況              審核(會簽、批準(zhǔn)) 成果編制人  備 注 1、本單隨同“成果”流通。 2、“校審記錄”篇幅不夠時，可增加續(xù)頁。 附錄D（標(biāo)準(zhǔn)的附錄） 監(jiān)理服務(wù)成果校審會簽單（續(xù)頁）（格式） JL

15、 410.01-1 編號： 合同編號 工程名稱 (單項、分部、分項)工程名稱     校 審 記 錄  發(fā) 現(xiàn) 的 問 題處 理 情 況                 審核(會簽、批準(zhǔn)) 成果編制人  備 注 1、本單隨同“會簽單”流通。 2、編號與“會簽單”編號一致，并編上續(xù)頁的流水號。QB 4

16、09.24更改狀態(tài)一覽表 JL 405.03 編號：01頁碼 章條號 更改內(nèi)容說明 更改人 審核人 批準(zhǔn)人生效日期 12刪去“QB 4001999質(zhì)量手冊” 徐國章  2000.05.31 14.1增加“及其附件”     45.5 c)另加一段。     45.5 f)第一句后增加：“若變更價款超過合     同規(guī)定的需對工程價款作調(diào)整時，”     55.5 I)最后第2句改為：“可將該部分劃出 

17、60;    進(jìn)行”     5新增5.5j)增加“j)條”