澄清關(guān)于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的若干認識誤區(qū)

1、國內(nèi)圍繞轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，已經(jīng)有了廣泛的研究。為了深化對問題的認識，制定科學(xué)的政策，本文擬澄清一些關(guān)于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的認識誤區(qū)。 一、不能簡單地以全要素生產(chǎn)率增長的貢獻度判別增長方式優(yōu)劣 經(jīng)濟增長有三種源泉：增加生產(chǎn)要素投入；加強微觀管理和改善要素配置；科技創(chuàng)新。三種方式對經(jīng)濟增長的相對貢獻度的不同組合，就是經(jīng)濟增長方式。 人們通常把依靠要素投入增加推動的增長歸結(jié)為粗放或者外延式的增長方式，并進而認為這是不好的增長方式。這種看法失之于籠統(tǒng)。實際上，沒有實現(xiàn)要素充分就業(yè)的增長方式一定是不好的增長方式；要素投入增加推動的增長方式也并不一定是不好的增長方式。 第一，在存量意義上，一個經(jīng)濟體相對豐富

2、的生產(chǎn)要素應(yīng)該充分就業(yè)而不是閑置。我們無法想象在中國勞動力沒有充分就業(yè)，在美國資本沒有充分就業(yè)的增長方式，是好的增長方式。 第二，在存量意義上，一個經(jīng)濟體的相對稀缺的生產(chǎn)要素更應(yīng)該充分就業(yè)而不是閑置。在中國資本相對稀缺，如果稀缺的資本沒有充分利用，則未被利用的資本就無法獲酬，也就無法實現(xiàn)資本積累，資本稀缺的狀況就無法改變。在美國，勞動力相對稀缺，勞動力失業(yè)率是所有經(jīng)濟學(xué)家預(yù)測美國經(jīng)濟周期波動的最重要指標，如果勞動力沒有充分就業(yè)，就會經(jīng)濟衰退。 第三，要素投入增加所推動的增長方式，對應(yīng)著兩種情形。一種是存量生產(chǎn)要素已經(jīng)充分就業(yè)的基礎(chǔ)上，新積累的要素投入生產(chǎn)。另外一種情形是，原來閑置的存量要素投入

3、生產(chǎn)。不難理解，這些情形根本無法和不好的增長方式劃等號；正相反，這些都是好的增長方式的內(nèi)在要求。 第四，不斷積累生產(chǎn)要素并投入生產(chǎn)，擴大市場規(guī)模，是內(nèi)生科技創(chuàng)新和提升國家競爭力的重要條件。無論是古典經(jīng)濟學(xué)的研究還是最新的內(nèi)生技術(shù)進步理論研究都認為，市場規(guī)模大小實際上是分工深化和生產(chǎn)率提高的重要前提，是科技創(chuàng)新的重要動力。 第五，現(xiàn)有的經(jīng)濟增長分解核算存在著高估發(fā)達國家全要素生產(chǎn)率歷史水平、低估當今發(fā)展中國家全生產(chǎn)率的內(nèi)在缺陷。經(jīng)濟增長分解核算結(jié)果中，增加生產(chǎn)要素投入、加強微觀管理和改善要素配置以及科技創(chuàng)新三者的貢獻度總和等于100。這種此消彼漲的關(guān)系下，如果投入低估則會高估全要素生產(chǎn)率的貢獻。

4、現(xiàn)行經(jīng)濟增長核算框架產(chǎn)出用增加值度量，而投入要素中卻沒有將開采和消耗的自然資源本身的價值包括在內(nèi)。這樣一來，自然資源價值的低估就反映為全要素生產(chǎn)率的提高。在殖民地時代完成工業(yè)化的當今發(fā)達經(jīng)濟體，其歷史上全要素生產(chǎn)率當中高估比例較大；后發(fā)國家，尤其是對大宗資源需求量大的國家，在當前自然資源市場國際競爭非常充分、一價定律起著支配性作用的條件下，經(jīng)濟快速增長過程中拉動自然資源價格持續(xù)上升，那么，其全要素生產(chǎn)率的相對貢獻的高估程度就不如發(fā)達經(jīng)濟體歷史水平那樣高。 二、最優(yōu)經(jīng)濟增長方式內(nèi)生決定于發(fā)展階段 最優(yōu)增長方式的內(nèi)生性是指，在增加生產(chǎn)要素投入、加強微觀管理和改善要素配置以及科技創(chuàng)新三個源泉中，不同

5、發(fā)展階段的經(jīng)濟體的增長所倚重的主要源泉不同；在各種源泉當中采取的重點途徑也不相同。在同一個時間點上，發(fā)展中國家不必強求和發(fā)達國家有同樣的經(jīng)濟增長方式。 理解最優(yōu)經(jīng)濟增長方式組合內(nèi)生性質(zhì)，關(guān)鍵在于理解科技創(chuàng)新不是“免費的午餐”。原始創(chuàng)新本質(zhì)是控制性試錯，其典型特點是高資本投入和高失敗概率。即使在技術(shù)上成功的技術(shù)，其商業(yè)前景也有很大不確定性。通常觀察到的某個公司一項專利賺取大量利潤的例子，并不能改變?nèi)鐣紕?chuàng)新失敗概率的統(tǒng)計性質(zhì)，一個企業(yè)成功案例背后實際上是多次失敗的嘗試，以及全社會大量競爭性公司沿著相近技術(shù)方向上的多次失敗嘗試。在發(fā)展中國家，把有限資本投入到前沿技術(shù)原始創(chuàng)新所獲回報，遠不如投入

6、到成熟技術(shù)的生產(chǎn)活動中來得高。 對發(fā)達國家而言，其勞動力增長緩慢；由于邊際報酬遞減，資本積累雖然比勞動力增長快，但也不如其歷史上那么快；管理水平、微觀激勵、生產(chǎn)要素和產(chǎn)品配置結(jié)構(gòu)等接近于最優(yōu)化。因而，要素投入增加和改進生產(chǎn)和配置效率對增長的貢獻相對就小。其經(jīng)濟增長主要倚重于科技創(chuàng)新。而且，發(fā)達國家的科技創(chuàng)新也只有主要依靠自己的原始創(chuàng)新，難以引進別國技術(shù)，因為很少有比它們更加先進的技術(shù)。 對如韓國、中國臺灣這樣的新興工業(yè)化經(jīng)濟體而言,提高配置效率與加強微觀管理促進增長方式的空間仍然存在；勞動力增長和資本積累推動增長的潛力還比較大；科技創(chuàng)新也將扮演重要角色。這些經(jīng)濟體的科技創(chuàng)新方式，則是集成創(chuàng)新、

7、引進消化吸收再創(chuàng)新與原始創(chuàng)性并舉。 而對于中國大陸和印度這樣的發(fā)展中經(jīng)濟體，雖然和新興工業(yè)化經(jīng)濟體一樣需要倚重要素投入增加、提高配置效率和管理水平以及科技創(chuàng)新，但是也有明顯區(qū)別：(1)要素投入增加推動增長的潛力比新興工業(yè)化經(jīng)濟體更大；(2)提高生產(chǎn)和要素配置效率的潛力也更大；(3)就技術(shù)來源而言，較落后的發(fā)展中國家除了極少數(shù)涉及國防等受到封鎖進而需要進行原始創(chuàng)新以外，大量生產(chǎn)性技術(shù)主要依靠集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新。 關(guān)于美國和日本經(jīng)濟史研究提供的證據(jù)，支持上述增長方式內(nèi)生性的結(jié)論。 三、政府干預(yù)往往導(dǎo)致增長方式悖論 最優(yōu)經(jīng)濟增長方式組合內(nèi)生決定于發(fā)展階段。但現(xiàn)實中經(jīng)濟增長方式往往受到政府干

8、預(yù)。比如，政府確立以某一類產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新為主的增長方式，并給予這類技術(shù)企業(yè)以某種補貼。這種情況下，受到扶持的部門在短期內(nèi)可能會按照政府的意圖快速增長；但是從國民經(jīng)濟來看，整體的增長方式往往和最優(yōu)增長方式有很大偏離。這就產(chǎn)生了增長方式悖論：以科技創(chuàng)新為政策出發(fā)點，以扭曲價格體系等扶持少數(shù)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展為手段，以國民經(jīng)濟整體的技術(shù)進步慢于潛在水平為結(jié)果。這正是改革之前我國的情形。 四、改革以來全要素生產(chǎn)率對我國增長的貢獻比較大而不是比較小 新近的權(quán)威國際比較研究發(fā)現(xiàn)，相對于其他經(jīng)濟體而言，我國改革以來的全要素生產(chǎn)率迅速提高，對增長的貢獻度也比較大。 我們運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)對中國制造業(yè)分行

9、業(yè)和分省的實證分析也表明，從自身歷史比較角度看，改革以來全要素生產(chǎn)率對各行業(yè)和各地區(qū)的增長，都做出了顯著貢獻。這里既有要素和產(chǎn)品在行業(yè)和地區(qū)之間配置結(jié)構(gòu)改善的效應(yīng)，也有微觀激勵機制改善和管理改進的效應(yīng)，還有技術(shù)引進和自主技術(shù)研發(fā)的效應(yīng)。 五、不宜簡單地把發(fā)展服務(wù)業(yè)作為所有地區(qū)轉(zhuǎn)變增長方式的重要途徑 基于第一次全國經(jīng)濟普查資料，運用累積分布曲線比較服務(wù)業(yè)法人企業(yè)和制造業(yè)法人企業(yè)的特征，可以發(fā)現(xiàn)，前者裝備一個勞動力所需資產(chǎn)量多于后者；前者的財務(wù)和經(jīng)濟效益比后者差；進入前者的投資門檻不比后者低。由此觀之，那種認為大力發(fā)展服務(wù)業(yè)，尤其是所謂的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，就能夠促進經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的觀點，

10、是片面的。如果政府人為扶持這些服務(wù)業(yè)的發(fā)展，所付出的代價將是高昂的，也會導(dǎo)致“增長方式悖論”，最終不利于國民經(jīng)濟整體增長方式轉(zhuǎn)變。 六、勞動密集和資本密集制造業(yè)部門轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的重點各異 對制造業(yè)行業(yè)的實證分析表明，科技創(chuàng)新在促進經(jīng)濟增長方面做出了積極貢獻。從產(chǎn)業(yè)對比角度看，總體而言，勞動密集輕工業(yè)部門全要素生產(chǎn)率提高程度高于資本密集重工業(yè)部門。這表明我國行業(yè)經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的重點和難點在于資本密集的重工業(yè)部門。之所以這些部門全要素生產(chǎn)率的提高，比勞動密集輕工業(yè)部門差，重要原因有二。(1)重工業(yè)部門國有企業(yè)比重高，不少企業(yè)還享有行政性壟斷地位和軟預(yù)算約束保護，企業(yè)改善管理、優(yōu)化要素配置、節(jié)

11、約成本、促進科技創(chuàng)新的動力不足。與此形成對照的是，勞動密集的輕工業(yè)以非國有企業(yè)為主，有的從一開始就是民營企業(yè)，有的是從國有企業(yè)改革中的“放小”而來，面臨著激烈的市場競爭，沒有政府的軟預(yù)算約束保護，必須依靠提升自身管理水平、改善資源配置來降低成本。(2)資本密集重工業(yè)部門技術(shù)研發(fā)所需資金量和失敗概率均比輕工業(yè)部門大，行業(yè)標準等也由發(fā)達國家控制。而在勞動密集的產(chǎn)業(yè)部門，我國市場份額大，不少行業(yè)的技術(shù)水平已經(jīng)接近世界先進水平，發(fā)達國家在這些行業(yè)上的研發(fā)投入在縮小。這樣，我國勞動密集的輕工業(yè)產(chǎn)業(yè)部門必須自主尋找持續(xù)科技創(chuàng)新的道路。 展望未來，就資本密集重工業(yè)部門而言，應(yīng)通過深化改革，打破壟斷地位，硬化

12、預(yù)算約束，促進其改善要素配置和管理水平，不斷降低成本、提高利潤率，從而增加自身的資本積累。隨著資本實力的提高，研發(fā)活動可動用的資源才逐漸增加，從而開展更多的自主創(chuàng)新。目前階段，除少數(shù)國防安全需要或者發(fā)達國家封鎖的技術(shù)需要自主研發(fā)外，集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新仍應(yīng)該作為主要的科技創(chuàng)新途徑。 對勞動密集輕工業(yè)部門而言，在繼續(xù)鞏固原有成就基礎(chǔ)上，繼續(xù)加大技術(shù)研發(fā)力度，逐步掌握行業(yè)標準主導(dǎo)權(quán)，依靠自主的原始性創(chuàng)新推動科技創(chuàng)新。 七、不同區(qū)域增長方式轉(zhuǎn)變的路徑也不完全一致 實證研究表明，改革開放后，增加生產(chǎn)要素投入、加強微觀管理和改善要素配置以及科技創(chuàng)新對各省域經(jīng)濟增長起了重要的作用，只是在不同發(fā)展階

13、段，各自作用程度不同。 我國幅員遼闊、地域之間差距較大。不同區(qū)域未來轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的主要著力點也就各有側(cè)重。第一，增加要素投入將仍然是經(jīng)濟增長的一個重要源泉。對于任何一個省份來說，加快資本積累，并促使勞動力充分就業(yè)，都是實現(xiàn)經(jīng)濟增長的重要途徑。第二，優(yōu)化要素在產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品和區(qū)域的配置，加強管理，減少浪費，仍然是經(jīng)濟增長的重要源泉。中西部地區(qū)在這個方面，大有潛力可挖。第三，開展原始性科技創(chuàng)新，對于我國最發(fā)達的北京、上海、天津等地而言，將越來越成為重要的增長源泉。實證分析表明，上個世紀九十年代以來，這幾個地區(qū)科技創(chuàng)新對增長的貢獻比重在下降。而這幾個地區(qū)恰恰是我國科技創(chuàng)新的源頭地區(qū)。所以，這些地區(qū)應(yīng)

14、該把加快科技創(chuàng)新作為經(jīng)濟增長的重要途徑。 八、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的重要內(nèi)容是促進就業(yè)而不是 相反 我國勞動力資源世界第一，且沒有在人口自由遷徙的前提下實現(xiàn)充分就業(yè)，這不僅是生產(chǎn)要素的極大浪費，更不利于未就業(yè)人口獲取勞動報酬和分享發(fā)展的成果，和諧社會也就難以建立。所以，經(jīng)濟增長方式的任何優(yōu)化，都 應(yīng)該帶動就業(yè)增加而不是相反。 為此，我國科技創(chuàng)新的方向應(yīng)是帶動而非擠出就業(yè)。自主進行原始性創(chuàng)新應(yīng)該如此；引進消化吸收再創(chuàng)新的技術(shù)，也應(yīng)該大力進行本地化改造，能夠用勞動替代的環(huán)節(jié)，盡可能用勞動力替代資本。另外，還需要加強勞動力培訓(xùn)，完善全國統(tǒng)一的社會保障體系，促進勞動力的自由流動和優(yōu)化配置。 九、通過確立符

15、合要素稟賦結(jié)構(gòu)的生產(chǎn)方式，初次分配領(lǐng)域能夠兼得公平和效率 如何在快速增長的同時改善收入分配，是所謂的公平和效率兩難。通常的看法是在初次分配(即生產(chǎn)過程中根據(jù)要素貢獻進行的分配)注重效率；二次分配(即政府的各種轉(zhuǎn)移支付和社會保障與社會福利制度)注重公平。這種觀點顯然認為，初次分配中效率和公平的目標不可兼得。 我們則認為，如果生產(chǎn)模式既能夠促進快速增長，又能夠在初次分配領(lǐng)域內(nèi)，使“窮人”具有優(yōu)勢的獲酬資產(chǎn)(即勞動力)充分就業(yè)，且報酬水平(即工資)的增長快于“富人”具有優(yōu)勢的獲酬資產(chǎn)(即資本)的報酬水平(即利潤)的增長，則公平和效率就能夠很好地統(tǒng)一起來。 只有符合要素稟賦結(jié)構(gòu)的生產(chǎn)模式能夠?qū)崿F(xiàn)上述目標。具體到我國當前發(fā)展階段而言，應(yīng)該多發(fā)展我國具有比較優(yōu)勢的勞動相對密集型產(chǎn)業(yè)，或資本相對密集型產(chǎn)業(yè)中勞動