物料承認管理規(guī)定

1、文件名稱：物料承認管理規(guī)定 編號版次：-WI-QA-002 B編制： 審核：批準：版本號更改內(nèi)容描述編制/更改部門編制/更改人生效日期A0新版本發(fā)行品質(zhì)部2011/9/28A11.增加樣品承認書管控、樣品承認書電子檔保存2.增加物料小批量試產(chǎn)流程品質(zhì)部2011/12/24A21.修改5.4：流程修改為先制定計劃后再提交給總經(jīng)理審批2.品質(zhì)部2012/05/03A31. 文件名稱改為物料承認管理規(guī)定；2. 修改5.2.2項中的要求：增加包裝要求；3. 增加5.4.6項關(guān)于物料試產(chǎn)部通過的處理。品質(zhì)部2012/7/12A41. 5.1.1改為物料申請表2. 5.2.2明確樣品承認書要求和物料風險分

2、級；3. 5.3 區(qū)分上海項目和深圳項目的承認方式品質(zhì)部2012/8/10A5增加5.4.2中批要求、5.5 PCN要求品質(zhì)部2013/1/20A61. 調(diào)整5.2中關(guān)于風險等級和承認要求。明確材質(zhì)成分表和過程關(guān)鍵參數(shù)分析的模板。2. 增加新供應商打樣特批規(guī)定，見5.2.2；增加3. 更改試產(chǎn)申請由采購部填寫；4. 增加5.3.4 樣品承認書提交及驗證時間、5.4.1 物料試產(chǎn)范圍5. 完善試產(chǎn)控制和總結(jié)，見品質(zhì)部采購部2013/8/10A71.更改4.職責 樣品承認書份數(shù)，由之前的三份改為四份，品質(zhì)部由一份改為兩份2.新增內(nèi)容：申請人提出打樣需求，填寫新物料打樣申請跟蹤表，替代物料需填寫替代

3、物料申請表交部門主管審核。品質(zhì)部 采購部2014/2/19A8修訂采購部2014/4/23A91.在8.0附件物料承認分類明細表格中增加最后一列:所有物料的研發(fā)測試周期2.替代物料申請表升級為A4版本、物料試產(chǎn)申請表升級為A5版本采購中心2015/3/9 更改記錄會簽單位會簽人/日期會簽單位會簽人/日期會簽單位會簽人/日期研發(fā)部項目部PMC品質(zhì)部工程部供應商管理部采購執(zhí)行部材料認證部A10將5.4.1.1及5.4.1.2修改為：5.4.1.1不同品牌的用在高頻上的所有阻、容、感，不同品牌二、三極管、不同品牌IC 料均需要提供樣品承認書，承認書簽署完成后，參考8.0附件：物料承認分類明細安排試產(chǎn)

4、。5.4.1.2針對同品牌物料更換代理商，不需要測試，不需要提供樣品承認書，若是經(jīng)銷商，不用提交樣品承認書但需要提供樣品，樣品需交研發(fā)部進行測試，研發(fā)出具測試合格報告后，采購部方可進行采購。 采購中心2015-3-26 B1、 修訂1目的；2、 修訂3術(shù)語和定義；3、 修訂4材料認證部、工程部、品質(zhì)部職責；4、 修訂5工作程序中5.1.2、5.3.1.15.3.1.3、5.3.2、5.3.4.2、5.6.2、5.10.1、5.10.2、5.11內(nèi)容；5、 ；6、 新增樣品/承認書交接單采購中心2015-7-131. 目的為確保公司產(chǎn)品使用材料功能、特性及可靠性等均符合客戶及生產(chǎn)要求，明確材料承

5、認過程，特制定本規(guī)定。2. 范圍適用于公司所有樣品承認（包含新供應商新物料樣品承認，新供應商舊物料樣品承認，舊供應商新物料樣品承認，舊供應商舊物料樣品承認）物料承認從采購發(fā)出物料申請表開始，到試產(chǎn)評審完成結(jié)束（需要提交PCN時，以PCN經(jīng)客戶批準為時間截止點）。3. 術(shù)語和定義：3.1物料規(guī)格書：研發(fā)繪制的圖紙規(guī)格或廠商產(chǎn)品的圖紙規(guī)格；3.2樣品承認書：供方提供的合格樣品的資料匯總（含材質(zhì)成份表，全尺寸量測報告等）；3.3檢驗規(guī)格書：TQC根據(jù)供應商提供的樣品承認書以及研發(fā)圖紙和材料類型的檢驗規(guī)范，編制的檢驗依據(jù)文件（可結(jié)合來料問題點不斷總結(jié)完善）。4. 職責申請人：負責收集物料全尺寸圖及材質(zhì)

6、要求，可靠性測試要求，并向采購提出打樣申請。供應商管理部：負責聯(lián)絡供應商提供樣品，并于樣品承認完成后，將簽核完成的樣品承認書轉(zhuǎn)交給供應商；負責物料試產(chǎn)申請表的提出及跟蹤；材料認證部：負責審核研發(fā)打樣圖紙及技術(shù)要求；組織開模產(chǎn)品溝通確認，參與樣品試模，按實際情況簽限度樣品或臨時樣品；確認樣品的外觀及全尺寸量測，審核樣品承認書的資料完整性，依據(jù)材料類型制作公司內(nèi)部承認書及對應的電子件、結(jié)構(gòu)件的檢驗規(guī)格書；研發(fā)部：負責提供物料全尺寸圖及材質(zhì)要求。當樣品到公司后，需確認樣品的尺寸及材質(zhì)、電性能是否符合要求，并在樣品承認書中簽字，同時保存樣品承認書電子檔。負責將樣品承認書、TQC提供的檢驗及可靠性測試標

7、準轉(zhuǎn)化為物料規(guī)格書；工程部：負責主導物料的小批量試產(chǎn)，依據(jù)試產(chǎn)情況編制試產(chǎn)總結(jié)；品質(zhì)部：配合研發(fā)及材料認證部做樣品可靠性實驗驗證，并出具實驗報告；負責按照TQC制定的檢驗規(guī)格書執(zhí)行檢驗，并負責TQC簽樣樣品、樣品承認書的歸檔與保存。5.工作程序5.1打樣申請 5.1.1申請人提出打樣需求，填寫新物料打樣申請跟蹤表,替代物料需填寫替代物料申請單交部門主管審核。前，先由申請人到研發(fā)倉管處確認有無庫存，再填寫新物料打樣申請跟蹤表，依單簽核后，交于研發(fā)助理處。研發(fā)助理將簽核后的新物料打樣申請跟蹤表交予采購部要求打樣。5.1.2研發(fā)部結(jié)構(gòu)組提供物料全尺寸圖、材質(zhì)要求及所有規(guī)格資料，電子組提交物料基本規(guī)格

8、要求；材料認證部提供可靠性測試要求（注：5.1.2和5.1.3不分先后順序，可同時進行）申請人將打樣需求提交給供應商開發(fā)部。供應商管理部尋找舊物料的替代供應商時，向研發(fā)部提出規(guī)格書需求，由研發(fā)助理發(fā)出最新的物料規(guī)格書予供應商管理部，規(guī)格書轉(zhuǎn)換按照5.6執(zhí)行。采購信息提供供應商管理部根據(jù)申請人的打樣需求聯(lián)絡供應商（經(jīng)過審核的，在合格供應商目錄中的供應商），并與供應商確認需求；若現(xiàn)有供應商滿足不了打樣的要求，需向新供應商打樣，應按下述規(guī)定執(zhí)行供應商導入或特批申請：5.2.2特殊的、貴重材料：應按照供應商管理控制程序與物料成本控制規(guī)定通過競價、現(xiàn)場評審等環(huán)節(jié)導入為合格供應商后，方可打樣。若涉及的項目

9、沒有立項，則做詢價處理。5.2.3其他材料：由研發(fā)部發(fā)出新供應商打樣申請至項目部和供應商管理部，由項目部控制成本后向總經(jīng)理提出打樣特批，在樣品承認后，按照供應商管理控制程序與物料成本控制規(guī)定規(guī)定導入為合格供應商。5.2.4供應商按照要求進行打樣，填寫樣品承認書，提供樣品承認書中指定的資料，要求如下:5.2.4.1物料風險等級分類（初期等級以物料重要程度區(qū)分，后期綜合異常風險考慮），物料風險明細具體見8.附件物料承認分類明細。風險等級定義物料列舉現(xiàn)貨/代理商電子制造業(yè)的標準元器件，如SMT類封裝元件。常規(guī)阻容感、二三極管、IC。低風險物料很簡單的采購物料，對產(chǎn)品而言沒有關(guān)鍵特性，而且是從合格供應

10、商處采購的。主要為輔料和小配件：如喇叭防塵網(wǎng)、EVA、絕緣片等輔助材料，包裝材料，螺絲等簡單的結(jié)構(gòu)材料（外觀飾件），以及連接線、鍋仔等簡單的電子材料。中等風險物料經(jīng)過組裝或部分組裝的、多于一種物料組成的，且至少有一項以上關(guān)鍵指標，從合格供應商處采購的電子或結(jié)構(gòu)電子類物料。如面底殼、按鍵、背帶夾、LENS、LCD固定支架、掛繩板、耳機塞等不直接影響產(chǎn)品功能的結(jié)構(gòu)料相應定制件（開模件）。高風險物料經(jīng)過組裝或部分組裝的、多于一種物料組成的，歷史上被驗證是有問題的，且具有多種關(guān)鍵指標，對產(chǎn)品的功能和性能有直接影響，且物料實現(xiàn)工藝有不穩(wěn)定性的物料。如喇叭、LCD、鋁殼、天線、PCB、馬達、旋鈕開關(guān)。 樣

11、品承認書的附件要求：序號承認要求責任單位現(xiàn)貨/代理商低風險物料 中等風險物料高風險物料1環(huán)境符合性報告（ROHS/POHS）供應商2材質(zhì)成分表供應商23規(guī)格書/圖紙供應商4性能/全尺寸量測報告（每穴）供應商5性能和可靠性測試報告供應商6包裝要求供應商7工藝流程圖供應商8過程FMEA供應商19質(zhì)量控制計劃 供應商10PSO（體系審核）供應商/力同11GR&R供應商12過程Cpk能力分析供應商13過程關(guān)鍵參數(shù)分析供應商3“1”：對于中等風險物料供應商，在不滿足PFMEA的條件下可以承認物料，但需要安排輔導供應商滿足?！?”：材質(zhì)成分表的標準模板如下，必須包含要求的內(nèi)容：“3”：過程關(guān)鍵參數(shù)

12、分析的表頭模板如下：5.2.5樣品承認書需提供一式三份，研發(fā)、品質(zhì)部各存檔一份，供應商存檔一份。5.2.6樣品承認書電子信息建立：供應商管理部在收到樣品時要求供應商提供樣品承認書電子檔案，以物料編碼命名，存檔系統(tǒng)中，材料認證部在簽核承認書時負責核對紙檔/電子檔資料是否完整。樣品及樣品承認書確認深圳項目：供應商管理部將樣品及樣品承認書交給研發(fā)文控，經(jīng)研發(fā)部檢驗樣品的電性能、尺寸及材質(zhì)，確認后,若檢驗不合格，退回至供應商管理部，供應商管理部負責聯(lián)絡供應商改進，若檢驗合格，研發(fā)需在樣品承認書上簽字,申請物料編碼，并由研發(fā)倉管轉(zhuǎn)交材料認證部。的樣品承認書后，評估是否需要進行小批量試產(chǎn)，若需要,在樣品承

13、認書封面勾選，再由供應商管理部發(fā)出試產(chǎn)申請表(其他部門提出試產(chǎn)需求的操作方式相同）。接收到研發(fā)轉(zhuǎn)交的樣品及樣品承認書后，檢驗樣品的外觀及可靠性，并制作內(nèi)部承認書存檔。若檢驗不合格，退回至采購，供應商管理部負責聯(lián)絡供應商改進；若檢驗合格，材料認證部在樣品承認書上簽字。5.3.2上海項目:供應商管理部將樣品及樣品承認書交給材料認證部檢驗樣品的尺寸、材質(zhì)、電性能，若檢驗不合格，退回至供應商開發(fā)部，供應商管理部負責聯(lián)絡供應商的改進；若檢驗合格，TQC需將樣品承認書電子檔郵件發(fā)給上海研發(fā)進行確認，經(jīng)上海研發(fā)郵件確認后，由TQC在樣品承認書代簽并保存；5.3.2.2同時上海研發(fā)需確認是否需要進行小批量試產(chǎn)

14、，若需要,由供應商管理部發(fā)出試產(chǎn)申請表。5.3.3對于緊急物料的承認，供應商管理部可以協(xié)調(diào)研發(fā)、材料認證、品質(zhì)部對樣品完成所有測試（在未完成前出現(xiàn)檢驗不合格），然后再匯總不良現(xiàn)象，統(tǒng)一反饋供應商。樣品承認書提交及驗證時間新項目的新物料樣品承認：原則上項目P2試產(chǎn)之前一周簽發(fā)承認書，對于外觀結(jié)構(gòu)件（整機裝配后可視的結(jié)構(gòu)件，具體參考8.附件：物料承認分類明細）可在P2之后完成樣品承認并簽承認書，但最遲在首次量產(chǎn)前半個月必須完成，同時在P2前完成兩份臨時簽樣（品質(zhì)、供應商各一份）。5.3.4.2 其他類型的物料樣品承認研發(fā)部：收到供應商管理部的樣品承認書后，PCB驗證需要5天，其它均在3天內(nèi)完成樣品

15、承認。材料認證部：收到承認書后， 37天內(nèi)完成樣品承認：A類物料7天，B類與C類3天。工程部：生產(chǎn)各工段完成試產(chǎn)（PMC計劃）、及品質(zhì)部完成測試、實驗并提交測試報告后，工程部兩天內(nèi)整理、提交總結(jié)報告。5.4 樣品及承認書的交接已確認的樣品及承認書交接方式分別為當面遞交和快遞兩種，任何交接方式均需將樣品、承認書遞交到工廠前臺，由工廠前臺樣品/承認書交接單進行登記，品質(zhì)部IQE進行簽字接收并保管；。5.5檢驗規(guī)格書制定及發(fā)放材料認證部依據(jù)確定的樣品承認書及研發(fā)的技術(shù)要求等制定對應物料檢驗規(guī)格書,經(jīng)研發(fā)工程師審批后,交于文控中心受控發(fā)行,作為品質(zhì)部檢驗執(zhí)行依據(jù)。5.6物料小批量試產(chǎn)5.6.1物料試產(chǎn)

16、范圍：5.6.1.1不同品牌的用在高頻上的所有阻容感，不同品牌二、三極管、不同品牌IC 料均需要提供樣品承認書，承認書簽署完成后，參考8.0附件：物料承認分類明細安排試產(chǎn)。5.6.1.2針對同品牌物料更換代理商，不需要測試，不需要提供樣品承認書，若是經(jīng)銷商，不用提交樣品承認書但需要提供樣品，樣品需交研發(fā)部進行測試，研發(fā)出具測試合格報告后，供應商開發(fā)部方可進行采購。 5.6.2試產(chǎn)申請和評審5.6經(jīng)研發(fā)部確認需小批量試產(chǎn)的物料，通知到供應商管理部，由供應商管理部提出物料試產(chǎn)申請表交于各部門會簽，經(jīng)交付總監(jiān)審批后執(zhí)行；新項目的物料試產(chǎn)無須單獨提交試產(chǎn)申請單，可與新項目一同試產(chǎn)，具體按新產(chǎn)品試產(chǎn)、量

17、產(chǎn)管理規(guī)定執(zhí)行。5.6.2.2在發(fā)出物料試產(chǎn)申請后若在半個月內(nèi)無該物料的生產(chǎn)訂單，則由工程部主導安排10臺樣品進行試產(chǎn)，并依據(jù)試產(chǎn)具體情況輸出試產(chǎn)總結(jié)報告。5.7物料中批量試產(chǎn)5.7.1適用范圍：適用于直接使產(chǎn)品的最基本的使用功能喪失的物料，客戶投訴或市場反饋非常嚴重的物料；5.7.2提出部門：品質(zhì)部提出物料中批試產(chǎn)的需求；5.7.3數(shù)量定義：中批試產(chǎn)為驗證一致性和穩(wěn)定性，數(shù)量定義為1000pcs左右（可以用量累計）；5.7.4評審機制：提出后，由品質(zhì)部組織研發(fā)、項目部評審，三方取得一致意見后由品質(zhì)經(jīng)理批準可進行下一步的試產(chǎn)安排。如三方意見不一致，則最終由交付總監(jiān)評定是否進行試產(chǎn)安排。5.7.

18、5試產(chǎn)計劃：部門主管審核后申請人將物料試產(chǎn)申請表提交給PM，PM負責跟進各部門物料、資料準備情況，具體各部門準備要求如下：A：研發(fā)部技術(shù)文檔輸出，如原理圖、PCB位號圖、結(jié)構(gòu)圖、鋼網(wǎng)文件、測試軟件操作說明、IC燒錄程序等；B：采購部試產(chǎn)的新物料準備時間；C：工程部評估鋼網(wǎng)、ECN、生產(chǎn)注意事項、工裝夾具是否需要更新，和負責試產(chǎn)的主導；D：TQC材料認證部：物料檢驗標準，性能測試驗證和可靠性試驗驗證的要求；E：品質(zhì)部：成品檢驗標準，落實檢驗用儀器、設備、檢驗工裝；F：PMC：試產(chǎn)計劃時間、機型和工廠的工單。SMT的PO；試產(chǎn)計劃的原則是將階段中需要試產(chǎn)的物料（至少是某一試產(chǎn)申請表中的所有物料）統(tǒng)

19、一安排，減少浪費。5.7.6試產(chǎn)審批：由PM評估試產(chǎn)費用，當試產(chǎn)物料為A類物料或試產(chǎn)費用超過人民幣5000元時，試產(chǎn)申請部門需將申請?zhí)峤唤o總經(jīng)理審批；其他情況由交付總監(jiān)審批。5.7.7試產(chǎn)控制5.7試產(chǎn)所需資料備齊全后，生產(chǎn)部按計劃時間實施試產(chǎn)，研發(fā)、品質(zhì)、工程負責全程跟進試產(chǎn)過程，以及異常處理5.7試產(chǎn)由工程、品質(zhì)部進行性能測試和試驗驗證，研發(fā)部試情況抽取樣機進行測試。各過程測試之后，分別提交生產(chǎn)報告、性能測試報告、試驗驗證報告、試產(chǎn)跟進表。5.7生產(chǎn)、品質(zhì)同時提供所花費的人力、工時等。5.7.8試產(chǎn)總結(jié)：5.7工程部匯總各部門提供的數(shù)據(jù)和報告，完成試產(chǎn)總結(jié)報告，組織各部門進行試產(chǎn)評審，并根

20、據(jù)各部門的意見給出最終的結(jié)果；5.7針對試產(chǎn)總結(jié)中發(fā)生的問題，由工程負責跟進追蹤，各責任部門負責提交相應的改善報告。5.7.9試產(chǎn)評審不通過的處理：5.7試產(chǎn)數(shù)據(jù)評審的基本目標：A 試產(chǎn)物料不良或?qū)е碌钠渌涣悸剩盒∨?%，中批0.2%；B 性能測試和可靠性測試無嚴重（功能）不良或失效。57物料經(jīng)試產(chǎn)評審后，結(jié)果若不通過，則由工程部發(fā)起作廢系統(tǒng)中該物料的申請，用物料申請表來實施整個評審過程。5.7評審過程由研發(fā)、品質(zhì)、工程、項目部、采購和生產(chǎn)部門共同參與，并由運營副總綜合評審意見給出最終判定。5.7評審結(jié)果若為繼續(xù)改善使用，則由工程部通知采購，暫停該物料的采購，同時品質(zhì)部主導物料的改善過程。

21、品質(zhì)部確認改善結(jié)果可關(guān)閉時發(fā)出報告，主送文控和關(guān)聯(lián)部門，以更新系統(tǒng)物料承認的狀態(tài)。5.8新增替代物料試產(chǎn)確認經(jīng)試產(chǎn)合格通過的替代物料，由采購部填寫新增替代物料通知單，經(jīng)研發(fā)總監(jiān)審核后，安排BOM的維護更新。5.9配合客戶PCN的要求：5.9.1 PCN提出的時機：在發(fā)出物料申請表時，由PM按流程確定是否需要提出PCN；5.9.2 PCN的提出：確認后，項目部負責啟動PCN，物料承認同步進行；5.9.3 PCN的關(guān)閉：客戶批準后，PCN關(guān)閉。且PCN的關(guān)閉作為物料承認的終點。5.9.4 研發(fā)在SAP系統(tǒng)中更新物料承認的狀態(tài)的依據(jù)：樣品承認書已簽發(fā)、試產(chǎn)（必要時，需中批）評審通過，PCN（適用時）關(guān)閉。5.10規(guī)格書轉(zhuǎn)化5.10.1 樣品承認書會簽后，并依要求進行試產(chǎn)通過后，應將供應商的提供的樣品承認書及相關(guān)資料按下述要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部文件，以便于后續(xù)申請?zhí)娲现苯訉⒉牧弦?guī)格書及可靠性測試標準等相關(guān)文件提供予供應商。5.10所有材料的檢驗及可靠性測試標準由材料認證部轉(zhuǎn)化為內(nèi)部文件發(fā)至研發(fā)部，再由研發(fā)部整合入物