水利工程監(jiān)理單位檔案專項審核報告

1、市紫云縣松山鎮(zhèn)、猴場、壩羊鄉(xiāng)防洪落王沖、坡其、田水庫除險加固工程檔案驗收專項審核報告市黔中水利監(jiān)理二O五年十月1、監(jiān)理單位履行審核責任的組織情況本次擬驗工程檔案驗收資料的歸檔整理，共涉與市紫云縣落王 沖、坡其、田、松山鎮(zhèn)、猴場、壩羊鄉(xiāng)水庫除險加固工程 7 個工程。 資料繁雜，工作任務比擬大。我監(jiān)理單位在建設(shè)的實施過程中專業(yè)配備檔案管理人員 1 名，公 司監(jiān)理部亦不定期的對工程各參建單位對歸檔的文件材料進行審查， 審核是否按照規(guī)要求進行工程質(zhì)量檢查、 記錄和評定。 在各參建單位 資料收集齊全、 初步整理歸類的根底上， 要求各單位進行檔案的查漏 補齊。同時在竣工驗收前夕， 共抽調(diào)監(jiān)理人員 6 人，

2、會同紫云縣水利局 相關(guān)人員，按水利部?水利工程建設(shè)工程檔案管理規(guī)定? 水辦 2005480 號 、?水利工程建設(shè)工程檔案驗收管理方法?等規(guī)要求， 對擬驗工程檔案資料的完整、準確、系統(tǒng)性進行了集中整理歸集。2、對監(jiān)理施工單位提交的工程檔案審核、把關(guān)情況但凡記錄和反映水庫除險加固工程建設(shè)全過程的所有資料， 包括 從工程前期、可行性研究、設(shè)計、招投標、施工質(zhì)檢、監(jiān)理到竣 工驗收、試運行等過程中形成具有保存和利用價值的文字、圖紙、圖 表等不同形式與載體的原始記錄材料等資料，都作為歸檔的圍。各參建單位檔案專職人員負責全部工程建設(shè)檔案資料的集中統(tǒng) 一管理。對于達不到完整、 準確、系統(tǒng)要求或簽字手續(xù)不完備的

3、檔案 資料，法人與我單位拒絕承受，并令其返工完善。3、審核檔案的圍、數(shù)量根據(jù)水利部 ?水利工程建設(shè)工程檔案管理規(guī)定? 水辦2005480 號 、?水利工程建設(shè)工程檔案驗收管理方法? 、?科學技術(shù)檔案案卷構(gòu) 成的一般要求?GB/T118822-2000與有關(guān)規(guī)，結(jié)合我縣本次工程建 設(shè)特點將各工程檔案分為：建設(shè)管理、勘測設(shè)計、施工、監(jiān)理、竣工 驗收五類。3.1 建設(shè)管理類工程建設(shè)管理類是指在工程建設(shè)管理過程中形成的檔案資料， 包 括上級部門往來函件、合同協(xié)議文件、招投標文件、招投標 過程檔案、開工報告、施工過程往來函件等。通過檔案整編，整理歸 類綜合管理類檔案。3.2 勘測設(shè)計類勘測設(shè)計類是指為設(shè)

4、計部門在工程工程建設(shè)過程中形成的檔案 資料，包括平安鑒定、地質(zhì)勘探與修訂本、初步設(shè)計報告和附件與修 訂本、施工圖紙、設(shè)計變更等容，經(jīng)過收集整理形成設(shè)計類檔案。 3.3 施工類施工類是指由工程建設(shè)過程中形成的由施工單位保存的跟工程 建設(shè)相關(guān)的有關(guān)文件。根據(jù)施工單位檔案資料量大、繁雜的特點，施 工檔案資料有施工組織設(shè)計，施工方案、方案、工藝、措施和如工程 施工大事記、施工過程中的來往函件、設(shè)備產(chǎn)品出廠資料、圖紙說明 書、安裝調(diào)試、性能鑒定與試運行等資料。還應包括施工定位測量、 水工建筑物測試與沉陷、位移、變形等觀測記錄；各種原材料、構(gòu)件 質(zhì)量鑒定、檢查檢測試驗資料；單元分部單位工程等各種評定資料、

5、 各種試驗報告單含發(fā)包人試驗單，抽檢報告單 ，其他相關(guān)檢測資 料。3.4 監(jiān)理類監(jiān)理類是指主要為監(jiān)理單位在工程建設(shè)管理過程中形成的檔案， 包括監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細那么、監(jiān)理月報、監(jiān)理通知、會議紀要、監(jiān) 理工程師聯(lián)系單、 監(jiān)理大事記、 施工單位質(zhì)量抽檢資料以與施工相關(guān) 技術(shù)資料等，經(jīng)過收集整理形成監(jiān)理類檔案。3.5 竣工驗收類目前工程竣工驗收類已根本形成， 資料檔案主要容為工程驗收申 請報告與批復、工程建設(shè)管理工作報告、工程施工管理報告、工程設(shè) 計工作報告、工程建設(shè)監(jiān)理工作報告、工程運行管理工作報告、工程 質(zhì)量檢測報告、平安監(jiān)督報告、竣工驗收鑒定書初稿 、竣工檢測 資料、竣工審計資料、分部、單位

6、工程驗收鑒定書等，整個紫云縣關(guān) 于本次驗收工程工程的檔案工作整理將在竣工驗收的同時， 根據(jù)本次 竣工驗收貴單位的驗收意見和完善建議同步進行。4、審核中發(fā)現(xiàn)的主要問題與整改情況在自檢與分部單位工程法人驗收過程中， 發(fā)現(xiàn)的檔案整理問題如 下; 局部重要文件由于參建單位穿插未備檔原紅頭件和原簽章件；施 工單位資料中有出現(xiàn)代簽字現(xiàn)象； 局部質(zhì)量評定表出現(xiàn)檢查、 檢測項 目不合格點次等情況改動情況；此幾項問題，在歷次的驗收、自檢中 已安排專業(yè)人員進行完善。5、對檔案容與整理質(zhì)量的綜合評價建設(shè)過程中實際所產(chǎn)生的施工、監(jiān)理、設(shè)計、質(zhì)檢等文件、材料 已全部移交建設(shè)單位， 并聚集建設(shè)單位所形成的建設(shè)文件材料。 經(jīng)專 業(yè)負責人員分類整理。 整體文件資料能夠真實反映工程建設(shè)活動的全 過程。實際有的文件材料份數(shù)與應當有的文件分數(shù)根本相符， 竣工圖、 隱蔽工程驗收簽證與單元工程、分部工程、單位工程質(zhì)量評定齊全， 簽證手續(xù)完備， 準確的文件份數(shù)與文件材料的總份數(shù)相符， 根本符合 檔案資料的完整性、準確性和系統(tǒng)性要求。6、目前仍存在的問題1局部工程通過單位工程驗收 1-3 年，但由于資金撥付問題等 情況，局部工程工程未最終結(jié)算，此局部資料缺失；2前期個別承發(fā)包文件需增補；3此外本次檔案驗收與竣工驗收同步進行，