消防行政權(quán)力事項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

1、1、行政權(quán)力名稱:建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)審核（1）建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)審核流程圖 建設(shè)單位提出申請窗口受理人員檢查申報(bào)材料是否齊全補(bǔ)正 否 是 受理登記 任務(wù)分派承辦人圖紙審查技術(shù)復(fù)核 領(lǐng)導(dǎo)審批 出具意見書（受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)，專家評審時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)） 結(jié)束（2）建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)審核事項(xiàng)監(jiān)察點(diǎn)信息環(huán)節(jié)名稱監(jiān)察點(diǎn)名稱監(jiān)察規(guī)則受理申請（1）辦理時(shí)限（1個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為1個(gè)工作日，若超過辦理時(shí)限，認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。作出是否受理的依據(jù)若無相關(guān)依據(jù)，認(rèn)為出現(xiàn)異常。若不予受理，應(yīng)說明不予受理的理由。若不說明，認(rèn)為出現(xiàn)異常。任務(wù)分 派（2）辦理時(shí)限（1個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為1個(gè)工作日，

2、若超過辦理時(shí)限，認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。承辦人圖紙審查（3）承辦人員是否合法若承辦人員少于兩人或不具有執(zhí)法資格，則認(rèn)為出現(xiàn)異常。出具初審意見作出初審意見時(shí)要填寫相關(guān)依據(jù)，若無依據(jù)，認(rèn)為出現(xiàn)異常。是否可回退若該環(huán)節(jié)回退上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。技術(shù)復(fù) 核（4）出具復(fù)核意見作出復(fù)核意見時(shí)要填寫相關(guān)依據(jù)，若無依據(jù)，認(rèn)為出現(xiàn)異常。是否可回退若該環(huán)節(jié)回退上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。領(lǐng)導(dǎo)審 批（5）是否可回退若該環(huán)節(jié)回退上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。決定依據(jù)作出某項(xiàng)決定時(shí)要填寫相關(guān)依據(jù)，若無依據(jù)，認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。發(fā)意見書（6）辦理時(shí)限（20個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)從受理之日起所需的辦理時(shí)限為20個(gè)工作日，若超過辦理時(shí)

3、限，認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。（3）權(quán)力事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控梳理信息序號名稱說明1防控責(zé)任人承辦人員、技術(shù)復(fù)核人員、分管領(lǐng)導(dǎo)2防控概述不分派或不及時(shí)分派，壓件不辦或故意拖延。不依法、不全面、不客觀審核，遲延辦理。接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，徇私（情）辦理。通知領(lǐng)取意見書不及時(shí)（4）內(nèi)部運(yùn)行流程風(fēng)險(xiǎn)梳理信息環(huán)節(jié)名稱名稱說明任務(wù)分派風(fēng)險(xiǎn)等級三級是否強(qiáng)制提醒是防控措施加強(qiáng)統(tǒng)一登記管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，明確崗位職責(zé)，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不分派或不及時(shí)分派，壓件不辦或故意拖延。承辦人初審風(fēng)險(xiǎn)等級二級是否強(qiáng)制提醒是防控措施依法依規(guī)審核，嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)審核，遲延辦

4、理。接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，徇私（情）辦理。技術(shù)復(fù)核風(fēng)險(xiǎn)等級二級是否強(qiáng)制提醒是防控措施依法依規(guī)審核，嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)復(fù)核，遲延辦理。接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，徇私（情）辦理。分管領(lǐng)導(dǎo)審批風(fēng)險(xiǎn)等級二級是否強(qiáng)制提醒是防控措施依紀(jì)依法審核，嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)審核，遲延辦理。接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，徇私（情）辦理。發(fā)放意見書風(fēng)險(xiǎn)等級三級是否強(qiáng)制提醒是防控措施嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述通知領(lǐng)取不及時(shí)2、行政權(quán)力名稱:建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)備案（1）建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)備案流

5、程圖 建設(shè)單位提出申請窗口受理人員檢查申報(bào)材料是否齊全補(bǔ)正 否 是 備案結(jié)束錄入備案管理系統(tǒng)并出具憑證 未抽中 抽中，20日內(nèi)完成圖紙檢查任務(wù)分派承辦人圖紙審查技術(shù)復(fù)核 領(lǐng)導(dǎo)審批 檢查結(jié)果向社會(huì)公告（受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)） （2）建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)備案事項(xiàng)監(jiān)察點(diǎn)信息環(huán)節(jié)名稱監(jiān)察點(diǎn)名稱監(jiān)察規(guī)則受理申請（1）辦理時(shí)限（1個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為1個(gè)工作日，若超過辦理時(shí)限，認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。作出是否受理的依據(jù)若無相關(guān)依據(jù)，認(rèn)為出現(xiàn)異常。若不予受理，應(yīng)說明不予受理的理由。若不說明，認(rèn)為出現(xiàn)異常。任務(wù)分 派（2）辦理時(shí)限（1個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為1個(gè)工作日，若超過辦理時(shí)限，認(rèn)為出現(xiàn)疑

6、似異常。承辦人圖紙審查（3）承辦人員是否合法若承辦人員少于兩人或不具有執(zhí)法資格，則認(rèn)為出現(xiàn)異常。出具初審意見作出初審意見時(shí)要填寫相關(guān)依據(jù)，若無依據(jù)，認(rèn)為出現(xiàn)異常。是否可回退若該環(huán)節(jié)回退上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。技術(shù)復(fù) 核（4）出具復(fù)核意見作出復(fù)核意見時(shí)要填寫相關(guān)依據(jù)，若無依據(jù)，認(rèn)為出現(xiàn)異常。是否可回退若該環(huán)節(jié)回退上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。領(lǐng)導(dǎo)審 批（5）是否可回退若該環(huán)節(jié)回退上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。決定依據(jù)作出某項(xiàng)決定時(shí)要填寫相關(guān)依據(jù)，若無依據(jù)，認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。發(fā)意見書（6）辦理時(shí)限（20個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)從受理之日起所需的辦理時(shí)限為20個(gè)工作日，若超過辦理時(shí)限，認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。（3

7、）權(quán)力事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控梳理信息序號名稱說明1防控責(zé)任人承辦人員、技術(shù)復(fù)核人員、分管領(lǐng)導(dǎo)2防控概述不分派或不及時(shí)分派，壓件不辦或故意拖延。不依法、不全面、不客觀審核，遲延辦理。接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，徇私（情）辦理。通知領(lǐng)取意見書不及時(shí)（4）內(nèi)部運(yùn)行流程風(fēng)險(xiǎn)梳理信息環(huán)節(jié)名稱名稱說明任務(wù)分派風(fēng)險(xiǎn)等級三級是否強(qiáng)制提醒是防控措施加強(qiáng)統(tǒng)一登記管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，明確崗位職責(zé)，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不分派或不及時(shí)分派，壓件不辦或故意拖延。承辦人初審風(fēng)險(xiǎn)等級二級是否強(qiáng)制提醒是防控措施依法依規(guī)審核，嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)審核，遲延辦理。接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，

8、徇私（情）辦理。技術(shù)復(fù)核風(fēng)險(xiǎn)等級二級是否強(qiáng)制提醒是防控措施依法依規(guī)審核，嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)復(fù)核，遲延辦理。接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，徇私（情）辦理。分管領(lǐng)導(dǎo)審批風(fēng)險(xiǎn)等級二級是否強(qiáng)制提醒是防控措施依紀(jì)依法審核，嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)審核，遲延辦理。接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，徇私（情）辦理。發(fā)放意見書風(fēng)險(xiǎn)等級三級是否強(qiáng)制提醒是防控措施嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述通知領(lǐng)取不及時(shí)3、行政權(quán)力名稱:建設(shè)工程消防驗(yàn)收（1）建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)驗(yàn)收流程圖 建設(shè)單位提出申請窗口受理

9、人員檢查申報(bào)材料是否齊全補(bǔ)正 否 是 受理登記 任務(wù)分派承辦人審查技術(shù)復(fù)核 領(lǐng)導(dǎo)審批 出具意見書（受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)，專家評審時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)） 結(jié)束（2）建設(shè)工程消防驗(yàn)收事項(xiàng)監(jiān)察點(diǎn)信息環(huán)節(jié)名稱監(jiān)察點(diǎn)名稱監(jiān)察規(guī)則受理申請（1）辦理時(shí)限（1個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為1個(gè)工作日，若超過辦理時(shí)限，認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。作出是否受理的依據(jù)若無相關(guān)依據(jù)，認(rèn)為出現(xiàn)異常。若不予受理，應(yīng)說明不予受理的理由。若不說明，認(rèn)為出現(xiàn)異常。任務(wù)分 派（2）辦理時(shí)限（1個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為1個(gè)工作日，若超過辦理時(shí)限，認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。承辦人審查（3）承辦人員是否合法若承辦人員少于兩人或不具有執(zhí)法資格，則

10、認(rèn)為出現(xiàn)異常。出具初審意見作出初審意見時(shí)要填寫相關(guān)依據(jù)，若無依據(jù)，認(rèn)為出現(xiàn)異常。是否可回退若該環(huán)節(jié)回退上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。技術(shù)復(fù) 核（4）出具復(fù)核意見作出復(fù)核意見時(shí)要填寫相關(guān)依據(jù)，若無依據(jù)，認(rèn)為出現(xiàn)異常。是否可回退若該環(huán)節(jié)回退上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。領(lǐng)導(dǎo)審 批（5）是否可回退若該環(huán)節(jié)回退上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。決定依據(jù)作出某項(xiàng)決定時(shí)要填寫相關(guān)依據(jù)，若無依據(jù)，認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。發(fā)意見書（6）辦理時(shí)限（20個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)從受理之日起所需的辦理時(shí)限為20個(gè)工作日，若超過辦理時(shí)限，認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。（3）權(quán)力事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控梳理信息序號名稱說明1防控責(zé)任人承辦人員、技術(shù)復(fù)核人員、分管領(lǐng)導(dǎo)

11、2防控概述不分派或不及時(shí)分派，壓件不辦或故意拖延。不依法、不全面、不客觀審核，遲延辦理。接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，徇私（情）辦理。通知領(lǐng)取意見書不及時(shí)（4）內(nèi)部運(yùn)行流程風(fēng)險(xiǎn)梳理信息環(huán)節(jié)名稱名稱說明任務(wù)分派風(fēng)險(xiǎn)等級三級是否強(qiáng)制提醒是防控措施加強(qiáng)統(tǒng)一登記管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，明確崗位職責(zé)，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不分派或不及時(shí)分派，壓件不辦或故意拖延。承辦人初審風(fēng)險(xiǎn)等級二級是否強(qiáng)制提醒是防控措施依法依規(guī)審核，嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)審核，遲延辦理。接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，徇私（情）辦理。技術(shù)復(fù)核風(fēng)險(xiǎn)等級二級是否強(qiáng)制提醒是防控措施依法依規(guī)審核，嚴(yán)格流程管

12、理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)復(fù)核，遲延辦理。接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，徇私（情）辦理。分管領(lǐng)導(dǎo)審批風(fēng)險(xiǎn)等級二級是否強(qiáng)制提醒是防控措施依紀(jì)依法審核，嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)審核，遲延辦理。接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，徇私（情）辦理。發(fā)放意見書風(fēng)險(xiǎn)等級三級是否強(qiáng)制提醒是防控措施嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述通知領(lǐng)取不及時(shí)4、行政權(quán)力名稱:建設(shè)工程竣工驗(yàn)收消防備案（1）建設(shè)工程消竣工驗(yàn)收消防備案流程圖 建設(shè)單位提出申請窗口受理人員檢查申報(bào)材料是否齊全補(bǔ)正 否 是 備案結(jié)束錄入備案管理系統(tǒng)并出具

13、憑證 未抽中 抽中，20日內(nèi)完成圖紙檢查任務(wù)分派承辦人圖紙審查技術(shù)復(fù)核 領(lǐng)導(dǎo)審批 檢查結(jié)果向社會(huì)公告（受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)） （2）建設(shè)工程竣工驗(yàn)收消防備案事項(xiàng)監(jiān)察點(diǎn)信息環(huán)節(jié)名稱監(jiān)察點(diǎn)名稱監(jiān)察規(guī)則受理申請（1）辦理時(shí)限（1個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為1個(gè)工作日，若超過辦理時(shí)限，認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。作出是否受理的依據(jù)若無相關(guān)依據(jù)，認(rèn)為出現(xiàn)異常。若不予受理，應(yīng)說明不予受理的理由。若不說明，認(rèn)為出現(xiàn)異常。任務(wù)分 派（2）辦理時(shí)限（1個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為1個(gè)工作日，若超過辦理時(shí)限，認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。承辦人審查（3）承辦人員是否合法若承辦人員少于兩人或不具有執(zhí)法資格，則認(rèn)為出現(xiàn)異常。出

14、具初審意見作出初審意見時(shí)要填寫相關(guān)依據(jù)，若無依據(jù)，認(rèn)為出現(xiàn)異常。是否可回退若該環(huán)節(jié)回退上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。技術(shù)復(fù) 核（4）出具復(fù)核意見作出復(fù)核意見時(shí)要填寫相關(guān)依據(jù)，若無依據(jù)，認(rèn)為出現(xiàn)異常。是否可回退若該環(huán)節(jié)回退上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。領(lǐng)導(dǎo)審 批（5）是否可回退若該環(huán)節(jié)回退上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。決定依據(jù)作出某項(xiàng)決定時(shí)要填寫相關(guān)依據(jù)，若無依據(jù)，認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。發(fā)意見書（6）辦理時(shí)限（20個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)從受理之日起所需的辦理時(shí)限為20個(gè)工作日，若超過辦理時(shí)限，認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。（3）權(quán)力事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控梳理信息序號名稱說明1防控責(zé)任人承辦人員、技術(shù)復(fù)核人員、分管領(lǐng)導(dǎo)2防控概述不分派

15、或不及時(shí)分派，壓件不辦或故意拖延。不依法、不全面、不客觀審核，遲延辦理。接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，徇私（情）辦理。通知領(lǐng)取意見書不及時(shí)（4）內(nèi)部運(yùn)行流程風(fēng)險(xiǎn)梳理信息環(huán)節(jié)名稱名稱說明任務(wù)分派風(fēng)險(xiǎn)等級三級是否強(qiáng)制提醒是防控措施加強(qiáng)統(tǒng)一登記管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，明確崗位職責(zé)，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不分派或不及時(shí)分派，壓件不辦或故意拖延。承辦人初審風(fēng)險(xiǎn)等級二級是否強(qiáng)制提醒是防控措施依法依規(guī)審核，嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)審核，遲延辦理。接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，徇私（情）辦理。技術(shù)復(fù)核風(fēng)險(xiǎn)等級二級是否強(qiáng)制提醒是防控措施依法依規(guī)審核，嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤

16、，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)復(fù)核，遲延辦理。接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，徇私（情）辦理。分管領(lǐng)導(dǎo)審批風(fēng)險(xiǎn)等級二級是否強(qiáng)制提醒是防控措施依紀(jì)依法審核，嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)審核，遲延辦理。接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，徇私（情）辦理。發(fā)放意見書風(fēng)險(xiǎn)等級三級是否強(qiáng)制提醒是防控措施嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述通知領(lǐng)取不及時(shí)5、大型群眾性活動(dòng)舉辦前消防安全檢查（1）流程圖檢查記錄移交治安部門現(xiàn)場檢查（3個(gè)工作日內(nèi)）接到公安機(jī)關(guān)治安部門書面通知6、行政權(quán)力名稱:公眾聚集場所投入使用、營業(yè)前消防安全檢查（1）流程圖

17、 建設(shè)單位提出申請窗口受理人員檢查申報(bào)材料是否齊全補(bǔ)正 否 是 受理登記 任務(wù)分派承辦人現(xiàn)場檢查技術(shù)復(fù)核 領(lǐng)導(dǎo)審批 出具意見書（受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)，專家評審時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)） 結(jié)束（2）公眾聚集場所投入使用、營業(yè)前消防安全檢查事項(xiàng)監(jiān)察點(diǎn)信息環(huán)節(jié)名稱監(jiān)察點(diǎn)名稱監(jiān)察規(guī)則受理申請（1）辦理時(shí)限（1個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為1個(gè)工作日，若超過辦理時(shí)限，認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。作出是否受理的依據(jù)若無相關(guān)依據(jù)，認(rèn)為出現(xiàn)異常。若不予受理，應(yīng)說明不予受理的理由。若不說明，認(rèn)為出現(xiàn)異常。任務(wù)分 派（2）辦理時(shí)限（1個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為1個(gè)工作日，若超過辦理時(shí)限，認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。承辦人現(xiàn)場檢查（

18、3）承辦人員是否合法若承辦人員少于兩人或不具有執(zhí)法資格，則認(rèn)為出現(xiàn)異常。出具初審意見作出初審意見時(shí)要填寫相關(guān)依據(jù)，若無依據(jù)，認(rèn)為出現(xiàn)異常。是否可回退若該環(huán)節(jié)回退上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。技術(shù)復(fù) 核（4）出具復(fù)核意見作出復(fù)核意見時(shí)要填寫相關(guān)依據(jù)，若無依據(jù)，認(rèn)為出現(xiàn)異常。是否可回退若該環(huán)節(jié)回退上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。領(lǐng)導(dǎo)審 批（5）是否可回退若該環(huán)節(jié)回退上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。決定依據(jù)作出某項(xiàng)決定時(shí)要填寫相關(guān)依據(jù)，若無依據(jù)，認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。發(fā)意見書（6）辦理時(shí)限（20個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)從受理之日起所需的辦理時(shí)限為20個(gè)工作日，若超過辦理時(shí)限，認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。（3）權(quán)力事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控梳理信

19、息序號名稱說明1防控責(zé)任人承辦人員、技術(shù)復(fù)核人員、分管領(lǐng)導(dǎo)2防控概述不分派或不及時(shí)分派，壓件不辦或故意拖延。不依法、不全面、不客觀審核，遲延辦理。接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，徇私（情）辦理。通知領(lǐng)取意見書不及時(shí)（4）內(nèi)部運(yùn)行流程風(fēng)險(xiǎn)梳理信息環(huán)節(jié)名稱名稱說明任務(wù)分派風(fēng)險(xiǎn)等級三級是否強(qiáng)制提醒是防控措施加強(qiáng)統(tǒng)一登記管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，明確崗位職責(zé)，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不分派或不及時(shí)分派，壓件不辦或故意拖延。承辦人初審風(fēng)險(xiǎn)等級二級是否強(qiáng)制提醒是防控措施依法依規(guī)審核，嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)審核，遲延辦理。接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，徇私（情）辦理。技術(shù)復(fù)核

20、風(fēng)險(xiǎn)等級二級是否強(qiáng)制提醒是防控措施依法依規(guī)審核，嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)復(fù)核，遲延辦理。接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，徇私（情）辦理。分管領(lǐng)導(dǎo)審批風(fēng)險(xiǎn)等級二級是否強(qiáng)制提醒是防控措施依紀(jì)依法審核，嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)審核，遲延辦理。接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，徇私（情）辦理。發(fā)放意見書風(fēng)險(xiǎn)等級三級是否強(qiáng)制提醒是防控措施嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述通知領(lǐng)取不及時(shí)328、行政權(quán)力名稱:未經(jīng)消防設(shè)計(jì)審核擅自施工處罰（1）未經(jīng)消防設(shè)計(jì)審核擅自施工處罰流程圖受案登記集體議案不予調(diào)查處

21、理不予處罰結(jié)案和建檔申請法院強(qiáng)制執(zhí)行強(qiáng)制執(zhí)行終止調(diào)查執(zhí) 行送 達(dá)作出處罰決定案件處理不予受理聽證制作聽證筆錄和聽證報(bào)告舉行聽證受理聽證領(lǐng)導(dǎo)審批案件審核告 知領(lǐng)導(dǎo)審批提出處理意見調(diào)查取證受案審批案件移送補(bǔ)充調(diào)查轉(zhuǎn)為刑事案件（2）事項(xiàng)監(jiān)察點(diǎn)信息流程名稱監(jiān)察點(diǎn)名稱監(jiān)察規(guī)則受理登記（1）辦理時(shí)限（3個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)與受案審批所需的辦理時(shí)限為3個(gè)工作日，若超過則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。受案審批（2）該環(huán)節(jié)與受理登記所需的辦理時(shí)限為3個(gè)工作日，若超過則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。案件移送（3）作出決定的依據(jù)做出某項(xiàng)決定的依據(jù)。若無相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。不予調(diào)查處理

22、（4）作出決定的依據(jù)做出某項(xiàng)決定的依據(jù)。若無相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。調(diào)查取證（5）執(zhí)法人員是否合法若執(zhí)法人員少于兩人或不具有執(zhí)法資格，則認(rèn)為出現(xiàn)異常。是否上傳證據(jù)資料或擅自修改已上傳證據(jù)資料若該環(huán)節(jié)未上傳證據(jù)資料或?qū)σ焉蟼髻Y料進(jìn)行修改，則認(rèn)為出現(xiàn)異常。提出處理意見（6）作出決定的依據(jù)做出某項(xiàng)決定的依據(jù)。若無相關(guān)依據(jù)則認(rèn)為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。集體議案（7）是否上傳會(huì)審記錄及會(huì)簽表單若該環(huán)節(jié)未上傳會(huì)審記錄及會(huì)簽表單，則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。作出決定的依據(jù)做出某項(xiàng)決定的依據(jù)。若無相關(guān)依據(jù)則認(rèn)為出現(xiàn)異常

23、。該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到調(diào)查取證環(huán)節(jié)，則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。告知（8）作出決定的依據(jù)做出某項(xiàng)決定的依據(jù)。若無相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。案件審核（9）辦理時(shí)限一般案件應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日，重大、復(fù)雜、疑難案件應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)審結(jié)，若超過則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。作出決定的依據(jù)做出某項(xiàng)決定的依據(jù)。若無相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。審核人與調(diào)查取證人員是否相同若該環(huán)節(jié)審核人與調(diào)查取證人員相同則認(rèn)為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)異常。領(lǐng)導(dǎo)審批（10）辦理時(shí)限（3個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)工作日，若超過則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異

24、常。作出決定的依據(jù)做出某項(xiàng)決定的依據(jù)。若無相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。處罰決定（11）處罰決定與事先告知內(nèi)容是否一致若處罰決定與事先告知內(nèi)容不一致，則認(rèn)為出現(xiàn)異常。作出處罰決定的依據(jù)作出處罰決定的依據(jù)。若無相關(guān)依據(jù)則認(rèn)為出現(xiàn)異常。是否超越自由裁量權(quán)若處罰決定超出了法定自由裁量范圍，則認(rèn)為出現(xiàn)異常。（自由裁量細(xì)化實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)附后第9頁）送達(dá)（12）辦理時(shí)限（從作出處罰決定到送達(dá)回證為7個(gè)工作日）從作出處罰決定到送達(dá)回證，辦理時(shí)限為7個(gè)工作日，若超過則認(rèn)為出現(xiàn)異常。處罰執(zhí)行（13）是否上傳執(zhí)行憑據(jù)該環(huán)節(jié)應(yīng)上傳罰款繳款單、沒收財(cái)物清單、申請法院強(qiáng)制執(zhí)行

25、回執(zhí)等執(zhí)行到位憑據(jù)，若未上傳或處罰執(zhí)行與決定不一致則認(rèn)為出現(xiàn)異常。（3）權(quán)力事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控梳理信息序號名稱說明1防控負(fù)責(zé)人執(zhí)法單位負(fù)責(zé)人及執(zhí)法人員。2防控概述在案件受理登記、任務(wù)分派及立案前審核環(huán)節(jié)存在信息錄入不及時(shí)、不準(zhǔn)確，要件不全，壓件不辦。不分派或不及時(shí)分派，故意拖延等風(fēng)險(xiǎn)。在調(diào)查取證、撰寫調(diào)查報(bào)告、形成處理意見環(huán)節(jié)存在接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，徇私（情）枉法，帶傾向性取證、偽造證據(jù)，不實(shí)事求是依法依規(guī)提出處理意見等風(fēng)險(xiǎn)。在執(zhí)法審核環(huán)節(jié)存在不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)審核，導(dǎo)致結(jié)論錯(cuò)誤或遲延審核的風(fēng)險(xiǎn)。在會(huì)審及決定環(huán)節(jié)存在不民主決策、枉法處理的風(fēng)險(xiǎn)。在執(zhí)行環(huán)節(jié)存在不督促處理決定及時(shí)執(zhí)行到位，

26、不依紀(jì)依法強(qiáng)制執(zhí)行，進(jìn)行變通執(zhí)行，不執(zhí)行到位的風(fēng)險(xiǎn)。（4）內(nèi)部運(yùn)行流程風(fēng)險(xiǎn)梳理信息流程名稱名稱說明受理登記風(fēng)險(xiǎn)等級三級是否強(qiáng)制提醒是防控措施加強(qiáng)案件線索統(tǒng)一登記管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，明確崗位職責(zé)，嚴(yán)格責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述信息錄入不及時(shí)、不準(zhǔn)確，要件不全，壓件不辦。受案審批風(fēng)險(xiǎn)等級三級是否強(qiáng)制提醒是防控措施嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不分派或不及時(shí)分派，壓件不辦或故意拖延。案件移送風(fēng)險(xiǎn)等級三級是否強(qiáng)制提醒是防控措施嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不及時(shí)或不依法移送/轉(zhuǎn)辦。調(diào)查取證風(fēng)險(xiǎn)等級一級是否強(qiáng)制提醒是防控措施嚴(yán)格取證程序，客觀全面取證，證據(jù)及時(shí)全面固化，系

27、統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不依法、不全面、不客觀調(diào)查取證或帶傾向性取證、偽造證據(jù)，接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，徇私（情）枉法。提出處理意見風(fēng)險(xiǎn)等級二級是否強(qiáng)制提醒是防控措施嚴(yán)格事實(shí)證據(jù)，客觀準(zhǔn)確定性，依紀(jì)依法提出處理意見，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化監(jiān)督和問責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)描述不如實(shí)報(bào)告案件事實(shí)，不依法提出處理意見，或者接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，徇私（情）枉法。集體議案風(fēng)險(xiǎn)等級二級是否強(qiáng)制提醒是防控措施嚴(yán)格事實(shí)證據(jù)，客觀公正會(huì)審，科學(xué)民主決策，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不按照事實(shí)及法律作出處理決定，不科學(xué)、不民主決策或者徇私（情）枉法，以罰代法。案件審核風(fēng)險(xiǎn)等級二級是否強(qiáng)制提醒是防控措施依紀(jì)依法審查，嚴(yán)

28、格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)審核，導(dǎo)致結(jié)論錯(cuò)誤或遲延審核。領(lǐng)導(dǎo)審批風(fēng)險(xiǎn)等級一級是否強(qiáng)制提醒是防控措施依紀(jì)依法審核，嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)審核，接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，徇私（情）枉法，拖壓或該移送（轉(zhuǎn)辦）不移送。處罰決定風(fēng)險(xiǎn)等級三級是否強(qiáng)制提醒是防控措施嚴(yán)格事實(shí)證據(jù)，依法作出決定，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不按照審核、會(huì)審意見形成處理決定，遲延形成處理決定。處罰執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)等級二級是否強(qiáng)制提醒是防控措施固化證據(jù)，執(zhí)行回訪，案件報(bào)備，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，加強(qiáng)監(jiān)督和責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不督促處理決

29、定及時(shí)執(zhí)行到位，不依紀(jì)依法強(qiáng)制執(zhí)行，進(jìn)行變通執(zhí)行，接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，徇私（情）枉法。329、行政權(quán)力名稱:消防設(shè)計(jì)審核不合格擅自施工（1）消防設(shè)計(jì)審核不合格擅自施工處罰流程圖受案登記集體議案不予調(diào)查處理不予處罰結(jié)案和建檔申請法院強(qiáng)制執(zhí)行強(qiáng)制執(zhí)行終止調(diào)查執(zhí) 行送 達(dá)作出處罰決定案件處理不予受理聽證制作聽證筆錄和聽證報(bào)告舉行聽證受理聽證領(lǐng)導(dǎo)審批案件審核告 知領(lǐng)導(dǎo)審批提出處理意見調(diào)查取證受案審批案件移送補(bǔ)充調(diào)查轉(zhuǎn)為刑事案件（2）消防設(shè)計(jì)審核不合格擅自施工處罰事項(xiàng)監(jiān)察點(diǎn)信息流程名稱監(jiān)察點(diǎn)名稱監(jiān)察規(guī)則受理登記（1）辦理時(shí)限（3個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)與受案審批所需的辦理時(shí)限為3個(gè)工作日，若超過則認(rèn)為出現(xiàn)疑似

30、異常。受案審批（2）該環(huán)節(jié)與受理登記所需的辦理時(shí)限為3個(gè)工作日，若超過則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。案件移送（3）作出決定的依據(jù)做出某項(xiàng)決定的依據(jù)。若無相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。不予調(diào)查處理（4）作出決定的依據(jù)做出某項(xiàng)決定的依據(jù)。若無相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。調(diào)查取證（5）執(zhí)法人員是否合法若執(zhí)法人員少于兩人或不具有執(zhí)法資格，則認(rèn)為出現(xiàn)異常。是否上傳證據(jù)資料或擅自修改已上傳證據(jù)資料若該環(huán)節(jié)未上傳證據(jù)資料或?qū)σ焉蟼髻Y料進(jìn)行修改，則認(rèn)為出現(xiàn)異常。提出處理意見（6）作出決定的依據(jù)做出某項(xiàng)決定的依據(jù)。若無相

31、關(guān)依據(jù)則認(rèn)為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。集體議案（7）是否上傳會(huì)審記錄及會(huì)簽表單若該環(huán)節(jié)未上傳會(huì)審記錄及會(huì)簽表單，則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。作出決定的依據(jù)做出某項(xiàng)決定的依據(jù)。若無相關(guān)依據(jù)則認(rèn)為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到調(diào)查取證環(huán)節(jié)，則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。告知（8）作出決定的依據(jù)做出某項(xiàng)決定的依據(jù)。若無相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。案件審核（9）辦理時(shí)限一般案件應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日，重大、復(fù)雜、疑難案件應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)審結(jié)，若超過則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。作出決定的依據(jù)做出某項(xiàng)決定的依據(jù)。若無相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)

32、疑似異常。審核人與調(diào)查取證人員是否相同若該環(huán)節(jié)審核人與調(diào)查取證人員相同則認(rèn)為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)異常。領(lǐng)導(dǎo)審批（10）辦理時(shí)限（3個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)工作日，若超過則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。作出決定的依據(jù)做出某項(xiàng)決定的依據(jù)。若無相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。處罰決定（11）處罰決定與事先告知內(nèi)容是否一致若處罰決定與事先告知內(nèi)容不一致，則認(rèn)為出現(xiàn)異常。作出處罰決定的依據(jù)作出處罰決定的依據(jù)。若無相關(guān)依據(jù)則認(rèn)為出現(xiàn)異常。是否超越自由裁量權(quán)若處罰決定超出了法定自由裁量范圍，則認(rèn)為出現(xiàn)異常。（自由裁量細(xì)化實(shí)

33、施標(biāo)準(zhǔn)附后第9頁）送達(dá)（12）辦理時(shí)限（從作出處罰決定到送達(dá)回證為7個(gè)工作日）從作出處罰決定到送達(dá)回證，辦理時(shí)限為7個(gè)工作日，若超過則認(rèn)為出現(xiàn)異常。處罰執(zhí)行（13）是否上傳執(zhí)行憑據(jù)該環(huán)節(jié)應(yīng)上傳罰款繳款單、沒收財(cái)物清單、申請法院強(qiáng)制執(zhí)行回執(zhí)等執(zhí)行到位憑據(jù)，若未上傳或處罰執(zhí)行與決定不一致則認(rèn)為出現(xiàn)異常。（3）消防設(shè)計(jì)審核不合格擅自施工處罰權(quán)力事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控梳理信息序號名稱說明1防控負(fù)責(zé)人執(zhí)法單位負(fù)責(zé)人及執(zhí)法人員。2防控概述在案件受理登記、任務(wù)分派及立案前審核環(huán)節(jié)存在信息錄入不及時(shí)、不準(zhǔn)確，要件不全，壓件不辦。不分派或不及時(shí)分派，故意拖延等風(fēng)險(xiǎn)。在調(diào)查取證、撰寫調(diào)查報(bào)告、形成處理意見環(huán)節(jié)存在接受當(dāng)事人

34、財(cái)物、吃請，徇私（情）枉法，帶傾向性取證、偽造證據(jù)，不實(shí)事求是依法依規(guī)提出處理意見等風(fēng)險(xiǎn)。在執(zhí)法審核環(huán)節(jié)存在不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)審核，導(dǎo)致結(jié)論錯(cuò)誤或遲延審核的風(fēng)險(xiǎn)。在會(huì)審及決定環(huán)節(jié)存在不民主決策、枉法處理的風(fēng)險(xiǎn)。在執(zhí)行環(huán)節(jié)存在不督促處理決定及時(shí)執(zhí)行到位，不依紀(jì)依法強(qiáng)制執(zhí)行，進(jìn)行變通執(zhí)行，不執(zhí)行到位的風(fēng)險(xiǎn)。（4）消防設(shè)計(jì)審核不合格擅自施工處罰內(nèi)部運(yùn)行流程風(fēng)險(xiǎn)梳理信息流程名稱名稱說明受理登記風(fēng)險(xiǎn)等級三級是否強(qiáng)制提醒是防控措施加強(qiáng)案件線索統(tǒng)一登記管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，明確崗位職責(zé)，嚴(yán)格責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述信息錄入不及時(shí)、不準(zhǔn)確，要件不全，壓件不辦。受案審批風(fēng)險(xiǎn)等級三級是否強(qiáng)制提醒是防控措施嚴(yán)格

35、流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不分派或不及時(shí)分派，壓件不辦或故意拖延。案件移送風(fēng)險(xiǎn)等級三級是否強(qiáng)制提醒是防控措施嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不及時(shí)或不依法移送/轉(zhuǎn)辦。調(diào)查取證風(fēng)險(xiǎn)等級一級是否強(qiáng)制提醒是防控措施嚴(yán)格取證程序，客觀全面取證，證據(jù)及時(shí)全面固化，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不依法、不全面、不客觀調(diào)查取證或帶傾向性取證、偽造證據(jù)，接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，徇私（情）枉法。提出處理意見風(fēng)險(xiǎn)等級二級是否強(qiáng)制提醒是防控措施嚴(yán)格事實(shí)證據(jù)，客觀準(zhǔn)確定性，依紀(jì)依法提出處理意見，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化監(jiān)督和問責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)描述不如實(shí)報(bào)告案件事實(shí)，不依法提出處理意見，或者

36、接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，徇私（情）枉法。集體議案風(fēng)險(xiǎn)等級二級是否強(qiáng)制提醒是防控措施嚴(yán)格事實(shí)證據(jù)，客觀公正會(huì)審，科學(xué)民主決策，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不按照事實(shí)及法律作出處理決定，不科學(xué)、不民主決策或者徇私（情）枉法，以罰代法。案件審核風(fēng)險(xiǎn)等級二級是否強(qiáng)制提醒是防控措施依紀(jì)依法審查，嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)審核，導(dǎo)致結(jié)論錯(cuò)誤或遲延審核。領(lǐng)導(dǎo)審批風(fēng)險(xiǎn)等級一級是否強(qiáng)制提醒是防控措施依紀(jì)依法審核，嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)審核，接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，徇私（情）枉法，拖壓或該移送（轉(zhuǎn)辦

37、）不移送。處罰決定風(fēng)險(xiǎn)等級三級是否強(qiáng)制提醒是防控措施嚴(yán)格事實(shí)證據(jù)，依法作出決定，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不按照審核、會(huì)審意見形成處理決定，遲延形成處理決定。處罰執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)等級二級是否強(qiáng)制提醒是防控措施固化證據(jù)，執(zhí)行回訪，案件報(bào)備，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，加強(qiáng)監(jiān)督和責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不督促處理決定及時(shí)執(zhí)行到位，不依紀(jì)依法強(qiáng)制執(zhí)行，進(jìn)行變通執(zhí)行，接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，徇私（情）枉法。330、消防設(shè)計(jì)抽查不合格不停止施工（1）消防設(shè)計(jì)抽查不合格不停止施工處罰流程圖受案登記集體議案不予調(diào)查處理不予處罰結(jié)案和建檔申請法院強(qiáng)制執(zhí)行強(qiáng)制執(zhí)行終止調(diào)查執(zhí) 行送 達(dá)作出處罰決定案件處理不予受理聽證制作聽證筆錄和聽

38、證報(bào)告舉行聽證受理聽證領(lǐng)導(dǎo)審批案件審核告 知領(lǐng)導(dǎo)審批提出處理意見調(diào)查取證受案審批案件移送補(bǔ)充調(diào)查轉(zhuǎn)為刑事案件（2）消防設(shè)計(jì)抽查不合格不停止施工處罰事項(xiàng)監(jiān)察點(diǎn)信息流程名稱監(jiān)察點(diǎn)名稱監(jiān)察規(guī)則受理登記（1）辦理時(shí)限（3個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)與受案審批所需的辦理時(shí)限為3個(gè)工作日，若超過則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。受案審批（2）該環(huán)節(jié)與受理登記所需的辦理時(shí)限為3個(gè)工作日，若超過則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。案件移送（3）作出決定的依據(jù)做出某項(xiàng)決定的依據(jù)。若無相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。不予調(diào)查處理（4）作出決定的依據(jù)做出某項(xiàng)決定的依據(jù)。若無相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)是否可回

39、退若該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。調(diào)查取證（5）執(zhí)法人員是否合法若執(zhí)法人員少于兩人或不具有執(zhí)法資格，則認(rèn)為出現(xiàn)異常。是否上傳證據(jù)資料或擅自修改已上傳證據(jù)資料若該環(huán)節(jié)未上傳證據(jù)資料或?qū)σ焉蟼髻Y料進(jìn)行修改，則認(rèn)為出現(xiàn)異常。提出處理意見（6）作出決定的依據(jù)做出某項(xiàng)決定的依據(jù)。若無相關(guān)依據(jù)則認(rèn)為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。集體議案（7）是否上傳會(huì)審記錄及會(huì)簽表單若該環(huán)節(jié)未上傳會(huì)審記錄及會(huì)簽表單，則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。作出決定的依據(jù)做出某項(xiàng)決定的依據(jù)。若無相關(guān)依據(jù)則認(rèn)為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到調(diào)查取證環(huán)節(jié)，則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。告知（8）作出

40、決定的依據(jù)做出某項(xiàng)決定的依據(jù)。若無相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。案件審核（9）辦理時(shí)限一般案件應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日，重大、復(fù)雜、疑難案件應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)審結(jié)，若超過則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。作出決定的依據(jù)做出某項(xiàng)決定的依據(jù)。若無相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。審核人與調(diào)查取證人員是否相同若該環(huán)節(jié)審核人與調(diào)查取證人員相同則認(rèn)為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)異常。領(lǐng)導(dǎo)審批（10）辦理時(shí)限（3個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)工作日，若超過則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。作出決定的依據(jù)做出某項(xiàng)決定的依據(jù)。若無相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)是否可回退

41、若該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。處罰決定（11）處罰決定與事先告知內(nèi)容是否一致若處罰決定與事先告知內(nèi)容不一致，則認(rèn)為出現(xiàn)異常。作出處罰決定的依據(jù)作出處罰決定的依據(jù)。若無相關(guān)依據(jù)則認(rèn)為出現(xiàn)異常。是否超越自由裁量權(quán)若處罰決定超出了法定自由裁量范圍，則認(rèn)為出現(xiàn)異常。（自由裁量細(xì)化實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)附后第9頁）送達(dá)（12）辦理時(shí)限（從作出處罰決定到送達(dá)回證為7個(gè)工作日）從作出處罰決定到送達(dá)回證，辦理時(shí)限為7個(gè)工作日，若超過則認(rèn)為出現(xiàn)異常。處罰執(zhí)行（13）是否上傳執(zhí)行憑據(jù)該環(huán)節(jié)應(yīng)上傳罰款繳款單、沒收財(cái)物清單、申請法院強(qiáng)制執(zhí)行回執(zhí)等執(zhí)行到位憑據(jù)，若未上傳或處罰執(zhí)行與決定不一致則認(rèn)為出現(xiàn)異常。（3）消防設(shè)計(jì)

42、抽查不合格不停止施工處罰權(quán)力事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控梳理信息序號名稱說明1防控負(fù)責(zé)人執(zhí)法單位負(fù)責(zé)人及執(zhí)法人員。2防控概述在案件受理登記、任務(wù)分派及立案前審核環(huán)節(jié)存在信息錄入不及時(shí)、不準(zhǔn)確，要件不全，壓件不辦。不分派或不及時(shí)分派，故意拖延等風(fēng)險(xiǎn)。在調(diào)查取證、撰寫調(diào)查報(bào)告、形成處理意見環(huán)節(jié)存在接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，徇私（情）枉法，帶傾向性取證、偽造證據(jù)，不實(shí)事求是依法依規(guī)提出處理意見等風(fēng)險(xiǎn)。在執(zhí)法審核環(huán)節(jié)存在不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)審核，導(dǎo)致結(jié)論錯(cuò)誤或遲延審核的風(fēng)險(xiǎn)。在會(huì)審及決定環(huán)節(jié)存在不民主決策、枉法處理的風(fēng)險(xiǎn)。在執(zhí)行環(huán)節(jié)存在不督促處理決定及時(shí)執(zhí)行到位，不依紀(jì)依法強(qiáng)制執(zhí)行，進(jìn)行變通執(zhí)行，不執(zhí)行到位的風(fēng)

43、險(xiǎn)。（4）消防設(shè)計(jì)抽查不合格不停止施工處罰內(nèi)部運(yùn)行流程風(fēng)險(xiǎn)梳理信息流程名稱名稱說明受理登記風(fēng)險(xiǎn)等級三級是否強(qiáng)制提醒是防控措施加強(qiáng)案件線索統(tǒng)一登記管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，明確崗位職責(zé)，嚴(yán)格責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述信息錄入不及時(shí)、不準(zhǔn)確，要件不全，壓件不辦。受案審批風(fēng)險(xiǎn)等級三級是否強(qiáng)制提醒是防控措施嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不分派或不及時(shí)分派，壓件不辦或故意拖延。案件移送風(fēng)險(xiǎn)等級三級是否強(qiáng)制提醒是防控措施嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不及時(shí)或不依法移送/轉(zhuǎn)辦。調(diào)查取證風(fēng)險(xiǎn)等級一級是否強(qiáng)制提醒是防控措施嚴(yán)格取證程序，客觀全面取證，證據(jù)及時(shí)全面固化，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化

44、責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不依法、不全面、不客觀調(diào)查取證或帶傾向性取證、偽造證據(jù)，接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，徇私（情）枉法。提出處理意見風(fēng)險(xiǎn)等級二級是否強(qiáng)制提醒是防控措施嚴(yán)格事實(shí)證據(jù)，客觀準(zhǔn)確定性，依紀(jì)依法提出處理意見，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化監(jiān)督和問責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)描述不如實(shí)報(bào)告案件事實(shí)，不依法提出處理意見，或者接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請，徇私（情）枉法。集體議案風(fēng)險(xiǎn)等級二級是否強(qiáng)制提醒是防控措施嚴(yán)格事實(shí)證據(jù)，客觀公正會(huì)審，科學(xué)民主決策，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不按照事實(shí)及法律作出處理決定，不科學(xué)、不民主決策或者徇私（情）枉法，以罰代法。案件審核風(fēng)險(xiǎn)等級二級是否強(qiáng)制提醒是防控措施依紀(jì)依法審查，嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)審核，導(dǎo)致結(jié)論錯(cuò)誤或遲延審核。領(lǐng)導(dǎo)審批風(fēng)險(xiǎn)等級一級是否強(qiáng)制提