青島地鐵風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理指南

1、青島地鐵風(fēng)險(xiǎn)管理工作指南 北京安捷工程咨詢有限公司目錄1 總則2 工作目標(biāo)3 風(fēng)險(xiǎn)管理流程4. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估4. 1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法4. 2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法5. 風(fēng)險(xiǎn)管控5. 1 建設(shè)單位風(fēng)險(xiǎn)管理辦法5. 2 施工單位管理辦法5. 3 監(jiān)理單位管理辦法5. 4風(fēng)險(xiǎn)咨詢單位管理辦法6. 風(fēng)險(xiǎn)消警及統(tǒng)計(jì)分析7 綜述1、總則（1）為了加強(qiáng)地鐵工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理，做到有效控制工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，減少各類風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生，降低工程經(jīng)濟(jì)損失、人員傷亡和環(huán)境影響，保障工程建設(shè)的安全、質(zhì)量與進(jìn)度，達(dá)到以較低成本獲得最大安全的目標(biāo)，特制定本指南。（2）本指南適用于城市軌道交通工程涉及的地鐵及地下工程建設(shè)期的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理，其他城

2、市地下工程的改、擴(kuò)建也可參照本指南執(zhí)行。（3）本指南服務(wù)于政府和建設(shè)單位實(shí)施地鐵及地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理，并為從事工程風(fēng)險(xiǎn)管理和工程建設(shè)的管理人員與技術(shù)人員提供指導(dǎo)和參考。（4）城市地鐵工程建設(shè)涉及政府部門和工程建設(shè)參與各方（包括：建設(shè)單位、勘察單位、咨詢單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、監(jiān)測(cè)單位等），應(yīng)根據(jù)工程特點(diǎn)和要求實(shí)施工程風(fēng)險(xiǎn)管理，同時(shí)，必須符合政府及相關(guān)上級(jí)建設(shè)主管部門規(guī)定的投資、安全、質(zhì)量要求與管理職責(zé)。工程建設(shè)參與各方中，建設(shè)單位主要承擔(dān)工程風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)管與決策責(zé)任，其他參與各方承擔(dān)合同中約定的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施責(zé)任。（5）安全風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)有效地整合地鐵工程中各參建方的安全管理方面的資源

3、，秉承“全員、全方位、全過程”理念的管理模式。筑起層層安全防范屏障，建立監(jiān)控管理系統(tǒng)等工作，利用高新技術(shù)做好工程安全管理工作。（6）城市地鐵工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作主要有四個(gè)方面：6.1建立安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系：工作內(nèi)容應(yīng)包括：編制安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；實(shí)施遠(yuǎn)程監(jiān)控管理；填寫每日安全評(píng)估；進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)巡視檢查；突發(fā)事件的應(yīng)急處置等；按規(guī)范要求對(duì)整個(gè)工程建設(shè)期間進(jìn)行動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)管理。6.2建立遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)：收集現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、施工工況，對(duì)各種數(shù)據(jù)、信息進(jìn)行專業(yè)分析，建立數(shù)據(jù)異常處置流程，建立分級(jí)預(yù)警管理體系。6.3建立應(yīng)急管理機(jī)制：完善應(yīng)急管理體系，編制或協(xié)助編制綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案等文件

4、；編制與導(dǎo)演突發(fā)事件搶險(xiǎn)救援的宣傳與演練工作。6.4建立安全工作職責(zé)：建立一套保證安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系有效運(yùn)行的管理制度明確崗位職責(zé)、工作流程；形成全員參與安全工作的整體環(huán)境。（7）地鐵及地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理除應(yīng)遵守本管理指南規(guī)定外，尚應(yīng)符合現(xiàn)行國家、行業(yè)和地方相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程。2、工作目標(biāo)（1）深入落實(shí)安全生產(chǎn)法的“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的安全生產(chǎn)工作方針，牢固樹立安全生產(chǎn)“紅線”意識(shí)，持續(xù)提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力和安全水平；（2）風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)具有功能實(shí)用、操作靈活簡單、各部門和人員權(quán)責(zé)劃分清晰以及可追溯性等特點(diǎn)；（3）風(fēng)險(xiǎn)管理體系文件編制應(yīng)結(jié)合企業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)和部門分工

5、，滿足“職責(zé)清晰、制度健全、運(yùn)轉(zhuǎn)高效、保障有力”的要求；（4）搭建滿足安全風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)運(yùn)行的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、軟件和硬件設(shè)備；3、風(fēng)險(xiǎn)管理流程3、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估主要分為準(zhǔn)備階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估和過程中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估。 準(zhǔn)備階段的安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估主要針對(duì)工程所在地的水文地質(zhì)、工程地質(zhì)、勘察資料、設(shè)計(jì)文件、周圍環(huán)境、施工方案、設(shè)備設(shè)施等方面； 過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指施工過程中對(duì)安全監(jiān)控結(jié)果異常、巡查發(fā)現(xiàn)的問題等異常情況進(jìn)行安全評(píng)估。4. 1 風(fēng)險(xiǎn)（源）識(shí)別方法4. 2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法（1）收集和整理國家風(fēng)險(xiǎn)管相關(guān)規(guī)范程，內(nèi)已建類似軌道交通工的 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào) 告、工程相關(guān)資料（如：勘察設(shè)

6、計(jì)文件管線建構(gòu)） 筑物資料、氣象水文施工方案等）；到程現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)踏勘調(diào)研，并同參 筑物資料、氣象水文施工方案等）；到程現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)踏勘調(diào)研，并同參 筑物資料、氣象水文施工方案等）；到程現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)踏勘調(diào)研，并同參 筑物資料、氣象水文施工方案等）；到程現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)踏勘調(diào)研，并同參 筑物資料、氣象水文施工方案等）；到程現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)踏勘調(diào)研，并同參 筑物資料、氣象水文施工方案等）；到程現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)踏勘調(diào)研，并同參 筑物資料、氣象水文施工方案等）；到程現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)踏勘調(diào)研，并同參 建單位進(jìn)行相關(guān)交流。（2）根據(jù)以上收集整理成果制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施大綱。（3）通過與建設(shè)單位相關(guān)部門交流，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和

7、制分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。（4）根據(jù)工程 進(jìn)度、結(jié)構(gòu)類型施工序等行風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)和單元?jiǎng)澐郑?）運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法計(jì)算各的系數(shù)，由對(duì)進(jìn)行等級(jí) 劃分，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定各的預(yù)控措施和應(yīng)急處理。（6）依據(jù)上述工作結(jié)果，編制重大風(fēng)險(xiǎn)源清單；（7）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程5. 風(fēng)險(xiǎn)管控5. 1 建設(shè)單位風(fēng)險(xiǎn)管理辦法5. 2 施工單位管理辦法5.2.1、結(jié)合前期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果報(bào)告，對(duì)周邊環(huán)境、管線、建（構(gòu)）筑開展核查工作，并根據(jù)施工進(jìn)展梳理本階段風(fēng)險(xiǎn)源，完成工程施工風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估報(bào)告；5.2.2、對(duì)級(jí)及以上重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)組織編制專項(xiàng)施工方案，并組織專家進(jìn)行論證，編制完成事故應(yīng)急處置預(yù)案；5.2.3對(duì)級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)單位技術(shù)要求等，確定工

8、程施工預(yù)警監(jiān)控指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)； 5.2.4、建立重大風(fēng)險(xiǎn)源匯總表和重大風(fēng)險(xiǎn)源帶狀分布圖，并動(dòng)態(tài)更新，以紅、橙、綠三色分別標(biāo)識(shí)實(shí)施中的、將實(shí)施的和已實(shí)施的重大風(fēng)險(xiǎn)源；5.2.5、周邊環(huán)境、工程設(shè)計(jì)如發(fā)生變更，應(yīng)及時(shí)對(duì)施工方案進(jìn)行調(diào)整，如發(fā)生重大變更應(yīng)對(duì)工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新分析與評(píng)估；5.2.6、對(duì)與工程施工有關(guān)的事故、意外或缺陷等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)記錄；5.2.7、施工單位每日現(xiàn)場(chǎng)巡視，結(jié)合工程施工進(jìn)度及時(shí)上報(bào)每日安全評(píng)估（工程施工信息），向工程建設(shè)各方通告現(xiàn)場(chǎng)施工風(fēng)險(xiǎn)狀況；每日安全評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控日常工作的平臺(tái)和一個(gè)主要的展示窗口，每日安全評(píng)估主要組成部分有：當(dāng)天的安全評(píng)估，圖像視頻情況，工程概況，工況圖，綜

9、合數(shù)據(jù)分析，監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)異常情況，測(cè)點(diǎn)布置圖，數(shù)據(jù)曲線圖以及針對(duì)工程重要事件的批閱、回復(fù)等。 5.2.8、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的特點(diǎn)和任務(wù)，對(duì)下列情況必須進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)巡視檢查工作： 對(duì)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)顯示異常的工點(diǎn)； 對(duì)施工中存在或發(fā)生問題的工點(diǎn)； 對(duì)疑似施工、監(jiān)測(cè)中存在問題的工點(diǎn)； 對(duì)已發(fā)生問題仍未處理閉合的工點(diǎn)。5.2.9、制定工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)作業(yè)層技術(shù)人員進(jìn)行施工風(fēng)險(xiǎn)交底；5.2.10、必須做到施工安全措施費(fèi)用?？顚Ｓ谩?. 3 監(jiān)理單位管理辦法5. 4風(fēng)險(xiǎn)咨詢單位管理辦法5. 5 第三方監(jiān)測(cè)單位管理辦法5.5.1、制定合理的第三方監(jiān)測(cè)方案，監(jiān)測(cè)方案報(bào)送監(jiān)理單位審批后應(yīng)組織專家進(jìn)行論證，并對(duì)監(jiān)測(cè)方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；5.5.2、針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)源應(yīng)組織編制監(jiān)測(cè)方案，并組織專家進(jìn)行論證；5.5.3、評(píng)估監(jiān)測(cè)點(diǎn)布置不當(dāng)、監(jiān)測(cè)點(diǎn)或監(jiān)測(cè)設(shè)備損壞風(fēng)險(xiǎn)；5.5.4、對(duì)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析；5.5.5、將風(fēng)險(xiǎn)管理納入日常監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)分析，及時(shí)提交施工風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、預(yù)報(bào)信息。5.5.6、按照規(guī)范要求對(duì)基坑整個(gè)施工期內(nèi)進(jìn)行每日巡視。6. 風(fēng)險(xiǎn)消