論大學(xué)懲戒權(quán)與學(xué)生受教育權(quán)保障問題(一)

1、論大學(xué)懲戒權(quán)與學(xué)生受教育權(quán)保障問題一 摘要：近年來(lái)不斷涌現(xiàn)的大學(xué)生訴高校不當(dāng)處分案， 反映了學(xué)校懲戒權(quán)與學(xué)生受教育權(quán)的現(xiàn) 實(shí)沖突正在加深， 實(shí)體規(guī)那么的缺陷、 程序規(guī)那么的缺乏以及救濟(jì)渠道的不暢都是導(dǎo)致懲戒權(quán)與 受教育權(quán)失衡的原因，如何對(duì)處于強(qiáng)勢(shì)地位的學(xué)校懲戒權(quán)進(jìn)行規(guī)制，實(shí)現(xiàn)兩者的利益平衡， 在理論和實(shí)務(wù)上都有很大的意義。關(guān)鍵詞：懲戒權(quán)，受教育權(quán)，沖突，平衡引子 近年來(lái)，學(xué)生訴高校的不當(dāng)處分案不斷出現(xiàn)，僅以比擬轟動(dòng)的案子為例就有如 1998 年北京 科技大學(xué)學(xué)生田詠認(rèn)為學(xué)校對(duì)其退學(xué)處理不當(dāng)而起訴學(xué)校； 1999 年北京大學(xué) 96 屆博士畢業(yè) 生劉燕文訴北大不頒發(fā)畢業(yè)證書，拒絕授予其博士學(xué)位，侵

2、犯了他的權(quán)利； 2000 年湖南外 語(yǔ)外貿(mào)學(xué)院的 6 名男女學(xué)生因同寢睡覺被學(xué)校給予開除學(xué)籍處分而把學(xué)校告上法院； 2002 年廣州暨南大學(xué)武某因考試作弊被學(xué)校取消獲得學(xué)士學(xué)位資格而將學(xué)校訴至廣州市中院等 等。這些案子發(fā)生后，都引起了法學(xué)理論界和實(shí)務(wù)界極大的關(guān)注。 “學(xué)生狀告學(xué)校 現(xiàn)象的出 現(xiàn)，一方面說(shuō)明了我國(guó)社會(huì)法制的進(jìn)步和學(xué)生公民權(quán)利意識(shí)的增強(qiáng)， 敢于通過(guò)法律渠道維護(hù) 自身的合法權(quán)益；另一方面，也凸顯了學(xué)校懲戒權(quán)的強(qiáng)大與學(xué)生受教育權(quán)保障的軟弱無(wú)力， 兩者之間的沖突正在加劇。一、學(xué)校的懲戒權(quán)與學(xué)生受教育權(quán) 一學(xué)校懲戒權(quán)的涵義、存在的客觀性、性質(zhì)界定和法律依據(jù) 懲戒是指法律主體基于特別身份關(guān)系

3、， 為維持紀(jì)律與秩序， 對(duì)于違反一定義務(wù)者所進(jìn)行的管 教措施。 這種特別身份關(guān)系主要發(fā)生在國(guó)家機(jī)關(guān)與公務(wù)員、 企事業(yè)單位與員工、 學(xué)校與學(xué)生 以及家長(zhǎng)與子女之間，基于這種特別關(guān)系，法律賦予一方有權(quán)單方?jīng)Q定對(duì)另一方實(shí)施懲罰。 大學(xué)懲戒權(quán)是指大學(xué)為了教育或管理上的目的，對(duì)于在校學(xué)生的行為制定假設(shè)干標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)那么， 并對(duì)違反標(biāo)準(zhǔn)或不能到達(dá)要求的學(xué)生單方施以懲戒的權(quán)力。 1 懲戒權(quán)之所以存在是有其客觀必然性和合理性的。其一， 維護(hù)學(xué)校自治的需求。 現(xiàn)代學(xué)校作為公共教育的提供者擔(dān)負(fù)著為國(guó)家、 社會(huì)培養(yǎng)專門人才的重任， 學(xué)校作為一個(gè)獨(dú)立追求學(xué)術(shù) 自由的機(jī)構(gòu)， 可以按照自己的標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值去培養(yǎng)自己的學(xué)生， 為保

4、障學(xué)校實(shí)現(xiàn)其學(xué)術(shù)目標(biāo)和 價(jià)值目標(biāo)，法律應(yīng)該賦予大學(xué)生教育教學(xué)過(guò)程中對(duì)違規(guī)學(xué)生進(jìn)行懲戒的權(quán)力， 2 這也是大學(xué) 自治的應(yīng)有之義。其二，維護(hù)教學(xué)秩序，實(shí)現(xiàn)教育目的的需要。教育作為一種社會(huì)設(shè)置，要 完成它的社會(huì)設(shè)置使命， 就必須進(jìn)行一系列的教育、 管理行為， 而正常的教學(xué)活動(dòng)秩序需要 通過(guò)建立完善的規(guī)章制度來(lái)保證實(shí)現(xiàn)，這自然就需要賦予學(xué)校管理和標(biāo)準(zhǔn)學(xué)生行為的權(quán)力： 對(duì)于學(xué)生違反規(guī)章制度、 有損集體利益、 有礙順利實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)的行為實(shí)施懲戒， 從而確保 教育目的的實(shí)現(xiàn)。傳統(tǒng)的教育法理論認(rèn)為， 學(xué)校作為現(xiàn)代教育的主要載體， 實(shí)際上是接受了國(guó)家授權(quán)代行管理 和教育學(xué)生的 “父母權(quán)利 ，學(xué)校懲戒權(quán)是過(guò)去家長(zhǎng)

5、權(quán)在現(xiàn)代社會(huì)的延伸。 學(xué)校作為權(quán)力主體， 對(duì)學(xué)生具有支配權(quán)， 學(xué)生在廣泛范圍內(nèi)接受學(xué)校的控制， 學(xué)校作為權(quán)力機(jī)構(gòu)可以在法律無(wú)依 據(jù)下，可根據(jù)校規(guī)、校那么對(duì)學(xué)生進(jìn)行懲辦，學(xué)校具有廣泛的管理、處分權(quán)，懲戒權(quán)作為學(xué)校 管理權(quán)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，在本質(zhì)上無(wú)疑是一種公權(quán)力。審視我國(guó)立法，并沒有使用 “懲戒 一詞，我國(guó)的立法中多使用管理或處分等概念來(lái)替代。我 國(guó)?高等教育法?明確規(guī)定了高校享有 “依法自主辦學(xué) 按“照章程自主管理 和“對(duì)受教育者 進(jìn)行學(xué)籍管理、 實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)和處分 的權(quán)利， 教育部 1994 年公布的 ?普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī) 定?第四十條也規(guī)定 “學(xué)生退學(xué)由學(xué)校審批 ，七十六條規(guī)定 “有以下情形

6、之一的學(xué)生，學(xué)校 可以酌情給予勒令退學(xué)或開除學(xué)籍的處分這些規(guī)定可以看作是我國(guó)法律對(duì)于學(xué)校懲戒權(quán)確實(shí)認(rèn)和維護(hù)。依據(jù)原國(guó)家教委 1990 年發(fā)布的?普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定?可以將我 國(guó)的大學(xué)懲戒權(quán)分為學(xué)籍懲戒和紀(jì)律懲戒兩種。 學(xué)籍懲戒指的是學(xué)校給予學(xué)生取消入學(xué)資格、 重修、留降級(jí)、休學(xué)、停學(xué)、退學(xué)和不授予學(xué)位的處分；紀(jì)律懲戒那么是指學(xué)校對(duì)學(xué)生作出的 警告、嚴(yán)重警告、記過(guò)、留校觀察、勒令退學(xué)和開除學(xué)籍等六種處分。二學(xué)生受教育權(quán)的涵義、價(jià)值意義、法律依據(jù)和內(nèi)容 受教育權(quán)指的是為確保公民健全人格及健康幸福的符合人性尊嚴(yán)的生活， 而由學(xué)習(xí)協(xié)助者協(xié) 助學(xué)習(xí)的一種權(quán)利。 3 受教育權(quán)在現(xiàn)代社會(huì)已經(jīng)成為一項(xiàng)普

7、遍的法定權(quán)利，是當(dāng)代人權(quán)的一 項(xiàng)重要內(nèi)容。 在當(dāng)今社會(huì)， 受教育程度已成為人們實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)權(quán)的一個(gè)關(guān)鍵因素， 而且人對(duì)社 會(huì)開展的適應(yīng)權(quán)也在很大程度上表現(xiàn)為受教育權(quán)， 受教育權(quán)直接影響著人的個(gè)性開展權(quán)、 對(duì) 社會(huì)成果的享受權(quán)和對(duì)社會(huì)開展的參與權(quán)。 4 正因?yàn)槭芙逃龣?quán)在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的極其重要性， 世界上大多數(shù)國(guó)家的憲法都已將受教育權(quán)作為公民的一項(xiàng)憲法權(quán)利固定下來(lái)， 我國(guó)憲法第四 十六條、 教育法第九條也明確規(guī)定了公民的受教育權(quán)， 把受教育權(quán)確定為公民的一項(xiàng)根本權(quán) 利。受教育權(quán)的權(quán)利主體是全體公民，不同的教育階段和形式產(chǎn)生不同的主體，如兒童、大 學(xué)生、 成人，其受教育權(quán)的內(nèi)容也不同。 根據(jù)我國(guó)教育法和高

8、等教育法等的規(guī)定， 大學(xué)生作 為受教育權(quán)的主體， 其受教育權(quán)主要包括以下內(nèi)容： 即學(xué)生有參加教育教學(xué)方案安排的各項(xiàng) 活動(dòng)的權(quán)利； 有使用教育教學(xué)設(shè)施、 設(shè)備、圖書資料的權(quán)利； 按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定獲得獎(jiǎng)學(xué)金、 貸學(xué)金、助學(xué)金；有學(xué)業(yè)成績(jī)或品行上獲得公正評(píng)價(jià)； 完成規(guī)定的學(xué)業(yè)后獲得相應(yīng)學(xué)業(yè)證書、 學(xué)位證書； 對(duì)學(xué)校給予的處分不服向有關(guān)部門申訴；對(duì)學(xué)校、 教師侵犯其人身權(quán)、 財(cái)產(chǎn)權(quán)等 合法權(quán)益提出申訴或依法提起訴訟等權(quán)利， 此外還有在課余時(shí)間參加社會(huì)效勞、 勤工儉學(xué)的 權(quán)利；組織學(xué)生團(tuán)體以及申請(qǐng)補(bǔ)助或者減免學(xué)費(fèi)的權(quán)利。二、懲戒權(quán)與受教育權(quán)的沖突 我國(guó)是從上個(gè)世紀(jì)八十年代開始進(jìn)行擴(kuò)大高校自主權(quán)改革的，

9、它改變了我國(guó)原有的教育管理 體制模式， 由政府將大局部管理權(quán)力下放給高校。 隨著學(xué)校自主行使決定權(quán)的行政事務(wù)范圍 不斷擴(kuò)大，學(xué)校在懲戒學(xué)生上擁有廣泛的自由裁量權(quán)， 加之標(biāo)準(zhǔn)學(xué)校管理的法律法規(guī)的缺位， 學(xué)校完全有權(quán)依據(jù)內(nèi)部規(guī)那么對(duì)學(xué)生進(jìn)行各種懲戒， 限制或剝奪學(xué)生的權(quán)利， 甚至從根本上改 變學(xué)生的受教育者身份如開除學(xué)籍 。由于受特別權(quán)力關(guān)系理論的影響以及事實(shí)上雙方處 于管理與被管理的不平等地位， 學(xué)生的受教育權(quán)利往往很容易受到學(xué)校方的侵害， 學(xué)校懲戒 權(quán)的合理性與合法性問題日益突出， 大學(xué)生因其受教育權(quán)受到學(xué)校懲戒行為的影響和限制而 與學(xué)校對(duì)簿公堂的現(xiàn)象也日益增多。 這種現(xiàn)象背后反映的是現(xiàn)行法律

10、體制的缺乏， 主要是以 下幾方面原因所致。一實(shí)體規(guī)那么方面的缺陷1教育法律法規(guī)的滯后。我國(guó)現(xiàn)行的教育法律法規(guī)除了?教育法?和?高等教育法?分 別是 1995 年、 1999 年施行的，其與時(shí)代脫節(jié)之處還不算多，但是這兩部法律規(guī)定都比擬籠 統(tǒng)和抽象。 而作為指導(dǎo)實(shí)踐的細(xì)那么、 規(guī)定如?學(xué)位條例? 、?高等學(xué)校學(xué)生行為準(zhǔn)那么? 以及?普 通高等學(xué)校學(xué)生管理?xiàng)l例?卻是分別制定于1981 年、 1989 年和 1990 年，至今已有十幾二十年的歷史。 這些規(guī)定都不同程度帶有方案經(jīng)濟(jì)和當(dāng)時(shí)教育管理思想的濃厚色彩， 其內(nèi)容多 為禁止性、限制性規(guī)定，明確學(xué)生權(quán)利少，義務(wù)權(quán)利不均等。一些規(guī)定或與法律相抵觸、或

11、 缺乏法律依據(jù)、內(nèi)容不合法等等。眾所周知，自改革開放以來(lái)，我國(guó)發(fā)生了很大的變化，教 育也面臨了前所未有的新形勢(shì)， 這些法律法規(guī)存在突出的滯后于時(shí)代的問題， 其內(nèi)容漏洞較 多，明顯的法律缺陷得不到及時(shí)彌補(bǔ)。 5 這樣的法律法規(guī)顯然無(wú)法指導(dǎo)實(shí)際的工作，這就造 成了學(xué)校管理的法律盲區(qū)。2保障學(xué)生具體權(quán)利的法律法規(guī)缺位。根據(jù)我國(guó)?教育法?第四十二條、?高等教育法?第六條的規(guī)定，學(xué)生享有的受教育權(quán)包括有聽課權(quán)、活動(dòng)權(quán)、考試權(quán)、學(xué)位權(quán)、學(xué)歷權(quán)、獲 得公正評(píng)價(jià)權(quán)、勤工儉學(xué)權(quán)、助學(xué)權(quán)等實(shí)體性的權(quán)利和告訴權(quán)、申辯權(quán)、聽證權(quán)、申訴權(quán)、 起訴權(quán)等程序性權(quán)利，但審視一下我國(guó)現(xiàn)有的法律法規(guī)，除了 1980 年全國(guó)人大常

12、務(wù)委員會(huì) 制定的 ?學(xué)位條例? 以法律形式標(biāo)準(zhǔn)學(xué)位授予問題以外。 對(duì)于學(xué)生的其他權(quán)利，我們根本上 看不到有相應(yīng)的配套立法加以規(guī)定和保障，這一方面導(dǎo)致了這些權(quán)利僅僅還停留在 “書面權(quán) 利狀態(tài)，而無(wú)法相應(yīng)地轉(zhuǎn)化為學(xué)生的 “實(shí)際權(quán)利 ；另一方面由于上位的法律法規(guī)的缺位， 現(xiàn)有的對(duì)上述權(quán)利有影響的規(guī)那么根本上是由各地教育行政部門或各個(gè)高校甚至于高校的內(nèi) 部機(jī)構(gòu)自行創(chuàng)制， 行政權(quán)擴(kuò)張的本質(zhì)和個(gè)體權(quán)利的保障構(gòu)成了一種悖論， 結(jié)果必然是學(xué)生權(quán) 利被侵犯。 63教育行政部門、高校及其內(nèi)部機(jī)構(gòu)越權(quán)“立法 。7 我國(guó)?教育法?規(guī)定高校實(shí)行 “自主辦學(xué) 依“照章程自我管理 的管理體制。但由于高校的章程過(guò)于粗要簡(jiǎn)陋，

13、很難對(duì)學(xué)校及其 內(nèi)部機(jī)構(gòu)起到應(yīng)有的約束標(biāo)準(zhǔn)作用。 學(xué)校在學(xué)生管理、 處分上具有很大的權(quán)力， 不僅是學(xué)校， 包括學(xué)校的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)都有權(quán)力制定對(duì)學(xué)生進(jìn)行懲戒的規(guī)章制度。 8 加之上位的教育法律法規(guī) 的闕如，給高校留下了很大的操作空間，這就導(dǎo)致了實(shí)踐中下位標(biāo)準(zhǔn)或與上位標(biāo)準(zhǔn)相抵觸、 或內(nèi)容不合法、 不合理、不符合法律精神的現(xiàn)象屢見不鮮。 高校中出臺(tái)的諸多加強(qiáng)學(xué)籍管理、嚴(yán)肅紀(jì)律的規(guī)定的設(shè)置多不標(biāo)準(zhǔn)， 特別是有關(guān)學(xué)歷、 學(xué)位頒發(fā)、 勒令退學(xué)或開除學(xué)籍處分的 規(guī)定， 往往超出現(xiàn)有法規(guī)規(guī)章規(guī)定的范圍，如未通過(guò)全國(guó)英語(yǔ)四級(jí)、計(jì)算機(jī)等級(jí)考試，不予頒發(fā)學(xué)歷證書或?qū)W位證書；某些高校的 “末位淘汰制 ；對(duì)賭博、打架斗毆、

14、發(fā)生性行為9、考試舞弊 10 等給予勒令退學(xué)、開除學(xué)籍的處分等等。對(duì)憲法賦予公民的受教育權(quán)，并非是 任何標(biāo)準(zhǔn)性文件都能做出的， 但高校僅憑自己制定的內(nèi)部違紀(jì)處理就改變了學(xué)生的受教育者 身份，剝奪了憲法賦予其的受教育權(quán)，其合法性和合理性都令人質(zhì)疑。 “受教育權(quán) 這種憲法 權(quán)利顯然是十分脆弱的， 明顯得不到有力的保障。 以田詠訴北京科技大學(xué)案為例， 北京科技 大學(xué)對(duì)田詠?zhàn)鞒鎏幏值囊罁?jù)？校發(fā) 1994年第 068 號(hào)?關(guān)于嚴(yán)格考試管理的緊急通知? 不僅擴(kuò)大了 “考試作弊 的范圍， 而且對(duì)于考試作弊處理方法明顯重于 ?普通高等學(xué)校學(xué)生管 理規(guī)定? 第 12 條規(guī)定，也與第 29 條規(guī)定的退學(xué)條件相抵觸

15、。 受教育權(quán)是公民一項(xiàng)重要的基 本權(quán)利， 在接受教育的過(guò)程中， 對(duì)公民的教育權(quán)有重大影響的事項(xiàng)應(yīng)由國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)指定的 法律進(jìn)行調(diào)整， 不允許行政機(jī)關(guān)制定行政法規(guī)、規(guī)章，這是行政法上的法律保存原那么。 顯然 由高校制定的規(guī)章制度甚至是內(nèi)部機(jī)構(gòu)來(lái)設(shè)定對(duì)學(xué)生的各種處分明顯違反了處分的設(shè)定權(quán)。 此外，有的高校還自行創(chuàng)設(shè)了法律法規(guī)中沒有規(guī)定的新處分或新義務(wù)， 如對(duì)學(xué)生違紀(jì)行為進(jìn) 行罰款，最典型的莫過(guò)于向?qū)W生收取 “就業(yè)違約金 等等，學(xué)校成了行政處分的主體，嚴(yán)重違 反了行政法治原那么。 再有如禁止在校生結(jié)婚的規(guī)定， 結(jié)婚自由權(quán)是我國(guó)公民的根本權(quán)利， 婚 姻法規(guī)定凡男生滿 22 周歲，女生滿 20 周歲，就符合法定結(jié)婚年齡，但 ?普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定?第三十條卻規(guī)定 “在校學(xué)習(xí)期間擅自結(jié)婚而未辦理退學(xué)手續(xù)的學(xué)生，作退