HACCP認(rèn)證要求樣本DOC

1、附件4： 酒類產(chǎn)品質(zhì)量保證能力要求1 食品質(zhì)量安全保證要求1.1總要求初級(jí)要求1.1.1酒類企業(yè)應(yīng)識(shí)別食品質(zhì)量安全保證體系所需要的過程，并應(yīng)考慮源于體系之外的過程；適宜時(shí)，應(yīng)包括服務(wù)。1.1.2酒類企業(yè)應(yīng)確定這些過程的順序和相互作用。1.1.3酒類企業(yè)應(yīng)確保過程有效運(yùn)行和控制所需的準(zhǔn)則和方法。 1.1.4酒類企業(yè)應(yīng)確保獲得支持和監(jiān)視食品質(zhì)量安全保證體系相關(guān)的信息。1.1.5酒類企業(yè)應(yīng)監(jiān)視和測(cè)量這些過程，以實(shí)現(xiàn)策劃的結(jié)果。高級(jí)要求1.1.6食品質(zhì)量安全保證體系應(yīng)參照食品法典委員會(huì)的HACCP體系及應(yīng)用準(zhǔn)則，并將之作為食品安全控制的基礎(chǔ)。1.1.7*酒類企業(yè)宜監(jiān)視、測(cè)量和分析這些過程，以實(shí)現(xiàn)策劃的

2、結(jié)果，并持續(xù)改進(jìn)。1.2食品質(zhì)量安全方針初級(jí)要求1.2.1酒類企業(yè)應(yīng)有明確的、形成文件的食品質(zhì)量安全方針，以作為質(zhì)量安全目標(biāo)建立的框架。所有監(jiān)督人員和關(guān)鍵崗位員工應(yīng)理解食品質(zhì)量安全方針，并遵照?qǐng)?zhí)行。1.2.3酒類企業(yè)應(yīng)在對(duì)食品安全有重要影響的部門和崗位建立相應(yīng)的食品質(zhì)量安全目標(biāo)。高級(jí)要求1.2.4酒類企業(yè)的食品質(zhì)量安全目標(biāo)應(yīng)可測(cè)量，并有時(shí)限性規(guī)定。1.2.5酒類企業(yè)應(yīng)在內(nèi)部執(zhí)行食品質(zhì)量安全目標(biāo)，并定期評(píng)審。1.2.6*全體員工宜充分了解食品質(zhì)量安全方針。1.3食品質(zhì)量安全手冊(cè)初級(jí)要求1.3.1食品質(zhì)量安全手冊(cè)應(yīng)包含食品質(zhì)量安全保證體系所覆蓋的范圍，并描述其參考的文獻(xiàn)。 1.3.2食品質(zhì)量安全手

3、冊(cè)所規(guī)定的要求應(yīng)充分得以執(zhí)行。高級(jí)要求1.3.3食品質(zhì)量安全手冊(cè)應(yīng)包括刪減的內(nèi)容和理由。刪減的內(nèi)容只限于對(duì)本規(guī)則第5章的內(nèi)容；所刪減的內(nèi)容不影響組織提供合格產(chǎn)品的責(zé)任。否則，不可以聲稱符合本規(guī)則的要求。 相關(guān)人員應(yīng)能隨時(shí)獲取食品質(zhì)量安全手冊(cè)。1.4文件要求1.4.1文件控制初級(jí)要求1.4.1.1食品質(zhì)量安全保證體系所要求的文件，包括程序、作業(yè)指導(dǎo)書和產(chǎn)品規(guī)范應(yīng)受控；記錄是一種特殊類型的文件，也應(yīng)受控。 1.4.1.2相關(guān)文件在使用前應(yīng)得到審批。高級(jí)要求1.4.1.3應(yīng)建立并實(shí)施文件控制程序，其中應(yīng)規(guī)定文件的發(fā)布、檢查和批準(zhǔn)的要求，以及文件作廢和更新的處置，并予以執(zhí)行。應(yīng)建立程序文件，以確定識(shí)別

4、、保存和保護(hù)文件所需的控制方法。1.4.1.5應(yīng)記錄文件更改的原因。確保外來文件得到識(shí)別，并控制其分發(fā)。1.4.2 程序文件初級(jí)要求酒類企業(yè)應(yīng)編制和實(shí)施程序文件和（或）作業(yè)指導(dǎo)書，并遵照?qǐng)?zhí)行；這些文件應(yīng)包括對(duì)產(chǎn)品安全、合法性及質(zhì)量有影響的所有過程。高級(jí)要求程序文件應(yīng)保持清晰、易于識(shí)別，以便能正確應(yīng)用；在使用處應(yīng)有適宜的版本。1.4.3 記錄管理初級(jí)要求1.4.3.1酒類企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施程序，以規(guī)定對(duì)產(chǎn)品安全性、合法性及質(zhì)量有影響的記錄的進(jìn)行標(biāo)識(shí)、儲(chǔ)存、保護(hù)、檢索和處理，并規(guī)定保存期限。 記錄應(yīng)保持清晰，并能夠識(shí)別和檢索。高級(jí)要求1.4.3.3生產(chǎn)和檢驗(yàn)的記錄的保存期限應(yīng)符合法律和客戶要求。記錄

5、應(yīng)易于識(shí)別和檢索。2 管理職責(zé)2.1管理承諾初級(jí)要求酒類企業(yè)的最高管理者應(yīng)承諾建立、實(shí)施和改進(jìn)其食品質(zhì)量安全保證體系。酒類企業(yè)的最高管理者應(yīng)確保建立和保持食品質(zhì)量安全目標(biāo)。2.2 顧客為關(guān)注焦點(diǎn)初級(jí)要求2.2.1酒類企業(yè)應(yīng)識(shí)別顧客的需求和期望。高級(jí)要求2.2.2酒類企業(yè)應(yīng)建立評(píng)價(jià)顧客滿意度的方法。2.3組織結(jié)構(gòu)和管理權(quán)限初級(jí)要求2.3.1酒類企業(yè)應(yīng)明確規(guī)定擔(dān)任產(chǎn)品安全性合法性及產(chǎn)品質(zhì)量安全管理工作主要員工的職責(zé)權(quán)限。2.3.2應(yīng)編制組織結(jié)構(gòu)圖。高級(jí)要求2.3.3酒類企業(yè)應(yīng)有詳細(xì)的崗位職責(zé)說明，以及在關(guān)鍵崗位員工缺席時(shí)的替代安排。2.3.4酒類企業(yè)宜確保全體員工清楚了解各自的職責(zé)。2.4管理評(píng)審

6、初級(jí)要求2.4.1酒類企業(yè)應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔評(píng)審食品質(zhì)量安全保證體系。2.4.2應(yīng)保持所有管理評(píng)審記錄。高級(jí)要求應(yīng)與相關(guān)員工溝通管理評(píng)審后所做出的決定和措施，評(píng)審輸出的內(nèi)容包括（但不限于）：l 質(zhì)量安全保證體系及其過程有效性的改進(jìn)；l 與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)；l 資源需求。2.4.4*管理評(píng)審過程宜包括（但不限于）對(duì)以下信息的評(píng)價(jià)：l 食品安全方針；l 食品安全目標(biāo)；l 檢查結(jié)果；l 顧客反饋；l 過程的業(yè)績(jī)和產(chǎn)品的符合性；l 糾正措施的狀況；l 以往管理評(píng)審的跟蹤措施；l 經(jīng)策劃的可能影響食品質(zhì)量安全保證體系的變更；l HACCP計(jì)劃的驗(yàn)證；l 改進(jìn)的建議。3 危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)體系3

7、.1 HACCP小組高級(jí)要求3.1.1應(yīng)指定HACCP小組組長(zhǎng)或任命的代表，并應(yīng)在小組內(nèi)部明確其職責(zé)和權(quán)限。3.1.2酒類企業(yè)應(yīng)組建HACCP小組，并規(guī)定組員在食品安全管理體系中的職責(zé)和權(quán)限。3.1.3 HACCP小組的主要成員應(yīng)具備理解HACCP原理和其應(yīng)用的能力，必要時(shí)應(yīng)提供適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)和具備經(jīng)驗(yàn)。3.1.4如不具備上述專業(yè)知識(shí)時(shí)，應(yīng)能從其他途徑獲得專家的意見。但并不免除酒類企業(yè)應(yīng)承擔(dān)的體系日常運(yùn)行和保持的責(zé)任。3.1.5*HACCP小組宜由多專業(yè)人員組成。3.2危害分析的預(yù)備步驟初級(jí)要求3.2.1酒類企業(yè)應(yīng)制定流程圖。應(yīng)對(duì)與食品安全有關(guān)的產(chǎn)品特性進(jìn)行描述，包括：l 產(chǎn)品名稱；l 成分；l

8、包裝；l 保質(zhì)期；l 儲(chǔ)存條件。高級(jí)要求3.2.3酒類企業(yè)應(yīng)按產(chǎn)品（包括現(xiàn)有產(chǎn)品及新產(chǎn)品）、生產(chǎn)線或加工地點(diǎn)來界定危害分析的范圍。危害分析應(yīng)包括法規(guī)的要求及與顧客達(dá)成一致的食品安全要求。3.2.5產(chǎn)品描述應(yīng)包括（但不限于）以下內(nèi)容：l 物理化學(xué)特性（包括PH值等）；l 加工方式（熱處理等）；l 分銷方法。3.2.6酒類企業(yè)應(yīng)考慮消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的預(yù)期用途，并進(jìn)行描述。3.2.7流程圖應(yīng)包括對(duì)有可能造成食品安全危害的出現(xiàn)、增加或引入的所有過程。當(dāng)HACCP應(yīng)用于特定操作時(shí)，應(yīng)對(duì)該特定操作的前后工序予以考慮。應(yīng)指定有能力的人按照流程圖對(duì)工序進(jìn)行充分的驗(yàn)證。3.2.9 *宜定期地評(píng)審危害分析。3.2.1

9、0*危害分析宜包括對(duì)過敏源要求。3.2.11*預(yù)期用途宜考慮易感人群和消費(fèi)方式，如：團(tuán)體進(jìn)餐情況。3.2.12*除流程圖外，還包括廠區(qū)平面圖、捕鼠圖、人流、物流、水流和氣流圖。3.3 HACCP(危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn))3.3.1進(jìn)行危害分析高級(jí)要求3.3.1.1酒類企業(yè)應(yīng)列出與各步驟有關(guān)的所有潛在的物理性、化學(xué)性和生物性危害，進(jìn)行危害分析。3.3.1.2*危害分析宜包括對(duì)危害的識(shí)別和評(píng)價(jià)過程。3.3.1.3*應(yīng)為HACCP計(jì)劃進(jìn)行基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的危害分析，確定哪些危害具有如下特性，即：在食品安全生產(chǎn)方面，將它們消除或降低至可接受水平是必不可少的。危害分析宜包括（但不限于）下列幾個(gè)方面：l 危害產(chǎn)

10、生的可能性和影響健康的嚴(yán)重性；l 危害存在的定量和（或）定性評(píng)價(jià)；l 相關(guān)微生物的存活或增殖；l 產(chǎn)品中毒素、化學(xué)或物理因子的產(chǎn)生和持久性。3.3.2 確定關(guān)鍵控制點(diǎn) (CCP)高級(jí)要求3.3.2.1確定HACCP體系中的關(guān)鍵控制點(diǎn)時(shí)，應(yīng)考慮邏輯推理方法的應(yīng)用（判斷樹）、法規(guī)要求、客戶要求。3.3.2.2*確定關(guān)鍵控制點(diǎn)時(shí)，宜考慮危害產(chǎn)生的可能性和影響健康的嚴(yán)重性、控制措施對(duì)確定危害的影響程度、以及顧客反饋（包括客戶投訴）。3.3.2.3*宜定期驗(yàn)證關(guān)鍵控制點(diǎn)對(duì)確定危害的控制能力。3.3.3 確定關(guān)鍵控制點(diǎn)(CCP)的關(guān)鍵限值高級(jí)要求3.3.3.1應(yīng)對(duì)每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)設(shè)定關(guān)鍵限值。關(guān)鍵限值應(yīng)具體

11、、可測(cè)量及（尤其在體系通過外部專有經(jīng)驗(yàn)獲得時(shí)）具有操作性。3.3.3.2*關(guān)鍵限值確定的依據(jù)宜作為記錄來保存，并定期對(duì)關(guān)鍵限值進(jìn)行確認(rèn)。3.3.4 關(guān)鍵控制點(diǎn)(CCP)的監(jiān)控體系高級(jí)要求對(duì)每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)建立并實(shí)施特定的監(jiān)控程序；監(jiān)控方法應(yīng)能夠監(jiān)測(cè)關(guān)鍵控制點(diǎn)是否失控。3.3.4.2關(guān)鍵控制點(diǎn)的監(jiān)控程序應(yīng)快速完成。3.3.4.3從監(jiān)測(cè)中獲得的數(shù)據(jù)應(yīng)由指定的、有技術(shù)的和有權(quán)執(zhí)行糾偏行動(dòng)的人員來評(píng)估。3.3.4.4與監(jiān)控關(guān)鍵控制點(diǎn)有關(guān)的所有記錄和文件應(yīng)由具有相關(guān)知識(shí)和權(quán)限的指定人員簽字。3.3.4.5當(dāng)非連續(xù)監(jiān)控時(shí)，宜合理地確定監(jiān)控頻率，以保證關(guān)鍵控制點(diǎn)處于受控狀態(tài)。確定的監(jiān)控頻率的證據(jù)宜作為記錄予以

12、保持。3.3.5 糾正措施高級(jí)要求3.3.5.1應(yīng)對(duì)每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)制定特定的糾正措施，以使偏離恢復(fù)受控。3.3.5.2糾正措施還應(yīng)包括對(duì)受影響產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和合理的處置。3.3.5.3*宜查找導(dǎo)致偏離的原因，并將其作為HACCP體系改進(jìn)的輸入信息予以記錄。3.3.6驗(yàn)證與確認(rèn)高級(jí)要求3.3.6.1應(yīng)建立并實(shí)施程序，以確定HACCP體系的有效性。驗(yàn)證應(yīng)包括（但不限于）：l HACCP體系和記錄的評(píng)審；l 偏離期間產(chǎn)品處置的評(píng)審；l 證實(shí)關(guān)鍵控制點(diǎn)處于受控狀態(tài)。3.3.6.2驗(yàn)證的頻率應(yīng)確保HACCP體系有效。3.3.6.3在體系建立之初和影響體系要素的條件發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)對(duì)HACCP體系的各要素（包括

13、：關(guān)鍵控制點(diǎn)和關(guān)鍵限值）進(jìn)行確認(rèn)。3.3.7文件記錄高級(jí)要求3.7.1所有對(duì)HACCP體系相關(guān)的記錄和文件都應(yīng)有效、準(zhǔn)確地保持。3.7.2適宜時(shí)，HACCP體系的變化應(yīng)整合到文件和記錄中。4 資源管理4.1總要求初級(jí)要求：酒類企業(yè)應(yīng)確定并提供充足的資源以滿足食品安全、合法性和顧客的要求。 4.2人力資源4.2.1培訓(xùn)初級(jí)要求4.2.1.1酒類企業(yè)應(yīng)為其活動(dòng)影響到產(chǎn)品安全、合法性和質(zhì)量的所有人員，包括臨時(shí)人員和合同方，提供適宜的培訓(xùn)。4.2.1.2應(yīng)保留適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)記錄。高級(jí)要求4.2.1.3酒類企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施培訓(xùn)程序，包括合適于不同崗位的培訓(xùn)計(jì)劃。程序應(yīng)得以充分實(shí)施。4.2.1.4對(duì)產(chǎn)品安全和

14、質(zhì)量至關(guān)重要人員的能力應(yīng)通過適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)和技能經(jīng)驗(yàn)來證實(shí)。應(yīng)定期評(píng)審培訓(xùn)程序的有效性。4.2.1.6應(yīng)對(duì)新員工進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督。 4.2.1.7*必要時(shí)，宜調(diào)整培訓(xùn)內(nèi)容、方法和培訓(xùn)教師的技巧。4.2.2健康檢查初級(jí)要求4.2.2.1酒類企業(yè)應(yīng)確保其活動(dòng)對(duì)產(chǎn)品安全、合法性和質(zhì)量至關(guān)重要的員工，包括臨時(shí)人員，僅在初次和例行體檢合格后方能在生產(chǎn)線上工作。 高級(jí)要求4.2.2.2在來訪者和合同方聲明其無傳染性疾病前，不允許其進(jìn)入原料、制備、加工、包裝和存儲(chǔ)區(qū)域。4.2.2.3*應(yīng)建立并實(shí)施報(bào)告程序，以確保所有其身體健康未滿足食品安全要求的相關(guān)員工及時(shí)通報(bào)其狀況。4.3 基礎(chǔ)設(shè)施及工作環(huán)境4.3.1位

15、置、場(chǎng)所和地面初級(jí)要求4.3.1.1酒類企業(yè)應(yīng)考慮不良因素對(duì)新廠廠區(qū)或倉庫，以及產(chǎn)品可能造成的危害，并采取相應(yīng)預(yù)防措施，以避免對(duì)產(chǎn)品造成污染。4.3.1.2.應(yīng)明確界定工廠的邊界。應(yīng)采取適宜的保安措施。高級(jí)要求若廠區(qū)的自然排水不充分，應(yīng)設(shè)立人工排水系統(tǒng)。應(yīng)采取適宜的措施，控制廠區(qū)內(nèi)可能對(duì)產(chǎn)品造成潛在危害的風(fēng)險(xiǎn)，如：垃圾場(chǎng)所、燃料區(qū)等不應(yīng)在生產(chǎn)車間的上風(fēng)向。應(yīng)定期檢查工廠環(huán)境設(shè)施（包括生產(chǎn)區(qū)、非生產(chǎn)區(qū)及周圍地面），并保持記錄。4.3.1.7*在加工車間的外墻宜有足夠距離的無植被區(qū)。宜監(jiān)視和維護(hù)覆蓋草坪和植被的廠區(qū)環(huán)境。4.3.2生產(chǎn)布局和產(chǎn)品流程初級(jí)要求4.3.2.1酒類企業(yè)應(yīng)適宜地設(shè)計(jì)從入料口

16、到出料口的生產(chǎn)流程，以避免產(chǎn)品受到交叉污染。生產(chǎn)應(yīng)按照工藝流程的順序，以避免任何潛在的物理性、化學(xué)性或生物性的污染。應(yīng)有足夠的工作和儲(chǔ)藏空間，以確保操作能在安全、衛(wèi)生的環(huán)境中進(jìn)行。應(yīng)確?，F(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)設(shè)施不能對(duì)產(chǎn)品的安全構(gòu)成危害。不能共存的物料，應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞酱娣旁谶m宜的條件下，以防止交叉污染的發(fā)生。4.3.2.6需要時(shí)，應(yīng)配備專用的冷藏庫。高級(jí)要求4.3.2.7工藝流程應(yīng)避免出現(xiàn)折返。應(yīng)在布局設(shè)計(jì)時(shí)，考慮人流、物流（廢棄物、原料、包裝、半成品和成品）的分開。4.3.3設(shè)備初級(jí)要求設(shè)備的材質(zhì)和設(shè)計(jì)應(yīng)避免對(duì)產(chǎn)品造成污染，并便于清潔。高級(jí)要求設(shè)備應(yīng)安裝在適當(dāng)?shù)奈恢?，以便清潔和維護(hù)。4.3.3.3應(yīng)識(shí)別并

17、經(jīng)常評(píng)價(jià)對(duì)產(chǎn)品安全和質(zhì)量有影響的設(shè)備。4.3.4員工設(shè)施初級(jí)要求當(dāng)對(duì)員工的穿著有特定要求時(shí)，在進(jìn)入生產(chǎn)、包裝區(qū)域前（在適用時(shí)，應(yīng)包括進(jìn)入倉儲(chǔ)區(qū)域），應(yīng)為所有員工提供更衣設(shè)施。4.3.4.2洗手設(shè)施應(yīng)與員工的數(shù)量相適宜。衛(wèi)生間的門和窗不能直接朝向生產(chǎn)、包裝和儲(chǔ)存區(qū)域；衛(wèi)生間的門應(yīng)保持關(guān)閉狀態(tài)。在為員工提供配餐和住宿設(shè)施時(shí)，應(yīng)有適當(dāng)控制措施以減少相關(guān)活動(dòng)對(duì)產(chǎn)品的污染。高級(jí)要求應(yīng)為來訪者或分包方提供單獨(dú)的更衣設(shè)施。4.3.4.6應(yīng)提供充足的更衣室，其中個(gè)人衣物應(yīng)和工作服分開存放。衛(wèi)生間的門應(yīng)能自動(dòng)關(guān)閉；馬桶應(yīng)為水沖式，其數(shù)量應(yīng)與員工數(shù)量相適宜。4.3.4.8更衣設(shè)施應(yīng)設(shè)置在直接進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)的地方。4.

18、3.4.9*吸煙區(qū)宜設(shè)立在生產(chǎn)區(qū)之外；只能在指定的區(qū)域吸煙。4.3.4.10*宜為員工提供休息和飲水的場(chǎng)所，并避免對(duì)產(chǎn)品造成的污染。4.3.5墻壁初級(jí)要求墻壁的設(shè)計(jì)、建造、裝修和維護(hù)應(yīng)能防止污垢累積，以減少冷凝物的產(chǎn)生和霉菌的滋生并便于清潔。高級(jí)要求墻角與地面的連結(jié)處和拐角處應(yīng)為弧型。4.3.6地面初級(jí)要求地面的設(shè)計(jì)應(yīng)滿足加工的要求；地面應(yīng)采用無毒的防滲透材料，并能適應(yīng)不同的清潔用品和不同的清潔方式，且維護(hù)良好。4.3.6.2應(yīng)防止來自實(shí)驗(yàn)室的污水對(duì)產(chǎn)品造成的污染。高級(jí)要求4.3.6.3來自高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)污水的排放口應(yīng)充分遮蔽。4.3.6.4生產(chǎn)區(qū)的地面應(yīng)有足夠的坡度，以利于水流入適當(dāng)?shù)呐潘到y(tǒng)。4

19、.3.6.5*機(jī)器設(shè)備安裝和排水系統(tǒng)的設(shè)計(jì)宜考慮排出或溢出的水能直接進(jìn)入排水系統(tǒng)，而不是流到地面。4.3.7天花板和頂上裝置初級(jí)要求天花板和頂上裝置的設(shè)計(jì)、建造、裝修和維護(hù)應(yīng)能防止污垢累積，以減少冷凝物的產(chǎn)生和霉菌的滋生，并便于清潔。高級(jí)要求當(dāng)使用吊頂時(shí)，應(yīng)留有足夠空間，以易于清潔、維護(hù)和檢查蟲害。4.3.8窗戶初級(jí)要求當(dāng)窗戶用來通風(fēng)時(shí)，應(yīng)安裝適宜的紗窗來防止蟲害的侵入。高級(jí)要求所有生產(chǎn)和包裝區(qū)域的玻璃窗戶應(yīng)采取適宜的防護(hù)措施，以防止其破碎時(shí)對(duì)產(chǎn)品造成污染。4.3.8.3宜避免使用玻璃窗。4.3.9門初級(jí)要求4.3.9.1當(dāng)通往原料處理、加工、包裝和儲(chǔ)存區(qū)域的門敞開時(shí)，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)拇胧┮苑乐瓜x

20、害侵入。這些區(qū)域的門在關(guān)閉時(shí)應(yīng)保證嚴(yán)密或充足的防護(hù)。高級(jí)要求門檻宜盡量不使用木質(zhì)或其他類似的材料。4.3.10照明初級(jí)要求工作區(qū)域應(yīng)提供充足的采光或照明。所有生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的燈具（包括滅蠅燈）應(yīng)安裝塑料防爆散射燈罩或套管裝置。對(duì)那些不適宜使用塑料罩的高溫照明燈應(yīng)使用金屬網(wǎng)罩。高級(jí)要求當(dāng)無法采取措施控制照明設(shè)施可能造成的玻璃污染時(shí)，應(yīng)建立并實(shí)施玻璃管制程序。4.3.10.4*車間如使用滅蠅燈和紫外燈時(shí)，宜采用防爆式燈管。4.3.11空調(diào)和通風(fēng)系統(tǒng)初級(jí)要求4.3.11.1原料、產(chǎn)品存儲(chǔ)和加工區(qū)域應(yīng)通風(fēng)良好。當(dāng)操作環(huán)境要求使用紗窗或安裝過濾裝置時(shí)，對(duì)相應(yīng)的設(shè)備應(yīng)有適宜的維護(hù)保養(yǎng)措施。4.3.11.3需要

21、時(shí)，應(yīng)控制生產(chǎn)環(huán)境中的粉塵排放量。高級(jí)要求在干粉處理區(qū)，應(yīng)安裝除塵裝置。5 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)5.1合同評(píng)審初級(jí)要求5.1.1酒類企業(yè)應(yīng)評(píng)審與產(chǎn)品有關(guān)的要求，并予以記錄。高級(jí)要求5.1.2評(píng)審應(yīng)在與顧客簽訂合同之前進(jìn)行，并應(yīng)確保：l 產(chǎn)品要求得到了充分的識(shí)別和規(guī)定；l 酒類企業(yè)有能力滿足顧客對(duì)產(chǎn)品的要求5.1.3若顧客提供的要求沒有形成文件，在接收顧客要求前應(yīng)對(duì)顧客要求進(jìn)行確認(rèn)。若產(chǎn)品要求發(fā)生變更，組織應(yīng)確保相關(guān)文件得到修改，并確保相關(guān)人員知道已變更的要求。5.2產(chǎn)品設(shè)計(jì)與開發(fā)初級(jí)要求適宜時(shí)，應(yīng)進(jìn)行試生產(chǎn)和測(cè)試，以驗(yàn)證產(chǎn)品配方及制造過程能生產(chǎn)出安全合格的產(chǎn)品。產(chǎn)品保質(zhì)期的確定應(yīng)：l 考慮產(chǎn)品的配方；l

22、包裝方式；l 加工環(huán)境；l 儲(chǔ)存條件等。高級(jí)要求產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)過程和結(jié)果應(yīng)形成文件。應(yīng)確保留樣具有可追溯性；其保存條件應(yīng)滿足最終使用或測(cè)試要求。5.2.5*在產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段，宜進(jìn)行產(chǎn)品保質(zhì)期的確認(rèn)。5.3產(chǎn)品規(guī)范初級(jí)要求5.3.1酒類企業(yè)應(yīng)確保制定包括以下方面的產(chǎn)品要求：l 原材料（包括包裝材料）；l 初級(jí)包裝材料及終產(chǎn)品包裝材料；l 半成品（適當(dāng)時(shí)）l 成品；l 分銷或服務(wù)。5.3.2產(chǎn)品規(guī)范應(yīng)充分、準(zhǔn)確，并確保符合相關(guān)的安全及法律法規(guī)要求。高級(jí)要求5.3.3產(chǎn)品規(guī)范應(yīng)定期評(píng)審及更新。5.4原料采購控制初級(jí)要求5.4.1酒類企業(yè)應(yīng)確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購要求和相應(yīng)國家標(biāo)準(zhǔn)。高級(jí)要求5.4.2

23、應(yīng)制訂選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)原材料的供方的準(zhǔn)則。5.4.3評(píng)價(jià)結(jié)果及評(píng)價(jià)所引發(fā)的任何必要措施的記錄應(yīng)予以保持。5.4.4應(yīng)建立和實(shí)施檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，以確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購要求。5.4.5*宜根據(jù)采購的產(chǎn)品對(duì)隨后的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)或最終產(chǎn)品的影響確定其產(chǎn)品供方及采購的產(chǎn)品控制的類型和程度。5.4.6* 宜建立并實(shí)施書面的程序，用于酒類企業(yè)的原材料供方初始評(píng)審和持續(xù)評(píng)審，以確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購要求。5.5操作過程控制初級(jí)要求當(dāng)原料、半成品或成品、過程和（或）環(huán)境的物理和化學(xué)控制（包括溫度等）對(duì)產(chǎn)品安全、合法性及質(zhì)量有至關(guān)重要的影響時(shí)，應(yīng)進(jìn)行充分地控制、監(jiān)視和記錄。高級(jí)要求當(dāng)選擇優(yōu)于微生

24、物指標(biāo)的物理和化學(xué)指標(biāo)作為食品安全性、質(zhì)量與合法性的控制參數(shù)時(shí)，應(yīng)對(duì)這些參數(shù)和（或）環(huán)境進(jìn)行監(jiān)視和記錄。5.5.3*當(dāng)溫度和（或）時(shí)間控制對(duì)產(chǎn)品安全、質(zhì)量特性或合法性（例如：殺菌、冷卻、儲(chǔ)藏、運(yùn)輸?shù)龋┯兄陵P(guān)重要的影響時(shí)，應(yīng)使用連有適宜的失效報(bào)警系統(tǒng)的溫度和（或）時(shí)間記錄設(shè)備，以適當(dāng)?shù)念l次監(jiān)視這些過程的狀態(tài)。5.6 特殊處置要求高級(jí)要求組織應(yīng)建立特殊的處置程序以使產(chǎn)品安全、合法性及質(zhì)量得到保持，并保持有關(guān)的記錄。5.7產(chǎn)品包裝初級(jí)要求產(chǎn)品包裝應(yīng)符合相關(guān)的食品安全法規(guī)，并符合產(chǎn)品的預(yù)期用途；儲(chǔ)運(yùn)條件應(yīng)與包裝的要求相適宜。5.7.2內(nèi)外包裝材料應(yīng)分開存放。高級(jí)要求應(yīng)建立并實(shí)施程序以確定產(chǎn)品包裝符合規(guī)

25、范。所有轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品或含轉(zhuǎn)基因成分的產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)正確的標(biāo)識(shí)。任何包裝材料包括未用完的包裝材料在送抵倉庫前應(yīng)得到有效防護(hù)。5.8倉儲(chǔ)初級(jí)要求5.8.1應(yīng)建立并實(shí)施程序以確保產(chǎn)品和物料通過標(biāo)識(shí)和（或）接收單來達(dá)到先進(jìn)先出的原則或按照客戶要求執(zhí)行，以確保其在保質(zhì)期內(nèi)使用。5.8.2如需露天儲(chǔ)存時(shí)，應(yīng)采取保護(hù)措施。5.8.3應(yīng)建立適應(yīng)不同產(chǎn)品特征需要的儲(chǔ)藏庫。5.8.4宜盡量避免露天存放物料。5.9產(chǎn)品分析初級(jí)要求5.9.1酒類企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施適宜的程序、設(shè)施、儀器及標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施與產(chǎn)品安全、合法性及質(zhì)量至關(guān)重要的分析（至少按照國家標(biāo)準(zhǔn)要求的指標(biāo)），必要時(shí)可分包。5.9.2從事分析工作的人員應(yīng)具有相應(yīng)的資格，和

26、（或）接受過培訓(xùn)，并能勝任所承擔(dān)的分析工作。應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部感官品評(píng)。高級(jí)要求5.9.4酒類企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施程序確保測(cè)試結(jié)果的可靠性。5.9.5*若進(jìn)行以產(chǎn)品安全或合法性至關(guān)重要的確認(rèn)分析時(shí)，宜由認(rèn)可的第三方實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行。5.9.6*測(cè)試結(jié)果宜進(jìn)行定期評(píng)估；如果評(píng)估認(rèn)為有食品安全風(fēng)險(xiǎn)存在，宜立即停止產(chǎn)品放行。5.10 產(chǎn)品放行初級(jí)要求5.10.1酒類企業(yè)應(yīng)建立和實(shí)施合適的產(chǎn)品放行程序，以確保任何未滿足規(guī)定要求的產(chǎn)品不得放行。5.10.2酒類企業(yè)應(yīng)確保所有產(chǎn)品僅在獲得授權(quán)的人批準(zhǔn)后才能放行。5.11運(yùn)輸初級(jí)要求5.11.1酒類企業(yè)應(yīng)確保所有用于運(yùn)輸原料（包括包裝材料）、半成品和成品的車輛要與其用途相

27、適應(yīng)，在運(yùn)輸含氣酒類時(shí)，應(yīng)考慮相應(yīng)安全保護(hù)措施，并保持良好運(yùn)行和清潔狀態(tài)。5.11.2當(dāng)使用分包的冷藏車時(shí)，應(yīng)在合同中約定符合產(chǎn)品的溫度和相關(guān)安全性要求。高級(jí)要求應(yīng)對(duì)出貨貨車的裝載、清洗消毒、安全保護(hù)措施檢查并記錄。如運(yùn)送的貨物受天氣影響而易受到損壞時(shí)，應(yīng)在有遮蓋的月臺(tái)上裝卸貨物。5.11.5*宜建立并實(shí)施車輛拋錨情況下的處理程序，以確保產(chǎn)品的安全性、合法性和質(zhì)量，并對(duì)駕駛員進(jìn)行相關(guān)的培訓(xùn)。5.11.6*宜按照維護(hù)和清潔程序?qū)囕v進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)。5.12可追溯性5.12.1總體要求初級(jí)要求5.12.1酒類企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施必要的可追溯程序，并保持記錄，以確保成品得以追溯。高級(jí)要求5.12.2酒類企

28、業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施可追溯系統(tǒng)，使該系統(tǒng)能夠辨別產(chǎn)品批次和與原材料、內(nèi)外包裝材料的批號(hào)、加工和分銷記錄的關(guān)系。5.12.3應(yīng)有充足的產(chǎn)品留樣時(shí)間（考慮保質(zhì)期的要求），以備追溯。5.12.4宜保持任何返工可追溯。5.12.5*追溯系統(tǒng)宜定期進(jìn)行演練，以確保由原材料至成品都具有可追溯性。6運(yùn)行控制6.1個(gè)人衛(wèi)生初級(jí)要求6.1.1酒類企業(yè)應(yīng)建立和實(shí)施書面的個(gè)人衛(wèi)生規(guī)定。6.1.2生產(chǎn)員工的指甲應(yīng)符合食品衛(wèi)生和質(zhì)量的要求，保持干凈，不能留長(zhǎng)指甲。6.1.3生產(chǎn)員工不應(yīng)佩帶手表和首飾，以及假指甲。6.1.4生產(chǎn)員工不應(yīng)使用香水，不能化濃妝。6.1.5應(yīng)確保生產(chǎn)員工按規(guī)定的頻率洗手和消毒。6.1.6員工不應(yīng)在生

29、產(chǎn)場(chǎng)所吸煙、吃零食和串崗。皮膚上有傷口或（和）破損處的員工，經(jīng)適當(dāng)包扎后，佩戴符合要求的手套后方可參加工作。6.1.8應(yīng)確保生產(chǎn)員工在進(jìn)入衛(wèi)生間前換下工作服，并確保在滿足衛(wèi)生規(guī)定后方可重新進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)。高級(jí)要求6.1.9酒類企業(yè)應(yīng)視產(chǎn)品受污染的風(fēng)險(xiǎn)程度，制訂書面的對(duì)外來人員的衛(wèi)生規(guī)定。6.1.10*皮膚上有傷口或（和）破損處的員工不宜參加工作。6.1.11*宜定期驗(yàn)證手清潔程序的有效性。6.2工作服初級(jí)要求6.2.1應(yīng)提供適當(dāng)?shù)墓ぷ鞣o所有員工。6.2.2工作服應(yīng)定期清洗，必要時(shí)還應(yīng)消毒。高級(jí)要求6.2.3應(yīng)提供適當(dāng)?shù)墓ぷ鞣o外來人員。6.2.4人員履行特定的規(guī)定后，方可進(jìn)入高風(fēng)險(xiǎn)操作區(qū)。6.2

30、.5*當(dāng)工作服由分包洗衣房進(jìn)行洗滌消毒時(shí)，宜進(jìn)行有效控制。6.3維修保養(yǎng)初級(jí)要求6.3.1酒類企業(yè)應(yīng)確保對(duì)所有設(shè)備進(jìn)行維修和保養(yǎng)。6.3.2在維修時(shí)，應(yīng)確保不影響產(chǎn)品的安全性或合法性。清潔或更換照明設(shè)施和玻璃時(shí)，應(yīng)把產(chǎn)品受到危害的可能性降低到最小程度。高級(jí)要求對(duì)產(chǎn)品安全性和質(zhì)量有關(guān)鍵作用的所有設(shè)備，酒類企業(yè)應(yīng)制定維修和保養(yǎng)計(jì)劃。6.3.5來自外部的維護(hù)人員和工程師應(yīng)了解和遵守酒類企業(yè)的衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)。6.3.6*宜建立并實(shí)施與設(shè)備維修和保養(yǎng)有關(guān)的食品安全書面程序，并保持記錄。例如：設(shè)備維護(hù)后通知生產(chǎn)和消毒人員；維護(hù)后對(duì)零件和工具核對(duì)的工作程序。6.4水質(zhì)要求初級(jí)要求清潔或生產(chǎn)的加工用水至少應(yīng)符合生活

31、飲用水標(biāo)準(zhǔn)。適當(dāng)時(shí)，還應(yīng)根據(jù)使用的用途及產(chǎn)品特性進(jìn)行適當(dāng)?shù)乃幚?。?duì)直接與產(chǎn)品接觸的水、蒸汽或冰的質(zhì)量應(yīng)按照法規(guī)要求進(jìn)行定期檢測(cè)。 6.4.3酒類企業(yè)應(yīng)定期對(duì)直接與產(chǎn)品接觸的水、蒸汽或冰的質(zhì)量進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)測(cè)，以防止對(duì)產(chǎn)品安全造成威脅。6.4.4生產(chǎn)用水的存放和供應(yīng)設(shè)施不應(yīng)對(duì)水的質(zhì)量造成危害。6.5清潔衛(wèi)生初級(jí)要求6.5.1酒類企業(yè)應(yīng)制訂書面的清潔和消毒規(guī)定，并予以實(shí)施，以確保產(chǎn)品在安全的條件下進(jìn)行生產(chǎn)。清潔劑和消毒劑的使用應(yīng)符合法規(guī)要求，并與其用途相適宜。應(yīng)對(duì)負(fù)責(zé)清潔和消毒工作的員工進(jìn)行適宜的培訓(xùn)。6.5.4需要時(shí)，應(yīng)有消毒過程，以有效地控制微生物污染風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)制訂和實(shí)施清潔計(jì)劃。計(jì)劃中應(yīng)明確需清

32、潔的區(qū)域、場(chǎng)所和設(shè)備及清潔劑和消毒劑的使用程序和種類，此外，清潔的頻次和責(zé)任人也應(yīng)明確。清潔劑及消毒劑的濃度、種類和使用方法應(yīng)符合消毒程序中規(guī)定。6.5.7*消毒過程宜包括對(duì)空氣的凈化。6.5.8*驗(yàn)證并記錄清潔及消毒程序的有效性；如有效性不能得到滿足，宜采取糾正措施。6.6隔離要求初級(jí)要求6.6.1應(yīng)防止原材料、包裝材料、半成品及成品間的交叉污染。適宜時(shí)，應(yīng)有效地隔離高低風(fēng)險(xiǎn)加工區(qū)域，將產(chǎn)品發(fā)生交叉污染的風(fēng)險(xiǎn)降至最低程度。清洗器具的設(shè)施及一般清潔設(shè)施的區(qū)域應(yīng)與生產(chǎn)活動(dòng)相分開。6.7廢棄物和廢棄物的處理初級(jí)要求6.7.1酒類企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施適當(dāng)?shù)拇胧?，以減少廢棄物在加工區(qū)的堆積。6.7.2生產(chǎn)

33、區(qū)域內(nèi)部和外部應(yīng)設(shè)置垃圾桶，并清楚地標(biāo)識(shí)和定期清洗；必要時(shí)進(jìn)行消毒。高級(jí)要求廢棄物的處置要符合相關(guān)法規(guī)的要求。6.7.4應(yīng)使用加蓋的垃圾桶，并應(yīng)定期清除垃圾，以防止蟲害的滋生。6.7.5*當(dāng)廢棄物由分包方來負(fù)責(zé)處理時(shí)，宜進(jìn)行有效控制。6.8蟲害控制初級(jí)要求6.8.1酒類企業(yè)應(yīng)有效地控制蟲害。工廠內(nèi)對(duì)實(shí)施蟲害控制人員應(yīng)予以適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)；培訓(xùn)的記錄應(yīng)予保持。排水口應(yīng)有合理的設(shè)計(jì)，并應(yīng)安裝柵欄或閘門以防止蟲害的進(jìn)入。原料、包裝材料和成品要妥善儲(chǔ)存以減少蟲害侵入的風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)對(duì)防蟲措施的結(jié)果進(jìn)行記錄。高級(jí)要求應(yīng)建立蟲害控制計(jì)劃，并形成文件。6.8.7應(yīng)對(duì)蟲害控制計(jì)劃進(jìn)行評(píng)估，并隨實(shí)際情況而更新。6.8.8應(yīng)

34、定期檢查建筑物的內(nèi)部和外部環(huán)境，以檢驗(yàn)害蟲控制的有效性。應(yīng)對(duì)原料的接收進(jìn)行徹底的檢查，以避免蟲害的引入。6.8.10宜由有資質(zhì)的服務(wù)公司來進(jìn)行蟲害控制。6.8.11滅蠅燈和（或）誘捕器的設(shè)置宜和控制布局圖一致。6.9物理性和化學(xué)性物品污染風(fēng)險(xiǎn)的控制初級(jí)要求應(yīng)采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣砜刂飘a(chǎn)品的物理性或化學(xué)性污染的風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)采取適當(dāng)?shù)脑O(shè)施并按相關(guān)的法規(guī)來控制化學(xué)品的存儲(chǔ)。篩子和過濾網(wǎng)應(yīng)保持清潔并定期進(jìn)行檢查，必要時(shí)進(jìn)行更換，避免污染產(chǎn)品。高級(jí)要求應(yīng)控制源于操作區(qū)域上方的潛在污染風(fēng)險(xiǎn)，定期檢查并記錄。應(yīng)控制生產(chǎn)區(qū)內(nèi)的刀具數(shù)量；任何刀具的損壞或缺失應(yīng)立即報(bào)告。6.9.6*適宜時(shí)，在處理裸裝產(chǎn)品的加工區(qū)域應(yīng)禁止竹

35、木制品的使用。6.9.7*所有在原料處理、制備、加工、包裝和存儲(chǔ)區(qū)域的玻璃和類似物品宜登記在冊(cè)，并列出所在區(qū)域，定期檢查。檢查頻率取決于風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果。6.10金屬探測(cè)與異物探測(cè)的控制高級(jí)要求6.10.1酒類企業(yè)應(yīng)在危害分析的基礎(chǔ)上，確定異物控制是否作為關(guān)鍵控制點(diǎn)，以評(píng)估是否需使用金屬或其它異物探測(cè)設(shè)備。若需使用金屬或異物探測(cè)器時(shí)，應(yīng)建立關(guān)鍵限值。對(duì)檢測(cè)到金屬或異物的產(chǎn)品應(yīng)明確隔離和處理的措施。金屬和其他異物探測(cè)器應(yīng)定期監(jiān)視和測(cè)試。應(yīng)建立并實(shí)施設(shè)備失靈時(shí)應(yīng)采取的程序。6.11事故管理初級(jí)要求6.11.1酒類企業(yè)應(yīng)記錄發(fā)生的事故，并予以防范。高級(jí)要求6.11.2酒類企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施事故管理程序，

36、以確保能控制所有潛在的產(chǎn)品質(zhì)量、安全和合法性方面的風(fēng)險(xiǎn)。6.11.3酒類企業(yè)應(yīng)向相關(guān)工作人員發(fā)出書面指導(dǎo)，說明可能構(gòu)成“事故”的情況，同時(shí)建立書面事故報(bào)告程序。6.11.4酒類企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施一套程序，一旦事故發(fā)生后，可及時(shí)通知已收到可能不安全和非法產(chǎn)品的客戶。6.11.5*如有可能，應(yīng)配置備用的供電設(shè)備。6.11.6*危機(jī)管理程序可包括：提名危機(jī)小組、聯(lián)系名單、必要時(shí)的司法商議、可獲得性、客戶信息、產(chǎn)品回收和（或）召回、溝通計(jì)劃和消費(fèi)者信息。6.12不合格品控制初級(jí)要求6.12.1酒類企業(yè)應(yīng)確保明確地識(shí)別、標(biāo)識(shí)和隔離所有不符合規(guī)定要求的產(chǎn)品。6.12.2應(yīng)建立并實(shí)施明確的不合格品控制程序，包括：退貨、讓步接受、或考慮改為其它用途；所有獲得授權(quán)的員工應(yīng)清楚地了解這些程序。6.12.3應(yīng)采取糾正措施以避免不符合情況再次發(fā)生，并保存所采取措施的相關(guān)書面證據(jù)。6.12.4所有不合格品應(yīng)按問題的性質(zhì)和（或）客戶的特殊要求進(jìn)行處理。6.12.5應(yīng)由授權(quán)的人做出扣留決定。6.13產(chǎn)品召回和撤回初級(jí)要求6.13.1酒類企業(yè)應(yīng)有能力按照相關(guān)要求進(jìn)行產(chǎn)品召回和撤回。6.13.2當(dāng)產(chǎn)品發(fā)生召回時(shí)，應(yīng)盡快通知相關(guān)方，降低危害的擴(kuò)散程度。 高級(jí)要求6.13.3酒類企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施產(chǎn)品召回程序，以確保能控制所有