《實(shí)施衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施協(xié)議》及相關(guān)爭(zhēng)端解決案例評(píng)析

1、實(shí)施衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施協(xié)議及相關(guān)爭(zhēng)端解決案例評(píng)析 摘要:在對(duì)實(shí)施衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施協(xié)議和世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)案例所作爭(zhēng)端解決報(bào)告進(jìn)行了較為深入的研究后,論文指出,由于農(nóng)產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中的重要地位,作為農(nóng)業(yè)大國(guó),我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)WTO協(xié)議中與農(nóng)產(chǎn)品密切相關(guān)的各項(xiàng)規(guī)范的研究,尤其是加強(qiáng)對(duì)技術(shù)性規(guī)范要求較高的實(shí)施衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施協(xié)議的研究。論文闡明了世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)在解決該協(xié)議爭(zhēng)議時(shí)的推論過(guò)程,并對(duì)關(guān)鍵性條款及爭(zhēng)議重點(diǎn)進(jìn)行了分析,提出科學(xué)證據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)管理為該協(xié)議各項(xiàng)義務(wù)之重點(diǎn)。關(guān)鍵詞:衛(wèi)生檢疫科學(xué)證據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理透明度在國(guó)際貿(mào)易中,農(nóng)產(chǎn)品始終占據(jù)著十分重要的地位。各國(guó)針對(duì)農(nóng)

2、產(chǎn)品制定有眾多的標(biāo)準(zhǔn),在確保進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的同時(shí),某些標(biāo)準(zhǔn)也對(duì)國(guó)際貿(mào)易構(gòu)成了相應(yīng)的貿(mào)易技術(shù)壁壘。由于這些標(biāo)準(zhǔn)往往以保護(hù)環(huán)境,保護(hù)人類(lèi)和動(dòng)植物的衛(wèi)生、安全和健康的面目出現(xiàn),因此常常被一些國(guó)家或地區(qū)用來(lái)作為貿(mào)易保護(hù)的借口,從而導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易領(lǐng)域形成許多不合理障礙,被稱(chēng)為“綠色技術(shù)壁壘”。烏拉圭回合之前,食品衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫規(guī)則僅表現(xiàn)為1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第20條第2款的原則性規(guī)定,即“各成員為了保護(hù)人類(lèi)及動(dòng)植物的生命和健康可以對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)施必要的衛(wèi)生檢疫措施”,但因缺乏具體的規(guī)則,一直未形成系統(tǒng)的多邊法律制度。在烏拉圭回合談判中,衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施一直與農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易談判聯(lián)系在一起被各方所討論,但在

3、烏拉圭回合最后文件中則以單獨(dú)的法律文件實(shí)施衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施協(xié)議(Agreement on the Application of Sanitary and Phytosanitary Measures,SPS Agreement,以下簡(jiǎn)稱(chēng) SPS協(xié)議)成為多邊貨物貿(mào)易規(guī)則的一部分。在烏拉圭回合“SPS協(xié)議”生效后,許多WTO成員實(shí)行已久的食品衛(wèi)生檢驗(yàn)與動(dòng)植物檢疫措施(Sanitary and Phytosanitary Measures,以下簡(jiǎn)稱(chēng)SPS措施)均受到質(zhì)疑,當(dāng)事國(guó)在磋商未果之下,往往訴諸世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決程序。至目前為止已提交世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)(Dispute Settlemen

4、t Body,DSB)并通過(guò)爭(zhēng)端解決程序予以處理的爭(zhēng)端解決案件共有三個(gè),分別是美國(guó)與歐共體間的荷爾蒙牛肉禁令爭(zhēng)端案(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“荷爾蒙牛肉案”)、加拿大控告澳大利亞對(duì)進(jìn)口鮭魚(yú)之禁令爭(zhēng)端案(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“鮭魚(yú)案”)、美國(guó)控告日本對(duì)于進(jìn)口水果的品種測(cè)試要求爭(zhēng)端案(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“日本水果品種測(cè)試案”)。上述三件案例所爭(zhēng)議的措施分別涉及食品、動(dòng)物、及植物所引發(fā)的對(duì)人類(lèi)或動(dòng)植物生命或健康的危害風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)爭(zhēng)端解決專(zhuān)家小組及上訴機(jī)構(gòu)的調(diào)查認(rèn)證后作出爭(zhēng)端解決報(bào)告,報(bào)告對(duì)各成員在SPS協(xié)議下的實(shí)質(zhì)權(quán)利與義務(wù)有許多討論,有助于對(duì)協(xié)議條文的澄清,對(duì)于各成員采取SPS措施也具有相當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)意義。一、食品衛(wèi)生檢驗(yàn)與動(dòng)植物檢疫措施協(xié)議

5、概述依據(jù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定規(guī)定,為維護(hù)人類(lèi)、動(dòng)植物生命及健康,將不阻止成員采取必要的安全措施,但同時(shí)希望各成員在實(shí)施相關(guān)措施時(shí),應(yīng)不致對(duì)貿(mào)易造成不公平的歧視或限制。在烏拉圭回合談判中所達(dá)成的SPS協(xié)議,對(duì)成員實(shí)施SPS措施需要遵循的原則和規(guī)則作出規(guī)定,主要目的在于試圖建立食品衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫領(lǐng)域的基本模式,界定各國(guó)應(yīng)有的權(quán)利義務(wù),以促進(jìn)各國(guó)在合乎科學(xué)原則、等效及協(xié)調(diào)的方式下采取SPS措施。SPS協(xié)議是對(duì)關(guān)貿(mào)總協(xié)定第20條第2款的具體化,在很大程度上是參照技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議(Agree- ment on Technical Barrier to Trade,TBT協(xié)議)而制定的,它既是單獨(dú)的協(xié)議,又是農(nóng)

6、業(yè)協(xié)議的第八部分。 SPS協(xié)議由前言、正文14條共42款和3個(gè)附件組成。(一)協(xié)議所確立的原則1.尊重各國(guó)主權(quán)。協(xié)議在前言中規(guī)定,世貿(mào)組織不應(yīng)阻止各成員為保護(hù)人類(lèi)、動(dòng)物或植物的生命或健康而采用或?qū)嵤┍匦璧拇胧?協(xié)議第2.1條規(guī)定,各成員有權(quán)采取為保護(hù)人類(lèi)、動(dòng)物或植物的生命或健康所必需的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施,只要此類(lèi)措施與本協(xié)定的規(guī)定不相抵觸。2.符合科學(xué)依據(jù)。動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫措施必須具有科學(xué)上的支持,SPS協(xié)議第2.2條規(guī)定,各成員應(yīng)保證任何衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施應(yīng)以科學(xué)原理為依據(jù),如無(wú)充分的科學(xué)證據(jù)則不再維持。3.必要性原則。協(xié)議第2.2條前段規(guī)定,各成員應(yīng)保證任何衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施僅在為保護(hù)人類(lèi)、

7、動(dòng)物或植物生命或健康所必需的限度內(nèi)實(shí)施。第5.6條規(guī)定,在制定或維持衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施以實(shí)現(xiàn)適當(dāng)?shù)男l(wèi)生與植物衛(wèi)生保護(hù)水平時(shí),各成員應(yīng)保證此類(lèi)措施對(duì)貿(mào)易的限制不超過(guò)為達(dá)到適當(dāng)?shù)男l(wèi)生與植物衛(wèi)生保護(hù)水平所要求的限度,同時(shí)考慮其技術(shù)和經(jīng)濟(jì)可行性。4.非歧視原則。與關(guān)貿(mào)總協(xié)議的最惠國(guó)待遇及國(guó)民待遇原則相一致,世貿(mào)組織成員實(shí)施SPS措施時(shí)要遵守非歧視原則,即不能在情形相同或相似的成員,包括本國(guó)與其他WTO成員之間造成任意或不合理的歧視,尤其是在有關(guān)控制、檢驗(yàn)和批準(zhǔn)程序方面,要給予外國(guó)產(chǎn)品國(guó)民待遇。5.透明度原則。在世貿(mào)組織協(xié)議中透明度原則是一項(xiàng)重要的基本原則,其目的是希望提供成員相關(guān)貿(mào)易政策、法令上更充分

8、的信息,以提高其它成員對(duì)該國(guó)政策、法令的可預(yù)測(cè)性。成員通常透過(guò)履行“通知義務(wù)”以達(dá)到“透明化”要求。在SPS協(xié)議中透明度原則體現(xiàn)于兩處,即第7條及附件B。賦予成員在新增或修訂國(guó)內(nèi) SPS措施及法令時(shí)的公布及通知義務(wù),以及設(shè)立咨詢(xún)點(diǎn)對(duì)其他成員所提出的相關(guān)問(wèn)題作答復(fù)。6.協(xié)調(diào)原則。為協(xié)調(diào)各國(guó)所采取的措施,協(xié)議要求各成員在制定SPS措施時(shí)應(yīng)盡量采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和建議,并應(yīng)盡其可能參與相關(guān)國(guó)際組織及其附屬機(jī)關(guān),尤其是國(guó)際營(yíng)養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)(CAC)、世界動(dòng)物衛(wèi)生組織(OIE)以及在國(guó)際植物保護(hù)公約(IPPC)架構(gòu)內(nèi)運(yùn)作的國(guó)際性與地區(qū)性組織,以促進(jìn)有關(guān)檢疫及檢驗(yàn)措施的發(fā)展,并定期檢討各種標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范與建議。

9、7.等同原則。如果出口成員對(duì)出口產(chǎn)品所采取的SPS措施,客觀上達(dá)到了進(jìn)口成員適當(dāng)?shù)膭?dòng)植物衛(wèi)生檢疫保護(hù)水平,進(jìn)口成員就應(yīng)當(dāng)接受這種SPS措施,即使這種措施不同于自己所采取的措施,或不同于從事同一產(chǎn)品貿(mào)易的其他成員所采用的措施。各成員可根據(jù)等同原則進(jìn)行成員間的磋商并達(dá)成雙邊和多邊協(xié)議。8.發(fā)展中國(guó)家特殊待遇原則。成員應(yīng)盡量提供發(fā)展中國(guó)家及最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員的技術(shù)協(xié)助,以便這類(lèi)國(guó)家可采取為達(dá)到出口市場(chǎng)要求的檢驗(yàn)檢疫保護(hù)水準(zhǔn)所必要的檢驗(yàn)與檢疫措施。為保證發(fā)展中國(guó)家成員能夠遵守本協(xié)定的規(guī)定,應(yīng)請(qǐng)求,委員會(huì)有權(quán),給予這些國(guó)家對(duì)于本協(xié)定項(xiàng)下全部或部分義務(wù)的特定的和有時(shí)限的例外,同時(shí)考慮其財(cái)政、貿(mào)易和發(fā)展需要。

10、(二)協(xié)議的主要內(nèi)容1.基本權(quán)利與義務(wù)。SPS協(xié)議第2條規(guī)定,各成員有權(quán)采取必要的衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施,目的是保護(hù)關(guān)貿(mào)總協(xié)議第3條。Most Favorite Nation,MFN,關(guān)貿(mào)總協(xié)議第1條。本國(guó)的人類(lèi)、動(dòng)植物的衛(wèi)生和健康。同時(shí),各成員在采取這些措施的時(shí)候,應(yīng)履行下述義務(wù): (1)保證所實(shí)施的檢疫措施僅限于為保護(hù)人類(lèi)、動(dòng)植物生命和健康所必需的范圍之內(nèi),并應(yīng)建立在科學(xué)原則的基礎(chǔ)上。(2)保證所實(shí)施的檢疫措施應(yīng)無(wú)歧視地適用于本國(guó)產(chǎn)品和進(jìn)口產(chǎn)品以及來(lái)源于不同成員的進(jìn)口產(chǎn)品,保證所實(shí)施的檢疫措施不會(huì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易構(gòu)成變相的限制。(3)根據(jù)SPS協(xié)議第4條的規(guī)定,各成員應(yīng)平等地接受其他成員的衛(wèi)生與動(dòng)

11、植物檢疫,盡管這些措施也許不同于本國(guó)或其他成員所實(shí)施的同類(lèi)措施。在此情況下,出口成員應(yīng)能夠證明它所采取的SPS措施能達(dá)到進(jìn)口成員所要求的保護(hù)水平,一旦進(jìn)口方要求,出口方應(yīng)提供其檢疫的方法,以便進(jìn)口成員進(jìn)行必要的檢查。2、檢疫措施與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)。各國(guó)間實(shí)行統(tǒng)一的SPS措施,將有助于國(guó)際貿(mào)易的順利開(kāi)展,避免因采取SPS措施而給國(guó)際貿(mào)易造成不必要的障礙和扭曲。因而,實(shí)施衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施協(xié)議第3條規(guī)定, 各成員應(yīng)努力協(xié)調(diào)各國(guó)的衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施與有關(guān)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)系。3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和保護(hù)水平的確定。SPS協(xié)議第5條是對(duì)成員采取某項(xiàng)檢疫措施的限制性規(guī)定,包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和確定衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫適當(dāng)保

12、護(hù)水平兩方面內(nèi)容:(1)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。所謂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,是指就某項(xiàng)產(chǎn)品是否會(huì)對(duì)人類(lèi)、動(dòng)植物生命或健康造成危險(xiǎn)進(jìn)行適當(dāng)評(píng)估,以確定是否有必要采取相應(yīng)的檢疫措施。根據(jù)SPS協(xié)議第5.1條規(guī)定,各成員應(yīng)保證其SPS措施的制定以對(duì)人類(lèi)、動(dòng)物或植物的生命或健康所進(jìn)行的、適合有關(guān)情況的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為基礎(chǔ),同時(shí)考慮有關(guān)國(guó)際組織制定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是進(jìn)口成員的科學(xué)專(zhuān)家對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品可能帶來(lái)有害生物的繁殖、傳播、危害和經(jīng)濟(jì)影響作出的科學(xué)理論報(bào)告。該報(bào)告將是一個(gè)成員決定是否進(jìn)口該產(chǎn)品及采取何種SPS措施的決策依據(jù)。(2)適當(dāng)保護(hù)水平的確定。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上,就可以進(jìn)一步確定為防止對(duì)人類(lèi)、動(dòng)植物生命或健康造成危險(xiǎn)而需

13、采取的SPS措施。該措施的確定和實(shí)施應(yīng)限于適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)水平上:保護(hù)水平過(guò)高,會(huì)對(duì)產(chǎn)品的進(jìn)口形成阻礙;保護(hù)水平過(guò)低,又達(dá)不到保護(hù)人類(lèi)與動(dòng)植物生命和健康的目的。協(xié)議第5條對(duì)各成員在確定適當(dāng)保護(hù)水平時(shí)應(yīng)考慮的經(jīng)濟(jì)因素、對(duì)貿(mào)易的消極影響、保護(hù)水平認(rèn)識(shí)上的差異等有明確規(guī)定。4、透明度。協(xié)議第7條規(guī)定,各成員制定、實(shí)施的SPS措施應(yīng)具有透明度,應(yīng)按協(xié)議的規(guī)定通知其SPS 措施的變動(dòng)情況及有關(guān)信息。協(xié)議附件B具體規(guī)定了各國(guó)為保證其措施的透明度應(yīng)遵守的規(guī)則和程序,包括檢疫措施的及時(shí)公布、公布與生效之間的合理期限、咨詢(xún)點(diǎn)的設(shè)立等內(nèi)容。5.控制、檢驗(yàn)與批準(zhǔn)程序。由協(xié)議第8條及附件C作出規(guī)定,各成員在實(shí)施食品衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫的過(guò)程中,應(yīng)遵循如下控制、檢驗(yàn)與批準(zhǔn)的規(guī)則:在有關(guān)的控制、檢驗(yàn)與批準(zhǔn)程序中不得有意延誤時(shí)間,并且該程序應(yīng)在進(jìn)口產(chǎn)品與國(guó)內(nèi)相同產(chǎn)品間平等地適用;應(yīng)通知申請(qǐng)者每一程序的標(biāo)準(zhǔn)辦理期和預(yù)計(jì)的辦理期,并予及時(shí)辦理;檢驗(yàn)、審批的程序費(fèi)用應(yīng)公開(kāi);對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的抽樣及廠家廠址的選擇應(yīng)限于合理、必需的要求;建立復(fù)審監(jiān)督程序等。6.對(duì)發(fā)展中國(guó)家成員的特殊待遇。協(xié)議第9條、第10條規(guī)定,各成員在制定和實(shí)施SPS措施時(shí),應(yīng)當(dāng)考慮發(fā)展中國(guó)家成員的特殊需要,特別是最不發(fā)達(dá)國(guó)家的需要,應(yīng)當(dāng)給予它們必要的技術(shù)援助和特殊待遇。協(xié)議對(duì)技