企業(yè)信息技術(shù)投資的外包策略選擇研究

1、企業(yè)信息技術(shù)投資的外包策略選擇研究        摘要 本文從企業(yè)的IT組織規(guī)模和管理水平、企業(yè)的IT項(xiàng)目技術(shù)成熟度、IT項(xiàng)目對(duì)企業(yè)的關(guān)鍵度三個(gè)方面分析了企業(yè)的外包策略，為企業(yè)信息技術(shù)投資外包策略選擇提供指導(dǎo)和借鑒意義。關(guān)鍵詞 信息技術(shù) 投資 外包一、引言美國(guó)學(xué)者Gary Hamel & Praharad (1990) 在企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力中首次提出了“業(yè)務(wù)外包(Outsourcing)”這一概念。從外包的含義是指企業(yè)充分利用其外部的最優(yōu)專業(yè)化資源，達(dá)到本身降低成本、提高效率、充分發(fā)揮自身核心競(jìng)爭(zhēng)力和增強(qiáng)企業(yè)

2、對(duì)環(huán)境的迅速應(yīng)變能力的一種管理模式。信息技術(shù)外包就是企業(yè)將其信息技術(shù)資產(chǎn)、人員和（或）活動(dòng)出售或者轉(zhuǎn)包給第三方提供商，該提供商在一定的時(shí)期內(nèi)收取一定的費(fèi)用來(lái)提供和管理信息技術(shù)服務(wù)。可以說(shuō)自從1989年柯達(dá)公司外包其信息系統(tǒng)而產(chǎn)生“柯達(dá)效應(yīng)”以來(lái)，信息技術(shù)或信息系統(tǒng)（IT/IS）外包已經(jīng)成為企業(yè)信息化的一種重要管理運(yùn)營(yíng)策略。 二、信息技術(shù)外包的類型企業(yè)追求信息技術(shù)外包的原因是由于IT 技術(shù)的快速發(fā)展和更新導(dǎo)致企業(yè)在IT 應(yīng)用上的復(fù)雜性，而外包可以提供應(yīng)用和追蹤先進(jìn)信息技術(shù)的保證。再就是有利于企業(yè)核心能力的培養(yǎng)，將核心戰(zhàn)略中重要的、專業(yè)性很強(qiáng)的IT外包以獲取更多的機(jī)會(huì)。外包的類型主要有：（1）完全

3、外包。企業(yè)將信息技術(shù)業(yè)務(wù)全部外包，即不論是信息技術(shù)硬件的購(gòu)置還是信息技術(shù)軟件的開發(fā)以及信息技術(shù)業(yè)務(wù)的維護(hù)工作，全部外包給外包商。在這種情況下外包的風(fēng)險(xiǎn)較大，企業(yè)必須有能力與外包商簽訂詳細(xì)而完大備的外包合同。（2）選擇性外包。企業(yè)有選擇地外包信息技術(shù)業(yè)務(wù)的一部分內(nèi)容給外包商，在這種外包類型中，企業(yè)對(duì)信息技術(shù)具有控制權(quán)，能夠決策外包商所從事的具體工作，這種外包策略風(fēng)險(xiǎn)較低，并具有較大的靈活性，是目前中小企業(yè)最常見的策略。（3）購(gòu)置或內(nèi)制。企業(yè)將信息業(yè)務(wù)的全部活動(dòng)由企業(yè)內(nèi)部的信息技術(shù)承擔(dān)或完全購(gòu)買，這種類型企業(yè)不會(huì)擔(dān)心信息技術(shù)業(yè)務(wù)管理的失控，由于部門的局限性和不具有規(guī)模效益，信息部門服務(wù)效率低下。三

4、、信息技術(shù)外包的策略選擇1.從技術(shù)成熟度上看外包策略企業(yè)要經(jīng)常與外包商進(jìn)行業(yè)務(wù)談判，故對(duì)合同的技術(shù)細(xì)節(jié)應(yīng)有充分的了解，技術(shù)成熟度決定了企業(yè)對(duì)外包商準(zhǔn)確定位服務(wù)需求的能力。在企業(yè)的信息化的初級(jí)階段，企業(yè)對(duì)信息技術(shù)的了解較少，IT的技術(shù)成熟度相對(duì)較低。由于技術(shù)的不成熟很難使企業(yè)達(dá)成一個(gè)完善的外包合同，另一方面企業(yè)可以利用外部技術(shù)資源支持自身的學(xué)習(xí)與應(yīng)用。此時(shí)的策略應(yīng)該是購(gòu)買外部技術(shù)資源到企業(yè)內(nèi)部的管理中，即采取購(gòu)進(jìn)策略以對(duì)項(xiàng)目充分的控制，同時(shí)獲得較多的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，以提升企業(yè)內(nèi)部信息部門的技術(shù)水平。在IT技術(shù)成熟度較高時(shí)，成熟的技術(shù)已為企業(yè)所熟悉，容易簽訂服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平所要求的程度，從技術(shù)和管理上

5、來(lái)講外包的風(fēng)險(xiǎn)較小，在這種時(shí)候信息化策略側(cè)重于外包（圖3-1）。圖3-1信息技術(shù)成熟度與企業(yè)信息化外包策略2.從技術(shù)對(duì)業(yè)務(wù)影響的關(guān)鍵程度上看外包策略在企業(yè)中，信息化項(xiàng)目有多種，有的項(xiàng)目只是提供一些必要的功能，通用性較強(qiáng)，這樣的IT業(yè)務(wù)可以看作是一般的商品，像數(shù)據(jù)中心、數(shù)據(jù)庫(kù)、工資管理系統(tǒng)，有的IT項(xiàng)目事關(guān)企業(yè)的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)地位和核心環(huán)節(jié)，如電力系統(tǒng)中的電網(wǎng)調(diào)度系統(tǒng)，制造行業(yè)中的產(chǎn)品設(shè)計(jì)與開發(fā)系統(tǒng)這些都是企業(yè)的關(guān)鍵IT技術(shù)。為此可以把信息化項(xiàng)目分為關(guān)鍵信息化項(xiàng)目和一般項(xiàng)目性項(xiàng)目。關(guān)鍵性信息化項(xiàng)目對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)起著關(guān)鍵的作用，影響企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為和戰(zhàn)略地位，企業(yè)對(duì)這類項(xiàng)目應(yīng)該內(nèi)制。對(duì)于一般的IT技術(shù)項(xiàng)目會(huì)因

6、標(biāo)準(zhǔn)操作得以降低成本，而選擇外包策略，對(duì)于公司和外包商來(lái)說(shuō)都是雙贏的選擇，同時(shí)公司得以集中精力實(shí)施更為關(guān)鍵的業(yè)務(wù)(圖3-2)。                圖3-2信息技術(shù)對(duì)業(yè)務(wù)關(guān)鍵度與企業(yè)信息化外包策略3.從企業(yè)IT規(guī)模和管理水平看外包策略一般外包傾向者認(rèn)為外包具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，從而能夠降低IT成本。但是企業(yè)的IT技術(shù)部門達(dá)到一定的規(guī)模后，外包經(jīng)濟(jì)效應(yīng)明顯下降。在對(duì)IT活動(dòng)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析時(shí)，必須首先考察企業(yè)內(nèi)部IT組織是否達(dá)到經(jīng)濟(jì)規(guī)模

7、。同時(shí)，企業(yè)對(duì)IT 活動(dòng)的實(shí)際開發(fā)管理水平是影響其經(jīng)濟(jì)成本的另一個(gè)重要因素。結(jié)合這兩方面因素，可建立IT外包選擇的決策模型(圖3-3):圖3-3企業(yè)IT組織規(guī)模和管理水平與外包策略（1）如果企業(yè)IT部門具備一定規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的臨界規(guī)模，并且采用了有效的管理方法，企業(yè)實(shí)施外包不大可能降低成本。（2）如果企業(yè)IT部門具備了理論上的規(guī)模效應(yīng)但管理水平不足，企業(yè)管理者應(yīng)考慮讓IT部門與承包方競(jìng)標(biāo)的方式來(lái)完成IT項(xiàng)目。（3）如果企業(yè)內(nèi)部IT部門沒有達(dá)到理論上的規(guī)模效應(yīng)但具備了有效的管理水平，其經(jīng)濟(jì)成本仍有可能低于承包方的出價(jià)，此時(shí)企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過(guò)市場(chǎng)考察來(lái)確定外包的實(shí)際經(jīng)濟(jì)成本與內(nèi)部能力比較后再做出是否外包的

8、結(jié)論。（4）如果企業(yè)IT部門既不具有一定的規(guī)模，又缺乏管理水平，在企業(yè)實(shí)施IT項(xiàng)目時(shí)顯然應(yīng)當(dāng)采取外包策略。四、外包的風(fēng)險(xiǎn)與規(guī)避IT外包的成功率并不高，Lacity調(diào)查了實(shí)施IT外包兩年以上的公司，其中60%的公司對(duì)外包結(jié)果不滿意，而40%的公司試圖主動(dòng)地終止了外包合同。外包的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著企業(yè)對(duì)信息化的依賴程度而增加，外包的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于承包商對(duì)利潤(rùn)最大化的追求和企業(yè)對(duì)滿足顧客需要的追求之間的沖突，外包之后承包商可能因?yàn)樽非笞晕依麧?rùn)的最大化，而推遲或不進(jìn)行企業(yè)所需要的持續(xù)創(chuàng)新。國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者都對(duì)外包的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了研究，如梁新弘（2004）、克萊良和瓊斯（2003）、林則夫（2004）等，歸納起來(lái)主要

9、有：1.管理失控風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避在外包管理中，首先需要企業(yè)外包管理者對(duì)外包商進(jìn)行受權(quán)，但受權(quán)不當(dāng)就意味著外包在某種程度上的失控，如外包商員工并不直接向企業(yè)負(fù)責(zé)，存在著人員管理失控；在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的具體環(huán)節(jié)都是由外包商工作人員操作，在服務(wù)質(zhì)量上容易存在監(jiān)管失控；信息化內(nèi)容與企業(yè)業(yè)務(wù)存在相關(guān)性，在企業(yè)的商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面也存在管理失控的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于各種管理失控的風(fēng)險(xiǎn)，雙方建立審慎而嚴(yán)密的合是防范其發(fā)生的基礎(chǔ)，在外包的情況，只有規(guī)范性和法律性的文件才能使外包商在授權(quán)范圍內(nèi)規(guī)范運(yùn)作。2.靈活性喪失的風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避在企業(yè)信息化領(lǐng)域，多數(shù)年研究者認(rèn)為信息化可以為組織帶來(lái)靈活性的價(jià)值，企業(yè)對(duì)未來(lái)業(yè)務(wù)的不確定性

10、和信息技術(shù)投資本身的不確定性、不可逆性使企業(yè)進(jìn)行信息技術(shù)投資時(shí)，同時(shí)也給管理者帶來(lái)了靈活決策的價(jià)值，但在外包時(shí)，外包商會(huì)“鎖定”合同中的內(nèi)容，使企業(yè)喪失信息化投資中的靈活性價(jià)值。解決的方法就是鼓勵(lì)外包商在雙方合作中帶入變革，二是適當(dāng)縮短合同期，以便在下一個(gè)合同中做出變更。3.外包商選擇失誤的風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避信息技術(shù)投資的企業(yè)及外包商之間存在委托代理關(guān)系，由于雙方所掌握的信息不對(duì)稱，從而會(huì)產(chǎn)生外包商的逆向選擇問(wèn)題和道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，“逆向選擇問(wèn)題”是指在簽訂契約之前，代理人就已經(jīng)掌握了一些委托人不知道的信息，而這些信息可能是對(duì)委托人不利的。“道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題”是指委托人和代理人在簽訂契約時(shí)各自擁有的信息基本上

11、是可視為對(duì)稱的，但是達(dá)成契約后，委托人無(wú)法觀察到代理的某些行為，或者外部環(huán)境的變化僅為代理人所觀察到。在這種情況下，代理人在有契約保障之后，可能采取不利于委托人的一些行動(dòng)。進(jìn)而損害委托人的利益。在這種情況下，選擇外包商時(shí)，企業(yè)應(yīng)該成立專門的行動(dòng)小組，對(duì)承包商的能力進(jìn)行評(píng)估，或盡量選擇有實(shí)力、國(guó)內(nèi)外知名的大公司作外包商。                五、結(jié)論信息技術(shù)外包已經(jīng)成為企業(yè)信息化管理的重要策略，但不可否認(rèn)，信息技術(shù)外包具有較大的

12、風(fēng)險(xiǎn)，IT外包的成功在于企業(yè)的IT項(xiàng)目的性質(zhì)，選擇正確的外包商和外包方式，當(dāng)然還有企業(yè)的信息化水平。本文從三個(gè)方面來(lái)談信息化外包的策略，減少和規(guī)避外包中的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的信息技術(shù)投資的外包策略選擇有普遍的借鑒意義。參考文獻(xiàn):1周勇:論現(xiàn)代企業(yè)業(yè)務(wù)外包的內(nèi)涵、功效及管理策略J.武漢科技大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版) ,2003, (1) 2Applegate, L., Montealegre, R. , (1991) Eastman Kodak Company: Managing information systems through strategic alliance M .Harvard Business School, Boston, MA3張志清:基于外包的中小企業(yè)信息化策略研究J. 現(xiàn)代情報(bào), 2006(2), 24江兵夏暉劉洪:企業(yè)信息技術(shù)外包的策略分析J.管理科學(xué)工程學(xué)報(bào), 2002,25Lacity , M. C. , Willcocks , L. (1998) An empirical investigation of information system sourcing practice, lesson from the experienceJ. MIS Quarte