工程現(xiàn)場(chǎng)簽證管理流程

1、編制工程現(xiàn)場(chǎng)簽證管埋流程日期審核日期批準(zhǔn)日期修訂記錄日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準(zhǔn)人工程現(xiàn)場(chǎng)簽證管理流程施工單位監(jiān)理單位工程部成本合約部項(xiàng)目公司管理層"總部管理層中心成本線支持性文件核審證簽現(xiàn)場(chǎng)簽證記錄單現(xiàn)場(chǎng)簽證審批表登記并下發(fā)空證通知相關(guān)施工和監(jiān)理單位現(xiàn)場(chǎng)簽證記錄單行執(zhí)證簽按簽證內(nèi)容執(zhí)行,督導(dǎo)執(zhí)行情足過(guò)程監(jiān)督析分計(jì)統(tǒng)證簽簽證月度封存簽證統(tǒng)計(jì)4析報(bào)備1工程竣工結(jié)管理作業(yè)指睪中現(xiàn)場(chǎng)簽證審批表月度簽證匯總表現(xiàn)場(chǎng)簽證審批表1 目的1.1 加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)變更簽證管理，規(guī)范工作指引，有效地控制成本，提高變更簽證審批效率。在施工過(guò)程中，對(duì)超出合同范圍或超出施工圖紙外的工程量或工作量增減進(jìn)行記錄、

2、確認(rèn)、審核，形成書面記錄，為辦理補(bǔ)充預(yù)算、工程付款、工程結(jié)算提供依據(jù)。2 術(shù)語(yǔ)和定義2.1 現(xiàn)場(chǎng)簽證：是指按承發(fā)包合同約定，對(duì)施工管理中發(fā)生的零星事件的確認(rèn)，一般由承發(fā)包雙方代表就施工過(guò)程中涉及合同價(jià)款之外的責(zé)任事件所作的簽認(rèn)證明。在這里特指除設(shè)計(jì)變更及工期延期、停工窩工索賠（非施工方原因）引起的經(jīng)濟(jì)簽證外，所有與施工現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)的工程經(jīng)濟(jì)簽證。2.2 現(xiàn)場(chǎng)簽證結(jié)算：凡是以簽證申請(qǐng)單或工程指令單進(jìn)行的結(jié)算均屬于現(xiàn)場(chǎng)簽證結(jié)算。2.3 重大施工方案：是指具有危險(xiǎn)性較大的方案。包括但不限于：1）挖深度5M的土方開挖工程以及基坑支護(hù)和降水工程；2）模板支撐高度A8M或跨度18M或施工總荷載15KN/M2的

3、高大模板工程；3 ）起重吊裝工程、腳手架工程、拆除爆破工程、幕墻安裝工程；4 ）30M以上高空作業(yè)。3 適用范圍3.1 適用于公司所有工程項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)簽證發(fā)起、審批、施工后現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)的管理。4 關(guān)鍵活動(dòng)描述4.1 現(xiàn)場(chǎng)簽證和類型4.1.1 現(xiàn)場(chǎng)簽證的主要類型：1） 因設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致已施工的部位需要拆除（需注明設(shè)計(jì)變更編號(hào)）。2） 現(xiàn)場(chǎng)需要：由于施工條件變化、地下狀況（土質(zhì)、地下水、構(gòu)筑物及管線等）變化；合同補(bǔ)充及合同規(guī)定需實(shí)測(cè)工程量的工作項(xiàng)目；紅線外施工道路的修補(bǔ)（紅線內(nèi)的施工道路修補(bǔ)宜在合同中包干）等。3） 材料設(shè)備品牌變更。4） 營(yíng)銷需要：配合策劃和銷售要求或趕工措施導(dǎo)致的工程量增減。5） 甲方

4、要求：由公司提出，或因工程管理失誤引起的工程量增減。6） 施工合同外的零星工程的確認(rèn)。7） 其它：政府要求以及其它原因。4.2 現(xiàn)場(chǎng)簽證的成本管理原則4.2.1 一單一算一編號(hào)一對(duì)應(yīng)原則：即一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)簽證單對(duì)應(yīng)編制一份預(yù)算一個(gè)編號(hào)，且對(duì)應(yīng)一個(gè)工程合同。如果內(nèi)容簡(jiǎn)單，也可以一份預(yù)算對(duì)應(yīng)多個(gè)簽證單，但該預(yù)算書內(nèi)容應(yīng)根據(jù)不同簽證內(nèi)容分別列項(xiàng)。4.2.2 量?jī)r(jià)分離原則：工程部只確認(rèn)工程量及工作內(nèi)容，成本合約部負(fù)責(zé)復(fù)核工程量、套價(jià)。4.2.3 先估價(jià)后施工原則：施工前先估價(jià)，然后按權(quán)限審批執(zhí)行。4.2.4 一月一清原則：成本合約部應(yīng)對(duì)施工單位上月的預(yù)算審核完畢，形成預(yù)算成果資料。4.3 現(xiàn)場(chǎng)簽證提出4.3

5、.1 因各方提出的現(xiàn)場(chǎng)簽證需求都由施工單位統(tǒng)一填寫現(xiàn)場(chǎng)簽證申請(qǐng)表并向監(jiān)理單位提交，監(jiān)理工程師經(jīng)分析判斷，確定是合同范圍外且需甲方承擔(dān)費(fèi)用的，監(jiān)理工程師按照監(jiān)理指南要求簽批意見并報(bào)工程部，工程部組織成本合約部到現(xiàn)場(chǎng)勘察簽證申請(qǐng)進(jìn)行調(diào)查(成本合約部不在現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)到現(xiàn)場(chǎng)審核)，核對(duì)現(xiàn)場(chǎng)需簽證的工程量，成本合約部對(duì)工程量進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)造價(jià)預(yù)管算。4.3.2 涉及技術(shù)核定的，由施工單位同時(shí)填寫技術(shù)核定單(由建設(shè)廳統(tǒng)一制定)。4.4 現(xiàn)場(chǎng)簽證審核4.4.1 工程部現(xiàn)場(chǎng)工程師與成本合約部造價(jià)人員收到現(xiàn)場(chǎng)簽證申請(qǐng)后填寫現(xiàn)場(chǎng)簽證審批表，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)簽證情況進(jìn)行審核并簽署意見后，交工程部負(fù)責(zé)人審核，如影響其它專業(yè)施

6、工則與相關(guān)專業(yè)工程師確認(rèn)。4.4.2 工程部現(xiàn)場(chǎng)工程師和成本合約部人員在辦理施工單位提交的現(xiàn)場(chǎng)簽證申請(qǐng)時(shí)，要特別關(guān)注不合理現(xiàn)場(chǎng)簽證，如發(fā)現(xiàn)不合理現(xiàn)場(chǎng)簽證，需做好記錄，說(shuō)明不予現(xiàn)場(chǎng)簽證的原因，并存檔備案。不合理現(xiàn)場(chǎng)簽證包括但不限于以下幾種情況：1) 該現(xiàn)場(chǎng)簽證已經(jīng)辦理又重復(fù)簽證的；2) 合同中已約定而無(wú)需再辦理的現(xiàn)場(chǎng)簽證；3) 屬于施工單位工作失誤造成的現(xiàn)場(chǎng)簽證，如施工單位前期進(jìn)度耽誤造成后期趕工費(fèi)用增加；施工單位因質(zhì)量問(wèn)題造成的工程返工，費(fèi)用增加等；4) 施工過(guò)程中出現(xiàn)的包含在合同中的各種施工技術(shù)措施及施工單位為提高工期等提出的技術(shù)措施變更。4.4.3 涉及技術(shù)核定的，將施工單位填寫的技術(shù)核定

7、單作為附件，一并流轉(zhuǎn)。4.4.4 工程部負(fù)責(zé)人需熟悉售房合同附件的內(nèi)容，判斷簽證是否與售房合同及銷售承諾沖突，并考慮簽證內(nèi)容對(duì)其他專業(yè)的影響。4.4.5 如現(xiàn)場(chǎng)簽證涉及任何最終產(chǎn)品本身的變化、售房合同及銷售承諾或需要提供補(bǔ)充或變更圖紙，則由工程部提請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)研發(fā)中心提供補(bǔ)充或變更圖紙，并按設(shè)計(jì)變更管理流程執(zhí)行。4.4.6 因特殊情況無(wú)法及時(shí)履行簽證復(fù)核及完成審批手續(xù)的，工程部負(fù)責(zé)人與成本合約部及審批權(quán)限內(nèi)分管領(lǐng)導(dǎo)溝通同意后，可以先實(shí)施簽證，但必須保留準(zhǔn)確的簽證文件。工程部應(yīng)在簽證實(shí)施后5個(gè)工作日內(nèi)，補(bǔ)齊所有手續(xù)。4.5 現(xiàn)場(chǎng)簽證申請(qǐng)的審批4.5.1 現(xiàn)場(chǎng)簽證的審批權(quán)限規(guī)定詳見權(quán)責(zé)手冊(cè)。4.5.2

8、各級(jí)工程管理人員必須嚴(yán)格在權(quán)限范圍內(nèi)辦理各種現(xiàn)場(chǎng)簽證，否則視為無(wú)效，如果不在權(quán)限范圍之內(nèi)的簽字給公司造成了損失的，還將追究有關(guān)人員的責(zé)任。4.5.3 對(duì)于因設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致的現(xiàn)場(chǎng)簽證，由于在設(shè)計(jì)變更階段已經(jīng)對(duì)可能造成的簽證金額做過(guò)評(píng)估，施工單位提出簽證申請(qǐng)后可由工程部、成本合約部負(fù)責(zé)復(fù)核，報(bào)審核權(quán)限領(lǐng)導(dǎo)備案即可由工程部下發(fā)簽證記錄單，備案時(shí)需附相應(yīng)的設(shè)計(jì)變更審批表。4.5.4 有效簽字人必須在有效期內(nèi)簽字，否則現(xiàn)場(chǎng)簽證無(wú)效。4.6 現(xiàn)場(chǎng)簽證的執(zhí)行與統(tǒng)計(jì)4.6.1 現(xiàn)場(chǎng)簽證審批表經(jīng)過(guò)會(huì)簽、審批并與施工單位達(dá)成一致意見后，施工單位對(duì)簽證內(nèi)容的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施，工程部按照現(xiàn)場(chǎng)簽證結(jié)果簽署正式意見。4.6.2 對(duì)

9、于有爭(zhēng)議的現(xiàn)場(chǎng)簽證，工程部在每個(gè)月根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)簽證的數(shù)量安排兩到三次集中的時(shí)間，組織成本合約部，會(huì)同施工單位、監(jiān)理單位共同會(huì)商現(xiàn)場(chǎng)簽證內(nèi)容。4.6.3 監(jiān)理單位對(duì)施工單位的現(xiàn)場(chǎng)簽證落實(shí)情況進(jìn)行審核，不合格的監(jiān)督整改，工程部與成本合約部進(jìn)行復(fù)核，并將執(zhí)行情況填到現(xiàn)場(chǎng)簽證記錄單中，并做好施工資料附件整理（簽證審批表，現(xiàn)場(chǎng)勘察及預(yù)估量、價(jià)資料，現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際發(fā)生計(jì)量單）。4.6.4 每月25日前工程部專業(yè)工程師匯總現(xiàn)場(chǎng)簽證及相關(guān)費(fèi)用，并附現(xiàn)場(chǎng)簽證月度匯總表，統(tǒng)一報(bào)送工程部領(lǐng)導(dǎo)審核后，工程部交成本合約部進(jìn)行復(fù)核，對(duì)3萬(wàn)元以上的簽證需報(bào)平臺(tái)工程管理中心成本線復(fù)核，并按組織權(quán)責(zé)手冊(cè)審批；3萬(wàn)元以內(nèi)的簽證工程管理中心

10、成本線視情況抽查。4.6.5 成本合約部每月對(duì)現(xiàn)場(chǎng)簽證原因、數(shù)量、成本進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，錄入月度動(dòng)態(tài)成本分析報(bào)告，及時(shí)發(fā)出成本預(yù)警，按照動(dòng)態(tài)成本管理作業(yè)指引。4.6.6 成本合約部按工程預(yù)結(jié)算管理作業(yè)指引要求進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)簽證的結(jié)算。4.7 現(xiàn)場(chǎng)簽證要嚴(yán)格執(zhí)行以下原則4.7.1 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)簽證管理實(shí)行嚴(yán)格的權(quán)限規(guī)定，不在權(quán)限范圍之內(nèi)的簽字一律無(wú)效。4.7.2 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)簽證及其預(yù)算實(shí)行嚴(yán)格的時(shí)間限制，并盡力杜絕事后補(bǔ)辦，對(duì)未能按照現(xiàn)場(chǎng)簽證時(shí)間規(guī)定及流程辦理的簽證項(xiàng)目一律不予認(rèn)可。4.7.3 一項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)簽證單應(yīng)編制一份預(yù)算單和一個(gè)相應(yīng)編號(hào)，且對(duì)應(yīng)一個(gè)工程合同，無(wú)編號(hào)及重復(fù)編號(hào)無(wú)效。4.7.4 當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)簽證內(nèi)容完工后

11、，現(xiàn)場(chǎng)專業(yè)工程師和監(jiān)理單位工程師必須在完工后5日內(nèi)審核確認(rèn)，成本合約部在3日內(nèi)審核確認(rèn)，與施工單位核對(duì)并與施工方雙方簽字；如屬隱蔽工程，成本合約部必須在其覆蓋之前簽字確認(rèn)。4.7.5 在成本合約部與施工單位簽證內(nèi)容審核時(shí)，如施工單位不認(rèn)可，成本合約部負(fù)責(zé)收集施工單位意見，并根據(jù)意見逐條答復(fù)，報(bào)城市公司分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理審核，提出處理意見，并根據(jù)實(shí)際選擇是否報(bào)工程管理中心成本線及上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)。4.7.6 工程部、成本合約部負(fù)責(zé)簽證全過(guò)程中的資料保管、存檔，并在結(jié)算時(shí)與施工單位報(bào)送資料進(jìn)行核對(duì)，防止重復(fù)報(bào)送。4.8 現(xiàn)場(chǎng)簽證的時(shí)間規(guī)定4.8.1 工程部在接收施工單位在簽證申請(qǐng)時(shí)，需要求施工單位上報(bào)簽證

12、變更預(yù)算，并且在該變更內(nèi)容全部施工完后的5日內(nèi)（自監(jiān)理及現(xiàn)場(chǎng)專業(yè)工程師確認(rèn)完工情況的日期開始計(jì)算）報(bào)送完整的變更造價(jià)及相應(yīng)資料（涉及檢驗(yàn)試驗(yàn)周期問(wèn)題除外）；成本合約部負(fù)責(zé)在3日內(nèi)核定完工程變更造價(jià)。4.8.2 對(duì)于合同內(nèi)施工單位未施工的工程，現(xiàn)場(chǎng)專業(yè)工程師及成本合約部要及時(shí)跟蹤、落實(shí)、核定減少的具體工程量及工程造價(jià)，并與承包單位形成書面記錄，防止因漏報(bào)而給公司造成損失。4.8.3 應(yīng)與承包單位商定對(duì)違反預(yù)結(jié)算書報(bào)送時(shí)間規(guī)定的約束條款，按合同及相關(guān)法規(guī)執(zhí)行。4.9 現(xiàn)場(chǎng)簽證的內(nèi)容及格式要求4.9.1 所有的現(xiàn)場(chǎng)簽證審批表都必須明確以下內(nèi)容：編號(hào)、工程名稱、合同編號(hào)、發(fā)生的時(shí)間、發(fā)生的部位或范圍、變更簽證的做法及原因說(shuō)明、增加的工程量、減少的工程量、相關(guān)圖紙說(shuō)明等。4.9.2 工程部應(yīng)對(duì)接收和發(fā)出的現(xiàn)場(chǎng)簽證資料進(jìn)行編號(hào)（可按歸屬合同連續(xù)編號(hào)，具體編號(hào)方式根椐各單位情況自定），并整理歸檔、妥善保存；設(shè)置現(xiàn)場(chǎng)簽證事項(xiàng)的單據(jù)交付