某物業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核控制程序

1、某物業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核控制程序 某物業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核掌握程序 1.目的 為進(jìn)行公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核,特編制本程序。 2.范圍 2.1本程序規(guī)定了內(nèi)部審核的流程和方法，以驗(yàn)證質(zhì)量管理體系各項(xiàng)管理活動(dòng)的符合性和有效性。 2.2本程序適用于對(duì)質(zhì)量管理體系范圍內(nèi)，各部門管理活動(dòng)的審核。 3.職責(zé) 3.1管理者代表負(fù)責(zé)審批內(nèi)部審核計(jì)劃，任命審核組長(zhǎng)和審核員，組織內(nèi)部審核，審批內(nèi)審報(bào)告。 3.2審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)做好審核員的工作分工和審核預(yù)備，組織、開呈現(xiàn)場(chǎng)審核，編寫內(nèi)部審核報(bào)告，并負(fù)責(zé)審核后的跟蹤管理工作。 3.3審核員負(fù)責(zé)編制內(nèi)部審核檢查表（以下簡(jiǎn)稱內(nèi)審檢查表），實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，確定不合格項(xiàng)并編

2、制內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告表，負(fù)責(zé)糾正預(yù)防措施的跟蹤驗(yàn)證。 3.4被審核部門負(fù)責(zé)協(xié)作審核員開展本部門的審核工作。 3.5不合格項(xiàng)責(zé)任部門負(fù)責(zé)對(duì)本部門的不合格項(xiàng)制定糾正措施，按期實(shí)施整改，并對(duì)實(shí)施效果負(fù)責(zé)。 4.工作內(nèi)容 4.1審核時(shí)間 4.1.1審核一年不少于一次，必要時(shí)，管理者代表可依據(jù)需要做出提前內(nèi)審或增加內(nèi)審次數(shù)的打算，如： 4.1.1.1當(dāng)體系發(fā)生變更、相關(guān)職能有較大變化時(shí)； 4.1.1.2當(dāng)相關(guān)方對(duì)涉及的特別過(guò)程或項(xiàng)目提出要求時(shí)； 4.1.1.3當(dāng)服務(wù)過(guò)程中發(fā)生人身安全事故、設(shè)備事故時(shí)； 4.1.1.4認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)督評(píng)審時(shí)。 4.1.2當(dāng)提前內(nèi)審或增加內(nèi)審次數(shù)時(shí)，全面質(zhì)量管理辦公室應(yīng)提前通

3、知有關(guān)部門。 4.2審核前的預(yù)備 4.2.1組成審核組 4.2.1.1內(nèi)審工作開展前，管理者代表應(yīng)任命審核組長(zhǎng)和組員，為審核工作供應(yīng)組織保證，審核組長(zhǎng)和組員應(yīng)分別具備如下資格： a)組長(zhǎng)：持有內(nèi)審員或外審員資格證書，并具有較強(qiáng)獨(dú)立工作能力和協(xié)調(diào)能力； b)組員：接受過(guò)GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)審員或外審員培訓(xùn)，并獲得相應(yīng)資格證書。 4.2.1.2審核組組長(zhǎng)應(yīng)按組員的專業(yè)特進(jìn)步行分工，審核人員不能審核自己的工作。 4.2.1.3特別狀況下，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，審核組可汲取專業(yè)技術(shù)人員或觀看員參與。 4.2.2編制內(nèi)部審核計(jì)劃 4.2.2.1審核組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制內(nèi)部審核計(jì)劃，內(nèi)部審核計(jì)劃的內(nèi)容主要有：

4、 a)審核的目的、范圍和依據(jù)； b)審核組成員； c)受審核部門、審核過(guò)程或要素； d)審核組內(nèi)部交流的時(shí)間支配等； e)審核日期、日程的支配： 在審核前10天，由審核組長(zhǎng)召開一次審核小組會(huì)議，對(duì)內(nèi)部審核計(jì)劃進(jìn)行爭(zhēng)論并明確分工。 4.2.2.2內(nèi)部審核計(jì)劃經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，全面質(zhì)量管理辦公室應(yīng)提前五個(gè)工作日，向有關(guān)部門發(fā)出內(nèi)部審核通知。 4.2.2.3受審核部門接到計(jì)劃后應(yīng)支配有關(guān)人員做好協(xié)作和預(yù)備工作，假如對(duì)審核項(xiàng)目和日期有異議，應(yīng)提前3個(gè)工作日通知審核組，經(jīng)協(xié)商后修訂內(nèi)部審核計(jì)劃。 4.2.3編制內(nèi)審檢查表 4.2.3.1內(nèi)部審核計(jì)劃發(fā)布后，審核組組長(zhǎng)應(yīng)組織審核員對(duì)內(nèi)部審核計(jì)劃進(jìn)行爭(zhēng)論，

5、明確審核準(zhǔn)則和審核深度，并編制內(nèi)審檢查表。 4.2.3.2內(nèi)審檢查表的編制應(yīng)依據(jù)： a)GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)； b)適用的法律、法規(guī)和其他要求； c)體系文件，包括質(zhì)量方針、目標(biāo)（指標(biāo)）、管理手冊(cè)、程序文件、服務(wù)工作規(guī)范； d)必要時(shí)，從現(xiàn)場(chǎng)收集的相關(guān)信息。 4.2.3.3內(nèi)審檢查表應(yīng)在審核實(shí)施前送審核組長(zhǎng)確認(rèn)。 4.3實(shí)施審核 4.3.1首次會(huì)議 4.3.1.1首次會(huì)議標(biāo)志著現(xiàn)場(chǎng)審核的開頭，首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持召開，與會(huì)者應(yīng)在內(nèi)部審核會(huì)議簽到表中簽到，參與的人員和部門主要有： a)最高領(lǐng)導(dǎo)層、管理者代表； b)受審核部門負(fù)責(zé)人； c)內(nèi)審組全體成員。 4.3.1.2審核組組長(zhǎng)在會(huì)議上應(yīng)說(shuō)

6、明本次審核的目的、范圍、準(zhǔn)則、方法和時(shí)間支配，明確協(xié)作人員，對(duì)內(nèi)部審核計(jì)劃中的支配做進(jìn)一步確認(rèn)，（遇特別狀況時(shí)，應(yīng)準(zhǔn)時(shí)調(diào)整并再次確認(rèn)）。 4.3.2獲取審核證據(jù) 4.3.2.1審核員參照內(nèi)部審核檢查表中的詳細(xì)內(nèi)容，對(duì)受審核部門進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)所涉及的過(guò)程和活動(dòng)，收集、查找符合或不符合審核準(zhǔn)則的客觀證據(jù)，獲取審核證據(jù)的方法主要有： a)與被審核對(duì)象交談； b)調(diào)閱文件； c)現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)記錄； d)觀看操作； e)隨即抽樣等。 4.3.2.2現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，審核員應(yīng)： a)準(zhǔn)時(shí)作好審核記錄，記錄必需清晰、完整，有可追溯性； b)發(fā)覺(jué)問(wèn)題時(shí)，審核員應(yīng)進(jìn)一步調(diào)查清晰，力求客觀公正，并準(zhǔn)時(shí)賜予審核方口頭反饋；

7、 c)當(dāng)證據(jù)不足或不清晰時(shí)，審核員應(yīng)一查究竟，直到弄清晰為止； d)做好相應(yīng)的檢查審核記錄，填寫內(nèi)部審核檢查表，記錄必需清晰完整。 4.3.3審核狀況的總結(jié)、評(píng)價(jià) 4.3.3.1審核組組長(zhǎng)應(yīng)按內(nèi)部審核計(jì)劃的支配，召集內(nèi)部會(huì)議， 對(duì)審核狀況進(jìn)行溝通和小結(jié)。 4.3.3.2召開末次會(huì)議之前，審核組長(zhǎng)應(yīng)： a)組織內(nèi)審組成員，依據(jù)記錄的審核證據(jù)，對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定不合格項(xiàng)及其嚴(yán)重性，開出內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告表； b)召開審核組全體會(huì)議，進(jìn)一步評(píng)價(jià)審核結(jié)果； c)將內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告表交受審核部門確認(rèn)。 4.3.3.3審核組組長(zhǎng)于內(nèi)審后一周內(nèi)負(fù)責(zé)編寫本次內(nèi)部審核報(bào)告。內(nèi)部審核報(bào)告的內(nèi)容主要有

8、： a)審核的目的、范圍和依據(jù)； b)審核組成員和受審核部門代表名單； c)審核日期及審核計(jì)劃詳細(xì)實(shí)施狀況； d)審核中發(fā)覺(jué)的不合格狀況、不合格項(xiàng)目分布狀況（內(nèi)部審核不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)表）和嚴(yán)重程度； e)存在的主要問(wèn)題； f)體系符合性、有效性結(jié)論； g)整改及糾正措施驗(yàn)證的要求等。 4.3.3.4內(nèi)部審核報(bào)告由管理者代表審核后發(fā)放。 4.3.4末次會(huì)議 4.3.4.1末次會(huì)議標(biāo)志著現(xiàn)場(chǎng)審核的結(jié)束，末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持召開，參與人員原則上可以擴(kuò)大參與首次會(huì)議的人員，與會(huì)者應(yīng)簽到。 4.3.4.2末次會(huì)議的主要內(nèi)容包括： a)重申審核的目的、范圍、依據(jù)及方法； b)宣讀主要的內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告表； c)宣讀內(nèi)部審核報(bào)告，明確責(zé)任部門采取措施的要求及審核員進(jìn)行檢查驗(yàn)證的要求； d)發(fā)出內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告表給受審部門。 4.4跟蹤、驗(yàn)證 4.4.1末次會(huì)議后，責(zé)任部門應(yīng)對(duì)不合格項(xiàng)進(jìn)行整改； 4.4.2依據(jù)內(nèi)部審核報(bào)告的要求，審核員應(yīng)準(zhǔn)時(shí)對(duì)不合格項(xiàng)的整改過(guò)程實(shí)施跟蹤、驗(yàn)證； 4.4.3對(duì)不合格項(xiàng)整改過(guò)程中涉及多個(gè)部門或出現(xiàn)的新問(wèn)題，審核員應(yīng)準(zhǔn)時(shí)向?qū)徍私M長(zhǎng)