重慶省2016年下半年期貨資格從業(yè)證材料法律法規(guī)：為期貨提供中介業(yè)務(wù)考試試題

1、重慶省 2016 年下半年期貨資格從業(yè)證材料法律法規(guī)：為期貨提供中介業(yè)務(wù)考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25 題，每題 2 分，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合 題意）1、在我國(guó)，獨(dú)立于公司和客戶之外，接受期貨公司委托，獨(dú)立承擔(dān)基于居間法 律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人或組織包括_。A 期貨居間人B. 客戶經(jīng)理C 場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人D.期貨交易顧問2、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B. 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D. 期貨交易所3、申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中 國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交（）等申請(qǐng)材料。A .申請(qǐng)書B.

2、 任職資格申請(qǐng)表C. 身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D. 期貨從業(yè)人員資格證書4、10 年期國(guó)債期貨合約的報(bào)價(jià)為 97-125，則該期貨合約的價(jià)值為（）美元。A. 97 125B. 97 039.01C. 97 390.63D. 102 659.365、 下列關(guān)于商品基金和對(duì)沖基金的說(shuō)法，正確的有_。A .商品基金的投資領(lǐng)域比對(duì)沖基金小得多B. 商品基金運(yùn)作比對(duì)沖基金規(guī)范，透明度更高C. 商品基金和對(duì)沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具D. 商品基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與股票市場(chǎng)的相關(guān)度比對(duì)沖基金高6、每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中 國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到（）辦理登記手續(xù)。A

3、 .國(guó)務(wù)院B. 上級(jí)主管部門C. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D. 國(guó)家外匯管理局7、 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為_ A .為客戶設(shè)計(jì)投資方案B. 對(duì)投資方案的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估C. 代理客戶從事期貨交易D 利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息8、期貨合約與現(xiàn)貨合同、現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的最本質(zhì)區(qū)別是 _。A. 占用資金的不同B期貨價(jià)格的超前性C. 期貨合約條款的標(biāo)準(zhǔn)化D. 收益的不同9、我國(guó)期貨市場(chǎng)走過了十多年的發(fā)展歷程， 經(jīng)過_年和 1998年以來(lái)的兩次清理 整頓，進(jìn)入了規(guī)范發(fā)展階段。A. 1990B. 1992C. 1993D. 199510、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書

4、或者高等教育文憑， 或者非 學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件.A:外交部B:公證機(jī)構(gòu)C:國(guó)務(wù)院教育行政部門D:國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)11、當(dāng)標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格等于執(zhí)行價(jià)格時(shí)， 看跌期權(quán)買方不行使期權(quán)，其最大損失為 。A .權(quán)利金B(yǎng). 價(jià)格C.零D. 無(wú)窮大12、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。A .協(xié)助辦理開戶手續(xù)B. 代理客戶進(jìn)行期貨交易C. 為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D. 代期貨公司、客戶收付期貨保證金13、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。A .中國(guó)證監(jiān)會(huì)B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C. 國(guó)家外匯管理局D. 商務(wù)部1

5、4、倉(cāng)儲(chǔ)商、生產(chǎn)制造商以及加工商常用保值手段來(lái)規(guī)避已購(gòu)進(jìn)原材料價(jià)格下跌 的風(fēng)險(xiǎn)，除了賣出期貨合約以外，還可以使用買進(jìn)看跌期權(quán)或 _。A. 購(gòu)買期貨B. 買進(jìn)看漲期權(quán)C. 賣出看漲期權(quán)D. 賣出看跌期權(quán)15、反向市場(chǎng)熊市套利的市場(chǎng)特征有 _。A .供給過旺，需求不足B. 近期合約價(jià)格高于遠(yuǎn)期合約價(jià)格c 近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約 D.近期月份合約價(jià)格下降幅度小于遠(yuǎn)期月份合約16、由于客戶未能在期貨公司統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金， 期貨公司將該 客戶的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，由此產(chǎn)生的費(fèi)用應(yīng)當(dāng)由（）負(fù)擔(dān)。A 客戶B 期貨公司C 期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)17、期貨交易所統(tǒng)一指定交割倉(cāng)庫(kù)，

6、其目的有 _。A .方便套期保值者進(jìn)行期貨交易B. 可以保證賣方交付的商品符合合約規(guī)定的數(shù)量與質(zhì)量等級(jí)C. 增強(qiáng)期貨交易市場(chǎng)的流動(dòng)性D. 保證買方收到符合期貨合約規(guī)定的商品18、恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于年 11月 24 日開始編制的用以反映香港股市行 情的一種股票指數(shù)。A：1966B：1967C：1968D：196919、 以下不屬于期貨交易所職能的是 。A .設(shè)計(jì)合約、安排上市B. 發(fā)布市場(chǎng)信息C. 制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則D. 制定期貨合約交易價(jià)格20、在期貨市場(chǎng)中買入套期保值， 只要基差走強(qiáng)， 無(wú)論期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格上漲 或下跌，均可使保值者出現(xiàn)。A:凈虧損 B:凈盈利 C:盈虧平衡 D:盈

7、虧相抵21、反轉(zhuǎn)形態(tài)形成的三個(gè)因素是 .A :要有主要趨勢(shì)的存在、成交量要與價(jià)格變動(dòng)相配合和重要趨勢(shì)線的突破 B:要有頭肩形的存在、成交量放大及價(jià)格上升和重要趨勢(shì)線的突破 C:要有頭肩形的存在、成交量與價(jià)格同方向變動(dòng)和重要趨勢(shì)線的突破 D:要有頭肩形的存在、成交量與價(jià)格成反方向變動(dòng)和重要趨勢(shì)線的突破22、中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)后， 應(yīng)當(dāng)在個(gè)工作日內(nèi) 做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定.A: 5B: 10C: 20D: 3023、對(duì)期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)，以下說(shuō)法不正確的是。A:預(yù)期性 B:連續(xù)性C:權(quán)威性D:保密性24、股票期貨的優(yōu)點(diǎn)有 _。A .杠桿效應(yīng)B. 沽空股票便捷C.

8、 交易費(fèi)用低廉D. 減低海外投資者的利率風(fēng)險(xiǎn)25、下列關(guān)于基差的說(shuō)法，正確的有 _。 A .套期保值的效果主要由基差的變化決定B. 基差：期貨價(jià)格一現(xiàn)貨價(jià)格C. 特定的交易者可以擁有自己特定的基差D. 正向市場(chǎng)中，基差為正值二、多項(xiàng)選擇題(共 25 題，每題 2 分，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上 符合題意，至少有 1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)1、持倉(cāng)費(fèi)是指為擁有或保留商品、資產(chǎn)等支付的 _等費(fèi)用總和。A .交易手續(xù)費(fèi)B. 保險(xiǎn)費(fèi)C. 利息D. 倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)2、短期國(guó)庫(kù)券期貨屬于 A :外匯期貨B:股指期貨C:利率期貨D:商品期貨3、在下列情況中，出現(xiàn)

9、 _情況將使賣出套期保值者出現(xiàn)虧損。A. 正向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng)B. 正向市場(chǎng)中，基差走弱C. 反向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng)D. 反向市場(chǎng)中，基差走弱4、依美國(guó)商品交易法(Commodity Exchange Act)之規(guī)定，下列何者為重罪(felony) ? A:商品期貨交易委員會(huì)(Commodity Futures Trad in gCommissio n)之受雇人進(jìn)行 內(nèi)線交易 (insider trading)B :沖洗買賣(wash sale)C :交叉交易(cross trade)D：配合交易(accommodati on trade)5、美國(guó)的全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(NFA)是迄今為止惟一被美國(guó)商

10、品期貨交易委員會(huì) (CFTC)批準(zhǔn)成立的期貨協(xié)會(huì)，其建立的規(guī)則包括 等。A .對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)商和經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行資格審查并實(shí)行認(rèn)可制B .要求會(huì)員實(shí)行健全而公正的財(cái)務(wù)活動(dòng) C.要求準(zhǔn)確的會(huì)計(jì)和交易報(bào)告 D .要求會(huì)員如有客戶要 求，要協(xié)商處理交易上的糾紛A .對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)商和經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行資格審查并實(shí)行認(rèn)可制B. 要求會(huì)員實(shí)行健全而公正的財(cái)務(wù)活動(dòng)C. 要求準(zhǔn)確的會(huì)計(jì)和交易報(bào)告D 美國(guó)的全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(NFA)是迄今為止惟一被美國(guó)商品期貨交易委員會(huì) (CFTC)批準(zhǔn)成立的期貨協(xié)會(huì)，其建立的規(guī)則包括 等。E要求會(huì)員如有客戶要求，要協(xié)商處理交易上的糾紛6、以下操作中能使持倉(cāng)量保持不變的是 _。A多頭開倉(cāng)，多頭平倉(cāng)B

11、 空頭平倉(cāng)，空頭開倉(cāng)C多頭開倉(cāng)，空頭開倉(cāng)D 空頭平倉(cāng)，多頭平倉(cāng)7、期貨投資者后續(xù)資金A:期貨交易所應(yīng)當(dāng)按季度繳納B:期貨交易所應(yīng)當(dāng)按月度繳納C:期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納D:期貨公司應(yīng)當(dāng)按月度繳納8、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，請(qǐng)問，下列情形中哪些違反了中國(guó)證監(jiān) 會(huì)的管理規(guī)定 _A 在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)B 李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任C. 李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D 期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依 據(jù)章程規(guī)定，通過對(duì)李平的任命決議9、不同的統(tǒng)計(jì)組織，其原始數(shù)據(jù)來(lái)源有差別，可能導(dǎo)致這種情況產(chǎn)生的原因是A :統(tǒng)計(jì)口徑的不同B:統(tǒng)計(jì)方法的不同C:統(tǒng)計(jì)

12、工作時(shí)間長(zhǎng)短的不同D:統(tǒng)計(jì)人員的不同10、期貨公司應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告的 情形有A :變更名稱、公司章程B:作出終止業(yè)務(wù)等重大決議C:被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施D:任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管 理人員的分工發(fā)生變更11、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是對(duì)期貨從業(yè)人員的 _的基本要求和規(guī)定。A 職業(yè)品德B 執(zhí)業(yè)紀(jì)律C 職業(yè)責(zé)任D. 專業(yè)勝任能力12、當(dāng)買賣雙方均為原交易者，交易對(duì)雙方來(lái)說(shuō)均為平倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量 _，交易量 增加。A .上升B. 下降C. 不變D. 其他13、下列哪些人員不得從事期貨交易 _A 證券市場(chǎng)禁止

13、進(jìn)入者B期貨公司工作人員的配偶C無(wú)民事行為能力人D. 限制民事行為能力人14、下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是（） 。A 在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員B 為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬C. 在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員D 在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員15、下列表述中，（）是正確的。A 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)B 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)C 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理D. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理16、_是交易所每周信息公布的內(nèi)容。A. 周收盤價(jià)

14、B. 最新價(jià)C. 持倉(cāng)量D. 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單量17、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是 _。A .執(zhí)行價(jià)格B. 權(quán)利金C. 到期時(shí)間D. 期權(quán)的價(jià)格18、期貨公司發(fā)生重大事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)自事件發(fā)生之日起 _日內(nèi)向相關(guān)機(jī)關(guān)報(bào)告。A. 5B. 7C. 10D. 1519、交割倉(cāng)庫(kù)逾期向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付約定的貨物， 造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失 的，由承擔(dān)責(zé)任.A :期貨公司B:交割倉(cāng)庫(kù)C:期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任D:期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任20、題干: 目前，在全世界的金融期貨品種中，交易量最大的是 _。A .外匯期貨B. 利率期貨C. 股指期貨D. 股票期貨21、下列不得從事期貨交易的單位和個(gè)人包括（） 。A .國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位B. 證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者C. 未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人D 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期 貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員22、根據(jù)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則 （試行 ），期貨公 司會(huì)員單位的職責(zé)范圍包括A :督促投資者遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章B:督促投資者遵守中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則C:加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理D:持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育23、1998年我國(guó)對(duì)期貨