主位語(yǔ)篇分析

1、主位與語(yǔ)篇分析陸 彥（中山大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院2001級(jí)研 廣州 510275）1引言：主位(theme)和述位(rheme)的概念最早是由布拉格學(xué)派(the Prague school of linguists)提出的，后來(lái)英國(guó)著名的語(yǔ)言學(xué)家韓禮德(M.A.K. Halliday)在他寫的功能語(yǔ)法導(dǎo)論(An Introduction to Functional Grammar,1994)中指出，任何句子或話語(yǔ)從交際功能角度出發(fā)均可分為主位和述位。本文首先簡(jiǎn)述主位、述位，主語(yǔ)、主題的基本含義，然后試就一篇文章的片段進(jìn)行主位分析并略對(duì)主題主位和主語(yǔ)加以對(duì)比。2主位與述位主位是小句的第一個(gè)成分，是小句表

2、達(dá)信息的起點(diǎn)，即韓禮德（1994：38，37）認(rèn)為的小句除主位以外的剩余部分(remainder), 即圍繞主位加以敘述發(fā)展的部分，統(tǒng)稱為述位，the Theme is the starting-point for the message. It is the ground from which the clause is taking off. the remainder of the message, the part in which the Theme is developed, is called the Rheme。主位述位結(jié)構(gòu)中，有一點(diǎn)值得強(qiáng)調(diào)，那就是主位總是在述位前面出現(xiàn)，這是

3、主位的“起點(diǎn)”功能所決定的。The structure is expressed by the order whatever is chosen as the Theme is put first.(1994:37,53)2.1 主位、主題和主語(yǔ)2.1.1主位和主題韓禮德（1994：52-53）的觀點(diǎn)是，就主位和主題(topic)而言，前者的含義大于后者。主題是一種專指句子話題的主位，僅僅標(biāo)示主位概念的部分內(nèi)容。這樣的成分稱為“話題主位”(topic theme)，屬于經(jīng)驗(yàn)主位范疇(experiential)除經(jīng)驗(yàn)主位外，主位還包括表示銜接等與語(yǔ)篇意義的“語(yǔ)篇主位”(textual theme

4、)和表示說(shuō)話者態(tài)度等人際意義的“人際主位”(interpersonal theme)。 如例（1）Well but then Ann surely wouldnt the best idea be to join the group.（1）WellbutthenAnnsurelywouldntthe best ideabe to join the groupcontinuative繼續(xù)structural結(jié)構(gòu)conjunctive連接vocative呼語(yǔ)modal情態(tài)finite 限定成分topical話題Rhemetextual語(yǔ)篇主位interpersonal人際主位experientia

5、lTheme 以上例子表明，只有當(dāng)一個(gè)句子的主位完全由話題主位構(gòu)成時(shí)，主位和話題重疊，這時(shí)兩個(gè)術(shù)語(yǔ)顯然不能互換使用，因?yàn)槭褂弥黝}概念時(shí)，要涉及的是述題概念(topiccomment structure)，而使用主位概念時(shí)，要涉及的是述位概念(themerheme structure)。主題是一個(gè)語(yǔ)用概念，由說(shuō)話者決定。非主語(yǔ)成分（如賓語(yǔ)、狀語(yǔ)等）都可以成為句子的主題，句子的主題要出現(xiàn)在句首，也可以出現(xiàn)在句子謂語(yǔ)動(dòng)詞之后，亦可出現(xiàn)在句尾。所謂主題就是表明命題論及的實(shí)體。2.1.2 主位和主語(yǔ)主位不同于傳統(tǒng)語(yǔ)法中的主語(yǔ)(subject)。主語(yǔ)指的是句子中與謂語(yǔ)(predicate)相對(duì)存在的成分。

6、它在句中一般位于動(dòng)詞之前，要求謂語(yǔ)動(dòng)詞與之保持一致，并需要謂語(yǔ)對(duì)它有所陳述?？淇?、萊昂斯、韓禮德等人把這樣的成分稱為“語(yǔ)法主語(yǔ)”(grammatical subject)。主位是說(shuō)話者講話時(shí)心目中確定的起點(diǎn)，因而被稱為“心理主語(yǔ)”，即Halliday的觀點(diǎn)：Psychological subject meant that of which the concern of the message. It was called spychological because it was what the speaker had in his mind to start with, （1994：31）。

7、主位是思維的起點(diǎn)，正常人的思維是靠就近聯(lián)想而推演的，不相干的概念一般不太可能出現(xiàn)在同一思維過(guò)程中。主位是聯(lián)想的起點(diǎn)，述位是主位觸發(fā)的聯(lián)想。談到主位和述位二者的聯(lián)系是，要涉及到標(biāo)記性主位和非標(biāo)記性主位(marked theme and unmarked theme)兩個(gè)術(shù)語(yǔ)。標(biāo)記性(markedness)在功能語(yǔ)法中立足于“蓋然率”。凡成為標(biāo)記性的是特殊的，非標(biāo)記性的則是一般的，后者相當(dāng)于計(jì)算科學(xué)的“默認(rèn)”(default)。凡一個(gè)功能成分及其相應(yīng)的形式在多數(shù)情況下出現(xiàn)就是非標(biāo)記性的。顯然，在句子中，既充當(dāng)主語(yǔ)又充當(dāng)主位的成分，被稱為“無(wú)標(biāo)記主位”。主位和主語(yǔ)也可能由不同的成分充當(dāng)，如例（2）O

8、ne morning he woke up beside a river.中的主位是one morning, 主語(yǔ)卻是he，主題也是he。 例（2）One morning / he / woke up beside a river. 主位 主語(yǔ)、主題這種不是主語(yǔ)卻是主位的成分，叫作“有標(biāo)記主位”。2.1.3 主語(yǔ)和主題主位、主語(yǔ)與主題（也有人稱為話題）有重合現(xiàn)象，因?yàn)榫渥咏Y(jié)構(gòu)形式的首位必定是傳輸信息的起點(diǎn)，又最適合于充當(dāng)語(yǔ)言心理活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)。但這三者分屬三個(gè)不同的層面，常常分離而獨(dú)立存在。主位作為語(yǔ)句傳輸信息的起點(diǎn)而構(gòu)成信息單位的要素，是語(yǔ)句傳輸信息的一種必要方式和功能。主語(yǔ)是句子結(jié)構(gòu)的主要成

9、分，屬于語(yǔ)言的結(jié)構(gòu)形式本身。主題作為言語(yǔ)評(píng)述的對(duì)象或評(píng)述內(nèi)容的出發(fā)點(diǎn)，使句子與具體的語(yǔ)境緊密相聯(lián)系，輸入語(yǔ)境而成為一種語(yǔ)境要素。主題述題的切分和存在，為語(yǔ)言心理活動(dòng)所必需，是決定主位述位切分和主語(yǔ)謂語(yǔ)結(jié)構(gòu)形式的前提。這三者相互區(qū)別、對(duì)立，又相互補(bǔ)充、制約，因而形成語(yǔ)言結(jié)構(gòu)的各種變化和有效運(yùn)用。2.1.4充當(dāng)主位的結(jié)構(gòu)成分功能語(yǔ)法的主位既可由名詞詞組(nominal group)體現(xiàn)，也可由非名詞詞組或短語(yǔ)體現(xiàn)，例如，連接修飾語(yǔ)(conjunctive adjuncts)和情態(tài)修飾語(yǔ)(modal adjuncts)(Halliday 1994:48)。像連詞和關(guān)系詞在結(jié)構(gòu)中非得在句首出現(xiàn)，因而是

10、結(jié)構(gòu)性主位，但它不能窮盡主位的全部意義。主位占小句的第一位置只能說(shuō)明對(duì)主位的鑒別方法，主位的定義應(yīng)是功能的，即如何按信息傳遞組織小句。主位的體現(xiàn)方式，可以是一個(gè)或一個(gè)以上的詞組或短語(yǔ)的復(fù)合體(group complex or phrase complex), 但這樣的主位仍為簡(jiǎn)單主位(simple theme)(1994:40)。換言之，只有一個(gè)成分充當(dāng)?shù)闹魑皇呛?jiǎn)單主位，這個(gè)成分必須是及物性系統(tǒng)中的一個(gè)成分（如參與者，過(guò)程或環(huán)境成分）。鑒于結(jié)構(gòu)性主位未能窮盡主位意義，韓禮德接下來(lái)提出多重性主位(multiple theme)、小句主位(clausal theme)和謂語(yǔ)性主位(predicat

11、ed theme)等觀點(diǎn)。多重性主位包含多個(gè)成分，這些成分體現(xiàn)主位的不同語(yǔ)義功能，具代表性的語(yǔ)序?yàn)椋赫Z(yǔ)篇主位+人際主位+經(jīng)驗(yàn)主位，經(jīng)驗(yàn)主位，即主題主位出現(xiàn)后，便是多重主位的終結(jié)，述位的開始（1994：53）。小句性主位出現(xiàn)于小句復(fù)合體中，并列句和復(fù)合句中為首的小句總是小句性主位。謂語(yǔ)通過(guò) “it + be + ”的前移也可作為復(fù)合句中的謂語(yǔ)性主位。3語(yǔ)篇分析3.1主位結(jié)構(gòu)分析由于本節(jié)選（附在本文末頁(yè)）是書面語(yǔ)篇，為了方便討論，其主位結(jié)構(gòu)分析是以原文的句號(hào)和問(wèn)號(hào)來(lái)確定書寫形式的句子為單位。個(gè)別特殊的例子會(huì)再做進(jìn)一步分析。主位主語(yǔ)序號(hào) 句子語(yǔ)篇人際經(jīng)驗(yàn)經(jīng)驗(yàn)主位的標(biāo)記性經(jīng)驗(yàn)主位與主語(yǔ)的關(guān)系11one

12、 morning 有標(biāo)記he不重疊22slowly有標(biāo)記he不重疊34he無(wú)標(biāo)記he重疊46he無(wú)標(biāo)記he重疊57a wolf無(wú)標(biāo)記a wolf重疊68this無(wú)標(biāo)記he不重疊710he無(wú)標(biāo)記he不重疊811hadhe無(wú)標(biāo)記he重疊912he無(wú)標(biāo)記he重疊1013in the afternoon有標(biāo)記he不重疊1114beside the bones有標(biāo)記a small sack of gold不重疊1215soBill 無(wú)標(biāo)記Bill不重疊1316he無(wú)標(biāo)記he不重疊1418he無(wú)標(biāo)記he不重疊1519his language無(wú)標(biāo)記his laughing不重疊1620the wolf無(wú)標(biāo)記

13、the wolf不重疊1721the man無(wú)標(biāo)記the man不重疊1822how無(wú)標(biāo)記he不重疊表1： 主位分析表1中共有18個(gè)句子，對(duì)其主位分析，有幾點(diǎn)值得討論。第一， 有4個(gè)句子（句3、5、9和17）的主位分析沒(méi)有出現(xiàn)在以上圖表中。按照傳統(tǒng)語(yǔ)法規(guī)定，句3和句9分別屬于主從復(fù)合句和并列句；而按照功能語(yǔ)法，它們應(yīng)歸為小句主位(clausal theme)。試看句3和句9的主位分析：3Whenhesawa shipon the seahe closedhis eyes Theme 1 主位 1Rheme 1 述位 1textual語(yǔ)篇experiential經(jīng)驗(yàn)Rheme 2experien

14、tal經(jīng)驗(yàn)Theme 2Theme 3 Rheme 3 主位 3 述位 3主位 2述位 29The man turned backbutthe sea & the shipwerestill there Theme 1 主位 1 Rheme 1 述位 1experiential 經(jīng)驗(yàn)Rheme 2述位 2textual語(yǔ)篇experiential經(jīng)驗(yàn) Rheme 3述位 3Theme 2主位 2Theme 3主位 3以上分析表明，在小句主位結(jié)構(gòu)中，對(duì)小句作了主位、述位分析之后，各小句仍可以細(xì)劃分出主位、述位。根據(jù)韓禮德（1994：63）的觀點(diǎn)，句5 A vision, he told hims

15、elf.應(yīng)歸為省略小句(elliptical clauses)。在這個(gè)省略了的小句中，不存在主位，只存在一個(gè)簡(jiǎn)略到所謂“認(rèn)同型”關(guān)系過(guò)程中的“認(rèn)同者”(identifier) a vision,補(bǔ)充完整后的小句是：It is a vision, he told himself. 而句17Ha-ha，在小句種類中，被視為沒(méi)有謂體的小句或稱為無(wú)語(yǔ)氣句(minor clause)，不作主位結(jié)構(gòu)分析。第二， 圖表1的主位結(jié)構(gòu)中有2個(gè)是多重主位。句11是“人際主位+經(jīng)驗(yàn)主位”，確切地說(shuō)，是人際主位中的限定詞(finite)+經(jīng)驗(yàn)主位中的主題主位(topical theme)；句15是“語(yǔ)篇主位+經(jīng)驗(yàn)主位

16、”。第三， 對(duì)句8的主位分析作點(diǎn)補(bǔ)充。原句是這樣的：This was real, he thought. 從傳統(tǒng)語(yǔ)法結(jié)構(gòu)看，該句屬于賓語(yǔ)從句提前的一種倒裝句，he thought 自然就成為后置了的主語(yǔ)謂語(yǔ)；亦或he thought 屬于一個(gè)插入語(yǔ)成分。但從語(yǔ)言功能角度考慮，this 應(yīng)分析為主題主位，于是he thought 在句中無(wú)疑表達(dá)的是一種人際功能。第四， 經(jīng)驗(yàn)主位與主語(yǔ)的關(guān)系。表1中18個(gè)句子的經(jīng)驗(yàn)主位有12個(gè)都是由主語(yǔ)充當(dāng)，主位和主語(yǔ)重疊，形成高度的一致性，因此都是無(wú)標(biāo)記主位。其中句11和句15的無(wú)標(biāo)記主位都是多重主位，句11是一個(gè)yes/no 的簡(jiǎn)單問(wèn)句，由“限定詞 (Fini

17、te)+主語(yǔ)”形成“人際主位+經(jīng)驗(yàn)主位”結(jié)構(gòu)(Halliday 1994:46)。 句15的主位由“語(yǔ)篇主位+經(jīng)驗(yàn)主位”構(gòu)成。其它6個(gè)句子的經(jīng)驗(yàn)主位與主語(yǔ)不一致。其中句8、22的經(jīng)驗(yàn)主位屬于無(wú)標(biāo)記性。前面已對(duì)句8有所分析，因它是一個(gè)賓語(yǔ)從句前置的倒裝句，主位、主語(yǔ)顯然不能一致。句22是how 引起的一個(gè)特殊疑問(wèn)句，根據(jù)主位的組篇功能定義，how 可以作經(jīng)驗(yàn)成分的主位，但不能作傳統(tǒng)語(yǔ)法中的主語(yǔ)。其余4個(gè)句子（句1、2、13、14）都是有標(biāo)記主位，是由經(jīng)驗(yàn)主位中的環(huán)境成分充當(dāng)。但其他一些系統(tǒng)功能學(xué)者（如Thompson 1996：122）則認(rèn)為，狀語(yǔ)充當(dāng)主位時(shí)的標(biāo)記性沒(méi)有補(bǔ)足語(yǔ)充當(dāng)主位那么突出，它

18、的標(biāo)記性介于主語(yǔ)與補(bǔ)足語(yǔ)之間，當(dāng)補(bǔ)足語(yǔ)充當(dāng)主位時(shí)，是最明顯的標(biāo)記性主位。值得一提的是句14 Beside the bones was a small sack of gold, like his own. 該句不同于另三個(gè)句子（他們是正常語(yǔ)序中的狀語(yǔ)成分），它完整的句子實(shí)際上是一個(gè)存在句，由于把環(huán)境成分放在首位，所以用作引導(dǎo)詞的there可省去。第五， 句中共有4個(gè)復(fù)合句（句3、4、5、8）和一個(gè)并列句（句9）。各句在前面已有分析。按照邏輯語(yǔ)義關(guān)系，句5、8 是投射型小句復(fù)合體，被投射的意義分別是 “語(yǔ)辭”(locution)和“思想”(idea)。所不同的是句5被投射的部分不是由完整的小句充

19、當(dāng)，而是一個(gè)省略小句。3.2討論：一，以上分析表明，無(wú)論是在多重主位還是在簡(jiǎn)單主位中，表示經(jīng)驗(yàn)意義的成分在語(yǔ)法結(jié)構(gòu)方面并不復(fù)雜。18個(gè)成分中有11個(gè)由1個(gè)詞匯體現(xiàn)，5個(gè)由“修飾語(yǔ)+中心語(yǔ)”構(gòu)成，2個(gè)由介詞短語(yǔ)體現(xiàn)。這些成分的簡(jiǎn)單結(jié)構(gòu)與它們的無(wú)標(biāo)記性（句1、2、13、14除外）是相一致的。二，從圖表中可以看出，充當(dāng)經(jīng)驗(yàn)主位的18個(gè)成分中有8個(gè)代詞，這表明近1/2的小句的起點(diǎn)都是有照應(yīng)意義的成分；這些成分在語(yǔ)篇的銜接和連貫方面起了很大的作用。根據(jù)Halliday (1999:298) 的觀點(diǎn)，代詞通常傳遞的是已知信息，對(duì)它們所表達(dá)的意義的解釋依賴的是上下文和更大的語(yǔ)境。三，在進(jìn)行語(yǔ)篇的主位結(jié)構(gòu)分析

20、過(guò)程中，筆者有兩點(diǎn)個(gè)人不成熟的想法：一，主位與主題不能互換，而是重疊。朱永生先生講到，只有當(dāng)一個(gè)句子的主位純粹由話題主位構(gòu)成時(shí)，主位和主題這兩個(gè)術(shù)語(yǔ)才能互換。嚴(yán)格說(shuō)來(lái)，他們不是互換，而是重疊，因?yàn)樗麄兪且粋€(gè)句子的兩個(gè)不同結(jié)構(gòu)中的成分：主語(yǔ)是句子語(yǔ)法結(jié)構(gòu)中的一個(gè)成分，而主題是句子主述位結(jié)構(gòu)中的一個(gè)成分。盡管Halliday的主題性主位基本上是主述題分析中通常所說(shuō)的主題。二，英語(yǔ)句子中表示經(jīng)驗(yàn)意義的成分可以含有一個(gè)以上的成分。在這一點(diǎn)上，我們認(rèn)為許余龍先生的觀點(diǎn)更全面、更有說(shuō)服力，而韓禮德的認(rèn)識(shí)似乎有一定的不足，他是這樣論述的：表示經(jīng)驗(yàn)意義的主位一定要有，且只能有一個(gè)。The theme alwa

21、ys includes one, and only one, experiential element. ( Halliday 1994:53), 這個(gè)成分是及物性(transitivity)系統(tǒng)中的任何一個(gè)成分，如參與者、過(guò)程或環(huán)境成分。在多重主位結(jié)構(gòu)中，隨著第一個(gè)表示“經(jīng)驗(yàn)”意義成分（主題主位）的出現(xiàn)，立即表示包括其在內(nèi)的主位部分結(jié)束，述位部分開始。in any case, the experiential element ( the topical Theme ) comes last anything following this is part of the Rheme。在主題性主位

22、劃分上，許余龍先生提出的修正觀點(diǎn)：第一，只有過(guò)程的參與者才能成為主題性主位，而并非所有表達(dá)經(jīng)驗(yàn)意義的成分都可以成為主題性主位。第二，主位中的經(jīng)驗(yàn)主位部分像篇章或人際主位部分一樣，也可以包含一個(gè)以上的成分。其內(nèi)部結(jié)構(gòu)一般表示時(shí)間、地點(diǎn)、方式等伴隨狀況的成分在前，表示參與者（主題）的成分在后。換句話說(shuō)，在理論框架上一個(gè)句子可以具有主述位結(jié)構(gòu)模式如下：繼續(xù)結(jié)構(gòu)連接呼語(yǔ)情態(tài)限定成分伴隨情況話題述位 語(yǔ)篇主位 人際主位 經(jīng)驗(yàn)主位 多重主位按照以上模式，前面圖表中句1、2、13的主位結(jié)構(gòu)重新分析如下：句子 主位主語(yǔ)語(yǔ)篇人際經(jīng)驗(yàn)主題主位與主語(yǔ)的關(guān)系伴隨主題1one morninghehe重疊2slowlyh

23、ehe重疊13in the afternoonhehe重疊對(duì)經(jīng)驗(yàn)成分細(xì)分成可以具有內(nèi)部結(jié)構(gòu)的一個(gè)成分，這與韓禮德對(duì)主位中篇章與人際成分的分析方法一致（見(jiàn)前面轉(zhuǎn)述的韓禮德對(duì)例（6）的分析。），因而，整個(gè)分析框架似乎更為統(tǒng)一和諧。韓禮德將主位定義為“句子信息所關(guān)注的對(duì)象”。因?yàn)樵诮?jīng)驗(yàn)主位中，表達(dá)參與者的主題是句子闡述的主要對(duì)象，而表達(dá)伴隨狀況的主位只是提供了動(dòng)作過(guò)程中的時(shí)間、地點(diǎn)、方式等伴隨狀況，是句子中的次要成分。如上表中句1、2、13，我們會(huì)覺(jué)得，這三句話是在講述he而不是講述one morning, slowly 和in the afternoon這些伴隨狀況。如此“主次”區(qū)分開來(lái)后，使主題

24、更加明確、具體。綜觀整個(gè)片段后發(fā)現(xiàn)，修正后的“主位”由原來(lái)的“有標(biāo)記”經(jīng)驗(yàn)主位轉(zhuǎn)變?yōu)椤盁o(wú)標(biāo)記”經(jīng)驗(yàn)主位，同時(shí)，其主題主位與主語(yǔ)完全重疊，與其余所有“無(wú)標(biāo)記”經(jīng)驗(yàn)主位協(xié)調(diào)一致了。這使得全文主題更突出，結(jié)構(gòu)更緊湊。4結(jié)語(yǔ) 本文主要對(duì)主位、主語(yǔ)和主題的基本含義加以區(qū)分、辨別，然后試就一短篇小說(shuō)的節(jié)選加以主位結(jié)構(gòu)分析，重點(diǎn)放在經(jīng)驗(yàn)主位分析中的主題分析。以上討論表明，通過(guò)對(duì)語(yǔ)篇進(jìn)行功能分析，我們能更全面、更準(zhǔn)確地理解原文。同時(shí)也可以通過(guò)實(shí)踐應(yīng)用加深對(duì)語(yǔ)篇的認(rèn)識(shí)。參考文獻(xiàn)：1. Halliday, M.A.K.1994, An Introduction to Functional Grammar. 2 n

25、d ed. London: Edward Arnold.2. Thompson, Geoff. 1996, Introducing Functional Grammar. 1st ed. London: Edward Arnold.3. Jack London, Love of Life, 2000,綜合英語(yǔ)（一）。北京：外語(yǔ)教學(xué)與研究出版社。4. 胡壯麟，1994，語(yǔ)篇的銜接與連貫。上海：上海外語(yǔ)教育出版社。5. 黃國(guó)文，2001，語(yǔ)篇分析的理論與實(shí)踐。上海外語(yǔ)教育出版社。6. 黃國(guó)文，1999，英語(yǔ)語(yǔ)言問(wèn)題研究。廣州： 中山大學(xué)出版社。7. 朱永生，1990，主位與信息分布， 外語(yǔ)教學(xué)與研

26、究第4期。8. 邱述德、臧國(guó)芝，1994，話題述題切分與語(yǔ)言結(jié)構(gòu)，外國(guó)語(yǔ)第4期9. 許余龍，1996，漢英篇章中句子主題的識(shí)別，外國(guó)語(yǔ)第6期10. 郎天萬(wàn)，1996，主位結(jié)構(gòu)與話語(yǔ)分析，外國(guó)語(yǔ)第6期。附：原文節(jié)選 Love of Life- Jack London (18761916) 1 One morning, he woke up beside a river. 2 Slowly he followed it with his eyes and saw it emptying into a shining sea. 3 When he saw a ship on the sea, he closed his eyes. 4 He knew there would be no ship,