c14001課后測(cè)驗(yàn)保證通過(guò)兩套試題

1、一、單項(xiàng)選擇題1. 按照中華人民共和國(guó)證券投資基金法的要求，設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，注冊(cè)資本不得低于（ ）元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。    A. 一千萬(wàn)    B. 五千萬(wàn)    C. 一億    D. 兩億     您的答案：B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：0.0批注：2. 按照中華人民共和國(guó)證券投資基金法的要求，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（ ）。&#

2、160;   A. 二百人    B. 三百人    C. 五百人    D. 五百人     您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：二、多項(xiàng)選擇題3. 按照中華人民共和國(guó)證券投資基金法的要求，公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè)，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金。前款所稱公開(kāi)募集基金，包括（ ）。    A. 向不特定對(duì)象募集資金

3、0;   B. 向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)一百人    C. 向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)二百人    D. 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形     您的答案：D,C,A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：4. 按照中華人民共和國(guó)證券投資基金法的要求，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：（ ）。    A. 上市交易的股票    B. 上市交易的債券  

4、60; C. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券    D. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券衍生品     您的答案：B,C,D,A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：5. 按照中華人民共和國(guó)證券投資基金法的要求，公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包含（ ）等。    A. 依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜    B. 對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資  

5、60; C. 進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告    D. 辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)     您的答案：D,B,C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：0.0批注：6. 按照中華人民共和國(guó)證券投資基金法的要求，公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有（ ）等行為。    A. 將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資    B. 不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn) 

6、   C. 利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益    D. 侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)     您的答案：B,D,C,A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：三、判斷題7. 按照中華人民共和國(guó)證券投資基金法的要求，基金管理人由委托人指定的理財(cái)經(jīng)理?yè)?dān)任。（ ）     您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：8. 按照中華人民共和國(guó)證券投資基金法的要求，基金托管人只能由依法設(shè)立的商業(yè)銀行擔(dān)任。（ ）  

7、   您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：9. 證券的本質(zhì)是權(quán)利的證券化。其類別包含股票、公司債券、政府債券、有限公司出資證明、基金份額憑證、投資合同等。（ ）     您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：0.0批注：10. 按照中華人民共和國(guó)證券投資基金法的要求，公開(kāi)或者非公開(kāi)募集資金，以進(jìn)行證券投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，其證券投資活動(dòng)適用本法。（ ）     您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：0.0批注：試卷總得分：60

8、.0試卷總批注：一、單項(xiàng)選擇題1. 按照中華人民共和國(guó)證券投資基金法的要求，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)（ ）。    A. 按指令執(zhí)行    B. 拒絕執(zhí)行    C. 記錄下來(lái)，年終時(shí)報(bào)告給基金管理人    D. 記錄下來(lái)，年終時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告     您的答案：B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：2. 按照

9、中華人民共和國(guó)證券投資基金法的要求，公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有（ ）年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷；高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。    A. 一    B. 兩    C. 三    D. 五     您的答案：C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：二、多項(xiàng)選擇題3. 按照中華人民共和國(guó)證券投資基金法的要求，擔(dān)任基金托

10、管人，應(yīng)當(dāng)具備的條件包含（ ）等。    A. 凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定    B. 設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén)    C. 取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)    D. 有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件     您的答案：B,D,C,A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：4. 按照中華人民共和國(guó)證券投資基金法的要求，公開(kāi)募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)

11、定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，并不得有下列（ ）行為。    A. 虛假出資或者抽逃出資    B. 未依法經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)    C. 要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益    D. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為     您的答案：C,D,A,B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：5. 按照中華人民共和國(guó)證券

12、投資基金法的要求，有下列（ ）情形之一的，不得擔(dān)任公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員。    A. 因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的    B. 對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長(zhǎng)、高級(jí)管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的    C. 因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)

13、構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員    D. 因違法行為被開(kāi)除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員     您的答案：C,B,A,D題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：6. 基金份額持有人是指（ ）。    A. 基金法律關(guān)系中的受托人    B. 基金法律關(guān)系中的委托人和受益人    C. 基金財(cái)產(chǎn)的原始出資

14、者    D. 基金份額的受讓人     您的答案：D,B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：0.0批注：三、判斷題7. 按照中華人民共和國(guó)證券投資基金法的要求，未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。（ ）     您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：8. 按照中華人民共和國(guó)證券投資基金法的要求，公開(kāi)募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在行使權(quán)利或者履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金管理人利益優(yōu)先的原則。（ ）     您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：9. 按照中華人民共和國(guó)證券投資基金法的要求，公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金資產(chǎn)中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。（ ）