A工貿(mào)企業(yè)安全風險分級管控體系建設(shè)實施指南(共16頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)附件 3工貿(mào)企業(yè)安全風險分級管控體系建設(shè)實施指南（試用版）工貿(mào)企業(yè)安全風險分級管控體系建設(shè)實施指南（試用版）目目 錄錄附件 A4附件 B9附件 C11附件 D14附件 E18精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)1.1.適用范圍適用范圍本實施指南適用于冶金等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)的風險識別、評價、分級、管控。2.2.編制依據(jù)編制依據(jù)編制依據(jù)主要包括法規(guī)、標準、相關(guān)政策以及企業(yè)內(nèi)部制定相關(guān)規(guī)定等要求。3.3.總體要求、目標與原則總體要求、目標與原則明確開展該項工作的嚴肅性和總體要求，以及開展該項工作要實現(xiàn)的最終目標和應(yīng)堅持的原則，確保該項工作開展的長期性、有效

2、性。4.4.職責分工職責分工明確該項工作的開展主責部門（牽頭、督導及考核） 、責任部門及相關(guān)參與部門應(yīng)履行風險點識別、風險評價及風險管控過程中應(yīng)承擔的職責。并將職責分工要求納入安全生產(chǎn)責任制進行考核。確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。5.5.風險點識別方法風險點識別方法5.1 風險點識別范圍的劃分要求比如以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，確保風險點識別全覆蓋。5.2 風險點識別方法建議以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行識別。6

3、.6.風險評價方法風險評價方法企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證確定適用的風險評價方法，從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)條件危險性分析（修訂的 MES）或者風險矩陣法（LS）進行風險大小的判定。考慮指南的普遍適用性，建議采用風險矩陣法（建議采用風險矩陣法（LSLS）進行風險評價。）進行風險評價。7.7.風險分級及管控原則風險分級及管控原則按照魯政辦發(fā)201636 號要求，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風險值的大小將風險分成四級，明確分級管控的原則要求。企業(yè)選用的風險分級方法劃分為五個等級的，上報時將四、五等級風險合并為一個精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)風險等級作為第四等級。8.8.風險控制措施策劃風險控制措施策劃企

4、業(yè)應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以應(yīng)急措施等四個邏輯順序?qū)γ總€風險點制定精準的風險控制措施。9.9.風險分級管控考核方法風險分級管控考核方法為確保該項工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，企業(yè)應(yīng)對風險分級管控制定實施內(nèi)部激勵考核方法。10.10.風險點識別及分級管控記錄使用要求風險點識別及分級管控記錄使用要求本指南應(yīng)事先確定體系構(gòu)建及運行過程中可能涉及的記錄表格，并明確提出每個記錄表格的填寫要求及保存期限。附件附件附件 A 風險點分類標準附件 B 作業(yè)條件風險程度評價方法附件 C 風險矩陣法附件 D 風險分級管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果附件 E 風險分級管控程序框圖精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情

5、為你奉上專心-專注-專業(yè)附件 A:風險點分類標準風險點分類標準A.1 物的不安全狀態(tài)A.1.1 裝置、設(shè)備、工具、廠房等a) 設(shè)計不良 強度不夠； 穩(wěn)定性不好； 密封不良； 應(yīng)力集中； 外型缺陷、外露運動件； 缺乏必要的連接裝置； 構(gòu)成的材料不合適； 其他。b) 防護不良 沒有安全防護裝置或不完善； 沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分； 缺乏個體防護裝置或個體防護裝置不良； 沒有指定使用或禁止使用某用品、用具； 其他。c) 維修不良 廢舊、疲勞、過期而不更新； 出故障未處理； 平時維護不善； 其他。A.1.2 物料a) 物理性 高溫物（固體、氣體、液體） ； 低溫物（固體、氣體、液體） ； 粉塵

6、與氣溶膠； 運動物。b) 化學性 易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)） ； 自燃性物質(zhì)； 有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)） ； 腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)） ； 其他化學性危險因素。c) 生物性 致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物） ； 傳染病媒介物； 致害動物；致害植物； 其他生物性危險源因素。A.1.3 有害噪聲的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）A.1.4 有害振動的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）A.1.5 有害電磁輻射的產(chǎn)生 電離輻

7、射（X 射線、 離子、 離子、高能電子束等） ； 非電離輻射（超高壓電場、此外線等） 。A.2 人的不安全行為A.2.1 不按規(guī)定的方法 沒有用規(guī)定的方法使用機械、裝置等； 使用有毛病的機械、工具、用具等； 選擇機械、裝置、工具、用具等有誤； 離開運轉(zhuǎn)著的機械、裝置等； 機械精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)運轉(zhuǎn)超速； 送料或加料過快； 機動車超速； 機動車違章駕駛； 其他。A.2.2 不采取安全措施 不防止意外風險； 不防止機械裝置突然開動； 沒有信號就開車； 沒有信號就移動或放開物體； 其他。A.2.3 對運轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié) 對運轉(zhuǎn)中的機械裝置等； 對帶電設(shè)

8、備； 對加壓容器； 對加熱物； 對裝有危險物； 其他。A.2.4 使安全防護裝置失效 拆掉、移走安全裝置； 使安全裝置不起作用； 安全裝置調(diào)整錯誤； 去掉其他防護物。A.2.5 制造危險狀態(tài) 貨物過載； 組裝中混有危險物； 把規(guī)定的東西換成不安全物； 臨時使用不安全設(shè)施；其他。A.2.6 使用保護用具的缺陷 不使用保護用具； 不穿安全服裝； 保護用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7 不安全放置 使機械裝置在不安全狀態(tài)下放置； 車輛、物料運輸設(shè)備的不安全放置； 物料、工具、垃圾等的不安全放置； 其他。A.2.8 接近危險場所 接近或接觸運轉(zhuǎn)中的機械、裝置； 接觸吊貨、接近貨物下面； 進入危

9、險有害場所； 上或接觸易倒塌的物體； 攀、坐不安全場所； 其他。A.2.9 某些不安全行為用手代替工具；沒有確定安全就進行下一個動作；從中間、底下抽取貨物；扔代替用手遞；飛降、飛乘；不必要的奔跑；作弄人、惡作??；其他。A.2.10 誤動作貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對；其他。A.2.11 其他不安全行動A.3 作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1 作業(yè)場所 沒有確保通路； 工作場所間隔不足； 機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷； 物體放置的位置不當； 物體堆積方式不當； 對意外的擺動防范不夠； 信號缺陷精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)（沒有或不當） ；標志缺陷（沒有或不當

10、） 。A.3.2 環(huán)境因素 采光不良或有害光照； 通風不良或缺氧； 溫度過高或過低； 壓力過高或過低； 濕度不當； 給排水不良； 外部噪聲； 自然危險源（風、雨、雷、電、野獸、地形等） 。A.4 安全健康管理的缺陷A.4.1 安全生產(chǎn)保障a) 安全生產(chǎn)條件不具備；b) 沒有安全管理機構(gòu)或人員；c) 安全生產(chǎn)投入不足；d) 違反法規(guī)、標準。A.4.2 危險評價與控制a) 未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患（包括與新的或引進的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患） ；b) 未正確評價生產(chǎn)活動中的危險（包括與新的或引進的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險） ；c) 對重要危險的控制措施不當。A.4.3 作用與職責

11、a) 職責劃分不清；b) 職責分配相矛盾；c) 授權(quán)不清或不妥；d) 報告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4 培訓與指導a) 沒有提供必要的培訓（包括針對變化的培訓） ；b) 培訓計劃設(shè)計有缺陷；c) 培訓目的或目標不明確；d) 培訓方法有缺陷（包括培訓設(shè)備） ；e) 知識更新和再培訓不夠；f) 缺乏技術(shù)指導。A.4.5 人員管理與工作安排a) 人員選擇不當無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；生理、體力有問題；心理、精神有問題。b) 安全行為受責備，不安全行為被獎勵；c) 沒有提供適當?shù)膭趧臃雷o用品或設(shè)施；精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)d) 工作安排不合理沒有安排或缺乏合適人選；人力不足；生產(chǎn)任

12、務(wù)過重，勞動時間過長。e) 未定期對有害作業(yè)人員進行體檢。A.4.6 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a) 沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，復蓋不全，不實際等） ；c) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。A.4.7 設(shè)備和工具a) 選擇不當，或關(guān)于設(shè)備的標準不適當；b) 未驗收或驗收不當；c) 保養(yǎng)不當（保養(yǎng)計劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當） ；d) 維修不當（信息傳達，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當） ；e) 過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當、使用者未經(jīng)訓練、錯誤使用等造成） ；f) 判廢不當或廢舊處理和再

13、次利用不妥；g) 無設(shè)備檔案或不完全。A.4.8 物料（含零部件）a) 運輸方式或運輸線路不妥；b) 保管、儲存的缺陷（包括存放超期） ；c) 包裝的缺陷；d) 未能正確識別危險物品；e) 使用不當，或廢棄物料處置不當；f) 缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如 MSDS）或資料使用不當。A.4.9 設(shè)計a) 工藝、技術(shù)設(shè)計不當所采用的標準、規(guī)范或設(shè)計思路不當；設(shè)計輸入不當（不正確，陳舊，不可用） ；設(shè)計輸出不當（不正確，不明確，不一致） ；無獨立的設(shè)計評估。b) 設(shè)備設(shè)計不當，未考慮安全衛(wèi)生問題；c) 作業(yè)場所設(shè)計不當（定置管理，物料堆放，安全通道，準入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）

14、；d) 設(shè)計不符合人機工效學要求。精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)A.4.10 應(yīng)急準備與響應(yīng)a) 未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b) 未進行必要的應(yīng)急培訓和演習；c) 應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d) 應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。A.4.11 相關(guān)方管理a) 對設(shè)計方、承包商、供應(yīng)商未進行資格預(yù)審；b) 對承包商的管理雇用了未經(jīng)審核批準的承包商；無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c) 對供應(yīng)商的管理收貨項目與訂購項目不符；（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標準不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）對產(chǎn)品運輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d) 對設(shè)計者的設(shè)計、承包

15、商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴格履行驗收手續(xù)。A.4.12 監(jiān)控機制a) 安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b) 安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面） ；c) 事故、事件、不符合的報告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d) 整改措施未落實，未追蹤驗證；e) 未進行審核或管理評審，或開展不力；f) 無安全績效考核和評估或欠妥。A.4.13 溝通與協(xié)商a) 內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間） ； b) 與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機構(gòu)、鄰居單位、公眾等） ； （上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標準，規(guī)章制度和操

16、作規(guī)程，危險控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。 ）c) 最新的文件和資訊未及時送達所有重要崗位；d) 通訊方法和手段有缺陷；e) 員工權(quán)益保護未得到充分重視，全員參與機制缺乏。精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)附件 B 作業(yè)條件風險程度評價作業(yè)條件風險程度評價MESMES 法法B.1 風險的定義指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性 L 的大小和后果 S的嚴重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風險程度 R 的大小，即 RLS。B.2 事故發(fā)生的可能性 L人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制

17、措施的狀態(tài) M 和人體暴露于危害（危險狀態(tài)）的頻繁程度 E1；單純財產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài) M 和危害（危險狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2。B.2.1 控制措施的狀態(tài) M對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動能力、暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無控制措施時發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時發(fā)生的可能性最小?？刂拼胧┑臓顟B(tài) M 的賦值見表 B.1。表 B.1 控制措施

18、的狀態(tài) M分數(shù)值控制措施的狀態(tài)5無控制措施3有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報系統(tǒng)、個體防護用品1有預(yù)防措施，如機器防護裝置等，但須保證有效 B.2.2 人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度 E人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次 E 的賦值見表 B.2。表 B.2 人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次 E分數(shù)值E1（人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）：人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度E2（財產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時間內(nèi)暴露每天工作時間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每

19、周一次，或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)注 1：8 小時不離工作崗位，算“連續(xù)暴露” ；危險狀態(tài)常存，算“常態(tài)” 。 注 2：8 小時內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露” ；危險狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時間出現(xiàn)” 。B.3 事故的可能后果 S表 B.3 表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。表 B.3 事故的可能后果 S事故的可能后果分數(shù)值傷害職業(yè)相關(guān)病癥財產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響10有多人死亡1 千萬有重大環(huán)境影響的不可控排放8有一人死亡或 多人永久失能職

20、業(yè)?。ǘ嗳耍?00 萬1000 萬有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能（一人）職業(yè) ?。ㄒ蝗耍?0 萬100萬有較輕環(huán)境影響的不可控排放2需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1 萬10 萬有局部環(huán)境影響的可控排放1輕微，僅需急救職業(yè)因素引起的身體不適1 萬無環(huán)境影響注：表中財產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點進行適當調(diào)整。B.4 根據(jù)可能性和后果確定風險程度 R=LS=MES將控制措施的狀態(tài) M、暴露的頻繁程度 E（E1或 E2） 、一旦發(fā)生事故會造成的損失后果S 分別分為若干等級，并賦予一定的相應(yīng)分值。風險程度 R 為三者的乘積。將 R 亦分為若干等級。針對特定的作業(yè)條件，恰當選取 M、E

21、、S 的值，根據(jù)相乘后的積確定風險程度 R的級別。風險程度的分級見表 B.4。表 B.4 風險程度的分級R=MES風險程度（等級）18090-15050-8020-4818一級二級三級四級五級注：風險程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當用兩者的乘積反映風險程度的大小時，從數(shù)學上講，乘積前面應(yīng)當有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說，不影響風險程度的相對比值。因此，為簡單起見，將系數(shù)取為 1。精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)附件 C作業(yè)風險分析法（作業(yè)風險分析法（TRATRA）作業(yè)風險分析方法（風險矩陣） ，英國石油化工行業(yè)最先采用。就是識別出每個作業(yè)活動可能

22、存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風險。然后進行風險分級，根據(jù)不同級別的風險，采取相應(yīng)的風險控制措施。風險的數(shù)學表達式為：R=LS。其中：R代表風險值；L代表發(fā)生傷害的可能性；S代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。C.1C.1 事故發(fā)生的可能性（事故發(fā)生的可能性（L L）取值）取值精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)C.2C.2 事故發(fā)生的嚴重程度（事故發(fā)生的嚴重程度（S S）取值）取值C.3C.3 風險矩陣風險矩陣 精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)C.4C.4 風險分級風險分級精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)附件 D風

23、險分級管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果風險分級管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果盡管實施風險分級管控的企業(yè)最終目的是有效控制事故發(fā)生率，但風險分級管控是過程安全管理的主要內(nèi)容之一，而過程則是需要通過一系列文件來體現(xiàn)的。風險分級管控體系建設(shè)示范企業(yè)成果清單（建議案）風險分級管控體系建設(shè)示范企業(yè)成果清單（建議案）D.1 風險分級管控體系建設(shè)實施指南指南應(yīng)明確風險點識別依據(jù)、識別方法、識別結(jié)果統(tǒng)計方法；明確風險評價方法、分級標準、管控措施、不同級別風險分布信息；指南應(yīng)明確工作方案編制、開展步驟、階段劃分、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、注意事項等內(nèi)容。D.2 建設(shè)過程記錄信息（1）作業(yè)崗位清單（2）崗位作業(yè)內(nèi)容清單（含作業(yè)步驟）（3）風險點（危險源）辨識標準（或依據(jù)、風險點排查表）（4）風險點（危險源）辨識結(jié)果信息統(tǒng)計表（5）風險點（危險源）風險評價原始信息表（6）風險等級分布信息表（7）重大風險信息統(tǒng)計表（一級風險）（8）重