PK高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)控制管理與檢查評(píng)估制度A版HSEK1027

1、 ACFC 第一次發(fā)布 10/08/24Rev. 修改版Status 狀態(tài)Drafted by 編制人Reviewed by 審核人Modification - Observation 修訂 - 評(píng)語Approved by 批準(zhǔn)人Date 日期CHINA NUCLEAR POWER ENGINEERING COMPANY LTD. 中 廣 核 工 程 有 限 公 司 LING AO NUCLEAR POWER STATION UNITS 3 & 4 嶺 澳 核 電 站 三、四 號(hào) 機(jī) 組DOC. NO 文件編碼PKX11000017ZN2301GNCNI-23Application 適

2、 用Classification codes 分 類 代 碼Subdivisions 分 部 編 號(hào)L ALANP Reference DocumentREV: CATEGORYA: Identical (+FCR, FCN, DEN, CIN OR OTHERS, IF ANY): B: ModifiedC: New高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)控制管理與檢查評(píng)估制度Document type 文 件 類 型 HSE管理程序（HSEP332類）Class 級(jí)別N Issued by: CHINA NUCLEAR INDUSTRY 23 CONSTRUCTION CORPORATION LIMITED 發(fā)行: S

3、HENZHEN BRANCH 中國核工業(yè)二三建設(shè)有限公司深圳分公司CPG HSE-K1027SYMBOL 標(biāo) 記INTERNAL IDENTIFICATION NUMBER 內(nèi) 部 標(biāo) 識(shí) 號(hào)This document is the property of 23 Co., Ltd. It shall not be used, copied, or divulged without consent of 23 Co., Ltd.二三公司編制的文件未經(jīng)二三公司同意不得外用，復(fù)印和泄漏。REVISION 修 改 頁ID.標(biāo)識(shí)HSE-K1027Rev. 版本APage 頁1/15Rev.修改版PARA

4、GRAPH章 節(jié)APPENDIX附 錄SCOPE OF THE REVISION修 改 范 圍A第一次發(fā)布 目 錄1、目的32、適用范圍33、參考文件34、安全風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則35、施工過程中高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制的基本方法45.1風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估45.2風(fēng)險(xiǎn)分析和方案制定55.3方案的實(shí)施和監(jiān)控55.4報(bào)告和反饋65.5循環(huán)和差異化處置66高風(fēng)險(xiǎn)控制66.1高風(fēng)險(xiǎn)控制的方法66.2人的行為控制76.3管理控制87、記錄要求88.檢查與評(píng)估89.附件：9附件9.1：施工作業(yè)中高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)類別辨識(shí)表9附件9.2：施工過程中高風(fēng)險(xiǎn)控制方案參考流程圖和范式10附件9.3：高風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估表11附件9.4：高

5、風(fēng)險(xiǎn)危害因素分類清單12附件9.5：起重作業(yè)危害因素及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表13附件9.6：探傷危害因素及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表14附件9.7：危險(xiǎn)因素清單14附件9.8：重要高風(fēng)險(xiǎn)因素清單15附件9.9：高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)危險(xiǎn)源調(diào)查表151、目的基于核島安裝高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)控制是安全生產(chǎn)核心主線與重要前提，其過程監(jiān)督和管理是整個(gè)安全生產(chǎn)體系的基礎(chǔ)，本程序描述了在安全生產(chǎn)活動(dòng)和服務(wù)過程中，如何指導(dǎo)核島安裝期間高風(fēng)險(xiǎn)施工作業(yè)安全專項(xiàng)控制方案的編制和實(shí)施；指導(dǎo)高風(fēng)險(xiǎn)施工作業(yè)安全控制有效性的專項(xiàng)檢查與評(píng)估。本著“無事故、無人員傷害”的總目標(biāo)，定期統(tǒng)計(jì)高風(fēng)險(xiǎn)因素清單和發(fā)布高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)控制措施，是安全生產(chǎn)管理過程中的重要工作。2、適用范

6、圍本程序適用于中國核工業(yè)二三建設(shè)有限公司南方公司在各項(xiàng)目核電站核島安裝工程中所有施工與服務(wù)活動(dòng)，含但不限于：工序、階段、過程和時(shí)期。本程序由南方公司依據(jù)本程序組織獨(dú)立的檢查與評(píng)估活動(dòng)。3、參考文件二三建設(shè)有限公司危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制策劃程序 （QT-22010） 中廣核工程公司職業(yè)健康安全危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告4、安全風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則4.1創(chuàng)造價(jià)值：風(fēng)險(xiǎn)管理的目的首先是要保護(hù)員工的健康和生命安全，其次是財(cái)產(chǎn)和環(huán)境安全，風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該是適度的、有針對(duì)性的、具體而可操作的；應(yīng)避免對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的過程反應(yīng)而影響生產(chǎn)力的發(fā)展。4.2過程之中：風(fēng)險(xiǎn)管理是施工作業(yè)過程中不可分割的重要組成部分，高風(fēng)險(xiǎn)控制

7、措施必須落實(shí)到施工作業(yè)過程的相關(guān)具體環(huán)節(jié)；應(yīng)避免風(fēng)險(xiǎn)管理與生產(chǎn)系統(tǒng)的脫節(jié)。4.3決策內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)管理是決策的重要內(nèi)容，包括風(fēng)險(xiǎn)管理的組織責(zé)任和分工接口的設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)程度的確定、風(fēng)險(xiǎn)控制方案的選擇等；應(yīng)避免決策者不明確或不合適的情況。4.4處置不確定性：風(fēng)險(xiǎn)管理直接處置的是不確定性問題，事故的發(fā)生往往是隨機(jī)的，在識(shí)別和分析事故的潛在因素時(shí)，應(yīng)避免片面性，突出主要致因。4.5系統(tǒng)化和規(guī)范化：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)在系統(tǒng)化設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上，確保各環(huán)節(jié)的可執(zhí)行性，前后一致性、可比性和可靠性，應(yīng)形成數(shù)據(jù)庫，對(duì)施工作業(yè)過程中存在的高風(fēng)險(xiǎn)因素應(yīng)及時(shí)準(zhǔn)確的進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分析、發(fā)布，應(yīng)避免不規(guī)范的做法。4.6有效輸入：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)基于有

8、效信息，這些信息應(yīng)是及時(shí)的、可靠的，其內(nèi)容包括反饋的信息、計(jì)劃的信息、現(xiàn)在的信息；在輸入的過程中應(yīng)注明還缺少的信息或依據(jù)實(shí)際情況對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化的信息進(jìn)行差異化的分析和補(bǔ)充；應(yīng)避免信息缺失和失效。4.7人的因素：在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中主要應(yīng)考慮到人的因素，包括人的職業(yè)資格、能力、身體狀況和行為動(dòng)機(jī)，應(yīng)避免因用人不當(dāng)而發(fā)生事故。4.8 透明和包容：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵守核電“藍(lán)色透明文化”原則，相關(guān)信息必須傳遞到所有相關(guān)者，尤其的一線施工作業(yè)人員，風(fēng)險(xiǎn)管理必須是包容的，需要所有相關(guān)者的參與；應(yīng)避免“風(fēng)險(xiǎn)管理只是安全人員的事”。4.9 動(dòng)態(tài)和重復(fù)：風(fēng)險(xiǎn)管理必須是動(dòng)態(tài)的、可重復(fù)的，并根據(jù)實(shí)際情況的變化能夠及時(shí)調(diào)整的；應(yīng)避

9、免僵化、機(jī)械的處置風(fēng)險(xiǎn)，忽視“變化”引入的風(fēng)險(xiǎn)。4.10改進(jìn)和提升：風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)制能夠保證其有效性得到持續(xù)改進(jìn)和提升；應(yīng)避免忽視報(bào)告和反饋的情況。5、施工過程中高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制的基本方法5.1風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估Ø 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的含義：對(duì)系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)性進(jìn)行定性和定量分析，是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的核心；從數(shù)量上說明分析對(duì)象的危險(xiǎn)性程度。 Ø 目的：根據(jù)經(jīng)驗(yàn)、工程計(jì)劃和工作準(zhǔn)備文件，識(shí)別作業(yè)活動(dòng)中屬于高風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)。Ø 注釋：高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)是指可能導(dǎo)致人員群傷、死亡或重大財(cái)產(chǎn)損失、重大環(huán)境污事故的作業(yè)項(xiàng)目，評(píng)估的方法可采用經(jīng)驗(yàn)法則或其他專業(yè)工具。Ø 要求1：應(yīng)在施工過程的某個(gè)時(shí)段

10、內(nèi)（如周、月）形成高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)內(nèi)容清單，清單的要素應(yīng)包括施工名稱、地點(diǎn)（位置）、執(zhí)行的主體、計(jì)劃開工時(shí)間、現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督負(fù)責(zé)人員信息、施工負(fù)責(zé)人員信息等。Ø 注釋：對(duì)于實(shí)踐中已經(jīng)開工但尚未建立專項(xiàng)控制方案的施工作業(yè)，可以在清單中注明，同時(shí)給予優(yōu)先處置。Ø 要求2：應(yīng)根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，建立不同階段、不同施工活動(dòng)的典型高風(fēng)險(xiǎn)施工作業(yè)清單，并隨著實(shí)踐的積累、修改、增補(bǔ)清單的內(nèi)容。本程序附件中給出了一些初步的分類清單。應(yīng)在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化。5.2風(fēng)險(xiǎn)分析和方案制定Ø 目的：通過分析，識(shí)別導(dǎo)致事故的潛在因素和事故形式，確定針對(duì)性的防范和應(yīng)急措施。Ø 要求1：確認(rèn)作業(yè)要求

11、：（1）明確作業(yè)使用的程序和文件包，及其程序和文件的有效性，（2）明確程序和文件規(guī)定的作業(yè)先決條件，確認(rèn)安全相關(guān)的先決條件或要求是否滿足需要，（3）確認(rèn)工藝流程及其邏輯的正當(dāng)性，可對(duì)主要工藝環(huán)節(jié)進(jìn)行編號(hào)，以便于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分析。在此過程中如果發(fā)現(xiàn)問題或有疑問，應(yīng)立即要求相關(guān)部門澄清。Ø 要求2：確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：對(duì)應(yīng)于工藝流程（編號(hào)），從人、機(jī)、材料、方法、環(huán)境五個(gè)方面確定可能導(dǎo)致群傷、死亡、重大財(cái)產(chǎn)損失或重大環(huán)境污染事故的形式和潛在的原因。參見附件。Ø 要求3：策劃處置措施：對(duì)應(yīng)于先決條件、工藝流程的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，策劃針對(duì)性風(fēng)險(xiǎn)處置措施、監(jiān)控措施、應(yīng)急措施。 風(fēng)險(xiǎn)處置措施：涉及作業(yè)條件、

12、作業(yè)人員防護(hù)、作業(yè)工具和材料安全和作業(yè)方法的預(yù)防性措施；監(jiān)控措施：涉及控制點(diǎn)的設(shè)置，如開工條件的檢查、關(guān)鍵點(diǎn)的檢查等；Ø 要求4：編制方案：應(yīng)建立規(guī)范的專項(xiàng)方案格式和編制、審核、批準(zhǔn)的流程，通過簽字、編號(hào)、版本等技術(shù)手段，形成可執(zhí)行、可追溯的文件；方案原本存數(shù)據(jù)庫，現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行版交作業(yè)班組，作業(yè)完成后形成執(zhí)行報(bào)告（記錄）。方案的參考格式見附件2。5.3方案的實(shí)施和監(jiān)控Ø 目的：向施工人員、安全監(jiān)督人員進(jìn)行安全交底，在各個(gè)環(huán)節(jié)中落實(shí)方案所規(guī)定的措施，監(jiān)控措施落實(shí)情況和現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)變化，對(duì)變化及時(shí)作出相應(yīng)或報(bào)告。Ø 要求1：文件包：高風(fēng)險(xiǎn)控制方案必須成為工作文件包的一部

13、分。Ø 要求2：交底：施工作業(yè)開始前必須完成方案所規(guī)定的交底，交底的內(nèi)容應(yīng)包括作業(yè)概況、工藝流程、存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)防范措施、應(yīng)急措施等相關(guān)內(nèi)容。Ø 要求3：落實(shí)：施工班組和監(jiān)控部門落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)處置措施，對(duì)于控制點(diǎn)，完成監(jiān)護(hù)、檢查、確認(rèn)后，簽字證明。Ø 要求4：變更控制：應(yīng)根據(jù)作業(yè)班組人員的變化、作業(yè)條件的變化，施工作業(yè)中出現(xiàn)的意外情況或隱患或不良行為等，班組負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施，及時(shí)再次交底；對(duì)于不能遲滯的風(fēng)險(xiǎn)或意外，應(yīng)及時(shí)向責(zé)任部門報(bào)告，并作好記錄。Ø 要求5：反饋：施工作業(yè)完成后，作業(yè)程序負(fù)責(zé)人，施工作業(yè)負(fù)責(zé)人和安全監(jiān)督負(fù)責(zé)人應(yīng)將“良好實(shí)踐”和

14、“問題改進(jìn)”意見填入反饋單。5.4報(bào)告和反饋Ø 目的：通過報(bào)告和反饋提升方案的有效性，使反饋的信息成為今后同類作業(yè)的重要輸入。Ø 要求1：施工作業(yè)的班組遞交報(bào)告和反饋單，監(jiān)管人員（施工監(jiān)管、安全監(jiān)管）遞交反饋單。Ø 要求2：安全部門根據(jù)反饋，將有必要的實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化的反饋內(nèi)容輸入到方案中去，形成新的標(biāo)準(zhǔn)化版本，其他反饋信息可以整理成“歷史性案例反饋”用于新的同類作業(yè)的執(zhí)行方案。5.5循環(huán)和差異化處置Ø 目的：標(biāo)準(zhǔn)化的應(yīng)用Ø 要求1：對(duì)于不同項(xiàng)目同類的施工作業(yè)，可直接從數(shù)據(jù)中調(diào)出標(biāo)準(zhǔn)化方案，作為編制執(zhí)行文件的基礎(chǔ)。Ø 要求2：參考標(biāo)準(zhǔn)化方案

15、，針對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況進(jìn)行差異化分析，形成執(zhí)行文件。6高風(fēng)險(xiǎn)控制 風(fēng)險(xiǎn)控制是最終實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)的前提和根本，應(yīng)當(dāng)遵循一般性控制原則。這些原則是：Ø 閉環(huán)控制原則：要講求目的性和效果性，要有客觀實(shí)效的評(píng)價(jià)；Ø 分層控制原則：控制管理和技術(shù)實(shí)現(xiàn)的設(shè)計(jì)必須講求階段性和協(xié)調(diào)性；Ø 分級(jí)控制原則：控制要有主次，講求單項(xiàng)解決問題；Ø 動(dòng)態(tài)控制原則：要有自覺組織、自我適應(yīng)的功能；Ø 等同原則：無論從人或物的角度，必須是控制因素的功能大于和高于被控制因素的功能；Ø 反饋原則：對(duì)于計(jì)劃或系統(tǒng)的輸入要有自檢、評(píng)價(jià)、修正的功能。6.1高風(fēng)險(xiǎn)控制的方法高風(fēng)險(xiǎn)控

16、制包括技術(shù)控制、人的行為控制和管理控制三個(gè)方面。實(shí)際上就在于控制人的不安全因素、物的不穩(wěn)定狀態(tài)、環(huán)境的不良影響。Ø 采取安全技術(shù)措施對(duì)固有危險(xiǎn)源進(jìn)行控制。Ø 一般采取的方法和措施應(yīng)當(dāng)是，消（排）除、替換、降低、隔離、程序控制、保護(hù)和紀(jì)律等安全控制技術(shù)措施。該順序依次是從主動(dòng)消除到被動(dòng)防御、控制效果很好到控制效果不太好的方法。Ø 消除潛在風(fēng)險(xiǎn)。即：在本質(zhì)上消除事故隱患，是理想、積極、進(jìn)步的事故預(yù)防措施。其基本做法是以新的系統(tǒng)、新的技術(shù)和工藝，代替舊的不安全系統(tǒng)和工藝，從根本上消除發(fā)生事故的基礎(chǔ)和可能。如用不可燃燒的濕麻袋或防火布消除焊渣可能帶來的意外陰燃或火災(zāi)，改進(jìn)

17、設(shè)備安全系統(tǒng)而增加的防觸電、防機(jī)械傷害的裝置等。Ø 替換或降低風(fēng)險(xiǎn)。即：用無風(fēng)險(xiǎn)代替低風(fēng)險(xiǎn)、用低風(fēng)險(xiǎn)代替高風(fēng)險(xiǎn)或采取措施減低風(fēng)險(xiǎn)。如用無毒材料替代有毒材料，用低毒材料替代高毒材料，從而降低有毒材料對(duì)人體的傷害等。Ø 降低潛在風(fēng)險(xiǎn)因素?cái)?shù)值。即：在系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不能根除時(shí)，盡量降低系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)程度，一旦發(fā)生事故，所造成的后果嚴(yán)重程度最小。如對(duì)手動(dòng)電動(dòng)工具強(qiáng)制實(shí)行的雙絕緣措施，降低人體觸電的幾率等。Ø 隔離或能量屏蔽。即：在人與物和危險(xiǎn)之間設(shè)置屏障，防止意外能量作用于人體或物體上，以保證人和設(shè)備的安全。如高處作業(yè)下方設(shè)置的安全網(wǎng)、孔洞上搭設(shè)的安全護(hù)板、腳手架上鋪設(shè)的腳手板、腳手

18、架側(cè)面設(shè)置的安全立網(wǎng)，在可能發(fā)生工具墜落傷害事故而鋪設(shè)的密目安全網(wǎng)，以及遠(yuǎn)離噪聲源設(shè)置的隔離屏障等。Ø 距離防護(hù)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)和有害因素的傷害作用距離的增加而減弱時(shí)，采取措施加大人與風(fēng)險(xiǎn)之間的距離。如射線探傷時(shí)在周邊懸掛安全警示標(biāo)識(shí)的距離限制等。Ø 時(shí)間防護(hù)。即：是使人暴露于危險(xiǎn)、有害因素的時(shí)間縮短到安全程度之內(nèi)。如縮短在密閉空間內(nèi)的工作時(shí)間、定時(shí)安排測(cè)氧，以及縮短在烈日直接照射下工作的時(shí)間。Ø 薄弱環(huán)節(jié)。在系統(tǒng)中設(shè)置薄弱環(huán)節(jié)，以最小的、局部的損失換取系統(tǒng)的總體安全。如在電路或電源箱內(nèi)設(shè)置漏電保護(hù)器或合理設(shè)置安全接地。Ø 程序控制。對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，采取編制專

19、門程序的辦法，加以限定。如編制“各工種安全技術(shù)操作規(guī)程”來規(guī)范操作行為等。Ø 個(gè)體防護(hù)。根據(jù)不同作業(yè)環(huán)境、條件采取配置相應(yīng)的保護(hù)用品與用具，來減輕災(zāi)害和損失。如除了在噪聲區(qū)域增設(shè)屏障外，發(fā)放防噪聲耳罩，以降低、避免噪聲傷害。Ø 警告和禁止信息。采用光、聲、色或其他標(biāo)志等作為傳遞組織和技術(shù)信息的目標(biāo)，以保證安全，如安全宣傳畫、安全標(biāo)志、安全標(biāo)識(shí)等。6.2人的行為控制人的行為控制，實(shí)質(zhì)上是控制人為失誤，減少人的不正確行為盲目從事相關(guān)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)。人為失誤的表現(xiàn)形式有：操作失誤、指揮錯(cuò)誤、不正確的判斷或缺乏判斷、粗心大意、厭煩、懶散、蠻干、疲勞、緊張、疾病或生理缺陷、錯(cuò)誤使用防護(hù)用

20、品和防護(hù)裝置等。 人的行為控制首先是加強(qiáng)教育與培訓(xùn)，做到人的安全化；教育與培訓(xùn)的內(nèi)容含但不限于：風(fēng)險(xiǎn)控制管理的意義，本單位、本崗位的主要風(fēng)險(xiǎn)類型，產(chǎn)生危險(xiǎn)的主要原因，控制事故發(fā)生主要方法以及日常的安全操作要求。其次應(yīng)做到操作安全化，即制定和運(yùn)用操作規(guī)程和程序，引導(dǎo)或強(qiáng)制推行操作的準(zhǔn)確性及安全的可靠性，并監(jiān)督、檢查操作的規(guī)范性。6.3管理控制風(fēng)險(xiǎn)的管理控制，是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，依據(jù)評(píng)估的等級(jí)按照消除、降低、防護(hù)的順序規(guī)避危害、消除風(fēng)險(xiǎn)的過程。管理控制，是依靠建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)章制度、明確責(zé)任定期檢查、抓好信息反饋及時(shí)整改隱患、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制管理的日?；A(chǔ)工作、嚴(yán)格控制管理的考核評(píng)

21、估和獎(jiǎng)懲等措施，促使風(fēng)險(xiǎn)控制管理水平不斷提高的過程。管理控制的另一項(xiàng)重要工作，就是提高管理者“正己律人”的安全意識(shí)和責(zé)任感，避免因違章指揮等方面的安全生產(chǎn)上不作為行為而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)、危害的產(chǎn)生。7、記錄要求高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及危險(xiǎn)因素清單、重大風(fēng)險(xiǎn)因素清單，由HSE管理室借鑒已有核電站核島安裝工程的安全等方面的資料，進(jìn)行編制（見本程序及相關(guān)附件）。各項(xiàng)目HSE組織及人員，須借鑒相關(guān)文件和通過對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的結(jié)果建立各自的高風(fēng)險(xiǎn)因素清單、重大風(fēng)險(xiǎn)因素清單以及及時(shí)做好補(bǔ)充與更新工作。各項(xiàng)目負(fù)責(zé)編制、保存高風(fēng)險(xiǎn)因素清單、重大風(fēng)險(xiǎn)因素清單以及危害辨識(shí)、評(píng)估記錄，并須及時(shí)將評(píng)估后新增加的高風(fēng)險(xiǎn)因素清單或重大風(fēng)險(xiǎn)因素

22、清單，送達(dá)南方公司安全生產(chǎn)辦公室，以便及時(shí)更新。建立高風(fēng)險(xiǎn)因素清單、重大風(fēng)險(xiǎn)因素清單臺(tái)帳或數(shù)據(jù)庫，包括土建房間孔洞、臨邊危害場(chǎng)所等的移交資料。8.檢查與評(píng)估中核23公司南方公司所屬項(xiàng)目安全部門依據(jù)本指南檢查和評(píng)估高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)安全控制的有效性，評(píng)估表見附件。 各施工部門將評(píng)估所形成的風(fēng)險(xiǎn)類型、危害因素清單進(jìn)行分析上報(bào)項(xiàng)目部，由項(xiàng)目部HSE上報(bào)由南方公司安全生產(chǎn)辦公室組織推廣，并形成制度化、交流化、實(shí)時(shí)實(shí)地的進(jìn)行定期發(fā)布。9.附件：附件9.1：施工作業(yè)中高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)類別辨識(shí)表風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)類別識(shí)別表編碼事故類型能量源/危險(xiǎn)物產(chǎn)生/貯存能量載體/危險(xiǎn)物危害特點(diǎn)1物體打擊產(chǎn)生物體落下、拋出、破裂、飛散的設(shè)備、場(chǎng)

23、所或操作。落下、拋出、破裂、飛散的設(shè)備、場(chǎng)所或操作。重力作用下打擊人體造成傷害2車輛傷害車輛，使車輛移動(dòng)的牽引設(shè)備、坡道。運(yùn)動(dòng)的車輛機(jī)動(dòng)車行駛中引起的人體墜落和物體倒塌、飛落、擠壓傷亡事故3機(jī)械傷害機(jī)械的驅(qū)動(dòng)裝置機(jī)械的運(yùn)動(dòng)部分、人體。機(jī)械設(shè)備部件、工具、加工件直接與人體接觸引起的夾擊、碰撞、剪切、卷入、絞、碾、割、刺等傷害4起重傷害起重、提升機(jī)械。被吊起的重物。各種起重作業(yè)中發(fā)生的擠壓、墜落、（吊物、吊具）物體打擊或觸電5觸電電源裝置。帶電體、高跨步電壓區(qū)域。包括雷擊傷亡事故6灼燙熱源設(shè)備、加熱設(shè)備、爐、灶、發(fā)熱體。高溫物體、高溫物質(zhì)。含化學(xué)灼傷（酸、堿、鹽、有機(jī)物引起的內(nèi)、外灼傷）、物理灼傷

24、（光、放射性物質(zhì)引起的內(nèi)、外灼傷），不包括電灼傷和火災(zāi)引起的燒傷。7火災(zāi)可燃物火焰、煙氣。各類引起財(cái)物損失、人員傷亡的火災(zāi)損害8坍塌料堆、構(gòu)筑物、腳手架物料、構(gòu)筑物、腳手架物體在外力或重力作用下，超過自身的強(qiáng)度極限或因結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性破壞而造成的事故。9高處墜落高度差大的場(chǎng)所、人員籍以升降的設(shè)備、裝置。人體高處作業(yè)中發(fā)生的墜落傷亡10淹溺江、河、湖、海、洪水貯水容器。水包括高處墜落淹溺11中毒窒息產(chǎn)生、儲(chǔ)存、聚集有毒有害物質(zhì)的裝置、容器、場(chǎng)所。有毒有害物質(zhì)包括中毒、缺氧窒息、中毒窒息12化學(xué)性爆炸可燃性氣體、粉塵等與空氣混合形成爆炸性混合物，接觸引爆能源時(shí)，發(fā)生的爆炸事故（包括氣體分解、噴霧爆炸）。

25、13物理性爆炸鍋爐爆炸、容器超壓爆炸等。14其他傷害摔、扭、挫、刺、割傷和非機(jī)動(dòng)車輛碰撞軋傷等。 潛在風(fēng)險(xiǎn)類型表活動(dòng)（特征）分布潛在事故類型分布管道、鋼結(jié)構(gòu)及風(fēng)管的現(xiàn)場(chǎng)預(yù)制噴砂油漆大件運(yùn)輸與吊裝搭設(shè)或拆除腳手架、工作平臺(tái)機(jī)械設(shè)備安裝管道安裝電氣設(shè)備安裝電纜橋架安裝電纜敷設(shè)儀控及精密設(shè)備安裝水壓試驗(yàn)等機(jī)械傷害、物體打擊、起重傷害、有毒有害及危險(xiǎn)品損傷、墜落、火災(zāi)、職業(yè)病、中毒與窒息、物項(xiàng)外力損傷、高空墜物、電纜擠傷、電弧灼傷、射線損害、有害物質(zhì)滲漏、密閉空間通風(fēng)不良、噪聲、氣瓶傾倒、氣瓶間隔距離不足、高溫中暑、照明光線不足、孔洞、臨邊不良防護(hù)、勞動(dòng)保護(hù)用品的不正確佩帶或使用、其他損傷如摔、扭、刺

26、、割傷等。核島主體安裝風(fēng)險(xiǎn)列舉表編號(hào)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)名稱典型事故形式典型致因1壓力容器、穩(wěn)壓器、環(huán)吊、主泵等大型設(shè)備安裝起重吊裝事故違章、設(shè)備缺陷、超負(fù)荷、傾翻、斷繩火災(zāi)違章動(dòng)火、使用可燃物2主管道安裝起重吊裝事故違章、設(shè)備缺陷、超負(fù)荷、傾翻、斷繩3RCV等大型罐體安裝違章、設(shè)備缺陷、超負(fù)荷、傾翻、斷繩4射線探傷意外照射事故違章、源脫落附件9.2：施工過程中高風(fēng)險(xiǎn)控制方案參考流程圖和范式A：流程圖公司的要求和承諾 步驟1風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)清單 施工計(jì)劃和工作準(zhǔn)備施工文件包和施工過程 施工程序及人機(jī)料法環(huán)信息步驟2風(fēng)險(xiǎn)分析和方案專項(xiàng)控制方案步驟3方案實(shí)施和監(jiān)控交底-落實(shí)-變更 步驟5循環(huán)和差異化

27、處置步驟4報(bào)告和反饋修正和數(shù)據(jù)庫B:高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)安全專項(xiàng)控制方案的范式一：封面編制單位、方案名稱、方案編號(hào)（區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)版與現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行版）、編審批、版本（標(biāo)準(zhǔn)版/執(zhí)行版）等二：章節(jié)Ø 第一章：作業(yè)程序 寫明作業(yè)依據(jù)的程序名稱、版本、編制單位（部門）； 簡(jiǎn)要說明作業(yè)概況，如作業(yè)目標(biāo)、物項(xiàng)特征、主要工機(jī)具和材料。Ø 第二章：作業(yè)先決條件和工序 簡(jiǎn)要說明先決條件（作業(yè)程序規(guī)定的條件和根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析所確定的先決條件） 簡(jiǎn)要說明主要工序過程，可配圖片，示意圖等。Ø 第三章：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及控制措施 以每個(gè)工序?yàn)樾」?jié)，說明風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和控制措施，例如：工序No4：蒸發(fā)器保溫框架安裝作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（事故形

28、式）：高處墜落、高空墜物、機(jī)械傷害預(yù)防措施：1、對(duì)施工先決條件進(jìn)行確認(rèn)，作業(yè)前進(jìn)行安全交底；2、作業(yè)前進(jìn)行安全技術(shù)交底；3、100%配戴勞動(dòng)防護(hù)用品；4、建立作業(yè)控制區(qū)，禁止同一垂直面上下同時(shí)作業(yè)。監(jiān)控措施：安排安全監(jiān)督人員進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，確保預(yù)防措施各項(xiàng)措施正確實(shí)施及正確使用。Ø 第四章：保衛(wèi)和應(yīng)急 說明保衛(wèi)和應(yīng)急的特殊要求（例如是否需要現(xiàn)場(chǎng)保安、道路控制、消防和急救等）； 說明報(bào)警途徑等。Ø 第五章：交底要求 規(guī)定參與交底的人員：交底人所屬部門、崗位等，接受交底的員工；規(guī)定交底的內(nèi)容范圍規(guī)定需要學(xué)習(xí)的案例或經(jīng)驗(yàn)反饋信息Ø 第六章：經(jīng)驗(yàn)反饋 提供過去同類作業(yè)或類似

29、作業(yè)的經(jīng)驗(yàn)反饋材料，如案例分析、意外事件、良好實(shí)踐Ø 第七章：附件 附件1：安全控制單（施工班組） 列出由班組控制的內(nèi)容，如交底、先決條件的檢查、過程安全措施要求等，執(zhí)行過程中填寫，形成執(zhí)行記錄。 附件2：安全控制單（安全監(jiān)督人員） 列出安全監(jiān)督的施工內(nèi)容和要求，執(zhí)行過程中填寫，形成執(zhí)行記錄。 附件3：報(bào)告反饋單（與生產(chǎn)有關(guān)的人員使用） 說明“良好實(shí)踐”和“問題與改進(jìn)意見”。 其他附件：如通訊聯(lián)絡(luò)表、現(xiàn)場(chǎng)布置圖等。·序號(hào)評(píng)估內(nèi)容評(píng)估領(lǐng)域權(quán)重1組織的要求和承諾（責(zé)任、分工、流程）組織責(zé)任102高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)清單的維護(hù)機(jī)制和有效性方案制定303高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)安全專項(xiàng)控制方案的合規(guī)性4標(biāo)

30、準(zhǔn)化方案的數(shù)量5對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化方案的差異化分析和調(diào)整控制機(jī)制6方案進(jìn)入作業(yè)文件包的情況方案執(zhí)行507班組執(zhí)行方案的情況8安全監(jiān)督人員執(zhí)行方案的情況9經(jīng)驗(yàn)反饋的情況方案提升1010標(biāo)準(zhǔn)化方案數(shù)據(jù)庫的維護(hù)情況附件9.3：高風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估表附件9.4：高風(fēng)險(xiǎn)危害因素分類清單編碼危害特性危害因素第一類物理性危害物理性危害因素1.1設(shè)備缺陷強(qiáng)度不夠、剛度不夠、穩(wěn)定性差、密封不良、應(yīng)力集中、外形缺陷、運(yùn)動(dòng)件外露、制動(dòng)器缺陷、控制器缺陷、保護(hù)裝置缺陷、其他。1.2防護(hù)缺陷無防護(hù)、防護(hù)裝置或設(shè)施缺陷、防護(hù)不當(dāng)、支撐不當(dāng)、防護(hù)距離不夠、其他。1.3電危害帶電部分裸露、漏電、雷電靜電、電火花、其他。1.4噪聲危害機(jī)械性噪

31、聲、電磁性噪聲、流體動(dòng)力性噪聲、其他。1.5振動(dòng)危害機(jī)械性振動(dòng)、電磁性振動(dòng)、流體動(dòng)力性振動(dòng)。1.6電磁輻射電離輻射（放射性射線）、非電離輻射（紫外線、射頻、超高壓電場(chǎng)）。1.7運(yùn)動(dòng)物危害固體拋射物、液體飛濺物、反彈物、堆料垛滑動(dòng)、氣流卷動(dòng)、其他。1.8明火動(dòng)火作業(yè)、其他1.9能造成灼傷的高溫物質(zhì)高溫氣體、高溫固體、高溫液體、其他高溫物質(zhì)。1.10能造成凍傷的低溫物質(zhì)低溫氣體、低溫固體、低溫液體、其他低溫物質(zhì)。1.11粉塵與氣溶膠打磨、清掃產(chǎn)生的粉塵、其他。1.12作業(yè)環(huán)境不良安全過道缺陷、采光照明不良、有害光照、通風(fēng)不良、缺氧、空氣質(zhì)量不良、強(qiáng)迫體位、氣溫過高、氣溫過低、氣壓過高、氣壓過低、高

32、溫高濕、自然災(zāi)害、其他。1.13信號(hào)缺陷無信號(hào)措施、信號(hào)選用不當(dāng)、信號(hào)位置不當(dāng)、信號(hào)不清、信號(hào)顯示不佳、其他。1.14標(biāo)志缺陷無標(biāo)志、標(biāo)志不清楚、標(biāo)志不規(guī)范、標(biāo)志選用不當(dāng)、標(biāo)志位置缺陷。1.15其他第二類化學(xué)性危害化學(xué)性危害因素2.1易燃易爆性物質(zhì)易燃易爆氣體、液體、固體、粉塵與氣溶膠。2.2自然性物質(zhì)2.3有毒物質(zhì)有毒氣體、液體、固體、粉塵與氣溶膠、其他。2.4腐蝕性物質(zhì)腐蝕性氣體、液體、固體、其他。2.5其他第三類生物性危害生物性危害因素3.1致病微生物細(xì)菌、病毒、其他致病微生物。3.2傳染病媒介物3.3致害動(dòng)物3.4致害植物3.5其他第四類生理/心理性危害生理/心理性危害因素4.1負(fù)荷超

33、限心理負(fù)荷超限、聽力負(fù)荷超限、視力負(fù)荷超限、其他。4.2健康狀況異常4.3從事禁忌作業(yè)4.4心理異常情緒異常、冒險(xiǎn)心理、過度緊張、其他。4.5辨識(shí)功能缺陷感知延遲、辨識(shí)錯(cuò)誤、其他。第五類行為性危害行為性危害因素5.1指揮失誤指揮失誤、違章指揮、其他。5.2操作失誤誤操作、違章作業(yè)、其他。5.3其他錯(cuò)誤第六類其他危害其他危害因素附件9.5：起重作業(yè)危害因素及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表序號(hào)活動(dòng)描述危害描述危害特性事故類別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)1器具準(zhǔn)備鋼絲繩材質(zhì)不合格鋼絲繩破損、斷絲鋼絲繩選用安全系數(shù)不足使用的吊帶、索扣等破損卸扣選用安全系數(shù)不夠卸扣材質(zhì)不合格鋼絲繩潤滑不良，打結(jié)、扭曲設(shè)施缺陷（1.1）設(shè)施缺陷（1.1）操作失

34、誤（5.2）設(shè)施缺陷（1.1）操作失誤（5.2）設(shè)施缺陷（1.1）設(shè)施缺陷（1.1）起重傷害（4）起重傷害（4）起重傷害（4）起重傷害（4）起重傷害（4）起重傷害（4）起重傷害（4）LLLLLLL2吊車作業(yè)無吊裝方案吊裝方案不合理重物棱角處未墊防護(hù)材料卸扣橫向使用卸扣處于吊物的轉(zhuǎn)角處鋼絲繩與帶電體接觸吊車在軟基上支腿吊車起吊時(shí)固定不良吊車起吊時(shí)保護(hù)裝置失效吊車起吊時(shí)吊索或吊扣斷裂起重工、司機(jī)、指揮無證上崗工作時(shí)精力不集中指揮人員未穿反光背心重物下方與其他物體連接指揮信號(hào)不明指揮站位與吊車司機(jī)視線之間存在死角違章指揮、冒險(xiǎn)作業(yè)使吊件過低碰撞物件多人指揮惡劣氣候下作業(yè)指揮錯(cuò)誤（5.1）指揮錯(cuò)誤（5

35、.1）操作失誤（5.2）操作失誤（5.2）操作失誤（5.2）電危害（1.3）操作失誤（5.2）操作失誤（5.2）設(shè)施缺陷（1.1）設(shè)施缺陷（1.1）指揮錯(cuò)誤（5.1）心理異常（4.4）指揮錯(cuò)誤（5.1）指揮錯(cuò)誤（5.1）指揮錯(cuò)誤（5.1）信號(hào)缺陷（1.13）指揮錯(cuò)誤（5.1）指揮錯(cuò)誤（5.1）作業(yè)環(huán)境不良（1.12）起重傷害（4）起重傷害（4）起重傷害（4）起重傷害（4）起重傷害（4）觸電（5）起重傷害（4）起重傷害（4）起重傷害（4）起重傷害（4）起重傷害（4）起重傷害（4）起重傷害（4）起重傷害（4）起重傷害（4）起重傷害（4）起重傷害（4）起重傷害（4）起重傷害（4）MHHMLMLLLMLMLLLLLMM3卷揚(yáng)機(jī)作業(yè)固定不良，移動(dòng)固定不牢固鋼絲繩長度不夠吊物與其他物體碰撞人員穿過鋼絲繩夾角范圍鋼絲繩穿越滑輪處有接頭操作失誤（5.2）操作失誤（5.2）操作失誤（5.2）操作失誤（5.2）操作失