2012證券從業(yè)資格考試歷年真題考試試題題庫及答案

1、2010年證券從業(yè)資格考試證券交易真題及答案（一）單項選擇題（每題0.5分，共30分） 1. 證券的柜臺自營買賣比較分散，通常（ D）。 A. 交易量較大，交易手續(xù)簡單 B. 交易量較大，交易手續(xù)復雜 C. 交易量較小，交易手續(xù)簡單 D. 交易量較小，交易手續(xù)復雜 2. 對于各種（ A），設立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。 A. 開放式基金 B. 債券基金 C. 封閉式基金 D. 股票基金 3. 結(jié)算參與人向中國證券登記結(jié)算有限責任公司申請開立的資金交收賬戶，就是其（D ）。 A. 結(jié)算支票賬戶 B. 儲蓄賬戶 C. 證券賬戶 D. 結(jié)算備付金賬戶 4. 賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利，這種期

2、權(quán)被稱為（ A）。 A. 買入期權(quán) B. 賣出期權(quán) C. 利率期權(quán) D. 外匯期權(quán) 5. 證券經(jīng)紀商在證券交易中承擔一定的義務，這些義務體現(xiàn)了（A ）。 A. 為委托人服務和公平買賣的原則 B. 為受托人服務的原則 C. 擴大交易量的原則 D. 利益至上的原則 6. A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（ ）、證券公司和基金管理公司等機構(gòu)證券賬戶。 A. 特殊機構(gòu)證券賬戶 B. 交易所證券賬戶 C. 一般機構(gòu)證券賬戶 D. 國有企業(yè)證券賬戶 7. 我國有許多新股是采用網(wǎng)上定價發(fā)行方式，其發(fā)行價格確定于（ ）。 A. 發(fā)行之后 B. 發(fā)行之中 C. 發(fā)行之前 D. 議價過程 8. 證券清算

3、業(yè)務主要是指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人成交的證券（ ）分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。 A. 種類與價款 B. 數(shù)量與種類 C. 數(shù)量與價款 D. 數(shù)量與投資者 9. 關(guān)于我國證券經(jīng)紀業(yè)務，下面表述（ ）是不正確的。 A. 證券公司可接受客戶的委托 B. 證券公司不賺差價 C. 證券公司可向登記結(jié)算公司融券 D. 證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務收入 10. （ ）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。 A. 發(fā)行日交收 B. 會計日交收 C. 隨時交收 D. 滾動交收 11. 證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的（

4、 ）。 A. 50% B. 60% C. 80% D. 100% 12. 上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的（ ）為明細核算單位。 A. 帳號 B. 會員資格 C. 交易席位 D. 交易密碼 13. 在全國銀行間債券回購市場，一旦參與者對成交通知單的內(nèi)容有疑問或者歧義，則以（ ）為準。 A. 參與者認同 B. 交易系統(tǒng)成交記錄 C. 仲裁機構(gòu)裁決書 D. 成交無效 14. 對于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國結(jié)算上海分公司將按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的（ ）向結(jié)算參與人收取罰息。 A. 0.1 B. 0.5 C. 1 D. 1.5 15.

5、獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，經(jīng)過規(guī)定的核準程序核準后，必須成為結(jié)算公司的（ ）。 A. 基本結(jié)算會員 B. 普通結(jié)算會員 C. 一般結(jié)算會員 D. 特殊結(jié)算會員 16. 在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。這種債券交易結(jié)算方式是（ ）。 A. 見券付款 B. 券款對付 C. 見款付券 D. 遲付券款 17. 按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，申購日后的（ ），主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規(guī)定進行新股認購款劃付。 A. T+1日 B. T+2日 C. T+3日 D. T+4日

6、18. 對于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國結(jié)算上海分公司在（ ）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細數(shù)據(jù)庫。 A. 送股登記日前一日 B. 送股登記日 C. 送股登記日后一日 D. 送股登記日后兩日 19. 證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（ ）。 A. 8萬元 B. 5萬元 C. 3萬元 D. 2萬元 20. 證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備的條件之一是：經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿（ ），且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。 A. 1年 B. 2年 C. 3年 D. 5年21. 資產(chǎn)托管機構(gòu)應當是依法可以從事客戶交易結(jié)算資

7、金存管業(yè)務的（ ）或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)。 A. 基金管理公司 B. 信托公司 C. 商業(yè)銀行 D. 證券公司 22. 深圳證券交易所配股認購于R1日開始，認購期為（ ）工作日。逾期不認購，視同放棄。A. 5個 B. 10個 C. 15個 D. 30個 23. 對于股東大會網(wǎng)絡投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)的要點有：對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見。其中，（ ）代表反對。 A. 1股 B. 2股 C. 3股 D. 4股 24. 在基金募集期內(nèi)的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價模式，但無（ ）環(huán)

8、節(jié)。 A. 申購 B. 配號及中簽 C. 結(jié)算 D. 登記 25. 在證券自營業(yè)務中，證券公司不受禁止的行為有（ ）。 A. 用以自己名義開設的賬戶進行交易 B. 委托其他證券公司代為買賣證券 C. 假借他人名義進行自營業(yè)務 D. 將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作 26. 客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司（ ）的二級帳戶。 A. 客戶信用交易擔保資金賬戶 B. 融券專用證券賬戶 C. 融資專用資金賬戶 D. 信用交易資金交收賬戶 27. 證券法規(guī)定，單位操縱證券市場的，應對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處于10萬元

9、以上（ ）以下的罰款。 A. 50萬元 B. 60萬元 C. 80萬元 D. 100萬元 28 29 30 31 題目沒有下載成功，請諒解！32. 企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計劃開立證券賬戶，單個企業(yè)年金計劃最多可開立（ ）證券賬戶，經(jīng)中國證監(jiān)會與勞動和社會保障部另行批準的除外。 A. 1個 B. 5個 C. 10個 D. 15個 33. （ ）的具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間的轉(zhuǎn)移，并相應更改股東名冊或債權(quán)人名冊。 A. 發(fā)行登記 B. 送股登記 C. 變更登記 D. 退出登記 34. 辦理指定交易變更手續(xù)時，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請，并由（ ）完

10、成向證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報。 A. 投資者 B. 證券發(fā)行人 C. 登記結(jié)算公司 D. 原交易參與人 35. 按上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，賣出基金時，余額不足（ ）的部分，應當一次性申報賣出。 A. 1份 B. 10份 C. 100份 D. 1000份 36. 目前，通過證券交易所達成的交易，多采取（ ）方式。 A. 雙邊凈額清算 B. 多邊凈額清算 C. 雙邊全額清算 D. 多邊全額清算 37. （ ）是指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并成交的交易。 A. 全價交易 B. 凈價交易 C. 差價交易 D. 市場價交易 38. 我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為（ ）。 A. 當

11、日有效 B. 約定日有效 C. 第二日有效 D. 一周有效 39. 融券賣出的申報價格（ ）。 A. 不得低于該證券的最新成交價 B. 不得高于該證券的最新成交價 C. 不得低于該證券前一交易日收盤價 D. 不得高于該證券前一交易日收盤價 40. 深圳證券交易所則規(guī)定，每個交易日（ ），交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理。 A. 9:15至9:30 B. 9:30至11:30 C. 9:25至9:30 D. 9:20至9:2541. 某*ST股票股票的收盤價為15.40元，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為（ ）。 A. 16.94元和13.86元 B. 16.17元

12、和14.63元 C. 16.17元和13.86元 D. 16.94元和14.63元 42. 證券公司通過設立集合資產(chǎn)管理計劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。這一業(yè)務是指（ ）。 A. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 B. 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 C. 為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務 D. 為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務 43. 上海證券交易所規(guī)定，1個集合資產(chǎn)管理計劃使用（ ）專用交易單元。 A. 1個 B. 2個 C. 3個 D. 5個 4

13、4. 債券質(zhì)押式回購交易實質(zhì)上是一種以（ ）為抵押品拆借資金的信用行為。 A. 債券 B. 資金 C. 信用 D. 財產(chǎn) 45. 維持擔保比例超過規(guī)定時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔保比例不得低于（ ）。 A. 150% B. 200% C. 250% D. 300% 46. 對于（ ）方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（S）。 A. 以券融資 B. 以資融券 C. 以券融券 D. 以資融資 47. 在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ）。 A.

14、 1 B. 2 C. 3 D. 5 48. 在我國證券交易所買斷式回購交易中，如單方違約，違約方的履約金交（ ）所有。 A. 守約方 B. 證券結(jié)算風險基金 C. 證券登記結(jié)算公司 D. 證券交易所 49. 資產(chǎn)托管機構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務如果違反規(guī)定，可能受到除（ ）外的處罰。 A. 記過 B. 罰款 C. 單處或者并處警告 D. 責令改正 50. 根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，采用大宗交易方式時，多只債券合計單向買入或賣出的交易金額（ ）。 A. 不低于300萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1萬張 B. 不低于400萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.2萬張 C. 不低

15、于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張 D. 不低于1000萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2萬張 51. 證券交易所會員應當設會員代表（ ），組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。 A. 1名 B. 2名 C. 3名 D. 4名 52. 上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易最小報價變動為（ ）或其整數(shù)倍。 A. 0.01 B. 0.001 C. 0.005 D. 0.05 53. 我國證券交易所證券開盤價產(chǎn)生的方式一般是（ ）。 A. 集合競價方式 B. 做市商撮合方式 C. 連續(xù)競價方式 D. 交易所決定 54. 連續(xù)競價期間，上

16、海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：實時最高（ ）買入申報價格和數(shù)量。 A. 5個 B. 6個 C. 7個 D. 8個 55. 合格境外機構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（ ）。 A. 10% B. 15% C. 20% D. 25% 56. 深圳證券交易所質(zhì)押式國債回購共有（ ）回購品種。 A. 4個 B. 5個 C. 9個 D. 11個 57. 在我國，一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（ ）。 A. A股 B. 國債 C. B股 D. 封閉式基金 58. 我國證券交易所總經(jīng)理由（ ）任免。 A. 證

17、券交易所理事長 B. 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu) C. 所在地人民代表大會 D. 全國人民代表大會 59. 目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用（ ）方式。 A. 口頭報價 B. 書面報價 C. 電腦報價 D. 間接報價 60. 會員可向深圳證券交易所申請（ ）的標準流速，并可將所擁有的總流速配置到1個或1個以上的網(wǎng)關(guān)上。 A. 1個或1個以上 B. 2個或2個以上 C. 3個或3個以上 D. 4個或4個以上（二）多項選擇題（每題1分，共40分） 1. 可轉(zhuǎn)換債券具有（ ）的特性。 A. 回購 B. 債權(quán) C. 期權(quán) D. 貼現(xiàn) 2. 我國證券法規(guī)定，設立證券公司必須具備的條件包括（ ）。

18、 A. 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格 B. 有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施 C. 有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度 D. 三分之二的從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格 3. 投資者開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬，如由代理人代為辦理的，須出示的證件包括（ ）等。 A. 本人身份證件 B. 本人同名證券賬戶卡 C. 經(jīng)公證的授權(quán)委托書 D. 代理人有效身份證件 4. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括：（ ）。 A. 集合資產(chǎn)管理計劃份額 B. 央行票據(jù) C. 短期融資券 D. 資產(chǎn)支持證券 5. 證券結(jié)算包括（ ）。 A. 登記 B. 清算 C. 注冊 D. 交收 6. 根據(jù)凈額清算原則，在

19、證券清算中，（ ）。 A. 清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券可以合并計算 B. 清算證券時，同一清算期內(nèi)同種證券不可以合并計算 C. 清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算 D. 清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算 7. 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，包含的要素有（ ）。 A. 委托人 B. 證券經(jīng)紀商 C. 證券交易所 D. 證券交易的對象 8. 上海市場B股交收實行（ ）相結(jié)合的制度。 A. 總額交收 B. 逐項交收 C. 凈額交收 D. 全額交收 9. 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有（ ）權(quán)利。 A. 按規(guī)定分享投資收益 B. 根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃 C

20、. 承擔委托投資的損失 D. 知情的權(quán)利 10. 證券經(jīng)紀商從事證券經(jīng)紀業(yè)務，需遵守的規(guī)定有（ ）。 A. 不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣 B. 不得散布非公開披露的信息 C. 不得在非交易時間進行客戶證券交易的清算與交收 D. 不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券 11. 目前可以買賣B股的投資者除了境內(nèi)居民個人外，還包括（ ）。 A. 外國法人、自然人和其他組織 B. 我國香港、澳門和臺灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織 C. 定居在國外的中國公民 D. 符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人 12. 證券初始登記包括（ ）等。 A. 首次公開發(fā)行登記 B. 配股登記 C. 增發(fā)登

21、記 D. 基金擴募登記 13. 新股網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（ ）。 A. 網(wǎng)上競價發(fā)行 B. 網(wǎng)上定價發(fā)行 C. 網(wǎng)上拍賣 D. 網(wǎng)上申購 14. 在債券質(zhì)押式回購交易中，（ ）暫時放棄資金的使用權(quán)，從而獲得債券抵押權(quán)，期滿時歸還抵押的債券，收回資金和利息。 A. 債券的持有方 B. 資金的貸出方 C. 融券方 D. 融資方 15. 關(guān)于上海市場A股等品種的結(jié)算程序，以下說法（ ）是正確的。 A. 交易日閉市后，交易所將當日交易成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至中國結(jié)算上海分公司 B. 結(jié)算參與人在開立結(jié)算備付金賬戶時應確認該賬戶核算的席位名單 C. 中國結(jié)算上海分公司根據(jù)各會員T日的清算數(shù)據(jù)文件中

22、的實際收付金額，在T+1日規(guī)定的時間進行T日交易的資金交收 D. 如出現(xiàn)資金賬戶透支，會員可通過結(jié)算資金劃撥銀行在規(guī)定的T+3日交收時點前補足頭寸 16. 全國銀行間債券市場回購交易參與者有（ ）。 A. 在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行 B. 在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu) C. 在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機構(gòu) D. 經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行 17. 根據(jù)上海證券交易所分紅派息操作流程規(guī)定，若設公告刊登日為T日，下面符合A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的有（ ）。 A. 向證券交易所提交公告申請日（T-1日前） B. 權(quán)益登記日（T+3日） C. 除息日（T+4日）

23、 D. 發(fā)放日（T+8日） 18. 關(guān)于上海證券交易所開放式基金認購業(yè)務，以下選項正確的有（ ）。 A. 投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認購，都應使用上海證券交易所證券投資基金賬戶 B. 基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間 C. 投資者認購申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為“買” D. 在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理除外 19. 權(quán)證出現(xiàn)下列情形之一的，將被終止上市（ ）。 A. 權(quán)證存續(xù)期滿 B. 權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán) C. 標的股票價格大于執(zhí)行價格 D. 權(quán)證

24、在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán) 20. 關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓，以下說法正確的有（ ）。 A. 股份轉(zhuǎn)讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓 B. 股份轉(zhuǎn)讓公司應當與證券公司簽訂委托協(xié)議 C. 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份 D. 退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務的，應當由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定21. 關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有（ ）。 A. 存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶 B. 證券公司為投資者設立一個客戶證券資金臺賬 C. 投資者的資金存取通過客戶證券資金臺賬進行 D. 證券公司通過客

25、戶證券資金臺賬對投資者進行清算交收和計付利息 22. 在證券交易所掛牌交易的（ ）是證券公司自營業(yè)務買賣的對象。 A. 人民幣普通股 B. 證券投資基金 C. 權(quán)證 D. 國債 23. 以下選項符合證券自營業(yè)務運作管理要求的是（ ）。 A. 建立健全自營業(yè)務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估應當符合規(guī)定的程序并進行書面記錄 B. 應重點加強投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動的控制 C. 由自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度 D. 禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金 24. 常見的內(nèi)幕交易包括（ ）。 A. 內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券 B. 內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信

26、息建議他人買賣證券 C. 內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進行交易 D. 非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券 25. 根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備的條件包括（ ）。 A. 客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認可，且已對實施進度作出明確安排 B. 已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控 C. 已制定切實可行的融資融券業(yè)務試點實施方案和內(nèi)部管理制度 D. 具備開展融資融券業(yè)務試點所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券 26. 證券公司應當按規(guī)定的

27、有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準，其中包括（ ）。 A. 從事證券交易時間 B. 從事證券交易地點 C. 賬戶狀態(tài) D. 信譽狀況 27. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（ ）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。 A. 公司經(jīng)營政策發(fā)生重大變化 B. 公司遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損 C. 上市公司收購的有關(guān)方案 D. 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息 28. 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的種類主要有（ ）。 A. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 B. 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 C. 為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 D. 為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

28、 29. 根據(jù)公開原則的要求，證券交易參與各方應依法（ ）地向社會發(fā)布自己的有關(guān)信息。 A. 及時 B. 真實 B. 準確 D. 完整 30. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守的基本原則包括（ ）。 A. 應當與自營業(yè)務統(tǒng)一操作，以防范市場風險 B. 應當在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專門的部門負責客戶資產(chǎn)管理業(yè)務 C. 應當建立健全風險控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務與公司的其他業(yè)務嚴格分開 D. 應當依照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作 31. 深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受市價申報的類型包括（ ）。 A. 對手方最優(yōu)價

29、格申報 B. 本方最優(yōu)價格申報 C. 最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報 D. 即時成交剩余撤銷申報 32. 根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務的有關(guān)規(guī)定，我國證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的條件主要涉及（ ）。 A. 證券回購的券種 B. 證券回購的交易時間 C. 以券融資方在回購期間存放的標準券數(shù)量 D. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量 33. 我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：（ ）。 A. 首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金） B. 增發(fā)上市的股票 C. 暫停上市后恢復上市的股票 D. 證券交易所或中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他情形 34. 個人客

30、戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交下列（ ）等材料。 A. 本人身份證明原件及復印件 B. 本人普通資金賬戶卡（或開戶協(xié)議原件）、普通證券賬戶卡原件及復印件 C. 填妥并由本人當面簽名的信用證券賬戶開戶申請表、信用資金賬戶開戶申請表 D. 專用于信用交易的銀行卡 35. 證券營業(yè)部在接受投資者委托、進行申報時應該做到：（ ）。 A. 在交易市場買賣證券均必須公開申報競價 B. 在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素 C. 在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易 D. 在集合競價時間不接受買賣證券的市

31、價申報 36. 關(guān)于融資融券保證金比例及計算，以下選項是正確的有：（ ）。 A. 客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50% B. 融資保證金比例保證金/（融資買入證券數(shù)量×買入價格）×100% C. 客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50% D. 融券保證金比例保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價格）×100% 37. 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理：（ ）。 A. 最近1個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負 B. 最近1個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告 C. 上市公

32、司因2年連續(xù)虧損而實行退市風險警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風險警示并獲準，但其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務未正常運營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值 D. 由于自然災害、重大事故等導致公司主要經(jīng)營設施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預計在1個月以內(nèi)不能恢復正常 38. 我國證券登記結(jié)算公司應履行的職能包括（ ）等。 A. 結(jié)算賬戶的設立 B. 證券的存管和過戶 C. 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益 D. 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務 39. 證券市場流動性包含兩方面的要求（ ）。 A. 成交速度 B. 成交價格 C. 波動性 D. 持續(xù)性 40. 證券

33、交易所會員應承擔相應的義務，如果違反證券交易所業(yè)務規(guī)則，證券交易所責令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列（ ）紀律處分措施。 A. 在會員范圍內(nèi)通報批評 B. 在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責 C. 暫?；蛘呦拗平灰?D. 取消交易權(quán)限或取消會員資格（三）判斷題（每題0.5分，共30分） 1. 取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務前還應向交易所申請融資融券交易權(quán)限。 2. 證券公司內(nèi)幕信息的知情人包括：證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員。 3. 證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少保存10年。 4

34、. 證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過證券交易可以及時獲得收益。 5. 深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。 6. 在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場的交易品種。 7. 我國現(xiàn)行的新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用國際互聯(lián)網(wǎng)絡，新股發(fā)行主承銷商在網(wǎng)站上掛牌銷售，投資者通過互聯(lián)網(wǎng)絡系統(tǒng)申購的發(fā)行方式。 8. 融資融券最長期限不超過12個月。期限順延的，應符合證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法和證券交易所規(guī)定的情形。 9. 上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。 10. 現(xiàn)階段我國規(guī)定

35、，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。 11. 上海證券交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡投票設置專用投票代碼和投票簡稱。 12. 金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類期貨三種。 13. 證券投資者是買賣證券的客體。 14. 投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開立證券交易結(jié)算資金賬戶，存入交易所需的資金。 15. 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，不享有權(quán)利。 16. 人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶，它僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者開立。 17. 登記結(jié)算公司及其代理機構(gòu)辦理投資者申請查詢開戶資料免收費。 18. 權(quán)證創(chuàng)設人創(chuàng)設或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)

36、算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設或注銷申報和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。 19. 資產(chǎn)管理業(yè)務，是指資產(chǎn)管理公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務的行為。 20. 所謂“清算路徑”就是指某一個席位的所有證券買賣是并入哪一個證券營業(yè)部，并進而并入哪一個結(jié)算會員進行清算。 21. 深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。

37、22. 法人投資者的經(jīng)辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權(quán)人的合法證明文件，否則不應接受委托。 23. 價格優(yōu)先原則表現(xiàn)為：價格較高的申報優(yōu)先于價格較低的申報。 24. 在證券公司自營業(yè)務中，投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。 25. “假回購”業(yè)務是指雙方交易時，并沒育真實的、足額的證券用于抵押的行為。 26. 收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本。 27. 上海證券交易所國債買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價進行申報價格。 28. 單邊報價是參與者為表明自身對

38、資金或者債券的供給或者需求而面向市場做出的公開報價。 29. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應不高于前收盤價格的300%，并且不低于前收盤價格的80%。 30. 證券自營業(yè)務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。 31. 清算是交收的基礎(chǔ)和保證。 32. 我國B股目前采用T+1回轉(zhuǎn)交易和T+0交收。 33. 與經(jīng)紀業(yè)務相比較，自營業(yè)務在交易行為上具有非自主性。 34. 在我國證券交易所市場，證券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則。 35. 關(guān)于國債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折

39、算標準券的比率。 36. 在ETF二級市場交易的清算與交收中，現(xiàn)金替代是指最小申購、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當日收盤價計算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差。 37. 自營業(yè)務的經(jīng)營風險是指證券公司在自營業(yè)務中違反證券法和刑法的有關(guān)規(guī)定，使證券公司受到處罰而導致?lián)p失。 38. 刑法規(guī)定，有下列行為，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任：單獨或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的。 39. 深圳B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。 40. 我國的稅制規(guī)定，股票成交后，國家稅務機

40、關(guān)應向成交雙方分別收取印花稅。 41. 中小企業(yè)板上市公司最近半個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認為情形嚴重的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。 42. 標的證券除權(quán)的，權(quán)證行權(quán)價格的調(diào)整公式為：新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×（除權(quán)前一日標的證券收盤價÷標的證券除權(quán)日參考價）。 43. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。 44. 上海證券交易所一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行

41、連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過30分鐘。 45. 所有的經(jīng)紀類證券公司都可以代理投資者的ETF買賣交易。 46. 定向資產(chǎn)管理合同應當包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。 47. 證券公司自營業(yè)務關(guān)鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。 48. 采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀商應在權(quán)證期滿前的5個交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。 49. 證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合的條件之一是：配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)

42、人員資格的業(yè)務人員。 50. 證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括：應建立對錄入證券交易系統(tǒng)的客戶資料等內(nèi)容的復核和保密機制。 51. 客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。 52. 根據(jù)證券經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，客戶通過人工電話或傳真委托進行的交易，不論成交與否，其委托記錄應按規(guī)定期限保存于營業(yè)網(wǎng)點。 53. 集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，可以用于回購。 54. 單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的20%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至15%以下時，交易所可以在次一交

43、易日恢復其融資買入，并向市場公布。 55. 集合資產(chǎn)管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的特點、投資目標、投資范圍、投資組合設計等內(nèi)容。 56. 證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，依照證券法第208條的規(guī)定處罰，即“責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款”。 57. 證券交易所作為進行證券交易的場所，本身不持有證券，不進行證券的買賣，但要決定證券交易的價格。 58. 銀行間債券市場的公開報價可分為單邊報價和雙邊報價兩種。 59. 境外證券經(jīng)營機構(gòu)設立的駐華代表處，可以申請成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會員。 60. 在深圳證券交易所，席位分為A股普通

44、席位、B股席位和特別席位三類 2009年證券從業(yè)考試證券交易真題（卷二）答案 （一）單項選擇題 1. C 2. A 3. D 4. B 5. A 6. C 7. C 8. C 9. C 10. D 11. D 12. C 13. B 14. C 15. A 16. C 17. C 18. B 19. B 20. C 21. C 22. A 23. B 24. B 25. A 26. A 27. B 28. D 29. D 30. B 31. B 32. C 33. C 34. D 35. C 36. B 37. A 38. A 39. A 40. C41.B 42.B 43.A .44 A45

45、 D 46 B 47 C 48 A 49 A 50 C 51 A 52 C 53 A 54 A 55 C 56 D57 C 58 B 59 C 60 A （二）多項選擇題1 BC 2 ABC 3 ABCD 4 ABCD 5 BD 6 CD 7 ABCD 8 BC 9 ABD 10 ABD 11 ABCD 12 ABCD 13 AB 14 BC 15 ABC 16 ABCD 17 ABCD 18 BCD 19 AB 20 ABC 21 ABD 22 ABCD 3 ABD 24 ABCD25 ABCD 26 ACD 27 ABCD 28 ACD 29 ABCD 30 BCD 31 ABCD 32

46、ACD33 ABC 34 ABCD 35 ABC 36 ABCD 37 ABC 38 ABCD 39 AB 40 ABCD （三）判斷題1.是 2.是 3 非 4 非5 是 6 非 7 非8 非9 非 10 是 11 是 12 是13 非 14 非 15 非 16 是17 是 18 非 19 非 20 是21 是 22 是 23 非 24 是25 是26 非 27 是 28 是29 非 30 非 31 是 32 非33 非 34 是 35 非 36 非37 非 38 是 39 是 40 是41 非 42 非 43 是 44 非45 是 46是47 是 48 是 49 是 50 是 51.是 5

47、2.是 53.非 54.非 55.是 56.非 57.非 58.是 59.是 60.是2008年證券從業(yè)資格考試證券交易真題及答案1一單選題：1上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）年和（）年正式開業(yè)。A19901991B19911990C19911992D199219912公開原則的核心要求是（）。A上市公司的信息披露及時B證券公司公開業(yè)務C實現(xiàn)市場信息公開化D證券交易實現(xiàn)社會化3目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是（）。A均在交易所交易B有一部分是在場外市場交易C上市公司退市后在場外交易市場交易D在特殊條件下可以在場外交易市場交易4從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有的性質(zhì)是（）。A債券B股權(quán)C期貨

48、D期權(quán)5在我國，證券交易所的設立須經(jīng)（）批準。A中國證監(jiān)會B中國紀委C全國人民代表大會D國務院6在證券交易市場發(fā)展的早期，（）是場外交易市場的主要形式。A交易所市場B柜臺市場C第三市場D第四市場7在場外交易市場，證券公司的作用是（）。A交易的組織者B交易的直接參加者C兩者都是D兩者都不是8關(guān)于證券交易所的會員，說法正確的是（）。A只能是證券公司B包括有資金實力的個人C包括其它金融機構(gòu)D無嚴格限制9證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審后，應將合格者上報（）審核批準。A交易所股東大會B交易所理事會C交易所董事會D交易所會員大會10對于交易所無形席位說法正確的是（）。A雖然不

49、在場內(nèi)，但其報盤屬場內(nèi)報盤B交易速度要慢于有形席位報盤C不易成交D屬于場外報盤11一般規(guī)定，交易所會員在至少保留（）個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。A一個B兩個C三個D四個12從我國目前的證券經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)容來看（）。A股票的柜臺交易逐漸增加B債券交易主要形式是柜臺代理買賣C我揮泄善鋇墓裉?D我國沒出有任何證券的柜臺交易13證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務是（）。A為客戶的一切交易保密B堅持了解客戶原則C認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議D嚴格按委托人的要求辦理委托事務14在我國，股票賬戶可以買賣的對象有（）。A股票B債券C基金D以上都可以15開立證券賬戶的基本原則是（）。A合法性和公正性B合法性和真實性C真

50、實性和公開性D公正性和公平性16股份公司發(fā)行新股進行股權(quán)登記申請時，其審計報告必須由（）名以上具有從事證券業(yè)務資格的注冊會計師及其所在的事務所簽字、蓋章。A2B3C4D517采用市值配售發(fā)行方式，認購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的（），按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。A股票市值總和B股票和證券投資基金市值總和C股票和債券市值總和D所有證券市值總和18證券存管按（）以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。A證券公司賬戶B證券營業(yè)部賬戶C證券服務部賬戶D股東證券賬戶19從（）年起，我國上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。A1995B1997C1998D199920下列對于市價委托，不正確的說法

51、是（）。A沒有價格上的限制B成交迅速C成交率高D我國目前采用此種委托方式較多21下列不屬于非柜臺委托的是（）。A書面委托B電話委托C傳真委托D自助委托22中國證券監(jiān)督管理委員會于（）年制定并發(fā)布了網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法。A1997B1998C1999D200023下列關(guān)于申報原則的說法，不正確的是（）。A證券營業(yè)部接受投資者委托后應按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進行申報競價B證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價C證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素D證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易2

52、4對連續(xù)競價的申報方法，錯誤的說法是（）。A無論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票、基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%B如買入或賣出有一方無揭示價格，則申報價格按另一方的即時揭示價格上下一定百分比為限C如果買賣雙方均無揭示價格，則按最新一筆成交價為申報價格的基準，如當日無成交價，取前一日平均價為申報價格的基準D國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%25關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行，不正確的說法是（）。A當有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票B當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部

53、分由承銷商認購C當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易主機自動按每1000股確定一個申報號，連續(xù)排號，然后搖號抽簽D每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍26在新股配售操作程序中，收繳股款日是（）。AT+1日BT+2日CT+3日DT+0日27對配股權(quán)證交易流程，正確的說法是（）。A由上市公司向中國證監(jiān)會提出申請，經(jīng)批準后在證券交易所上市交易B權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個權(quán)證為一手C權(quán)證交易采取電腦自動撮合交易方式進行，其程序不同于A股D權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費、清算過戶及印花稅均同于A股28深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是（）。A股權(quán)登記日為R日B股息到賬日為R+1日C除權(quán)除息日為R+2日D可流通股份紅股交易起始日為R+1日29發(fā)行上市的證券投資基金在滬深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的（）。A0.2%B0.25%C0.35%D0.5%30當上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司（）以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。A5%B10%C15%D20%31證券兼營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務，對其資金的限制是（）。A具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金B(yǎng)具有不低于1000萬元人民