大學內部控制對銀行的影響問卷調查表_第1頁
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文檔簡介

1、問卷調查表您好！我是XX大學XX學院社會調查的采訪員，我們正在進行關于內部控制對銀行的影響的社會調查，旨在了解銀行內部控制的現(xiàn)狀，以分析內部控制發(fā)展的前景和存在的問題。調查會耽誤您10分鐘時間，請您諒解。謝謝您的配合和支持。姓名：工作單位：職務：1 .貴銀行哪些主管具有對柜員授權的權力？A.總行主管B.支行行長C.柜員主管D.任何主管2 .貴銀行是否對內部人員偷盜和在職員的賬上進行內部交易的處罰有明確的條令？A.有B.沒有C.不確定3 .貴銀行是否出現(xiàn)過一下狀況？A.搶劫B.偽造存取款材料C.計算機黑客入侵D.沒有以上情況4 .貴銀行內部流程方面是否出現(xiàn)以下情況？A.內部流程不健全B.流程執(zhí)行

2、不力C.文件或合同有缺陷D.沒有以上情況5 .貴銀行注重于一下哪些方面？A.業(yè)務發(fā)展B.內控管理C.風險管理D.臨時性營銷6 .貴銀行影響激勵約束機制有哪些因素？A.考核指標B.質量指標C.人事關系D.其他7 .貴銀行是否有針對員工執(zhí)行制度意識的教育培訓？A.定期開展B.偶爾開展C.在其他培訓中提出D.沒有開展8 .貴銀行業(yè)務營運環(huán)節(jié)是否出現(xiàn)過一下情況？A.電子平臺不穩(wěn)定B.業(yè)務鏈不完善C.工作人員技術不熟練引起操作失誤D.硬件、電力輸送等緩解中斷E.沒有以上情況9 .在信貸環(huán)節(jié)的資料審查中是否出現(xiàn)過一下情況？A.工作人員將無效證件、虛假財務報表上報B.由于利益關系導致集體審批變相為個人審批C

3、.銀行對貸款企業(yè)的跟蹤調查不積極D.貸款業(yè)務經辦各環(huán)節(jié)由同一部門完成E.沒有以上情況10 .實行客戶經理制度后，客戶經理是否有以下行為？A.思想認識不到位，防范意識不強B.一味追求效益，不注重風險防范C.不與信貸員一起深入企業(yè)調查D.人情大于理E.沒有以上行為11.對于市場風險管理，貴銀行是否承受過一下風險？A.經濟周期風險B.政策風險C.利率風險D.未出現(xiàn)以上風險12.下列市場波動是否對貴銀行有影響？A.債券市場價格波動B.匯率波動C.股票價格波動D.以上均對銀行有影響13 .市場的不可控性對貴銀行帶來了哪些影響？A.不利于計量和監(jiān)測B.不利于市場風險的定期報告C.不利于重大事項的臨時報告D.不利于銀行的管理政策和投資策略14 .貴銀行對于銀行工作人員的獎勵制度有哪些？A.加薪B.升遷C.非資本福利D.增加培訓機會E.其他15

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