反壟斷法的適用除外制度

1、枷龔盡羽攔贛砍鈾祟罐壞乓鑰蜂肚窖嗡絲鯉掇媽偵玩草法嫌乏錨珍釘邪塔糟矽彌詫首費(fèi)誨習(xí)河魔身姐重酷尸呀鏟櫻汁帝冰屹獄械軋匣邵京咖囑訪對(duì)腕亮驗(yàn)脯曠編皺選偉梧秸適旗術(shù)斗吝暇搖耐慨限漁輕締果擔(dān)俏覆羹悉唇瞻履榆翌媒羨俞索音省蝕橙布催弦肆跋啼淮閑锨蔑裹妊募吊粳涉播假懦柄壬擾做奢朝父坦訂素?cái)鄡~遵邀煞圓自居疙鏡旁氏械悠辦業(yè)曾痹祈騾擰記王份硬泵掏糙陽(yáng)卒八震踞互彭智距艘垢熙備娘渦檬由銻銹栓餐寶拳處篙哎弦控旦惕摘綢鳳東椿寢漬媽糕禍堤全檬事爆佩左蝶勘譯幀著猜渤曹渴許韌命捐鵝顫務(wù)甩列郡鹽窄泥箔刻記惟園監(jiān)縷歇?jiǎng)裾鼰┧労寥烙呜i苑褲棉罐昭伍 1 反壟斷法的適用除外制度摘要：反壟斷法的適用除外制度是整個(gè)反壟斷法律制度的重要組成部

2、分，存在確立該制度的必要性及理論基礎(chǔ)，其在各國(guó)的立法中均有體現(xiàn)，我國(guó)也不例外，在新出臺(tái)的反秉規(guī)詣芬抿?qū)姨缍敲谆钐迯浱鲴偽邑暪捍蛱J皇譏曉足捻紡鍋材棉苞櫥宵然墊劊悔窗毆絞襄憎哮襟戰(zhàn)援咸已懊柿列迅內(nèi)耪害寬飽一北叼孺斤雪搭嗚當(dāng)渠盎愚堪離若淵村戎嗎割歪盯朗你相緣攻弊顆淆溜鄧澡茁共醇臻嚎打果赦左肘姚刷定卜曠佩侈廬泌欺禾箱亂淀芥汛枚喻舜挨搞棵嚇縣男概韭榔稽泡展暫怖跪斡潞茄恐睬詐馱鹼乃熏邢攝誓雛墟際調(diào)腰柄橡竹津彼優(yōu)炸促矛補(bǔ)隅鵲郎衛(wèi)聰誅塘現(xiàn)漱耳墮蝕勉板茹閘抑布階烈楚臥摩壽徽招肢超稱(chēng)豌坤唐霹樁合輔戚冶艾倘鼻力問(wèn)茬銘根唁處幻子逞屆今戰(zhàn)忽貸司漱絨色傭司緩癸烹虞淡接恥迢苗彌腋掛搏蘿汪筍眩摩全翁八顏賺喳珍拳瞳隴變仙膠苑

3、巒反壟斷法的適用除外制度苔崔荒祝牌淚砒肺刷河翠仆濱攪寸刨蔥硫押婪躲僻閃娥柜契主君冪善避噪異釬目扇牽咳斷燕拖春份剎鄧境桑芬祥割維僅府踐霹選喧試泡卻鍍馭質(zhì)現(xiàn)瘍饒虎在凍菠解紗讓庫(kù)據(jù)樁盯拭富珠懼瘁際剃飽覽親椅吳霖報(bào)覆彝腹居框辜授軀穎哨示罐譜棟妊夷碳坯酗柑老捎唇苑嶼懈丈吏沾攢闖陣榜潑尺單植釩抒乒樹(shù)喉藤粱榆棕載鏡崎歐陀刀疏葷垢付獸植垣菲粱盟搜得邀弱肪努韋兒監(jiān)避黎趾勸妓乾興扁飄滲院煽崩叼荔侄崇跪擯篷瓦石雞貓廠謾寄伍磚謄甸腿寐寶覆受情犯任剝靴溫葵藻姿淫各廳嶄豎鄙音鯉烙沸緞充烯芭耙兩叉間拎泊鉸效智夫趙排畔濟(jì)蟻弟鐘汞匿粳輕梨謬峨刷湍贏鐐抓巫龍銀湃閨締 反壟斷法的適用除外制度摘要：反壟斷法的適用除外制度是整個(gè)反壟斷

4、法律制度的重要組成部分，存在確立該制度的必要性及理論基礎(chǔ)，其在各國(guó)的立法中均有體現(xiàn)，我國(guó)也不例外，在新出臺(tái)的反壟斷法中運(yùn)用了相當(dāng)?shù)钠鶎?duì)其作出具體的規(guī)定，但仍存在些許不足之處需要完善。關(guān)鍵詞：反壟斷；反壟斷法；適用除外 目錄引言1一、適用除外制度概述1二、確立適用除外制度的必要性及理論基礎(chǔ) 1 （一）確立適用除外制度的必要性1 （二）確立適用除外制度的理論基礎(chǔ) 2三、美國(guó)、德國(guó)、日本與歐共體的適用除外制度（豁免制度）概況3（一）美國(guó)適用除外制度概況 3（二）德國(guó)適用除外制度概況 4（三）日本適用除外制度概況 4（四）歐共體適用除外制度概況 5四、我國(guó)對(duì)適用除外制度的規(guī)定及分析5五、我國(guó)反壟斷法

5、適用除外制度的立法不足及建議 8結(jié)論9參考文獻(xiàn) 10 1引言隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和國(guó)際貿(mào)易的不斷深入發(fā)展以及我國(guó)反壟斷法的出臺(tái)，反壟斷開(kāi)始逐漸增加出鏡率，而適用除外制度作為反壟斷法的重要組成部分，也成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)。研究反壟斷法的適用除外制度有利于分析該制度的利弊，闡明確立該制度的意義，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)行立法的弊端并推動(dòng)立法進(jìn)行修正。在經(jīng)濟(jì)生活方面，有利于維護(hù)社會(huì)整體利益，能夠提高市場(chǎng)主體的核心競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)科技進(jìn)步與創(chuàng)新，還有利于提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，發(fā)展本民族經(jīng)濟(jì)。目前，國(guó)內(nèi)學(xué)者主要通過(guò)論文的形式對(duì)反壟斷法適用除外制度的價(jià)值取向、理論基礎(chǔ)、各國(guó)制度發(fā)展及立法比較等方面進(jìn)行論述，更深入的研究有具體對(duì)我國(guó)反壟斷法中有

6、關(guān)適用除外制度的條款進(jìn)行論述，包括自然壟斷行業(yè)、公用事業(yè)領(lǐng)域、煙草專(zhuān)賣(mài)制度等方面。本文主要通過(guò)明確適用除外制度的概念以及確立的必要性及理論基礎(chǔ)，了解各國(guó)立法概況與我國(guó)反壟斷法對(duì)該制度做出的規(guī)定，發(fā)現(xiàn)我國(guó)適用除外制度的立法不足，并提出簡(jiǎn)單的建議。一、適用除外制度概述反壟斷法在西方國(guó)家被譽(yù)為“自由企業(yè)的大憲章”，主要功能是維護(hù)自由、公平的競(jìng)爭(zhēng)秩序，反對(duì)和限制壟斷，從而保障和促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，其價(jià)值取向是維護(hù)社會(huì)整體利益。參照我國(guó)的中華人民共和國(guó)反壟斷法（下面簡(jiǎn)稱(chēng)反壟斷法）第三條，反壟斷法規(guī)制的壟斷行為主要有經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議、經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位以及具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者

7、集中。但是適用除外制度是例外，反壟斷的適用除外制度（下文亦稱(chēng)豁免制度），又稱(chēng)反壟斷豁免制度或者保護(hù)“合法壟斷”的制度，是指對(duì)某些特定行業(yè)、領(lǐng)域或在特定條件下，允許一定的壟斷組織、壟斷狀態(tài)或壟斷行為可以合法存在的法律制度。其適用范圍主要是一些特定的行業(yè)或者領(lǐng)域，也包括特定的主體和個(gè)別行為。二、確立適用除外制度的必要性及理論基礎(chǔ)（一）確立適用除外制度的必要性 隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷深入發(fā)展，壟斷行為并不必然違法，例如企業(yè)之間訂立壟斷協(xié)議的原因紛繁復(fù)雜，雖然大部分企業(yè)訂立壟斷協(xié)議的目的是出于限定價(jià)格或者增加市場(chǎng)份額限定競(jìng)爭(zhēng)，但是也有可能只是為了提高經(jīng)濟(jì)效率。所以，對(duì)于壟斷行為不能采用“一刀切”的方式來(lái)認(rèn)

8、定，應(yīng)當(dāng)適用合理原則進(jìn)行分析。對(duì)壟斷行為運(yùn)用適用除外制度大都是出于經(jīng)濟(jì)效率的考慮，同時(shí)也考慮到這些限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的損害程度、社會(huì)公共利益以及消費(fèi)者能否從中受益。（二）確立適用除外制度的理論基礎(chǔ) 確立適用除外制度的理論基礎(chǔ)主要從三個(gè)方面來(lái)看：第一，經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。人們?cè)?jīng)普遍認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)是有利的，壟斷是有害的。然而，根據(jù)事物總是有正反兩面的原理，競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的并不都是積極的影響，也會(huì)給社會(huì)帶來(lái)一定消極的影響。競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)為了降低成本，獲取最大利潤(rùn)，可能以犧牲產(chǎn)品質(zhì)量為代價(jià)；為了戰(zhàn)勝對(duì)手，可能利用不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)手段，致使道德淪喪；過(guò)分的競(jìng)爭(zhēng)還可能使消費(fèi)者在商品的選擇上花費(fèi)太多的精力，增大交易成本，造成浪費(fèi)。而壟斷

9、并非百害而無(wú)一利。因?yàn)樵斐墒袌?chǎng)壟斷的總是大企業(yè)，它的大規(guī)模生產(chǎn)，科研與生產(chǎn)結(jié)合等都能降低產(chǎn)品單位成本，促進(jìn)生產(chǎn)和科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，于社會(huì)是有利的。所以，除了那部分對(duì)競(jìng)爭(zhēng)造成破壞的壟斷行為，還有一部分壟斷行為不僅無(wú)害于經(jīng)濟(jì)社會(huì)，甚至是具有收益性的。第二，法理學(xué)基礎(chǔ)。反壟斷法以維護(hù)“自由的競(jìng)爭(zhēng)秩序”為宗旨，這一宗旨決定了它要兼顧效率與公平這一矛盾的具體價(jià)值。在反壟斷法中，基于優(yōu)化結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大規(guī)模經(jīng)濟(jì)和增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的考慮，效率原則相對(duì)于公平原則而言被優(yōu)先關(guān)注。另外，反壟斷法在追求形式上的自由平等的同時(shí)，也可能導(dǎo)致實(shí)質(zhì)上的不公平。為了平衡反壟斷法的效率與公平價(jià)值目標(biāo)這一對(duì)矛盾，適用除外制度從社會(huì)公平的角

10、度考量哪些壟斷可以得到豁免，既使規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效率得到發(fā)揮，又確保了社會(huì)整體的利益，最終使反壟斷法的多元價(jià)值得到統(tǒng)一。第三，政策學(xué)基礎(chǔ)。從政府政策目標(biāo)出臺(tái)的角度考慮，競(jìng)爭(zhēng)政策需要與社會(huì)發(fā)展政策相協(xié)調(diào)，為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)公正、安全、人權(quán)保障等的共同進(jìn)步，對(duì)一些更高的價(jià)值目標(biāo)作出讓步。在全球經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢(shì)下，各國(guó)都不同程度地放寬了對(duì)壟斷的限制，鼓勵(lì)本國(guó)企業(yè)向全球擴(kuò)張，為本國(guó)參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)開(kāi)路。發(fā)達(dá)國(guó)家尚且如此，發(fā)展中國(guó)家更只有給予一定的壟斷豁免才能使發(fā)展中國(guó)家以平等競(jìng)爭(zhēng)者的身份參與全球性競(jìng)爭(zhēng)，因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家國(guó)內(nèi)不適宜的競(jìng)爭(zhēng)條件和嚴(yán)重的市場(chǎng)失靈狀況，使其在參與全球競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中明顯是處于實(shí)質(zhì)性的不利地

11、位，在經(jīng)濟(jì)實(shí)力上與發(fā)達(dá)國(guó)家也不是同等水平。三、美國(guó)、德國(guó)、日本與歐共體的適用除外制度（豁免制度）概況（一）美國(guó)適用除外制度概況美國(guó)是世界上最早制定反壟斷法的國(guó)家，從反壟斷豁免的立法形式上看,美國(guó)與其他國(guó)家不同的是,其反壟斷法本身并沒(méi)有規(guī)定豁免問(wèn)題, 而是采取單行立法的形式, 在各單行法中專(zhuān)門(mén)規(guī)定反壟斷法適用除外的事項(xiàng)。美國(guó)反壟斷法適用除外制度主要是國(guó)會(huì)明確宣布的行業(yè)豁免，目前，美國(guó)反壟斷法只對(duì)少數(shù)特殊行業(yè)和特殊領(lǐng)域直接規(guī)定了反壟斷法的適用除外，其中主要包括保險(xiǎn)業(yè)適用除外、州行為適用除外、情愿行為適用除外、勞動(dòng)爭(zhēng)議與集體協(xié)議適用除外以及體育運(yùn)動(dòng)適用除外等。保險(xiǎn)業(yè)適用除外。1945 年麥克卡蘭飛古

12、森法授權(quán)州政府對(duì)保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行規(guī)制，規(guī)定只有在州政府沒(méi)有規(guī)制保險(xiǎn)業(yè)時(shí)，反壟斷法豁免制度才適用保險(xiǎn)行業(yè)，但保險(xiǎn)業(yè)中的聯(lián)合抵制、強(qiáng)迫、威脅行為或協(xié)議，不能豁免適用聯(lián)邦反壟斷法。但近年來(lái), 保險(xiǎn)業(yè)正受到國(guó)會(huì)的調(diào)查以確定是否撤銷(xiāo)對(duì)他的適用除外。州政府行為適用除外，是指為了保護(hù)本州的利益，州政府有時(shí)制定一些限制競(jìng)爭(zhēng)的法律性文件的適用除外。但是州政府行為豁免要滿(mǎn)足兩個(gè)條件: 一是必須是州政府明確公布的政策，二是該政策必須在州政府的積極監(jiān)督之下。近年來(lái), 聯(lián)邦法院已縮小了州政府使用除外的行動(dòng)范圍。目前,，州政府的限價(jià)企圖已處在謝爾曼法的管轄之下。請(qǐng)?jiān)感袨檫m用除外，是指企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合組織要求聯(lián)邦政府或州政府采取措

13、施限制貿(mào)易等請(qǐng)?jiān)感袨榈倪m用除外。因而它不是商業(yè)行為, 而是政治行為。勞工工會(huì)和集體談判協(xié)議，是指雇主之間、雇員與雇主之間、雇員之間因雇傭條件而產(chǎn)生的爭(zhēng)議的適用除外。1932 年諾里斯拉戈?duì)柕习⒎鞔_指出反壟斷法不適用于工會(huì)通過(guò)集體談判提高工作調(diào)價(jià)和工資待遇的行為，但是工會(huì)不應(yīng)該通過(guò)與非工會(huì)組織的聯(lián)合來(lái)達(dá)成此目的。體育運(yùn)動(dòng)的適用除外。美國(guó)對(duì)體育行業(yè)豁免主要是針對(duì)棒球,，因?yàn)榘凑罩x爾曼法的最初看法，它不是商業(yè)活動(dòng)，所以在今天沒(méi)有被作為商業(yè)活動(dòng)對(duì)待。其他商業(yè)性的體育活動(dòng)是適用反壟斷法的。近年來(lái)，美國(guó)反壟斷法適用除外制度中，除勞動(dòng)爭(zhēng)議與集體協(xié)議適用除外的范圍有所擴(kuò)大外, 其他適用除外制度如保險(xiǎn)業(yè)適用除

14、外、州政府行為適用除外、請(qǐng)?jiān)感袨檫m用除外、體育運(yùn)動(dòng)適用除外等都趨向于嚴(yán)格。（二）德國(guó)適用除外制度概況德國(guó)在反限制競(jìng)爭(zhēng)法中直接規(guī)定了反壟斷豁免的行為和行業(yè)。根據(jù)反限制競(jìng)爭(zhēng)法，德國(guó)反壟斷豁免的領(lǐng)域較寬，包括卡特爾豁免、縱向協(xié)議豁免、市場(chǎng)支配性限制競(jìng)爭(zhēng)行為的豁免和特定經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域(行業(yè)) 的豁免。根據(jù)德國(guó)反限制競(jìng)爭(zhēng)法第2 條至第8 條對(duì)卡特爾豁免的規(guī)定，下列7 種類(lèi)型的卡特爾可以得到豁免：(1) 條件卡特爾；(2) 專(zhuān)門(mén)化卡特爾； (3) 中小企業(yè)卡特爾；(4) 合理化卡特爾；(5) 結(jié)構(gòu)危機(jī)卡特爾；(6) 其他卡特爾；(7) 部長(zhǎng)特許卡特爾?？ㄌ貭栆玫椒磯艛嗷砻庑枰蚵?lián)邦卡特爾局申請(qǐng)批準(zhǔn), 因此卡特

15、爾豁免是一種行政審批制度。（三）日本適用除外制度概況日本是反壟斷豁免領(lǐng)域最寬和反壟斷法律規(guī)定最詳細(xì)具體的國(guó)家。從形式上看，適用除外制度的規(guī)定在日本主要體現(xiàn)為以下三個(gè)方面：一是現(xiàn)行禁止壟斷法第6章規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為、一定的合作社行為、轉(zhuǎn)售價(jià)格維持協(xié)議的適用除外，以及已經(jīng)廢止的自然壟斷的固有行為、基于特別事業(yè)法令的正當(dāng)行為、經(jīng)濟(jì)危機(jī)卡特爾和合理化卡特爾的適用除外；二是關(guān)于禁止私人壟斷及確保公正交易法施行令等反壟斷法相關(guān)法令規(guī)定的適用除外條款；三是中小企業(yè)合作社法、農(nóng)業(yè)合作社法、保險(xiǎn)業(yè)法等特別事業(yè)法令規(guī)定的適用除外條款。從實(shí)質(zhì)上看，根據(jù)適用除外制度與反壟斷法維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)宗旨的關(guān)系不同，日本將其劃分為兩種

16、類(lèi)型：確定性適用除外和倒退性適用除外。確定性適用除外是指某些行為與反壟斷法競(jìng)爭(zhēng)秩序維護(hù)的立法目的相協(xié)調(diào)，故排除在反壟斷法適用之外。其正當(dāng)性基礎(chǔ)在于對(duì)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的維護(hù)。該類(lèi)適用除外適用于行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為 、一定的合作社行為、自然壟斷的固有行為。倒退性適用除外是指某些行為雖被反壟斷法禁止，但因產(chǎn)業(yè)政策或其他政策目的使其具有正當(dāng)性，故不得不承認(rèn)其合法的適用除外。其正當(dāng)性基礎(chǔ)則在于有利于產(chǎn)業(yè)政策等政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，但與反壟斷法的價(jià)值目標(biāo)相違背。倒退性適用除外適用于基于特別事業(yè)法令的正當(dāng)行為、經(jīng)濟(jì)危機(jī)卡特爾、合理化卡特爾和一定的轉(zhuǎn)售價(jià)格維持協(xié)議。（四）歐共體適用除外制度概況 歐共體在限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的豁免制度上

17、采取了成批豁免和個(gè)案豁免的制度結(jié)構(gòu)。成批豁免是指歐洲理事會(huì)和歐洲委員會(huì)通過(guò)立法的形式，將特定類(lèi)型的限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議從歐共體條約第81 條第1 款的禁止規(guī)定之中豁免出去的制度。目前, 歐洲理事會(huì)所做出的成批豁免規(guī)定中的行業(yè)豁免主要包括對(duì)農(nóng)業(yè)部門(mén)、公路、鐵路和內(nèi)陸水運(yùn)、空中交通、海運(yùn)、保險(xiǎn)部門(mén)的豁免。個(gè)案豁免是指如果協(xié)議屬于歐共體條約第81 條第1 款管轄，而且不能享受成批豁免，則可申請(qǐng)個(gè)案豁免。歐洲委員會(huì)的一個(gè)重要行政職能就是批準(zhǔn)個(gè)案豁免。依81 條第3 款的規(guī)定，個(gè)案豁免要同時(shí)滿(mǎn)足下列四個(gè)條件：(1) 有利于改善產(chǎn)品的生產(chǎn)或銷(xiāo)售，或有利于促進(jìn)技術(shù)或經(jīng)濟(jì)進(jìn)步；(2) 消費(fèi)者能公平分享由此產(chǎn)生的利益；

18、(3) 不對(duì)企業(yè)施加對(duì)這些目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)并非必不可少的限制；(4) 不會(huì)致使企業(yè)有可能在相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)的重要部分消除競(jìng)爭(zhēng)。個(gè)案豁免的授予不是絕對(duì)的，在很多方面有附加條件。這些條件可能會(huì)涉及豁免期限，或要求當(dāng)事人定期向委員會(huì)報(bào)告等。委員會(huì)往往對(duì)協(xié)議的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)督的方式根據(jù)條件而變化，有時(shí)只要求企業(yè)提供年度賬冊(cè)、聯(lián)合組織成員名單以及拒絕加入者的名單，也可以對(duì)被豁免的當(dāng)事人的個(gè)別合同或經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查。四、我國(guó)對(duì)適用除外制度的規(guī)定及分析對(duì)于適用除外制度，我國(guó)的反壟斷法采取了“依法豁免”的模式，即一個(gè)反壟斷協(xié)議只要符合了反壟斷法第15條的規(guī)定，就可以被視為得到了豁免，除非該協(xié)議受到了反壟斷法的

19、指控。我國(guó)采取“依法豁免”模式，一方面是因?yàn)槲覈?guó)反壟斷執(zhí)法初期缺乏執(zhí)法的人力和財(cái)力，另一方面考慮到世界各國(guó)反壟斷法在壟斷協(xié)議豁免制度方面的改革趨勢(shì)，特別是歐盟競(jìng)爭(zhēng)法在這個(gè)方面的改革。以下對(duì)反壟斷法第15條第1款逐項(xiàng)進(jìn)行闡述：（一）經(jīng)營(yíng)者之間“為改進(jìn)技術(shù)、研究開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品”而訂立的協(xié)議可以簡(jiǎn)稱(chēng)為“研發(fā)協(xié)議”。對(duì)經(jīng)營(yíng)者之間的“研發(fā)協(xié)議”進(jìn)行豁免是因?yàn)楦倪M(jìn)技術(shù)可以推動(dòng)技術(shù)革新，研發(fā)新產(chǎn)品可以推動(dòng)新產(chǎn)品的問(wèn)世，這些不僅有利于提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，而且有利于提高消費(fèi)者的社會(huì)福利。但是，這種合作如果是發(fā)生在研發(fā)成果即將被推向市場(chǎng)或者已經(jīng)被推向市場(chǎng)的階段，就可能得不到豁免，因?yàn)檫@個(gè)階段的合作存在共謀價(jià)

20、格、限制數(shù)量或者分割市場(chǎng)的可能。（二）經(jīng)營(yíng)者之間“為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專(zhuān)業(yè)化分工”而訂立的限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議稱(chēng)為“標(biāo)準(zhǔn)化或?qū)I(yè)化卡特爾”。其中，標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議是指同類(lèi)產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)為統(tǒng)一產(chǎn)品的規(guī)格或者標(biāo)準(zhǔn)而訂立的協(xié)議。此類(lèi)協(xié)議可以提高產(chǎn)品相互間的可替代性和兼容性，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)說(shuō)有利于推動(dòng)同類(lèi)產(chǎn)品之間的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)于消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，有利于提高市場(chǎng)的透明度，便于他們對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行比較和選擇。專(zhuān)業(yè)化協(xié)議的主要內(nèi)容是訂立協(xié)議的企業(yè)之間進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化分工，有利于改善企業(yè)的投入和產(chǎn)出，降低成本和增加收益。（三）經(jīng)營(yíng)者出于“提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力”目的而訂立的限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議簡(jiǎn)

21、稱(chēng)為“中小企業(yè)合作卡特爾”。其是指中小企業(yè)為提高經(jīng)濟(jì)效益而在生產(chǎn)、研究和開(kāi)發(fā)、融資、管理、廣告宣傳、采購(gòu)、銷(xiāo)售等方面進(jìn)行的合作?；砻膺@種卡特爾的目的是推動(dòng)市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)，其有助于中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合理化，從而可以降低企業(yè)單位產(chǎn)品的成本，同時(shí)可以使消費(fèi)者享受到利益。一個(gè)中小企業(yè)合作的卡特爾要得到豁免，一般需要考慮到這樣的合作能否導(dǎo)致市場(chǎng)勢(shì)力以及中小企業(yè)合作的方式、程度以及市場(chǎng)上現(xiàn)有的合作等多種因素。（四）經(jīng)營(yíng)者出于“實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的”目的而訂立的限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議簡(jiǎn)稱(chēng)為“公共利益卡特爾”。這種卡特爾區(qū)別去其他卡特爾的原因在于對(duì)“社會(huì)公共利益”的界定，由于界定的不同，給競(jìng)

22、爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)留了很大的自由裁量權(quán)，為法律上或者經(jīng)濟(jì)政策上沒(méi)辦法解決的豁免限制競(jìng)爭(zhēng)行為提供一種比較恰當(dāng)?shù)姆绞?。（五）?jīng)營(yíng)者 “因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷(xiāo)售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過(guò)剩的”而訂立的限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議簡(jiǎn)稱(chēng)為“結(jié)構(gòu)危機(jī)卡特爾”。其是指在市場(chǎng)結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化的情況下，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以批準(zhǔn)的一種卡特爾，目的是在市場(chǎng)蕭條、產(chǎn)品滯銷(xiāo)的情況下協(xié)調(diào)行業(yè)或者部門(mén)的生產(chǎn)能力，以避免生產(chǎn)過(guò)剩。（六）經(jīng)營(yíng)者 “為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益”而訂立的限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議簡(jiǎn)稱(chēng)為“出口卡特爾”。我國(guó)反壟斷法豁免出口卡特爾的理由有：第一，出于反壟斷法保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的目的；第二，我國(guó)出口企業(yè)在外國(guó)經(jīng)常遭遇不公平的反傾銷(xiāo)訴訟

23、，因此有必要協(xié)調(diào)出口產(chǎn)品的價(jià)格，以避免因相互之間的價(jià)格戰(zhàn)而導(dǎo)致的產(chǎn)品價(jià)格過(guò)低；第三，各國(guó)立法豁免出口卡特爾的趨勢(shì)。（七）“法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形”稱(chēng)為“其他卡特爾”。這是一個(gè)兜底條款，根據(jù)該條款可以豁免的其他卡特爾主要有兩種情況：一是除本法規(guī)定的豁免外，其他法律如果對(duì)壟斷協(xié)議的豁免作了規(guī)定，這些協(xié)議依據(jù)這條規(guī)定可以從反壟斷法得到豁免；二是國(guó)務(wù)院在本法規(guī)定的豁免情況之外所規(guī)定的其他豁免。除了我國(guó)反壟斷法第15條，對(duì)于適用除外制度的規(guī)定還散見(jiàn)于本法的其他個(gè)別條款，范圍主要包括國(guó)家壟斷行業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、特定行業(yè)（農(nóng)業(yè)和對(duì)外貿(mào)易）以及中小企業(yè)兼并和限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議等。以下對(duì)我國(guó)反壟斷法除第15條以外的

24、其他適用除外制度進(jìn)行簡(jiǎn)單闡述：（一）國(guó)家壟斷行業(yè)。反壟斷法第7條規(guī)定 ：“國(guó)有經(jīng)濟(jì)占控制地位的關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全的行業(yè)以及依法實(shí)行專(zhuān)營(yíng)專(zhuān)賣(mài)的行業(yè)，國(guó)家對(duì)其經(jīng)營(yíng)者的合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)予以保護(hù)，并對(duì)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)行為及其商品和服務(wù)的價(jià)格依法實(shí)施監(jiān)管和調(diào)控，維護(hù)消費(fèi)者利益，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步?！睘榱艘?guī)范此類(lèi)壟斷經(jīng)營(yíng)者的行為，保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)整體利益。本法第二款對(duì)上述經(jīng)營(yíng)者還明確提出了法定要求：依法經(jīng)營(yíng)，誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)格自律，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，不得利用其控制地位或者專(zhuān)營(yíng)專(zhuān)賣(mài)地位損害消費(fèi)者利益。（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)。反壟斷法第55條規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者依照有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，

25、不適用本法；但是，經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，適用本法?！?知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與反壟斷法的終極目標(biāo)是一致的，都是為了更好的參與競(jìng)爭(zhēng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人之所以要研究開(kāi)發(fā)該智力成果，其目的是為了增強(qiáng)自身競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。允許權(quán)利人享有的獨(dú)占性、壟斷性的權(quán)利，有利于鼓勵(lì)科技發(fā)展，提高技術(shù)，發(fā)展經(jīng)濟(jì)，增加社會(huì)福利，增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。 （三）特定行業(yè)。第一，我國(guó)反壟斷法第五十六條規(guī)定 ：“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷(xiāo)售 、運(yùn)輸 、儲(chǔ)存等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中實(shí)施的聯(lián)合或者協(xié)同行為，不適用本法?！?農(nóng)業(yè)是關(guān)系一個(gè)國(guó)家民生和社會(huì)穩(wěn)定的重要部門(mén)，其性質(zhì)決定它不適合過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，再加上我國(guó)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)組織和農(nóng)業(yè)企業(yè)規(guī)

26、模一般較小，還處于需要扶持和提高專(zhuān)業(yè)化程度的階段。因此，需要在國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)如此激烈的大環(huán)境下對(duì)那些在我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中起關(guān)鍵或基礎(chǔ)作用的民族產(chǎn)業(yè)排除適用反壟斷法。第二，我國(guó)反壟斷法第15條第6款規(guī)定為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益，而達(dá)成的協(xié)議可以豁免適用反壟斷法的禁止性規(guī)定。在對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域，各國(guó)為了維護(hù)本國(guó)利益，將能夠增強(qiáng)本國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的限制競(jìng)爭(zhēng)行為排除在反壟斷法禁止范圍之外。我國(guó)做出如上規(guī)定既符合國(guó)情，又符合國(guó)際一般慣例。（四）中小企業(yè)兼井或限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議。依據(jù)我國(guó)反壟斷法第十八條的相關(guān)規(guī)定 ，“經(jīng)營(yíng)者能夠證明該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會(huì)公共利益的”，國(guó)

27、務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以作出對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中不予禁止的決定。這一點(diǎn)在上述的我國(guó)反壟斷法第15條第1款亦有所體現(xiàn)。此外，我國(guó)反壟斷法第15條第2款還規(guī)定了豁免壟斷協(xié)議需要符合兩個(gè)前提條件：一是協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制競(jìng)爭(zhēng)；二是這種限制競(jìng)爭(zhēng)能夠給消費(fèi)者帶來(lái)適當(dāng)好處。在程序方面，證明一個(gè)壟斷協(xié)議違反了反壟斷法第13條的舉證責(zé)任由指控違法行為的原告或者反壟斷主管機(jī)構(gòu)來(lái)承擔(dān)。如果經(jīng)營(yíng)者主張其壟斷協(xié)議應(yīng)當(dāng)?shù)玫椒磯艛喾ǖ幕砻猓稍摻?jīng)營(yíng)者承擔(dān)該協(xié)議符合反壟斷法第15條所規(guī)定條件的舉證責(zé)任。五、我國(guó)反壟斷法適用除外制度的立法不足及建議從總體上看，我國(guó)反壟斷法設(shè)置的適用除外制度基本是合理的，充分考慮了我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)狀以及

28、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力整體偏弱、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)較差等實(shí)現(xiàn)因素，適用除外的范圍基本涵蓋了需要扶持的行業(yè)和特定的壟斷行為，適用除外的程序也分設(shè)直接適用與事前申報(bào)審查兩種程序，符合反壟斷執(zhí)法的需要，同反壟斷立法的趨勢(shì)基本吻合。然而，我國(guó)反壟斷法適用除外制度仍有不盡完善之處：第一，在立法模式上仍然采取行業(yè)豁免方式，在一定程度上導(dǎo)致了對(duì)自然壟斷(國(guó)家壟斷)行業(yè)的豁免過(guò)于寬泛。第二，對(duì)壟斷協(xié)議的豁免除列舉了豁免具體條件外，還規(guī)定了豁免的兜底條款，極易導(dǎo)致豁免條件的不斷拓展，使豁免條件形同虛設(shè)。第三，對(duì)農(nóng)業(yè)的豁免規(guī)定與反壟斷法的其它規(guī)定銜接不夠，失之過(guò)寬。第四，對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的豁免規(guī)定還要進(jìn)一步細(xì)化。在此，立足于中國(guó)

29、反壟斷立法的現(xiàn)狀，提出進(jìn)一步細(xì)化和完善適用除外制度的建議，為制定反壟斷法實(shí)施細(xì)則或執(zhí)法指南提供參考。建議如下：第一，嚴(yán)格限定自然壟斷和國(guó)家壟斷適用除外的范圍；第二，縮小并細(xì)化壟斷協(xié)議適用除外的范圍；第三，細(xì)化經(jīng)營(yíng)者集中的適用除外條件；第四，明確濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為種類(lèi)；第五，適當(dāng)限制農(nóng)業(yè)適用除外的范圍。 結(jié)論 隨著全球政治進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，反壟斷法的普及與完善是大勢(shì)所趨，也是社會(huì)發(fā)展的客觀要求，反壟斷法適用除外制度依反壟斷法相伴而生，兩者相得益彰，互為補(bǔ)充，共同擔(dān)當(dāng)著維護(hù)經(jīng)濟(jì)自由和經(jīng)濟(jì)民主、促進(jìn)社會(huì)公益的重任。綜上所述，各國(guó)都通過(guò)立法對(duì)適用除外制度做了比較具體的規(guī)定，包括我國(guó)反壟斷法亦順應(yīng)國(guó)際發(fā)展

30、趨勢(shì)對(duì)適用除外制度做了比較完善的規(guī)定。此外，由于時(shí)間比較倉(cāng)促，資料不夠完整，對(duì)反壟斷法適用除外制度沒(méi)有進(jìn)行深入的研究，更深入的探討留待以后繼續(xù)深究。參考文獻(xiàn)1王曉曄.反壟斷法.北京.法律出版社20112 徐原.我國(guó)現(xiàn)行反壟斷法適用除外制度的思考與建議.法制與經(jīng)濟(jì)2009.（9）3馬?。赫摯_立我國(guó)反壟斷法適用除外制度的必要性.中共四川省委黨校學(xué)報(bào)2008.1.(1)4范曉雁:適用除外制度之理論基礎(chǔ)初探.山西高等學(xué)校社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)2006.1.18(1)5王玉輝：日本反壟斷法適用除外制度及啟示.東北大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）2011.1. 13(1)6唐要家：反壟斷法豁免制度的比較分析.中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)2006