2015年證券從業(yè)考試真題及答案匯總參考

1、文檔供參考，可復制、編制，期待您的好評與關注！ 2015年證券從業(yè)考試真題及答案匯總2014年證券從業(yè)預約式考試真題、模擬題盡收其中，千名業(yè)界權威名師精心解析，精細化試題分析、完美解析一網(wǎng)打 盡！在線做題就選針題庫：一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。)1. 證券在流動中存在著因其價格變化而給()帶來損失的風險。A.發(fā)行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 證券回購市場屬于()。A.貨幣市場B.資本市場C.中期資金市場D.長期資金市場3. 在我國，證券交易所是經(jīng)()批準設立的。A.中國證監(jiān)會B.國務院C.中國人民銀行D.全國人民代表大會

2、4. ()將產生證券交易的合規(guī)風險。A.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內幕信息，從事內幕交易B.證券公司對市場變化把握不準，決策或操作失誤C.證券公司管理不善D.客戶開立賬戶時未按規(guī)定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好5. 境內自然人申請開立B股賬戶，需先開立()。A.A股資金賬戶B.H股賬戶C.A股賬戶D.B股資金賬戶6. 人民幣特種股票(B股)于()年在上海證券交易所上市。A.1986B.1988C.1990D.19927. 下列哪項不是證券交易過程中應當遵循的基本原則()A.公開B.公平C.公正D.高效8. 投資者發(fā)出委托指令的形式不能以()的形式出現(xiàn)。A.口頭委

3、托B.書面委托C.電話委托D.電腦委托9. 目前，世界上各證券交易所的訂單匹配原則普遍使用()原則作為第一優(yōu)先原則。A.時間優(yōu)先B.價格優(yōu)先C.客戶優(yōu)先D.數(shù)量優(yōu)先10. 證券公司從事定向資產管理業(yè)務，應當自專用證券賬戶開立之日起()個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。A.15B.10C.5D.311. 在融資融券業(yè)務中，()用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。A.融資專用資金賬戶B.融券專用證券賬戶C.客戶信用交易擔保證券賬戶D.客戶信用交易擔保資金賬戶12. 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤價為10元，其除息報價是()。A.9.89元B

4、.11.10元C.8.90元D.10.11元13. 在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為稱為()。A.現(xiàn)貨交易B.回購交易C.期貨交易D.遠期交易14. 單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的()時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。A.25%B.10%C.15%D.20%15. 證券交易所特別會員應承擔的義務不包括()。A.派遣合格代表入場從事證券交易活動B.提交年度工作報告和重大報告事項變更報告C.交納特別會員費及相關費用D.協(xié)調所屬境外證券經(jīng)營機構與證券交易所有關的業(yè)務與事務16. ()發(fā)布了證券公司為期貨公司提供中間介紹

5、業(yè)務實行辦法。A.2006年8月10日B.2006年10月4日C.2007年2月20日D.2007年4月20日17. 下列的()不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關系。A.相互促進B.證券發(fā)行使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券交易的順利進行C.相互制約D.證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提18. 目前我國內地對()實行T+3滾動交收方式。A.債券B.基金C.A股D.B股19. 在可轉換債券交易中，持有者可以按轉換條件將債券轉換為()。A.優(yōu)先股B.普通股C.基金憑證D.認股權證20. ETF是一種()。A.保本型基金B(yǎng).債券型基金C.貨幣型基金D.指數(shù)

6、型基金21. 在()情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。A.全價交易B.市價交易C.凈價交易D.買賣價交易22. 我國現(xiàn)行有關交易制度，()實行當日回轉交易。A.A股B.B股C.債券D.基金23. 某客戶持有上交所上市07國債(6)現(xiàn)券1萬手，該國債當日收盤價為121.85元，當月的標準券折算率為11.27。那么，該客戶最多可回購融入的資金是()。A.121850萬元B.154750萬元C.1000萬元D.1270萬元24. 證券公司定向資產管理業(yè)務的研究工作，應當建立()。A.完善的交易記錄制度B.投資對象備選制度C.研究與交易之間的交流制度D.有效的投資風險評估制度25. 證券發(fā)行人

7、在接到中國結算上海分公司有關A股現(xiàn)金紅利發(fā)放申請的核準答復后，應在確定的權益登記日()向證券交易所申請信息披露。A.2個交易日前B.3個交易日前C.4個交易日前D.5個交易日前26. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其()。A.發(fā)行人計算的開盤參考價B.主承銷商計算出的開盤參考價C.發(fā)行價D.集合競價27. 進行銀行間債券市場債券買斷式回購，任何一家市場參與者返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營債券總額的()。A.100%B.150%C.180%D.200%28. 投資者參與股份報價轉讓，每筆委托股份數(shù)量應為()股以上。A.100

8、B.500C.1000D.3000029. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款期限內，()確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報買入配股權證。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.承銷商D.保薦代表人30. 下列各項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的是()。A.在審核手續(xù)未嚴格執(zhí)行的情況下代客戶開立證券賬戶B.違規(guī)為客戶證券交易提供融資。融券等信用交易C.侵占、損害客戶的合法權益，挪用客戶的資金或證券D.向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷31. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的()。A.投資銀行業(yè)務B.經(jīng)紀

9、業(yè)務C.資產管理業(yè)務D.自營業(yè)務32. ()是集合資產管理計劃允許的投資事項。A.將集合計劃資產用于資金拆借B.將集合計劃資產中的證券用于回購C.將集合計劃資產用于可能承擔無限責任的投資D.將集合計劃大部分資產用于申購新股33. 目前我國證券市場采用的是()模式。A.法人結算B.企業(yè)結算C.投資者結算D.銀行結算34. 下列代辦股份轉讓服務的各項業(yè)務中，屬于主辦券商的代辦業(yè)務的是()。A.辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜B.指導和督促股份轉讓公司依照相關法律法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息C.發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告D.向投資者提示股份轉讓風險35. 新股上網(wǎng)定價發(fā)行時

10、，申購日后的第()天，對未中簽部分的申購款予以解凍。A.1B.2C.3D.436. 關于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務，以下說法()是正確的。A.進行買斷式回購，交割時應有50%的債券和資金B(yǎng).買斷式回購的回購債券面額由交易場所規(guī)定C.買斷式回購期間，交易雙方可以換券D.買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回37. 清算與交收最根本的區(qū)別在于()。A.是否發(fā)生交易行為B.是否發(fā)生財產實際轉移C.是否形成盈虧D.是否導致證券持有者改變38. 證券公司違反證券公司監(jiān)督管理條例的規(guī)定，推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款;沒有違法

11、所得或者違法所得不足3萬元的，處以()的罰款。A.1倍以上5倍以下 3萬元以上10萬元以下B.1倍以上3倍以下 3萬元以上10萬元以下C.1倍以上5倍以下 3萬元以上30萬元以下D.1倍以上3倍以下 3萬元以上30萬元以下39. 公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議的股票將被冠以()字樣，以區(qū)別于其他股票。A.*STB.STC.PTD.CT40. 按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定，()交易必須繳納證券交易印花稅。A.股票B.債券回購C.債券現(xiàn)貨D.證券投資基金41. 證券公司用于客戶融資融券交易的證券結算賬戶是()A.融資專用資金賬戶B.信用交易資金交收賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.客戶信用交易

12、擔保資金賬戶42. 買斷式回購又被稱為()回購。A.封閉式B.固定式C.非固定式D.開放式43. 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，()是客戶填寫委托單的第一要點。A.品種B.證券賬號C.買賣價格D.買賣數(shù)量44. 證監(jiān)會派出機構應當自收到證券公司申請融資融券業(yè)務試點的材料之日起()內，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務試點的書面意見。A.10個交易日B.15個交易日C.10個工作日D.15個工作日45. 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券類型不包括()。A.金融債券B.公司債券C.政府債券D.可轉換公司債46. 如果上市公司發(fā)生()等事項，不需要進行除息或除權。A.權益分派B.公積金轉增股本C.配股D.兼并4

13、7. 對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算的證券交易，()是承擔相應交易交收責任的所有結算參與人的共同對手方。A.證券登記結算機構B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會48. 股票的日價格振幅的計算公式為()。A.單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊漲跌幅B.(當日最高價-當日最低價)/當日最低價*100%C.當日成交股數(shù)/流通股數(shù)*100%D.單只股票漲跌點數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù)49. 下列屬于證券委托買賣中委托*利的是()。A.了解交易風險，明確買賣方式B.如實填寫開戶書C.選擇證券經(jīng)紀商D.采用正確的委托手段50. 關于股票帳戶，下述說法錯誤的是()。A.股票帳戶是認定股東身份的

14、重要憑證B.股票帳戶具有認定股東身份的法律效力C.開立股票帳戶是投資者進行股票交易的一個條件D.要想買賣股票的人都可以開立股票帳戶51. 場內交易市場是有組織的市場，這種市場是指()。A.證券交易所B.證券公司C.店頭交易D.柜臺市場52. 做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以()與投資者交易，并賺取()。A.自有資金或證券 買賣證券差價B.客戶資金或證券 手續(xù)費收入C.自有資金或證券 手續(xù)費收入D.客戶資金或證券 買賣證券差價53. 根據(jù)中國證監(jiān)會公布的證券公司風險控制指標管理辦法的規(guī)定，證券公司自營持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過()。A.10%B.20%C.5%

15、D.30%54. 上海證券交易所于()正式開業(yè)。A.1991年7月B.1991年2月C.1990年11月D.1990年12月55. 證券的()是證券市場生存的條件。A.流動性B.效率性C.穩(wěn)定性D.有效性56. ()指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。A.虛擬開盤參考價格B.虛擬匹配量C.虛擬未匹配量D.虛擬匹配剩余量57. 凈價交易以()成交，()結算。A.凈價，凈價B.凈價，全價C.全價，全價D.全價，凈價58. 合格境外機構投資者從事境內證券交易時，所有合格境外機構投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計不得高于該公司總股本的()。A.10%B.15%C.2

16、0%D.25%59. 在新股網(wǎng)上定價發(fā)行過程中，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的()組織搖號抽簽。A.第一個交易日B.第二個交易日C.第三個交易日D.第四個交易日60. 深圳證券交易所規(guī)定，權證行權以()為單位進行申報。A.1份B.100份C.1000份D.10000份二、多選題(每題1分，共50分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。)61. 證券經(jīng)紀商在代理業(yè)務中禁止從事的行為有()。A.挪用客戶交易結算資金B(yǎng).為客戶提供咨詢服務C.向客戶進行風險教育，加強防范證券投資風險的意識D.侵占客戶國債兌付金62. 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券

17、經(jīng)紀商對()負有保密義務。A.客戶買賣股票的原因和依據(jù)B.客戶股東賬戶中的庫存證券種類C.客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量D.客戶資金賬戶中的資金余額63. 滬深證券交易所在每個交易日都要發(fā)布()交易信息。A.即時行情B.各類日報表C.證券指數(shù)D.證券交易公開信息64. 在實際運用中，A股賬戶是目前我國用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，它可用于買賣()。A.期貨B.人民幣普通股票C.債券D.證券投資基金65. 證券()時，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。A.上市期屆滿B.虧損嚴重C.不再具備上市條件D.凈資產價值不足66. 集合資產管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產管理計劃的()等內

18、容。A.特點B.盈利預期C.投資目標D.風險揭示67. 關于交易席位的說法，正確的有()A.證券公司只有獲得了交易席位才能從事實際的證券業(yè)務B.交易席位實質上有交易資格的含義C.從實質上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進行交易的固定位置D.從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是指證券公司在證券交易所交易大廳的固定位置68. 下列關于上海證券交易所回購履約金制度的說法，正確的有()。A.回購到期雙方按約履行的，履約金劃歸證券結算風險基金B(yǎng).履約金到期歸屬由交易雙方確定C.上海證券交易所可根據(jù)市場情況調整履約金比率D.融資方和融券商方均須繳納履約金69. 關于清算與交收的區(qū)別，以下說法是正確的是()A.

19、交收則是對應收應付凈額的收付B.清算是對應收應付證券及價款的軋抵計算C.清算不發(fā)生財產實際轉移，而收付發(fā)生財產實際轉移D.正確的交收結果能確保清算順利進行70. 在集合資產管理計劃中，客戶主要享有()權利。A.按規(guī)定分享投資收益B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產管理計劃C.承擔委托投資的損失D.知情的權利71. 按照交易場所劃分，我國證券賬戶可劃分為()。A.上海證券賬戶B.深圳證券賬戶C.人民幣普通股票賬戶D.人民幣特種股票賬戶72. 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，包含的要素包括()。A.證券交易所B.證券交易的對象C.證券經(jīng)紀商D.委托人73. 以下說法中正確的有()。A.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司

20、不賺差價B.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司要收取一定比例的傭金C.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不墊付資金D.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司的收入來源于投資者繳付的稅費74. 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，也享有一定的權利。主要有()。A.證券經(jīng)紀商有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權利B.證券經(jīng)紀商有按規(guī)定收取服務費用的權利C.如實記錄客戶資金和證券的變化D.經(jīng)紀商應根據(jù)交易規(guī)則按投資者委托的條件買賣證券75. 在證券回購交易中，()暫時放棄資金的使用權，從而獲得證券抵押權，期滿時歸還抵押的證券，收回資金和利息。A.證券的持有方B.資金的貸出方C.融券方D.資金供應方76. 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在

21、證券交易所的交易期間，如因()而導致部分或全部交易不能進行的，證券交易所可以決定臨時停市或技術性停牌。A.不可抗力因素B.意外事故C.技術故障D.非交易所能夠控制的其他情況77. 證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有()等。A.證券代碼B.委托買賣價格C.資金賬號(或股東賬號)D.委托買賣數(shù)量78. 對于上市期間的停牌的申報問題，深圳證券交易所的規(guī)定是()。A.復牌時，對已接收的申報進行集合競價B.停牌期間，可以撤消申報C.停牌期間，不接收申報D.停牌期間，可以申報79. 以下關于權證行權說法正確的是()。A.當日行權申報指令，當日有效，當日可以撤銷B.當日買進的權證，當日可以行

22、權C.當日行權取得的標的證券，當日可以賣出D.權證行權可采用現(xiàn)金結算方式進行結算80. 根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競價方式，下列表述中，錯誤的有()。A.次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交B.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交C.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價D.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交81. 下列屬于內幕信息的有()。A.公司的一般投資行為和購置財產的決定B.公司重要人員的變動狀況C.公司未公開的財務狀況表D.公司分配股利或增資的計劃82. 關于證券公司辦理客戶資產管理業(yè)務

23、，以下說法正確的有()。A.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產B.參與集合資產管理計劃的客戶可以自行轉讓其所擁有的份額C.證券公司不可以以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃D.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額83. 中國證監(jiān)會對客戶資產管理業(yè)務進行定期檢查，()應當予以配合。A.證券交易所B.證券公司C.證券業(yè)協(xié)會D.資產托管機構84. 流動性是證券市場生存的條件，()可以反映證券市場的流動性好壞。A.成交數(shù)量B.成交價格C.成交速度D.成交效率85. 分紅派息的形式主要有()。A.現(xiàn)金股利B.股票股利C.分配認股權證D.配優(yōu)先認股權86. 境外證券經(jīng)營

24、機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括()。A.依法設立且滿10年B.承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則C.最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形D.接受證券交易所監(jiān)管87. 關于股票賬戶，下列說法中正確的是()。A.股票賬戶是認定股東身份的重要憑證B.股票賬戶具有認定股東身份的法律效力C.開立股票賬戶是投資者進行股票交易的一個條件D.要想買賣股票的人都可以開立股票賬戶88. 在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是()。A.證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨立完成B.證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨立完成C.存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交

25、收資金劃付D.證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成89. 在下列各項委托方式中，投資者采用()時，身份確認由密碼控制。A.電話轉委托B.自助委托C.電話自動委托D.網(wǎng)上委托90. 以下()屬于客戶資產管理業(yè)務的管理風險。A.與客戶簽訂受托投資協(xié)議不規(guī)范B.操作人員違反協(xié)議約定買賣證券C.操作人員在經(jīng)營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益D.由于市場調研的差異導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤91. 國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者()。A.A賬戶B.B賬戶C.C賬戶D.D賬戶92. ()均采取T+3日滾動交收。A.美

26、國證券市場B.香港證券市場C.我國A股D.我國B股93. 在全國銀行間市場質押式回購交易的結算過程中，回購雙方可以選擇的交收方式有()。A.見券付款B.見款付券C.券款對付D.錢貨兩清94. 上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括()。A.上證綜合指數(shù)B.上證A股指數(shù)C.上證基金指數(shù)D.中小企業(yè)板指數(shù)95. 下列投資品種中，屬于金融衍生工具的有()。A.權證B.金融期貨C.金融期權D.可轉換債券96. 注冊資本為人民幣5000萬元的證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務包括()。A.證券經(jīng)紀B.證券投資咨詢C.證券承銷與保薦D.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問97. 我國證券交易所的職能有()。A.提供證券交

27、易的場所和設施B.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則C.組織、監(jiān)督證券交易D.對上市公司進行監(jiān)管98. 證券經(jīng)紀業(yè)務的特點主要有()。A.證券經(jīng)紀商的中介性B.業(yè)務對象的廣泛性C.客戶指令的權威性D.客戶資料的保密性99. 境內證券公司證券自營買賣的對象包括()。A.證券交易所掛牌上市的A股股票B.境內上市外資股(B股)C.權證D.非上市證券100. 上海證券交易所大宗交易的意向申報應當包括的內容有()。A.證券代碼B.證券賬號C.買賣方向D.買賣價格101、我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會員享有()權利。A.參加會員大會B.有選舉權和被選舉權C.對證券交易所事務的提議權和表決權D.派遣合格代表入

28、場從事證券交易活動E.按規(guī)定轉讓交易席位102、我國目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀業(yè)務，一般應具備以下條件_。A. 必須是經(jīng)中國證監(jiān)會批準的可以經(jīng)營證券業(yè)務的金融企業(yè)法人B. 必須具有獨立的法人地位，并具有承擔從事證券代理業(yè)務風險的能力C. 有熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的合格的從業(yè)人員和管理人員D. 有固定的交易場所和合格的交易設施E. 有健全的組織機構和管理制度 103、 關于上海證券交易所開放式基金認購業(yè)務，以下選項正確的有( )。A. 投資者辦理上海證券交易所場內認購，都應使用上海證券交易所證券投資基金賬戶B. 基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間C

29、. 投資者認購申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為“買”D. 在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理除外104、證券營業(yè)部的客戶服務主要包括()。A.客戶需求調查B.對客戶的一般化服務C.對客戶的個性化服務D.客戶服務的創(chuàng)新105、 證券交易的種類包括A.股票交易B.認股權證交易C.可轉換債券交易D.金融期貨交易E.基金交易106、國家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準參與證券交易的自然人或法人包括 。A. 未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護人的代理或允許者，不得進行證券交易B. 因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權機關決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證

30、券交易C. 受破產宣告未經(jīng)復權者，不得從事證券交易D. 證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債、基金除外E. 與證券發(fā)行、交易有關的內幕人士，不得參與或不得在一定期間內從事特定交易107、 在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應具備的條件是A. 注冊資本金在一定金額以上B. 具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績C. 按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費D. 連續(xù)二年盈利E. 經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設立108、上海證券交易所推出的回購品種除了3天國債回購和7天國債回購外，還有 。A. 63天國債回購B. 28天國債回購C. 14天國債回購D. 91天國債回購

31、E. 182天國債回購109、證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按業(yè)務性質可分為_。A. 出納差錯B. 交易差錯C. 事故性差錯D. 責任性差錯E. 技術性差錯110、證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有()。A.公開B.充分C.公平D.公正E.及時參考答案一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。)1. BP12. A債券回購一般是短期融資行為，屬于貨幣市場。3. BP104. DP1455. DP966. DP27. DP28. AP239. BP2410. DP22411. BP25512. A10-(1.1÷10)=9.89元13. BP714. AP27515. AP1816. DP19517. BP118. DP30919. BP18520. DETF是一種指數(shù)基金。21. CP3722. CP6423. D上交所，1手1000元面值，1000*1.27=1270萬元24. BP22725. BP16526. C首次上市股票上市首日，發(fā)行價為前收盤價27.