國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)壁壘及其戰(zhàn)略應(yīng)對

1、國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)壁壘及其戰(zhàn)略應(yīng)對            內(nèi)容提要：隨著知識產(chǎn)權(quán)被許多發(fā)達(dá)國家及其跨國公司用作保護(hù)本國市場的屏障和侵占他國市場的貿(mào)易大棒，知識產(chǎn)權(quán)壁壘已經(jīng)成為我國企業(yè)貿(mào)易發(fā)展的主要障礙之一。發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)壁壘有著深刻的戰(zhàn)略背景，需要我們從戰(zhàn)略上加以應(yīng)對。因此，必須抓緊構(gòu)建和實(shí)施我國的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系。 關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易，知識產(chǎn)權(quán)壁壘，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略知識產(chǎn)權(quán)制度作為激勵(lì)科技進(jìn)步、鼓勵(lì)創(chuàng)新與壟斷智力成果之間折衷調(diào)和的產(chǎn)物，本質(zhì)上是為了不讓競爭對手使用自己的技術(shù)或銷售自己的產(chǎn)品而擁有

2、的一種壟斷性權(quán)利。但這種“法定壟斷權(quán)”的目的是通過對相關(guān)權(quán)利人的法定保護(hù)，鼓勵(lì)創(chuàng)造性的智力活動(dòng)，從而促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，通常情況下人們很難將知識產(chǎn)權(quán)與壁壘聯(lián)系起來。而當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)的排他性應(yīng)用到跨國生產(chǎn)經(jīng)營當(dāng)中時(shí)，一國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策就與進(jìn)出口貿(mào)易聯(lián)系起來了，于是成為各國重要的貿(mào)易政策之一。當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)固有的壟斷性超出了合理的范疇，扭曲了正常的國際貿(mào)易時(shí)，就成為了知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘。中國自加入WTO以來，貿(mào)易總額連年增長，貿(mào)易地位持續(xù)上升。同時(shí)，在反傾銷和保障措施等為國人熟知以后，一種新型的非關(guān)稅國際貿(mào)易壁壘-知識產(chǎn)權(quán)壁壘成了困擾中國廣.大制造商和出口廠商的難題。隨著知識產(chǎn)權(quán)紛紛被許多

3、發(fā)達(dá)國家及其跨國公司以不同方式用作保護(hù)本國市場的屏障和侵占他國市場的貿(mào)易大棒，知識產(chǎn)權(quán)壁壘作為一種日益重要的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，已經(jīng)成為我國企業(yè)貿(mào)易發(fā)展的主要障礙之一。一、發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)壁壘主要表現(xiàn)形式盡管在學(xué)理上對知識產(chǎn)權(quán)壁壘定義還有一些不同認(rèn)識，但從少數(shù)發(fā)達(dá)國家的實(shí)際做法來看，其表現(xiàn)形式有如下幾種第一，由專利權(quán)和標(biāo)識性權(quán)利構(gòu)成的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。由于各國經(jīng)濟(jì)及技術(shù)發(fā)展水平的差距，發(fā)達(dá)國家利用強(qiáng)大的技術(shù)優(yōu)勢制定了一系列技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，筑起了一道道技術(shù)壁壘。尤其在高新技術(shù)領(lǐng)域，制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)沒有成熟的公知技術(shù)可供使用，高新技術(shù)的發(fā)明者都有著極強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，高新技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)成果幾乎都被專利技術(shù)覆

4、蓋。一些標(biāo)準(zhǔn)化組織為了制定法定標(biāo)準(zhǔn)，要和知識產(chǎn)權(quán)人談判，簽訂合同，在使權(quán)利人得到利益的同時(shí)，對權(quán)利做出一定的限制，如專利權(quán)人應(yīng)對使用者提供不可撤銷的權(quán)利許可等。此外，還有大量的高技術(shù)發(fā)明者，有足夠的壟斷能力，不希望成為法定標(biāo)準(zhǔn)，而憑自己的技術(shù)優(yōu)勢形成事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。而且，與專利技術(shù)相結(jié)合的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)比傳統(tǒng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更具有殺傷力。發(fā)展中國家為發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，往往要不可避免地向權(quán)利人支付高額的使用費(fèi)，這極大地限制了高技術(shù)產(chǎn)品的自由流通。由標(biāo)識性權(quán)利形成的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，主要是指國際標(biāo)準(zhǔn)化組織和一些工商業(yè)團(tuán)體經(jīng)常把一些標(biāo)識注冊成證明商標(biāo)，一些國家或地區(qū)往往把是否帶有證明商標(biāo)作為商品進(jìn)口的必備條件。事實(shí)上，

5、一些企業(yè)在許可他人使用專利技術(shù)的同時(shí)，也往往把商標(biāo)一同許可，所以被許可企業(yè)商品是否帶有許可商標(biāo)也成為是否侵犯他人專利權(quán)的一個(gè)衡量標(biāo)準(zhǔn)，這有利于海關(guān)在進(jìn)出口過程中查扣侵權(quán)商品。有時(shí)，某些專利技術(shù)雖已過了有效期，成為公知技術(shù)，但商品上的商標(biāo)權(quán)可以不斷延續(xù)。要使用這些技術(shù)代表的標(biāo)識，也必須得到許可，否則也會(huì)侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。因此，證明商標(biāo)也成為一種技術(shù)性貿(mào)易壁壘。第二，知識產(chǎn)權(quán)的濫用。一是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)邊境措施及臨時(shí)措施的濫用。臨時(shí)措施和進(jìn)口邊境措施是TRIPs協(xié)議必須要求的，但是如果權(quán)利人惡意申請臨時(shí)措施或海關(guān)扣押或海關(guān)手續(xù)過于繁雜，都會(huì)使進(jìn)口人付出高額的成本，甚至遭受重大損失。出口邊境措施是TR

6、IPs協(xié)議規(guī)定可以實(shí)行而并非必須實(shí)行。設(shè)立出口控制，會(huì)給出口商帶來額外負(fù)擔(dān)，通關(guān)審查時(shí)要履行繁雜的手續(xù)，提交各種授權(quán)文書、商業(yè)票證。這不僅拖延時(shí)間，而且為出口增加了交易成本和意外風(fēng)險(xiǎn)。二是技術(shù)貿(mào)易中的“不公平”做法。包括技術(shù)貿(mào)易合同中的不公平條款和歧視性價(jià)格。三是網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)的濫用。按各國傳統(tǒng)的著作權(quán)法，公眾可因科研、教學(xué)、個(gè)人研究需要而使用受著作權(quán)保護(hù)的客體。但是，在互聯(lián)網(wǎng)上，許多應(yīng)為大眾知悉的信息被網(wǎng)絡(luò)商及版權(quán)人封鎖起來；如一些應(yīng)當(dāng)公開為公眾服務(wù)的商業(yè)信息、報(bào)刊、已發(fā)表文章、法律法規(guī)、國內(nèi)外法院判決的案例被匯編成數(shù)據(jù)庫而受到特殊保護(hù)。此種信息壟斷會(huì)妨礙著作權(quán)客體的交流及商務(wù)活動(dòng)的展開。第三，

7、貿(mào)易的“內(nèi)部化”和選擇性投資。所謂貿(mào)易的“內(nèi)部化”，是指一些發(fā)達(dá)國家的跨國公司為保持其在高技術(shù)領(lǐng)域的壟斷優(yōu)勢，其知識產(chǎn)權(quán)或含有知識產(chǎn)權(quán)的商品貿(mào)易具有強(qiáng)烈的內(nèi)部化傾向。這種傾向具體表現(xiàn)為跨國公司的高技術(shù)或含有技術(shù)專利的商品、專有技術(shù)的商品且主要流向其擁有多數(shù)或全部股權(quán)的國外子公司，即使在技術(shù)創(chuàng)新成果與企業(yè)現(xiàn)有經(jīng)營不相吻合的情況下，企業(yè)也往往不是輕易地單方出讓該項(xiàng)技術(shù)成果，而是將它作為交叉許可的籌碼以換取自己所需要的其他企業(yè)的技術(shù)成果?！胺鞘褂谩被颉靶菝邔＠爆F(xiàn)象表明，跨國公司一方面壟斷專利技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口權(quán)，以便確保權(quán)利人產(chǎn)品對外輸出的市場銷路；另一方面，奪取了授權(quán)國獲得專利技術(shù)的一切國內(nèi)外機(jī)會(huì)和渠

8、道。所謂“選擇性投資”，是指跨國公司在可能情況下，不將具有戰(zhàn)略意義的專利與專有技術(shù)列入技術(shù)許可證貿(mào)易的范圍，而是盡可能地利用這些技術(shù)，結(jié)成更高層次的戰(zhàn)略聯(lián)盟和合資合作關(guān)系或自己進(jìn)行跨國投資以保持其在技術(shù)和產(chǎn)品上的領(lǐng)先地位。與此同時(shí)，將貿(mào)易對象限定在一個(gè)很小的范圍內(nèi)，就目前關(guān)鍵性技術(shù)而言，要么等價(jià)交換，要么開出令被許可者望而卻步的高價(jià)，從而造成了事實(shí)上的不許可，嚴(yán)重阻礙了在高新技術(shù)領(lǐng)域中新競爭對手的加入。第四，對平行進(jìn)口的嚴(yán)格限制。國際化的自由貿(mào)易衍生出的平行進(jìn)口行為必然要與地域性獨(dú)立管理的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生矛盾，即使是嘗試統(tǒng)一規(guī)范國際貿(mào)易領(lǐng)域中知識產(chǎn)權(quán)問題的TRIPs也在此問題上保持中立：依本協(xié)議進(jìn)

9、行的爭端解決中不得借本協(xié)議中的任何條款涉及知識產(chǎn)權(quán)窮竭問題。正因?yàn)槿绱?，許多國家的法律條文在規(guī)定平行進(jìn)口時(shí)，無論認(rèn)為侵權(quán)還是合法多附有靈活條件。所以，平行進(jìn)口很容易為發(fā)達(dá)國家的利益、個(gè)人的意志所左右，不可避免地產(chǎn)生濫用知識產(chǎn)權(quán)的問題。         二、發(fā)達(dá)國家特別立法措施及其對我國的損害特別立法措施是指發(fā)達(dá)國家通過特別立法，在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易中設(shè)置一些障礙，是通過立法的方式設(shè)置的特殊的知識產(chǎn)，權(quán)壁壘。最典型的例子是美國，其1988年綜合貿(mào)易與競爭法中旨在保護(hù)美國知識產(chǎn)權(quán)的“特殊301條款”的核心是確定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

10、方面有問題的國家和采取有效的貿(mào)易報(bào)復(fù)措施，目的是以雙邊談判和貿(mào)易制裁的方式迫使其他國家保護(hù)美國的知識產(chǎn)權(quán)，準(zhǔn)許美國的知識產(chǎn)權(quán)商品進(jìn)入其市場。再如，美國"337條款”將不正當(dāng)貿(mào)易分為兩類：一般不正當(dāng)貿(mào)易和有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的不正當(dāng)貿(mào)易。一般不正當(dāng)貿(mào)易做法指所有人，進(jìn)口商或承銷商將產(chǎn)品進(jìn)口到美國，或進(jìn)口后銷售過程中的不正當(dāng)競爭方法和不正當(dāng)行為。其構(gòu)成非法必須滿足兩個(gè)條件：一是美國存在相關(guān)行業(yè)或該行業(yè)正在建立過程中；二是損害達(dá)到一定程度。該條款不以造成損害為要件，只要美國存在相關(guān)行業(yè)或正在建立該行業(yè)；而有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的不正當(dāng)貿(mào)易做法都屬于非法行為。因此，對美國企業(yè)講，提起"337調(diào)查”申

11、請立案容易，程序短，一年內(nèi)可以結(jié)束，而且一旦開始調(diào)查，對出口國相關(guān)產(chǎn)品的影。向就會(huì)顯現(xiàn)出來，一旦確認(rèn)進(jìn)口產(chǎn)品侵權(quán)，其企業(yè)產(chǎn)品則被“永久”排斥在美國市場之外。特別立法措施對我國經(jīng)濟(jì)的損害是顯而易見的，而且隨著我國經(jīng)濟(jì)的外向型比重越大，這種損害也就越大。以美國"337調(diào)查”對我國出口企業(yè)的影響為例，其損害大致在以下幾個(gè)方面：一是影響我國出口企業(yè)在美國的市場地位。我國出口的傳統(tǒng)市場是歐、美、日等發(fā)達(dá)國家，我國出口企業(yè)遭遇美國公司“337調(diào)查”起訴，將直接影響被起訴企業(yè)的產(chǎn)品出口到美國市場；或該產(chǎn)品有可能完全退出美國市場；同時(shí)影響中國出口該類合格產(chǎn)品到美國市場，或其他國家市場，進(jìn)而也影響其他

12、行業(yè)的合格產(chǎn)品出口到美國市場和其他國家市場。這將嚴(yán)重影響我國國際貿(mào)易的市場地位和降低出口企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。二是增加了企業(yè)出口難度。在各國關(guān)稅大幅下調(diào)的情況下，國際貿(mào)易壁壘逐漸轉(zhuǎn)向苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。美國對知識產(chǎn)權(quán)法律、規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)等多次進(jìn)行修訂，用以限制進(jìn)口商品，這足可反映此類情況的存在。美國從反傾銷到“337調(diào)查”，令中國出口企業(yè)雪上加霜，也促使各國政府對中國出口產(chǎn)品限制進(jìn)口的行動(dòng)不斷升溫，直接增加了中國出口企業(yè)的出口難度。三是我國的制造業(yè)企業(yè)受到嚴(yán)重威脅。我國中小企業(yè)以制造業(yè)為主，大部分商品都是日常生活用品。“337調(diào)查”將造成中小企業(yè)的大批出口商品被堵截、被囤積，其損失慘重，甚至?xí)?dǎo)致企業(yè)的破產(chǎn)

13、或關(guān)閉。四是應(yīng)訴難度大，企業(yè)不得不放棄應(yīng)訴。由于ITC案件的訴訟費(fèi)用非常高，而且委員會(huì)又不能做出貨幣賠償?shù)牟枚?；加上程序?qū)I(yè)復(fù)雜，手續(xù)繁瑣，交易成本高，單個(gè)企業(yè)往往難以承受。因此，大多數(shù)企業(yè)不得不放棄應(yīng)訴。然而根據(jù)“337條款”，如果被起訴企業(yè)不應(yīng)訴，則屬于自動(dòng)敗訴，ITC將發(fā)出“永久排斥令”，使所有生產(chǎn)該產(chǎn)品的中國企業(yè)都無法進(jìn)入美國市場。三、對于國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)壁壘的戰(zhàn)略應(yīng)對在經(jīng)濟(jì)全球化和知識化風(fēng)起云涌的今天，一些發(fā)達(dá)國家已經(jīng)把知識產(chǎn)權(quán)政策提升到國家戰(zhàn)略的高度。日本知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱出臺的目的非常明確，在它的前言中，明確提出亞洲國家特別是中國在制造業(yè)的發(fā)展，威脅到了日本的經(jīng)濟(jì)地位。日本必須創(chuàng)

14、造出具有高附加值的新資產(chǎn)，才能使經(jīng)濟(jì)獲得再生。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系實(shí)際上是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要集中全社會(huì)的智慧和力量，并且要在“知己知彼”的基礎(chǔ)上做到切實(shí)可行。首先，從宏觀層面上看，通過國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，可以解決國際貿(mào)易中的全局性、制度性和政策性問題，為企業(yè)等微觀組織的國際貿(mào)易創(chuàng)造良好的制度和市場環(huán)境，提供相應(yīng)的服務(wù)。國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)以增強(qiáng)國家整體競爭力為目標(biāo)，配合國家技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略，以專利戰(zhàn)略為龍頭，建立與發(fā)展階段相適應(yīng)的保護(hù)制度，制定配套政策體系，把知識產(chǎn)權(quán)管理落實(shí)到技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易管理等各項(xiàng)工作中，培養(yǎng)全民知識產(chǎn)權(quán)意識，提高企業(yè)運(yùn)用、管理和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的能力。這是應(yīng)對國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)壁

15、壘的治本之策。其次，從中觀層面上看，通過實(shí)施行業(yè)企業(yè)的聯(lián)合行動(dòng)戰(zhàn)略，可以解決影響行業(yè)競爭能力和企業(yè)共同關(guān)心的重大問題，實(shí)現(xiàn)共同利益；而通過實(shí)施區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，則可以利用一定地域內(nèi)的特有資源，開發(fā)獨(dú)特的自主的知識產(chǎn)權(quán)。目前亟待采取的戰(zhàn)略措施有：一是建立行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制。建議在政府有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理部門的指導(dǎo)下，建立本行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警聯(lián)絡(luò)點(diǎn)，對本行業(yè)重大知識產(chǎn)權(quán)事件及時(shí)做出反應(yīng)，使企業(yè)界能夠及時(shí)反映遇到的問題，以加強(qiáng)管理部門、行業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)之間的聯(lián)系與溝通。二是加強(qiáng)企業(yè)之間的戰(zhàn)略協(xié)作和聯(lián)動(dòng)機(jī)制。面對專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的趨勢，我國各行業(yè)的企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)成標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，共同確立產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，以分散標(biāo)準(zhǔn)化的

16、風(fēng)險(xiǎn)、壯大用戶基礎(chǔ)或“安裝基地”。在遭遇國外知識產(chǎn)權(quán)訴訟時(shí)，可由行業(yè)協(xié)會(huì)牽頭聯(lián)合應(yīng)訴、聯(lián)手抗?fàn)?，以降低每個(gè)企業(yè)的應(yīng)訴成本，分散風(fēng)險(xiǎn)，三是制定具有針對性的知識產(chǎn)權(quán)地方性法規(guī)和政策措施，充分利用我國的比較優(yōu)勢，彌補(bǔ)企業(yè)“自主知識產(chǎn)權(quán)”的擁有及利用上的不足。例如，充分利用各地的自然地理資源，以地理標(biāo)志的保護(hù)形式確保特色產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢；發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)勢科技力量，開發(fā)自主知識產(chǎn)權(quán)；挖掘傳統(tǒng)知識的商業(yè)價(jià)值；對民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)和傳統(tǒng)技藝予以利用和保護(hù)等。最后，從微觀層面上看，面對國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)壁壘，企業(yè)不僅要落實(shí)以上宏觀和中觀知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，而且要根據(jù)自身的特點(diǎn)和國際貿(mào)易環(huán)境的變化制定和實(shí)施企業(yè)自己的

17、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。(1)注重開發(fā)企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)。從長遠(yuǎn)來看，增加科技投入，建立大企業(yè)主導(dǎo)下的研究與開發(fā)體系，盡快形成獨(dú)立的、自主的技術(shù)創(chuàng)新能力，使自己獲得更多的知識產(chǎn)權(quán)，才能從根本上規(guī)避和跨躍發(fā)達(dá)國家構(gòu)筑的知識產(chǎn)權(quán)壁壘。 (2)認(rèn)真開展出口前的知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查。不尊重別人的權(quán)利，就會(huì)受到權(quán)利人的侵權(quán)指控，而且成本沒有計(jì)人知識產(chǎn)權(quán)費(fèi)用的低價(jià)產(chǎn)品也容易受到反傾銷指控。企業(yè)在產(chǎn)品出口前，首先應(yīng)當(dāng)進(jìn)行有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查，如果發(fā)現(xiàn)有可能侵犯外國公司知識產(chǎn)權(quán)的情況，則應(yīng)及時(shí)對產(chǎn)品進(jìn)行修改，以免成為侵犯知識產(chǎn)權(quán)的被告方。如果存在專利侵權(quán)可能，可以通過更換非專利方法來避開侵權(quán)，也可以從專利權(quán)所有人那里取得使用許可，或者與進(jìn)口商取得協(xié)議，由進(jìn)口商對侵。權(quán)行為承擔(dān)責(zé)任。(3)設(shè)立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，提高應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)訴訟的能力。由于國際貿(mào)易中涉及的知識產(chǎn)權(quán)糾紛或