索賠與反索賠策劃及工作流程

1、索賠與反索賠策劃及工作流程1.相關(guān)人員的具體職責(zé)索賠與反索賠是項(xiàng)目每個(gè)部門、每個(gè)管理人員的重要職責(zé)，做好索賠與反索賠工作，可以直接為企業(yè)減少損失，創(chuàng)造效益。針對(duì)此項(xiàng)工作，相關(guān)人員的具體職責(zé)如下：（1）項(xiàng)目經(jīng)理職責(zé)A認(rèn)真研究大合同，指導(dǎo)項(xiàng)目部制定項(xiàng)目索賠制度，領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目成立索賠工作小組；B監(jiān)督、指導(dǎo)商務(wù)部門積極辦理工程索賠工作；C研究確定工程索賠方案，審批項(xiàng)目工程索賠文件；D在工程索賠事件中積極與業(yè)主、監(jiān)理公司及分包方談判；E在權(quán)限范圍內(nèi)審核、批準(zhǔn)分供方的索賠報(bào)告；（2）項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理A認(rèn)真研究大合同，制定項(xiàng)目部索賠制度，組織成立項(xiàng)目部工程索賠小組；B建立項(xiàng)目部合同管理數(shù)據(jù)庫，為項(xiàng)目部的索賠活動(dòng)提供

2、準(zhǔn)確及時(shí)的信息；C接受項(xiàng)目部工程、技術(shù)部門的工程索賠意向，綜合相關(guān)部門收集的索賠證據(jù)，起草索賠申請(qǐng)、索賠報(bào)告；重大復(fù)雜的索賠應(yīng)當(dāng)編制專項(xiàng)索賠方案，上報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理及公司的主管部門；D協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理針對(duì)索賠事項(xiàng)與業(yè)主、監(jiān)理及分包方洽談；E建立完善的項(xiàng)目部索賠臺(tái)賬。（3）項(xiàng)目法律顧問A協(xié)助項(xiàng)目制定索賠與反索賠制度；B協(xié)助項(xiàng)目起草索賠申請(qǐng)、索賠報(bào)告；針對(duì)項(xiàng)目部生產(chǎn)、技術(shù)、商務(wù)部門收集相關(guān)的索賠證據(jù),從法律角度予以整理和完善;C.必要時(shí)協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理、商務(wù)經(jīng)理與業(yè)主、監(jiān)理針對(duì)索賠事項(xiàng)進(jìn)行接洽和談判;D審核分包方的索賠報(bào)告，必要時(shí)回函。(4)項(xiàng)目技術(shù)、工程部門A.研究并熟知項(xiàng)目工程合同;尤其對(duì)工程工期、質(zhì)量、進(jìn)

3、度有一個(gè)全面綜合的把握;B.執(zhí)行項(xiàng)目施工計(jì)劃,并制定工程施工方案,在業(yè)主或監(jiān)理對(duì)施工組織、設(shè)計(jì)提出修改意見時(shí)(如設(shè)計(jì)變更、進(jìn)度加快、標(biāo)準(zhǔn)提高及施工條件變化等),及時(shí)將信息反饋商務(wù)部門及項(xiàng)目經(jīng)理,并在48小時(shí)內(nèi)積極辦理簽證,保證將工程的變更解決于簽證階段;C.審核分包商因設(shè)計(jì)變更、進(jìn)度加快、標(biāo)準(zhǔn)提高及施工條件變化等原因提出的索賠意向和索賠報(bào)告,對(duì)審核結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé),并及時(shí)將審核結(jié)果反饋商務(wù)部和項(xiàng)目經(jīng)理.(5)項(xiàng)目商務(wù)部門A.如因業(yè)主原因拖欠工程款,依據(jù)總包合同的約定及時(shí)向業(yè)主發(fā)函索賠;B.施工簽證、索賠已經(jīng)提交業(yè)主、監(jiān)理,有關(guān)商務(wù)人員應(yīng)負(fù)責(zé)督促業(yè)主簽字確認(rèn),并且可以將索賠額納入當(dāng)月的工

4、程量中向業(yè)主報(bào)量;(6)項(xiàng)目物資部門A.落實(shí)項(xiàng)目材料、設(shè)備需求計(jì)劃,對(duì)甲供材料設(shè)備做好進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收、登記工作(包括進(jìn)場(chǎng)的時(shí)間、品種、型號(hào)、數(shù)量),建立項(xiàng)目經(jīng)理部物資采購總臺(tái)帳;B.認(rèn)真核對(duì)每批物資進(jìn)場(chǎng)時(shí)間與計(jì)劃時(shí)間是否一致,當(dāng)物資進(jìn)場(chǎng)時(shí)間與我方提出物資進(jìn)場(chǎng)計(jì)劃時(shí)間不一致時(shí),及時(shí)將信息反饋項(xiàng)目法律顧問(法務(wù)經(jīng)理),并提供相關(guān)的證明資料;2、索賠證據(jù)種類索賠證據(jù)主要來源于施工過程中的各種信息,是關(guān)系到索賠是否成功的證明文件和資料,項(xiàng)目部負(fù)責(zé)對(duì)來源于施工現(xiàn)場(chǎng)中的索賠證據(jù)進(jìn)行全面、準(zhǔn)確、及時(shí)的收集.索賠證據(jù)分為施工記錄資料和財(cái)務(wù)記錄資料:(1)施工記錄資料包括:A.國家、工程所在地城市建設(shè)檔案行政管理部門

5、所要求竣工歸檔資料,由項(xiàng)目部技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé),項(xiàng)目資料管理員依據(jù)建設(shè)工程所在地城市檔案館要求進(jìn)行管理;B.施工過程中同相關(guān)方的往來函件、傳真、快遞、數(shù)據(jù)電文、電話記錄等。傳真、數(shù)據(jù)電文、電話記錄等電子信息需要在24小時(shí)內(nèi)請(qǐng)監(jiān)理、業(yè)主代表確認(rèn);C.會(huì)議紀(jì)要或其它記錄;D.施工過程中發(fā)生的各種簽證文件和有關(guān)工期順延的各方面的資料;E.專業(yè)工長(zhǎng)施工日志,內(nèi)容具體包括時(shí)間、氣象、生產(chǎn)情況、技術(shù)質(zhì)量安全工作等記錄.施工日志必須是專業(yè)工長(zhǎng)每人一冊(cè),逐日記載,記載內(nèi)容應(yīng)當(dāng)保證其連續(xù)和完善;F.政府性政策及政府指令等。 (2)財(cái)務(wù)記錄資料包括:A.依照會(huì)計(jì)法及相關(guān)法律法規(guī)要求建立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件、臺(tái)賬;B.會(huì)計(jì)往

6、來信函及文件資料;C.通用貨幣匯率變化表;D.政府物價(jià)指數(shù)、工資指數(shù) 所有的索賠證據(jù)必須及時(shí)記錄、收集、歸檔保存,嚴(yán)禁事后不及或任意丟棄等。在工程索賠事件中,若因?yàn)橄嚓P(guān)部門及責(zé)任人故意或者重大過失造成舉證不能,給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)、名譽(yù)損失的,公司追究相關(guān)責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)、行政責(zé)任,有違法犯罪的,將依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。3、索賠事件具體分類及相關(guān)責(zé)任部門 所有的索賠最終將落實(shí)到工期和費(fèi)用兩點(diǎn)上,一旦出現(xiàn)索賠事項(xiàng),由責(zé)任部門直接經(jīng)辦人員辦理索賠意向通知并收集相關(guān)證據(jù),報(bào)商務(wù)經(jīng)理、法律顧問及項(xiàng)目經(jīng)理,商務(wù)經(jīng)理組織索賠委員會(huì)討論通過后,由項(xiàng)目法律顧問(法務(wù)經(jīng)理)向發(fā)包人或監(jiān)理公司發(fā)出索賠函件。 各類索

7、賠事項(xiàng)及責(zé)任部門分類如下:(1) 技術(shù)人員辦理的索賠事項(xiàng)A. 發(fā)包方未嚴(yán)格按照合同約定交付設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)資料、批復(fù)或確認(rèn)口頭指令;B. 非我方原因,發(fā)包方指令原約定的施工方案、施工工藝、增加工程量、變更分部分項(xiàng)工程內(nèi)容、提高工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等;C. 由于設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤、及業(yè)主提供的錯(cuò)誤數(shù)據(jù)資料造成工程修改、返工、停工、窩工等;(2) 施工人員辦理的索賠事項(xiàng)A. 業(yè)主未嚴(yán)格按照合同約定交付施工現(xiàn)場(chǎng), 未完成建筑紅線以外的水、電、路“三通”，提供水、電接口到紅線;未提供施工場(chǎng)地工程地質(zhì)、地下管網(wǎng)線路資料;B. 工程地質(zhì)情況與業(yè)主提供的資料不一致,需要做特殊處理;C. 非我方過錯(cuò),業(yè)主指令調(diào)整原來約

8、定的施工進(jìn)度、順序、暫停施工、提供額外的配合服務(wù)的;D. 因業(yè)主錯(cuò)誤指令造成工期延誤及費(fèi)用的損失;E. 業(yè)主在工程未竣工驗(yàn)收提前使用,工程在保修期內(nèi)出現(xiàn)的質(zhì)量問題,我方不予承擔(dān)責(zé)任.(3) 質(zhì)量人員辦理的索賠事項(xiàng)A. 發(fā)包方未嚴(yán)格按照合同約定驗(yàn)收工程;B. 合同約定之外的其他增加的檢查,費(fèi)用應(yīng)由業(yè)主負(fù)擔(dān);(4) 物資人員辦理的索賠事項(xiàng)A. 業(yè)主提供的材料設(shè)備不符合合同約定的標(biāo)準(zhǔn)或方式;B. 業(yè)主指定規(guī)格品牌的材料設(shè)備市場(chǎng)供應(yīng)不足,或質(zhì)量不符合要求C. 業(yè)主違反合同約定,指令調(diào)換材料設(shè)備的品種、規(guī)格、質(zhì)量等級(jí)及供應(yīng)時(shí)間D. 業(yè)主供應(yīng)材料的進(jìn)場(chǎng)時(shí)間滯后我方上報(bào)材料計(jì)劃中材料進(jìn)場(chǎng)的時(shí)間（5）由財(cái)務(wù)人

9、員辦理的索賠事項(xiàng)A. 未嚴(yán)格按照合同約定支付工程價(jià)款的B. 非我方過錯(cuò),業(yè)主拒絕或遲延返還保函、保修金等.4、索賠報(bào)告規(guī)范編寫（1）索賠報(bào)告是在索賠事件發(fā)生后,我方立即收集證據(jù)并尋找合同依據(jù),進(jìn)行責(zé)任分析,計(jì)算索賠金額或索賠的工期,在規(guī)定的期限內(nèi)報(bào)送索賠方的報(bào)告性文件。（2）索賠事件發(fā)生后,我方應(yīng)在48小時(shí)內(nèi)編制索賠報(bào)告，及時(shí)上報(bào)甲方。索賠報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容: 標(biāo)題、索賠事件、索賠理由、結(jié)論、索賠計(jì)算書、索賠要求、附件幾大部分。標(biāo)題：簡(jiǎn)要、準(zhǔn)確地概括索賠的中心內(nèi)容，如“關(guān)于事件的索賠”。索賠事件：主要包括事件發(fā)生的工程部位、發(fā)生時(shí)間、原因和經(jīng)過、影響范圍以及承包商采取的防止事件擴(kuò)大的措施、事件持續(xù)時(shí)間、最終結(jié)束影響的時(shí)間、事件處置過程中有關(guān)主要人員辦理的有關(guān)事項(xiàng)等，著重應(yīng)指出業(yè)主（監(jiān)理）應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。索賠理由：索賠的依據(jù)，主要是法律依據(jù)和合同具體的規(guī)定。結(jié)論：指出索賠事件給承包方造成的影響和帶來的損失。索賠計(jì)算書：列出費(fèi)用損失或工程延期的計(jì)算公式（方法）、數(shù)據(jù)、表格和計(jì)算結(jié)果，并因此提出索賠要求。索賠要求：指索賠事件造成損失，承包商要求補(bǔ)償?shù)慕痤~及工期，只需列舉各項(xiàng)明細(xì)數(shù)字和匯總數(shù)據(jù)。附件：各種證據(jù)材料。（3）分包方向我方