票據(jù)專營機(jī)構(gòu)

1、票據(jù)專營機(jī)構(gòu)經(jīng)營及風(fēng)險(xiǎn)情況分析報(bào)告20 年 季度 機(jī)構(gòu)名稱： 負(fù)責(zé)人： 地址： 聯(lián)系電話：傳真：郵編：一、 基本情況（一）票據(jù)市場情況（二）本機(jī)構(gòu)總體經(jīng)營情況包括但不限于本機(jī)構(gòu)經(jīng)營策略，經(jīng)營管理總體情況，主要風(fēng)險(xiǎn)防范措施等。二、經(jīng)營管理情況（一）主要經(jīng)營指標(biāo)及業(yè)務(wù)情況1.資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模資產(chǎn)負(fù)債情況表 單位：億元（保留兩位小數(shù)）期末余額比上期比年初比去年同期資產(chǎn)總額其中：貼現(xiàn)及轉(zhuǎn)貼現(xiàn)余額 買入返售余額負(fù)債總額所有者權(quán)益分析轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、買入返售、賣出回購等本機(jī)構(gòu)開展的各類票據(jù)業(yè)務(wù)期末余額發(fā)生變化的具體原因，包括但不限于外部市場環(huán)境因素，內(nèi)部經(jīng)營策略因素等。2.業(yè)務(wù)量情況 本期業(yè)務(wù)量情況表單位：億元（保留

2、兩位小數(shù)） 買斷比上期賣斷比上期買入返售比上期賣出回購比上期,比上期交易量其中：*分部*分部*分部分析本機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)品種交易量，區(qū)分系統(tǒng)內(nèi)交易、系統(tǒng)外交易，對交易量變化的具體原因進(jìn)行說明，包括但不限于外部市場環(huán)境因素，本行內(nèi)部策略因素等。對于個(gè)別交易量變化較大的分部，也應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)分析。3.利潤情況利潤構(gòu)成情況 單位：億元（保留兩位小數(shù)）收入項(xiàng)目（本年累計(jì)）期末數(shù)支出項(xiàng)目(本年累計(jì))期末數(shù)1、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)（含貼現(xiàn)）利息收入1、利息支出2、買入返售利息收入2、營業(yè)支出3、其他利息收入3、其他支出4、投資收益4、減值準(zhǔn)備5、其他收入5. 所得稅收入合計(jì)支出合計(jì)凈利潤本年累計(jì)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)（含貼現(xiàn)）業(yè)務(wù)利息凈收入xx

3、x億元，投資收益xxx億元，買入返售利息凈收入xxx億元（均為減值準(zhǔn)備前凈收入，保留兩位小數(shù)）。分析盈利結(jié)構(gòu)、各業(yè)務(wù)品種收益情況、利差情況，并分析收益發(fā)生變化的主要原因。4.總行考核指標(biāo)執(zhí)行情況描述總行對本機(jī)構(gòu)設(shè)置的各項(xiàng)考核指標(biāo)及權(quán)重，以及各項(xiàng)指標(biāo)的序時(shí)進(jìn)度完成情況，并進(jìn)行分析。其中，應(yīng)專項(xiàng)分析總行風(fēng)險(xiǎn)管理?xiàng)l線對你部風(fēng)險(xiǎn)管理部門的考核機(jī)制及你部各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)完成情況。（二）機(jī)構(gòu)及人員情況反映本期內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、授權(quán)變化情況、人員數(shù)量變化情況、人員輪崗情況。（三）業(yè)務(wù)創(chuàng)新情況反映本期內(nèi)推出的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的主要模式、主要制度依據(jù)、主要風(fēng)險(xiǎn)管控措施等。 （四）重大事項(xiàng)包括但不限于組織架構(gòu)變動(dòng)、業(yè)務(wù)

4、授權(quán)變動(dòng)、高管人員變動(dòng)、接受監(jiān)管處罰、發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件及其他重大事項(xiàng)等。三、風(fēng)險(xiǎn)管理情況（一）總體質(zhì)量狀況1.關(guān)注類資產(chǎn)情況2.不良資產(chǎn)情況3.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備情況4.逾期情況（二）集中度分析1.系統(tǒng)外買斷業(yè)務(wù)前十大承兌行(法人)情況及占比,分別按余額和本年累計(jì)交易量統(tǒng)計(jì)，并進(jìn)行分析。2.系統(tǒng)外賣斷業(yè)務(wù)前十大交易對手(法人)情況及占比，按本年累計(jì)交易量統(tǒng)計(jì)，并進(jìn)行分析。3.買入返售前十大交易對手(法人)情況及占比,分別按余額和本年累計(jì)交易量統(tǒng)計(jì)，并進(jìn)行分析。4.賣出回購前十大交易對手(法人)情況及占比,分別按余額和本年累計(jì)交易量統(tǒng)計(jì)，并進(jìn)行分析。5.其他票據(jù)業(yè)務(wù)品種（若有）前十大交易對手(法人)情況及占比,分別按余額和本年累計(jì)交易量統(tǒng)計(jì)，并進(jìn)行分析。（三）主要風(fēng)險(xiǎn)情況分析1.信用風(fēng)險(xiǎn)及采取的主要工作措施2.市場風(fēng)險(xiǎn)及采取的主要工作措施 3.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及采取的主要工作措施4.操作風(fēng)險(xiǎn)及采取的主要工作措施（四）合規(guī)與內(nèi)部控制、系統(tǒng)運(yùn)營管理情況1.報(bào)告本期內(nèi)新制定或下發(fā)的各類制度或業(yè)務(wù)通知，并附制度清單。2.報(bào)告期內(nèi)系統(tǒng)功能更新升級的情況。包括提交的升級需求，開發(fā)進(jìn)展，新功能上線情況等。3.報(bào)告本期內(nèi)接受內(nèi)部或外部審計(jì)的基本情況，問題整改和人員問責(zé)情況，并附檢查報(bào)告或意見。4.報(bào)告本期內(nèi)本機(jī)構(gòu)開展各類合規(guī)、內(nèi)控等方面的專項(xiàng)檢查情