國家科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施的過程管理模式探討

1、科技進(jìn)步與對(duì)策3月號(hào)2006收稿日期:2005-07-15基金項(xiàng)目:山東省軟科學(xué)計(jì)劃(A200515-7;青島市軟科學(xué)計(jì)劃(05-2-ZC-135;廣東省軟科學(xué)計(jì)劃(2005Y1-h0161作者簡介:羅軼(1975-,男,中國海洋大學(xué)助理研究員,主要從事科技項(xiàng)目管理工作。摘要:國家科技計(jì)劃作為國家研究與發(fā)展計(jì)劃的重要組成部分,在促進(jìn)科學(xué)研究與技術(shù)發(fā)展方面發(fā)揮著重要的作用。國家科技計(jì)劃管理機(jī)制與體制研究,是科技管理體制改革的核心內(nèi)容。對(duì)國家科技項(xiàng)目實(shí)施的過程管理行為進(jìn)行了探討,并以國家863計(jì)劃項(xiàng)目為例加以論證,提出應(yīng)對(duì)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目的實(shí)施過程采取節(jié)點(diǎn)式目標(biāo)管理方式。關(guān)鍵詞:國家科技計(jì)劃;國家

2、863計(jì)劃;過程管理;節(jié)點(diǎn)式目標(biāo)管理中圖分類號(hào):F204文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1001-7348(200603-0016-02羅軼1,劉濤1,陳省平2(1.中國海洋大學(xué),山東青島266003;2.中山大學(xué),廣東廣州510275國家科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施的過程管理模式探討0前言隨著國家科技計(jì)劃項(xiàng)目投入的不斷加大,國家科技計(jì)劃項(xiàng)目在推動(dòng)科技進(jìn)步、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與滿足社會(huì)公共需求等方面發(fā)揮著日益顯著的作用。如何建立科學(xué)、高效的國家計(jì)劃項(xiàng)目過程管理模式,優(yōu)化科技資源配置和提高科技計(jì)劃項(xiàng)目的管理績效,保障科技事業(yè)的良性、健康發(fā)展,已成為當(dāng)前國家科技管理體制改革的一項(xiàng)重要內(nèi)容。廣義的“過程管理”涵蓋了項(xiàng)目申請(qǐng)、

3、評(píng)審與論證、實(shí)施與控制、檢查和驗(yàn)收等全過程,而狹義的“過程管理”一般是指實(shí)施過程中的“中期”日常管理。目前國家科技管理體系中在項(xiàng)目的“前期”管理(如評(píng)審與立項(xiàng)管理和“后期”管理(如驗(yàn)收與成果管理方面制定了較為全面而系統(tǒng)的管理規(guī)定,但在項(xiàng)目的“中期”管理方面,還缺乏相應(yīng)的管理規(guī)范和辦法。本文將就國家科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過程管理的主要方式與應(yīng)用情況進(jìn)行分析和探討。1項(xiàng)目實(shí)施過程的本質(zhì)要求一般地說,當(dāng)前的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理較為注重項(xiàng)目的前期組織論證與后期驗(yàn)收交帳管理,項(xiàng)目實(shí)施的“中期”管理并沒有受到足夠的重視。這種“兩端緊中間松”的管理方式,通常來說比較適合于基礎(chǔ)研究項(xiàng)目,而對(duì)于體現(xiàn)國家科技發(fā)展意志與產(chǎn)業(yè)

4、技術(shù)升級(jí)需求的國家重大科技計(jì)劃項(xiàng)目則存在一定的不足。另外,隨著我國綜合國力的增強(qiáng),如何加強(qiáng)資源的合理配置、進(jìn)一步提高科技投入的產(chǎn)出效率也成為現(xiàn)代科技管理的首要問題,加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目過程管理無疑是提高科技管理效率的有效舉措。鑒于國家科技計(jì)劃項(xiàng)目的重要性,在科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過程中,應(yīng)該進(jìn)一步加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施的全過程管理與監(jiān)督,實(shí)施過程管理的體制創(chuàng)新和機(jī)制創(chuàng)新,實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)督控制,引入項(xiàng)目實(shí)施過程管理制度,及時(shí)掌握和了解項(xiàng)目實(shí)施狀態(tài),優(yōu)化資源分配,保障科技投入效率。管理工作必然要服從于管理對(duì)象的本質(zhì)與特征,因此,國家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理工作必須遵循管理學(xué)的基本原則,符合國家科技計(jì)劃的基本特征。在基本原則方面,

5、國家科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施的過程管理應(yīng)具備“公平、公正和公開”三要素,同時(shí)應(yīng)注重管理行為的客觀性、適用性、可操作性和管理政策的連續(xù)性;在基本特征方面,國家科技計(jì)劃項(xiàng)目一般具有研究目標(biāo)性明確、技術(shù)先進(jìn)性強(qiáng)、資源投入有限等特征。在項(xiàng)目管理中應(yīng)針對(duì)上述特征,采取合理的管理方式,加強(qiáng)管理的科學(xué)性,提高管理效率。2項(xiàng)目實(shí)施過程管理的基本方式就科技計(jì)劃項(xiàng)目的研究性質(zhì)而言,基本上可以將其分為基礎(chǔ)理論研究和應(yīng)用性研究兩類。其進(jìn)度管理方式有階段總結(jié)、現(xiàn)場檢查考核、會(huì)議匯報(bào)咨詢等。一般來說,基礎(chǔ)理論研究項(xiàng)目的過程管理以階段總結(jié)(年度總結(jié),中期評(píng)估和會(huì)議匯報(bào)為主,例如國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目和國家973計(jì)劃項(xiàng)目等;而應(yīng)用性研

6、究則較多地采用現(xiàn)場檢查和會(huì)議匯報(bào)方式,例如國家863計(jì)劃和國家科技攻關(guān)項(xiàng)目。階段總結(jié):是按照項(xiàng)目執(zhí)行過程中的重要節(jié)點(diǎn)或時(shí)間節(jié)點(diǎn),進(jìn)行階段性工作的總結(jié)和匯報(bào),通常需要編制并提交有關(guān)總結(jié)文件,由上級(jí)主管部門及其委托管理機(jī)構(gòu)(組織對(duì)其項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)或評(píng)估。但科技進(jìn)步論壇16限于受評(píng)內(nèi)容及受評(píng)方式的限制,無法對(duì)其研究細(xì)節(jié)及研究工作質(zhì)量進(jìn)行有效的評(píng)價(jià),其文本編制水平是決定其評(píng)估結(jié)果的主要因素。通常而言,這種方式較為適用于基礎(chǔ)性研究項(xiàng)目的過程管理?，F(xiàn)場檢查考核:是按照項(xiàng)目執(zhí)行過程中的重要節(jié)點(diǎn),由項(xiàng)目主管部門組織有關(guān)管理專家對(duì)項(xiàng)目情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查。這種過程管理方式較適合于工程技術(shù)類項(xiàng)目,但這種方式一般

7、時(shí)間較短,且項(xiàng)目執(zhí)行信息量較大,管理專家需要在短時(shí)間內(nèi)對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行的質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià),并對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行中可能出現(xiàn)的問題提出咨詢建議,對(duì)專家的管理經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)背景要求較高。在項(xiàng)目管理實(shí)踐中,通常保持管理隊(duì)伍的一致性,以了解項(xiàng)目的整體情況和實(shí)施過程。由于這種管理方式能夠直接了解到項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展,并能與實(shí)施方就項(xiàng)目情況進(jìn)行充分的交流,已在國家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理中被廣泛采用。會(huì)議匯報(bào)咨詢:是指由項(xiàng)目上級(jí)主管部門根據(jù)管理工作需要,集中組織有關(guān)專家,聽取項(xiàng)目實(shí)施方的總結(jié)匯報(bào),并給出評(píng)價(jià)和咨詢意見。這種管理方式由于能夠較為系統(tǒng)地了解到全部項(xiàng)目的執(zhí)行情況,便于各項(xiàng)目執(zhí)行情況的橫向比較,因此成為國家科技計(jì)劃項(xiàng)目過程管理所普遍采

8、用的方式。但由于不同項(xiàng)目間的研究方向可能存在較大差別,因此對(duì)管理專家的專業(yè)素質(zhì)以及專業(yè)知識(shí)面要求較高。上述3種管理方式是目前國家科技計(jì)劃項(xiàng)目過程管理的基本方式。在管理實(shí)踐中,通常是將幾種管理方式結(jié)合起來使用,取長補(bǔ)短,充分發(fā)揮各種模式的優(yōu)點(diǎn),以提高科技計(jì)劃項(xiàng)目的管理績效,從而更加有效地保障國家目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。另外,在“十五”期間,國家對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目的管理體制進(jìn)行了探索和創(chuàng)新,例如,采用“課題制”管理,由課題負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)課題的組織和實(shí)施;重大科技計(jì)劃項(xiàng)目試行監(jiān)理制管理,委托技術(shù)監(jiān)理對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行管理;重大專項(xiàng)探索了“業(yè)主制”管理模式,由具備法人資質(zhì)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)二級(jí)項(xiàng)目的組織實(shí)施管理。3項(xiàng)目實(shí)施過程管

9、理的原則3.1目標(biāo)性原則國家科技計(jì)劃項(xiàng)目是集中體現(xiàn)國家意志和社會(huì)需求的科技發(fā)展規(guī)劃,在任何時(shí)期,其發(fā)展目標(biāo)的明確性與導(dǎo)向性都是不可或缺的。對(duì)于科技計(jì)劃項(xiàng)目而言,在有限的實(shí)施期限和經(jīng)費(fèi)投入下,必然需要在相對(duì)集中的項(xiàng)目總體目標(biāo)與相對(duì)分散的研究任務(wù)之間進(jìn)行調(diào)整,以便保證研究效率,實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。對(duì)于項(xiàng)目管理工作而言,則重點(diǎn)在于對(duì)整個(gè)計(jì)劃的總體目標(biāo)與分目標(biāo)的組織與統(tǒng)籌,尤其是在項(xiàng)目組織與論證階段,更需要堅(jiān)持“有所為,有所不為”,集中有限資源,實(shí)現(xiàn)主要目標(biāo);在項(xiàng)目實(shí)施的過程管理中,也需要明確計(jì)劃總體目標(biāo)與任務(wù),根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況,采取有效的管理方式,加強(qiáng)對(duì)重要、重點(diǎn)項(xiàng)目的管理與監(jiān)督,促進(jìn)資源的合理分配。3.

10、2節(jié)點(diǎn)控制原則項(xiàng)目實(shí)施過程管理的有效性直接關(guān)系到項(xiàng)目實(shí)施成功的關(guān)鍵。針對(duì)項(xiàng)目特征與實(shí)施規(guī)律采取節(jié)點(diǎn)控制,可準(zhǔn)確地評(píng)估、評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)施狀態(tài),并對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度和預(yù)期目標(biāo)進(jìn)行有效的管理。根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施的內(nèi)部發(fā)展規(guī)律與研究工作的階段性特點(diǎn),在項(xiàng)目實(shí)施的過程管理中應(yīng)該遵循分階段的節(jié)點(diǎn)控制原則。項(xiàng)目實(shí)施的過程管理應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的總體設(shè)計(jì),按照項(xiàng)目總體目標(biāo)與分目標(biāo)、母項(xiàng)目與子項(xiàng)目、原理性研究與工程性研究、室內(nèi)研究與室外試驗(yàn)等類別,逐步分解為階段順序,層層實(shí)施節(jié)點(diǎn)控制。項(xiàng)目階段性研究完成后,按照預(yù)定的管理節(jié)點(diǎn),進(jìn)行階段性任務(wù)與技術(shù)指標(biāo)的考核,達(dá)到要求后,進(jìn)入下一階段研究。在管理方式上應(yīng)根據(jù)階段性研究任務(wù)的特點(diǎn)采取相應(yīng)

11、的過程管理方式。3.3動(dòng)態(tài)調(diào)整原則項(xiàng)目實(shí)施過程是檢驗(yàn)項(xiàng)目論證與預(yù)期目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)的過程,也是檢驗(yàn)項(xiàng)目績效的過程。完成項(xiàng)目階段任務(wù)后,采取節(jié)點(diǎn)控制管理,對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行階段性評(píng)估,實(shí)施優(yōu)勝劣汰。同時(shí),要根據(jù)國內(nèi)外相關(guān)項(xiàng)目技術(shù)領(lǐng)域的最新動(dòng)態(tài),檢驗(yàn)?zāi)壳绊?xiàng)目目標(biāo)實(shí)施的必要性與可行性,對(duì)于實(shí)施目標(biāo)不符合項(xiàng)目發(fā)展要求的,要及時(shí)進(jìn)行論證,作出合理的計(jì)劃變更和調(diào)整,最終達(dá)到國家科技計(jì)劃資源的最優(yōu)配置,并取得最佳的投入產(chǎn)出效益。3.4管理資源有效性原則國家科技計(jì)劃項(xiàng)目的管理通常采用專家咨詢(管理制,但非常設(shè)的技術(shù)咨詢專家難以保證管理精力的充分投入與管理行為的有效性,因此對(duì)專職科技管理人員的素質(zhì)提出了更高的要求。一般來說

12、,管理資源的有效性與采用哪種管理方式存在較高的相關(guān)性,要提高管理資源的有效性,就必須采取適當(dāng)?shù)倪^程管理方式,提高管理智力資源投入效率,節(jié)約管理成本。4國家863計(jì)劃項(xiàng)目的節(jié)點(diǎn)式目標(biāo)管理以“發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化”為指導(dǎo)方針的國家863計(jì)劃,在國家科技計(jì)劃中具有重要的戰(zhàn)略意義,大部分國家863項(xiàng)目明顯帶有技術(shù)與工程的雙重特質(zhì)。因此,國家863項(xiàng)目的過程管理非常注重節(jié)點(diǎn)管理的制度化與客觀化。以項(xiàng)目實(shí)施階段調(diào)整的節(jié)點(diǎn)管理為例,其在計(jì)劃項(xiàng)目的實(shí)施中強(qiáng)調(diào)以“3+2”滾動(dòng)管理與滿足國家重大需求的“快速反應(yīng)”管理,在管理細(xì)節(jié)上,遵照國家863計(jì)劃管理辦法,采取專家評(píng)審制度,擬訂專家評(píng)議表,對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行

13、量化評(píng)分,遴選執(zhí)行情況良好的課題,采取主題專家組與領(lǐng)域?qū)＜椅瘑T會(huì)兩級(jí)咨詢管理的方式,結(jié)合有關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的國家發(fā)展目標(biāo),最終確定“動(dòng)態(tài)滾動(dòng)”項(xiàng)目。國家863計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施的過程管理方式實(shí)際上是節(jié)點(diǎn)式目標(biāo)管理,即設(shè)置并選取項(xiàng)目實(shí)施的重要節(jié)點(diǎn),開展與科技評(píng)估評(píng)價(jià)相結(jié)合的過程管理工作,以可量化的客觀性評(píng)議與宏觀的目標(biāo)咨詢方式,對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。這種節(jié)點(diǎn)式目標(biāo)管理方式,既避免了一般目標(biāo)管理中監(jiān)督考核力度差的不足,同時(shí)克服了節(jié)點(diǎn)管理資源投入過大和時(shí)間節(jié)點(diǎn)劃分不準(zhǔn)確的問題,形成一類客觀的便于操作的項(xiàng)目實(shí)施過程管理方式,合理地實(shí)現(xiàn)了總體計(jì)劃目標(biāo)與具體項(xiàng)目目標(biāo)同步考核,動(dòng)態(tài)調(diào)整經(jīng)費(fèi)資源與管理資源,為國家863計(jì)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了管理機(jī)制保障。參考文獻(xiàn):1俞建飛,張紅霞,毛衛(wèi)華.關(guān)于院校加強(qiáng)國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目過程管理的思